戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)異地協(xié)同共享機(jī)制研究
——演化博弈視角

肖靈機(jī)， 汪明月

(南昌航空大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 南昌 330063)

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戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)異地協(xié)同共享機(jī)制研究
——演化博弈視角

肖靈機(jī)*， 汪明月

(南昌航空大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 南昌 330063)

培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)要避免重復(fù)建設(shè)、惡性競(jìng)爭(zhēng)，其關(guān)鍵是掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展核心技術(shù).針對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新跨區(qū)域、跨學(xué)科協(xié)同合作的特性，為實(shí)現(xiàn)技術(shù)共享，建立了上下游參研單位產(chǎn)業(yè)技術(shù)共享演化博弈模型.研究結(jié)果表明：參研單位選擇技術(shù)共享策略與產(chǎn)業(yè)技術(shù)的可共享系數(shù)密切相關(guān)，同時(shí)分析了相關(guān)因素的影響作用，當(dāng)參研單位技術(shù)可共享系數(shù)不斷變化，會(huì)依次出現(xiàn)多種演化穩(wěn)定均衡.探索了在激勵(lì)機(jī)制作用下，參研單位技術(shù)共享演化博弈過(guò)程，研究表明：內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制激發(fā)了參研單位選擇技術(shù)共享的意愿，同時(shí)，隨著內(nèi)部激勵(lì)系數(shù)的變化，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)趨向收斂到{技術(shù)共享，技術(shù)不共享}，進(jìn)而為產(chǎn)業(yè)政策的制定和效果評(píng)估提供決策支持.

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)； 技術(shù)共享； 演化博弈

當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處增速換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期和前期刺激政策消化期“三期疊加”的新常態(tài)，必須加快從要素驅(qū)動(dòng)發(fā)展向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型[1].培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，保持經(jīng)濟(jì)中高速增長(zhǎng)真正成為穩(wěn)態(tài)、常態(tài)的重要抓手[2-3].戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的主要擔(dān)綱者，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展提質(zhì)增效的有力后勁，成為世界各國(guó)快速發(fā)展競(jìng)相角逐的焦點(diǎn)[4].立足長(zhǎng)遠(yuǎn)、可持續(xù)發(fā)展，結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)及資源環(huán)境發(fā)展現(xiàn)狀，中國(guó)于2010年9月首次明確了七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè).近年來(lái)，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)取得發(fā)展的同時(shí)，也產(chǎn)生了一系列諸如資源分散、重復(fù)投資、惡性競(jìng)爭(zhēng)等困擾產(chǎn)業(yè)發(fā)展的難題，產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)“虛火”[5]，呈低技術(shù)含量、低附加值態(tài)勢(shì)發(fā)展，未能從根本上改變國(guó)家在新一輪國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工中的地位.在這樣的背景下，思考并提出上述問(wèn)題的解決辦法，成為學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界共同關(guān)注的焦點(diǎn).

正確認(rèn)識(shí)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是厘清產(chǎn)業(yè)發(fā)展矛盾的關(guān)鍵，也是分析解決上述問(wèn)題的源泉.Khessina & Carroll、Lange等均認(rèn)為，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是伴隨創(chuàng)新的科研成果或新技術(shù)的發(fā)明、應(yīng)用而衍生的新部門(mén)或新產(chǎn)業(yè)[6-7].Lin等均認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新(技術(shù)進(jìn)步)是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)生、發(fā)展過(guò)程中最為核心的因素之一[8].為此，要將我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展成具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)，是必要正確處理好產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)問(wèn)題.Sen通過(guò)對(duì)印度的軟件產(chǎn)業(yè)進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，由技術(shù)購(gòu)買(mǎi)上升到突破性創(chuàng)新是提升產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵[9]；Gereffi、Argyres等提出通過(guò)模塊化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[10-11]；Chong等指出產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟能夠很好地優(yōu)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑[12].新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)的復(fù)雜性、技術(shù)和市場(chǎng)的雙重不確定性決定，必須由封閉式創(chuàng)新向開(kāi)放式創(chuàng)新轉(zhuǎn)變.針對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，以往的研究主要從產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑(聯(lián)盟創(chuàng)新、模塊創(chuàng)新及自主突破創(chuàng)新等)這一視角展開(kāi)，分析如何實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新.然而，卻未忽視了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理，其創(chuàng)新過(guò)程均為多方共同參與的協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程.為了滿(mǎn)足產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)需求，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的異地協(xié)同研發(fā)孕育而生，該協(xié)同機(jī)制要求分布在不同區(qū)域，不同學(xué)科背景的研發(fā)機(jī)構(gòu)或成員協(xié)同合作，實(shí)現(xiàn)科研信息共享，提高技術(shù)研發(fā)效率，服務(wù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展.

