中國(guó)水利工程總承包交易模式創(chuàng)新與關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題

丁繼勇, 王卓甫, 凌陽(yáng)明星, 任小強(qiáng)

(1.河海大學(xué)工程管理研究所,江蘇 南京 211100；2.中國(guó)電建集團(tuán)中南勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院有限公司,湖南 長(zhǎng)沙 410014)

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中國(guó)水利工程總承包交易模式創(chuàng)新與關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題

丁繼勇1, 王卓甫1, 凌陽(yáng)明星1, 任小強(qiáng)2

(1.河海大學(xué)工程管理研究所,江蘇 南京 211100；2.中國(guó)電建集團(tuán)中南勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院有限公司,湖南 長(zhǎng)沙 410014)

我國(guó)工程界和理論界常將工程總承包與固定總價(jià)合同及其簡(jiǎn)單的治理結(jié)構(gòu)相關(guān)聯(lián),制約了工程總承包在政府投資、“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)”不確定性較大的水利建設(shè)項(xiàng)目上的推廣應(yīng)用。分析了工程總承包的本質(zhì)內(nèi)涵,指出工程總承包的最大優(yōu)勢(shì)在于將工程設(shè)計(jì)和施工整合發(fā)包給一個(gè)承包商,為承包商優(yōu)化工程提供動(dòng)力、平臺(tái)和空間,進(jìn)而使項(xiàng)目增值;水利建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行工程總承包應(yīng)創(chuàng)新相應(yīng)交易模式,以適應(yīng)水利工程特殊性,發(fā)揮水利工程總承包的增值優(yōu)勢(shì)。分析了工程總承包在國(guó)內(nèi)外推行應(yīng)用狀況,凝練了我國(guó)水利工程總承包模式創(chuàng)新的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題,主要包括:水利工程總承包項(xiàng)目識(shí)別、水利工程總承包范圍設(shè)計(jì)、水利工程總承包項(xiàng)目交易增值分配以及“業(yè)主”和合同兩個(gè)層面的治理體系優(yōu)化。

水利工程;工程總承包;交易模式;關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題;項(xiàng)目增值

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)水利建設(shè)領(lǐng)域基本采用傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)與施工相分離的交易方式，即DBB(Design-Bid-Build)方式，使工程設(shè)計(jì)方既沒(méi)有條件，也沒(méi)有動(dòng)力去進(jìn)行工程設(shè)計(jì)施工的整體優(yōu)化，導(dǎo)致在一些水利建設(shè)項(xiàng)目上出現(xiàn)較為嚴(yán)重的實(shí)際投資超概算等浪費(fèi)現(xiàn)象。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，水利建設(shè)領(lǐng)域這種單一交易方式一統(tǒng)天下的弊端越來(lái)越被人們所認(rèn)識(shí)，引進(jìn)工程設(shè)計(jì)施工總承包(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“工程總承包”)、創(chuàng)新和發(fā)展工程交易方式的呼聲越來(lái)越高。然而，在傳統(tǒng)觀念的影響下，相當(dāng)一部分人認(rèn)為，工程總承包就應(yīng)采用固定總價(jià)合同，并適用于“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)”(工程建設(shè)條件)不確定性較小的工程項(xiàng)目。這種守舊、片面的認(rèn)識(shí)，阻礙著工程總承包在政府投資、“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)”不確定性較大的水利建設(shè)項(xiàng)目上的應(yīng)用。事實(shí)上，工程總承包的最大優(yōu)勢(shì)并不在于是否采用固定總價(jià)合同，也不在于合同治理結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，而在于其將設(shè)計(jì)和施工整合后發(fā)包給一個(gè)承包商。實(shí)行工程總承包，可激發(fā)設(shè)計(jì)施工總承包商優(yōu)化工程的積極性；設(shè)計(jì)與施工的結(jié)合，為總承包商優(yōu)化工程提供了平臺(tái)和空間。正是工程總承包的上述優(yōu)勢(shì)，使某些水利建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行工程總承包后能產(chǎn)生明顯的增值效果。

2009—2011年，廣東省先后選擇8個(gè)水利建設(shè)項(xiàng)目，在全國(guó)率先較大規(guī)模地開(kāi)展水利建設(shè)項(xiàng)目工程總承包試點(diǎn)。結(jié)果表明，一些較為復(fù)雜、“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)”不確定性較大的水利建設(shè)項(xiàng)目，在實(shí)行工程總承包后，較大地激發(fā)了承包商優(yōu)化工程的積極性，使項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)明顯增值，顯示了工程總承包模式在水利建設(shè)領(lǐng)域應(yīng)用的強(qiáng)大生命力[1]。但是，實(shí)踐也表明，并非所有水利建設(shè)項(xiàng)目均適合采用工程總承包。對(duì)某一水利建設(shè)項(xiàng)目是否實(shí)行工程總承包，存在一個(gè)模式選擇決策或項(xiàng)目識(shí)別問(wèn)題。此外，對(duì)實(shí)行工程總承包的水利建設(shè)項(xiàng)目，即水利工程總承包項(xiàng)目，在管理上還存在較多問(wèn)題，如：對(duì)“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)”不確定性較大的水利建設(shè)項(xiàng)目，如何突破傳統(tǒng)固定總價(jià)合同、單價(jià)合同的框架，對(duì)設(shè)計(jì)施工一體優(yōu)化產(chǎn)生的項(xiàng)目增值效益或面臨的較大風(fēng)險(xiǎn)在承發(fā)包雙方之間進(jìn)行合理分配，構(gòu)建本質(zhì)上介于固定總價(jià)合同和單價(jià)合同之間，并具有激勵(lì)屬性的合同計(jì)價(jià)機(jī)制，以期既能激勵(lì)承包方優(yōu)化工程或積極應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，又能降低發(fā)包方的工程投資或支付，實(shí)現(xiàn)雙方“共贏”；又如，對(duì)政府投資水利建設(shè)工程總承包項(xiàng)目，在項(xiàng)目增值效益或風(fēng)險(xiǎn)分配的條件下，項(xiàng)目治理體系如何優(yōu)化設(shè)計(jì)，才能保證最終項(xiàng)目增值的實(shí)現(xiàn)？針對(duì)這些問(wèn)題，需要結(jié)合水利建設(shè)項(xiàng)目的特殊性，創(chuàng)新性地提出與水利建設(shè)領(lǐng)域相適應(yīng)的工程總承包交易模式。研究水利建設(shè)工程總承包推行中的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題，對(duì)于豐富和發(fā)展水利建設(shè)管理理論、促進(jìn)水利建設(shè)管理水平的提高，以及支撐我國(guó)水利建設(shè)跨越式發(fā)展均具有重要意義。

1 工程總承包及其推行應(yīng)用

1