本文作者認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展要向兩端延伸，既要處理好產(chǎn)業(yè)技術(shù)的形成問(wèn)題(產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新向前端移動(dòng))，也要處理好產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散問(wèn)題(產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新向后端移動(dòng)).產(chǎn)業(yè)技術(shù)異地協(xié)同共享既是技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程，也是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)跨越式擴(kuò)散的有效途徑.新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)的復(fù)雜性，區(qū)域內(nèi)技術(shù)集中研發(fā)的不可能性及知識(shí)背景的專(zhuān)業(yè)性，要求實(shí)施技術(shù)異地協(xié)同共享策略.然而，在現(xiàn)實(shí)的協(xié)同合作過(guò)程中，各參研主體出于自身利益的角度，可能會(huì)出現(xiàn)不積極或部分技術(shù)成果不進(jìn)行共享，也可能出現(xiàn)“搭便車(chē)”的現(xiàn)象.為了協(xié)調(diào)各參研單位的利益，解決技術(shù)共享的問(wèn)題，需要借助激勵(lì)措施激發(fā)參研單位主動(dòng)進(jìn)行技術(shù)共享.

20世紀(jì)70年代Maynard & Price[13]以及Maynard[14]基于生物進(jìn)化論提出了演化穩(wěn)定策略的概念(ESS)，演化博弈理論孕育為生，實(shí)現(xiàn)了動(dòng)態(tài)演化過(guò)程與演化博弈論分析有機(jī)結(jié)合.復(fù)雜的技術(shù)共享行為受到判斷準(zhǔn)確性、價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)、信息量及理性程度的綜合影響，產(chǎn)業(yè)技術(shù)共享系統(tǒng)中參研單位的決策和行為做不到基于共同信念和完全理性，同時(shí)，經(jīng)典博弈論中的精煉Nash均衡不能處理多重均衡中的選擇問(wèn)題[15].演化博弈理論以更為貼近現(xiàn)實(shí)的有限理性作為假設(shè)前提，認(rèn)為現(xiàn)實(shí)中博弈主體之間是通過(guò)反復(fù)模仿、試錯(cuò)、學(xué)習(xí)及突變等過(guò)程趨于某個(gè)穩(wěn)定策略，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)博弈論的諸多不足[16].近年來(lái)，演化博弈理論已被廣泛應(yīng)用于管理運(yùn)營(yíng)等領(lǐng)域，如社會(huì)危機(jī)預(yù)測(cè)[17]、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)[18]、供應(yīng)鏈[19]、生態(tài)利益補(bǔ)償[20]等.鮮有文獻(xiàn)從演化博弈角度對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)異地協(xié)同共享問(wèn)題進(jìn)行研究.同時(shí)，由于現(xiàn)實(shí)中參研單位通常是有限理性的，最優(yōu)選擇往往要通過(guò)多次博弈，因此將演化博弈應(yīng)用到分析參研單位行為的策略均衡，更能體現(xiàn)現(xiàn)實(shí)中參研單位的策略選擇，分析結(jié)果更具實(shí)際意義.為此，本文在上述研究的基礎(chǔ)上，運(yùn)用演化博弈分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)異地協(xié)同共享系統(tǒng)中參研單位技術(shù)共享行為策略，進(jìn)而為政府決策和策略效果評(píng)價(jià)提供決策支持.

1 基本假設(shè)與模型建立

假設(shè)存在上下游兩個(gè)異地產(chǎn)業(yè)技術(shù)參研單位群體，每次各從參研單位群體中隨機(jī)選取一名相互配對(duì)并博弈.對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目異地協(xié)同中的技術(shù)共享行為，從博弈論的視角出發(fā)，各參研單位之間的技術(shù)共享博弈是一種多次重復(fù)不完全信息的非合作博弈，具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：1)參研單位信息的不完全性；2)參研單位的有限理性；3)多次重復(fù)性；4)參研單位通過(guò)模仿、學(xué)習(xí)不斷修正自身策略直到某一個(gè)策略均衡為止.不失一般性，本文將上游參研單位A認(rèn)定為技術(shù)實(shí)力較強(qiáng)的單位，下游參研單位B技術(shù)實(shí)力相較次之，他們的博弈策略集合均為{技術(shù)共享，不技術(shù)共享}.參研單位產(chǎn)業(yè)技術(shù)共享包括實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散，同時(shí)也拓寬了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新源，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供技術(shù)支撐，最終服務(wù)企業(yè)收益.假設(shè)如下：

1)不同的產(chǎn)業(yè)技術(shù)是同質(zhì)的，產(chǎn)業(yè)技術(shù)可以數(shù)量形式進(jìn)行表達(dá)；

2)產(chǎn)業(yè)技術(shù)可以獲取相應(yīng)的收益，收益系數(shù)為k0，其中k0>0.

3)A、B均采用不共享策略時(shí)，雙方具有的技術(shù)存量為πi( i=1，2;πi≥0)，π1>π2，雙方愿意共享的技術(shù)量為aij( i， j=1，2；aij≥0)，表示參研單位A向參研單位B共享的技術(shù)量.

4)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)共享的過(guò)程中，可能存在兩份受益，分別為直接受益和協(xié)同受益.直接受益是指技術(shù)接受方通過(guò)學(xué)習(xí)轉(zhuǎn)移的技術(shù)所獲得的收益，與技術(shù)供給方所轉(zhuǎn)移技術(shù)的可共享性和技術(shù)接受方的吸收能力有關(guān).假設(shè)A、B均采用技術(shù)共享策略，令參研單位產(chǎn)業(yè)技術(shù)的可共享系數(shù)為θl( l=1，2；0≤θl≤1)，技術(shù)接受方的吸收能力系數(shù)為γi( i=1，2；0≤γi≤1)，那么，直接受益可表示為k0γiθlaji.協(xié)同受益是指當(dāng)參研單位A、B均采用技術(shù)共享策略，雙方通過(guò)協(xié)調(diào)合作，相互啟發(fā)所產(chǎn)生 “1+1>2”的協(xié)同效應(yīng)獲得的收益，這種收益取決于雙方技術(shù)的互補(bǔ)性和應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)造新技術(shù)的能力.假設(shè)i方應(yīng)用j方供給技術(shù)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的能力用協(xié)同收益系數(shù)σij( σij≥1)表示，σ12=σ21，那么協(xié)同收益可表示為k0σijγ1θ2aij.

5)產(chǎn)業(yè)技術(shù)共享成本可分為技術(shù)轉(zhuǎn)移成本和能力差異成本.技術(shù)轉(zhuǎn)移成本源于技術(shù)供給方單方面提供技術(shù)導(dǎo)致技術(shù)外泄，技術(shù)所有權(quán)喪失的風(fēng)險(xiǎn).能力差異成本則源于技術(shù)供給方由于提供了與核心競(jìng)爭(zhēng)力相關(guān)的技術(shù)，從而削弱了其核心競(jìng)爭(zhēng)力，導(dǎo)致其競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)優(yōu)勢(shì)的喪失的風(fēng)險(xiǎn).假設(shè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)共享成本系數(shù)為li(0≤li≤1)，技術(shù)共享成本則為共享技術(shù)量與共享成本系數(shù)之積k0liaij.

根據(jù)上述假設(shè)，建立參研單位的博弈支付矩陣如表1所示.

表1 參研單位A、B的博弈支付矩陣

2 參研單位產(chǎn)業(yè)技術(shù)異地協(xié)同共享意愿的演化博弈分析

由于上游參研單位A和下游參研單位B的博弈主體均為有限理性和相互影響的特點(diǎn)，同時(shí)，博弈一開(kāi)始由于自身和外界信息等因素的影響，參研單位選擇的策略不一定實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)化，參研單位隨著時(shí)間的推移不斷試錯(cuò)、模仿、學(xué)習(xí)，最終趨于某個(gè)穩(wěn)定策略.所以，本文采取模仿生物進(jìn)化過(guò)程的復(fù)雜動(dòng)態(tài)機(jī)制[20]，來(lái)研究參研單位技術(shù)共享策略的演化博弈過(guò)程.

2.1 博弈演化過(guò)程中的平衡點(diǎn)

參研單位A、B隨機(jī)獨(dú)立地選擇戰(zhàn)略技術(shù)共享或者不技術(shù)共享，并在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中同時(shí)重復(fù)進(jìn)行博弈.假設(shè)在上游參研單位群體A中，選擇技術(shù)共享策略的比例為rA0≤rA≤1，那么選擇不技術(shù)共享策略的比例為(1-rA)；在下游參研單位群體B中，選擇技術(shù)共享策略的比例為rB0≤rB≤1，那么選擇不技術(shù)共享策略的比例為(1-rB).

(1-rB)k0(π1-l1a12)，

(1)

(2)

rArBk0σ21γ1θ2a21-rAk0l1a12+rBk0γ1θ2a21+k0π1.

(3)

(4)

(5)

由式(4)和式(5)可以確定一個(gè)二維動(dòng)力系統(tǒng)(I)：

(6)

2.2 演化博弈平衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析

上面通過(guò)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程求出的四個(gè)平衡點(diǎn)有的可能不是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略，根據(jù)文獻(xiàn)[21]所述，F(xiàn)riedman提出通過(guò)構(gòu)建系統(tǒng)的Jacobim矩陣，判斷演化博弈平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性.

系統(tǒng)對(duì)應(yīng)的Jacobim矩陣為

(7)

如果滿(mǎn)足跡條件(雅克比矩陣對(duì)角線上元素之和小于0)和雅克比矩陣行列式條件(行列式大于0)，分別記為trJ、detJ，那么，復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的平衡點(diǎn)是局部穩(wěn)定的，該平衡點(diǎn)即為演化穩(wěn)定策略[22].

證明根據(jù)文獻(xiàn)[22]給出的演化穩(wěn)定策略的判斷方法，可計(jì)算出Jacobim矩陣在各個(gè)平衡點(diǎn)的行列式的符號(hào)和跡的符號(hào)，以此判斷4種情形下的局部穩(wěn)定性，具體如表2所示，證畢.

表2 4種情形下系統(tǒng)平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性

2.3 演化結(jié)果分析

通過(guò)上述分析，可以得到上游參研單位A和下游參研單位B在不同情形下的演化博弈過(guò)程，具體演化相位圖如圖1所示.通過(guò)分析動(dòng)態(tài)演化相位圖，可以得出以下分析結(jié)果.

圖1 參研單位A、B在不同情形下的演化相位圖Fig.1 Research units A and B in different situations evolutionary phase diagram

2.4 參數(shù)變化對(duì)情形(4)系統(tǒng)演化穩(wěn)定均衡結(jié)果分析

可以得到

(8)

由(8)式可知，影響面積s1的因素有l(wèi)1、l2、a12、a21、γ1、γ2、θ1、θ2、σ12，通過(guò)分析可以發(fā)現(xiàn)如下命題.

命題3當(dāng)參研單位協(xié)同收益系數(shù)、技術(shù)的吸收能力、技術(shù)的可共享系數(shù)越大，參研單位A、B均不進(jìn)行技術(shù)共享的概率越大，反之參研單位A、B均進(jìn)行技術(shù)共享越大.

這表明，當(dāng)上下游參研單位協(xié)同收益系數(shù)、技術(shù)的吸收能力、技術(shù)的可共享系數(shù)越大，雙方進(jìn)行產(chǎn)業(yè)技術(shù)共享所能帶來(lái)的直接收益與協(xié)同效益之和大于各自的付出投入成本和采取“搭便車(chē)”行為所獲得的收益，此時(shí)參研單位均進(jìn)行技術(shù)共享的概率越大，反之，當(dāng)γ1、γ2、θ1、θ2、σ12越小，則參研單位不進(jìn)行技術(shù)共享的可能性越大.

這表明，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)，參研單位在決策技術(shù)共享與否的過(guò)程中，技術(shù)轉(zhuǎn)移成本、能力差異成本、技術(shù)共享過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)因素及技術(shù)共享相對(duì)量是重要影響因素.技術(shù)共享成本越大，打擊了參研單位技術(shù)共享的積極性；技術(shù)共享相對(duì)量的平衡性更加突出了協(xié)同效益的產(chǎn)生源于雙方的共同參與，任何一方的“搭便車(chē)”都將影響技術(shù)共享意愿，公平性理論可以充分解釋參研單位采取{不技術(shù)共享，不技術(shù)共享}策略的原因.

3 系統(tǒng)內(nèi)部激勵(lì)下參研單位產(chǎn)業(yè)技術(shù)異地協(xié)同共享策略分析

即當(dāng)上游參研單位A采取技術(shù)共享時(shí)，下游參研單位B給予A一定的獎(jiǎng)勵(lì)；當(dāng)下游參研單位采取技術(shù)共享時(shí)，上游參研單位B給予A一定的獎(jiǎng)勵(lì)，假設(shè)內(nèi)部激勵(lì)系數(shù)為h(0≤h/ k0≤1)，那么，參研單位所獲的激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)為haij.同時(shí)，假設(shè)協(xié)同收益和獎(jiǎng)勵(lì)之和大于技術(shù)共享投入成本，即k0σ12γ2θ2a12+ha21-k0l2a21>0，k0σ12γ1θ1a21+ha12-k0l1a12>0.根據(jù)上述假設(shè)分析，可以得出：A、B均采用技術(shù)共享策略時(shí)，雙方的收益分別為k0[π1+(1+σ21)γ1θ2a21-l1a12]+ha12和k0[π2+(1+σ12)γ2θ1a12-l2a21]+ha21；當(dāng)A、B均采用不技術(shù)共享策略時(shí)，雙方收益分別為k0π1和k0π2；當(dāng)A選擇技術(shù)共享策略，B選擇不技術(shù)共享策略時(shí)，雙方的收益分別為：k0(π1-l1a12)+ha12和k0π2；當(dāng)A選擇不技術(shù)共享策略，B選擇技術(shù)共享策略時(shí)，雙方的收益分別為：k0π1和k0(π2-l2a21)+ha21.為此，我們可以得出參研單位A、B的支付矩陣，具體如表3所示.

表3 內(nèi)部激勵(lì)下參研單位A、B的支付矩陣

3.1 博弈論模型的構(gòu)建

根據(jù)上述假設(shè)在上游參研單位群體A中，選擇技術(shù)共享策略的比例為rA0≤rA≤1，那么選擇不技術(shù)共享策略的比例為1-rA；在下游參研單位群體B中，選擇技術(shù)共享策略的比例為rB0≤rB≤1，那么選擇不技術(shù)共享策略的比例為1-rB，則他們所進(jìn)行的是混合策略博弈.在給定B參研單位選擇混合博弈策略的情況下，經(jīng)過(guò)n次重復(fù)博弈，A參研單位一直選擇技術(shù)共享的期望收益為：

(9)

A參研單位一直選擇不技術(shù)共享的期望收益為：k0[rB(π1+γ1θ2a21)+(1-rB)π1]

(10)

ha12-k0l1a12).

(11)

ha21-k0l2a21).

(12)

(13)

此時(shí)，系統(tǒng)對(duì)應(yīng)的Jacobim矩陣為

3.2 系統(tǒng)演化穩(wěn)定均衡結(jié)果分析

根據(jù)內(nèi)部激勵(lì)系數(shù)h的大小，判斷系統(tǒng)局部的穩(wěn)定性，可以得到以下命題：

命題51)當(dāng)內(nèi)部激勵(lì)系數(shù)h非常小，即滿(mǎn)足0

2)當(dāng)內(nèi)部激勵(lì)系數(shù)h滿(mǎn)足k0l2

3)當(dāng)內(nèi)部激勵(lì)系數(shù)h非常大，即滿(mǎn)足h>max{k0l1，k0l2}時(shí)，二維動(dòng)力系統(tǒng)(I')的演化穩(wěn)定策略為{技術(shù)共享，技術(shù)共享}.

證明同理，根據(jù)文獻(xiàn)[22]給出的演化穩(wěn)定策略的判斷方法，可計(jì)算出雅可比矩陣J'在各個(gè)平衡點(diǎn)的行列式的符號(hào)和跡的符號(hào)，以此判斷三種情形下的局部穩(wěn)定性，具體如表4所示，證畢.

表4 內(nèi)部激勵(lì)下系統(tǒng)平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性

上述研究表明，1)從定性的角度來(lái)看，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)異地協(xié)同共享系統(tǒng)中，技術(shù)接收方根據(jù)技術(shù)共享方所共享的技術(shù)量給予一定的內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)，激發(fā)了參研單位技術(shù)共享的意愿，從表2和表4中可以發(fā)現(xiàn)，沒(méi)有內(nèi)部激勵(lì)的條件下，參研單位很大概率上選擇不技術(shù)共享策略；當(dāng)給予一定激勵(lì)的情況下，參研單位選擇技術(shù)共享的意愿大大增加.

2)當(dāng)0

3)當(dāng)k0l2max{k0l1，k0l2}時(shí)，也就是內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制發(fā)揮作用的情況下，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)均收斂到{技術(shù)共享，技術(shù)共享}，說(shuō)明一定量的內(nèi)部激勵(lì)對(duì)于提升技術(shù)共享意愿具有重要意義.

4)要使A參研單位一直選擇技術(shù)共享的策略，勢(shì)必要滿(mǎn)足在給定B參研單位選擇混合博弈策略的情況下，經(jīng)過(guò)n次重復(fù)博弈，A參研單位一直選擇技術(shù)共享的期望收益不小于不技術(shù)共享的期望收益，即：

(14)

同理可得B參研單位一直選擇技術(shù)共享的策略的條件，即

(15)

4 結(jié)論

通過(guò)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中，上下游參研單位技術(shù)共享策略的演化博弈過(guò)程進(jìn)行分析，結(jié)果表明，參研單位選擇技術(shù)共享策略與產(chǎn)業(yè)技術(shù)的可共享系數(shù)密切相關(guān)，同時(shí)與參研單位通過(guò)存“搭便車(chē)”行為所獲得的收益大小密切相關(guān)，當(dāng)上下游參研單位A、B產(chǎn)業(yè)技術(shù)的可共享系數(shù)θl不斷變化，會(huì)依次出現(xiàn)(不技術(shù)共享，不技術(shù)共享)、(不技術(shù)共享，不技術(shù)共享)、(不技術(shù)共享，不技術(shù)共享)、(不技術(shù)共享，不技術(shù)共享)或(技術(shù)共享，技術(shù)共享)四種策略共存的演化穩(wěn)定均衡.針對(duì)參數(shù)變化對(duì)情形(4)系統(tǒng)演化穩(wěn)定均衡結(jié)果分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)上下游參研單位協(xié)同收益系數(shù)、技術(shù)的吸收能力、技術(shù)的可共享系數(shù)越大，雙方進(jìn)行產(chǎn)業(yè)技術(shù)共享所能帶來(lái)的直接收益與協(xié)同效益之和大于各自的付出投入成本和采取“搭便車(chē)”行為所獲得的收益，此時(shí)參研單位均進(jìn)行技術(shù)共享的概率越大；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)，技術(shù)轉(zhuǎn)移成本、能力差異成本、技術(shù)共享過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)因素及技術(shù)共享相對(duì)量是影響參研單位在決策技術(shù)共享的重要因素.在現(xiàn)實(shí)的協(xié)同合作過(guò)程中，為了避免各參研主體出于自身利益，不積極或部分技術(shù)成果不進(jìn)行共享和 “搭便車(chē)”等現(xiàn)象，對(duì)技術(shù)共享的參研單位給出一定的共享激勵(lì)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越式擴(kuò)散.研究表明，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)異地協(xié)同共享系統(tǒng)中，技術(shù)接收方根據(jù)技術(shù)共享方所共享的技術(shù)量給予一定的內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)，參研單位選擇技術(shù)共享的意愿大大增加；同時(shí)，隨著內(nèi)部激勵(lì)系數(shù)h的變化，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)收斂到{技術(shù)共享，技術(shù)共享}；在其他條件不變的情況下，技術(shù)共享的風(fēng)險(xiǎn)越大，技術(shù)共享相對(duì)量越大，參研單位進(jìn)行技術(shù)共享的動(dòng)機(jī)越小.因此，將產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新合作和激勵(lì)機(jī)制加入到上下游參研單位策略選擇，研究在這些機(jī)制的作用下各參研單位技術(shù)共享決策行為將是未來(lái)一個(gè)重要的研究領(lǐng)域.

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Research on technology remote synergic sharing mechanism of strategic emerging industries ——from the perspective of evolutionary game

XIAO Lingji, WANG Mingyue

(School of Economics & Management, Nanchang Hangkong University， Nanchang 330063)

Duplicated constructions and vicious competition should be avoided in fostering and developing strategic emerging industries. Mastering the core technology is the key of developing emerging industries. In the present work， the technology sharing evolutionary game model of up and down stream research institutions is established on the feature of cross-regional and interdisciplinary collaboration in industrial technology innovation for realizing technology sharing. According to the research， scientific research institutions have laid stress on technology sharing strategy which has close relationship with the sharable coefficient. Meanwhile， related factors which would affect this strategy are analyzed. Along with the continuing changing sharable coefficient of scientific research institutions， various evolutionary equilibrium and stability emerge. Besides， the evolutionary game progress of technology sharing in scientific research institutions is investigated， suggesting that the inner motivation mechanism stimulates the will of technology sharing of scientific research institutions. In addition， as the inner motivation coefficient changes， industrial technology innovation converges towards(technology sharing， technology not sharing)for supporting the formulation and effect evolution of industrial strategy．

strategic emerging industries; technology sharing; evolutionary game

2015-09-28.

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目( 71561019)；航空科學(xué)基金項(xiàng)目(2013ZG56033).

1000-1190(2016)02-0223-09

F062.9

A

*E-mail: 546431397@qq.com.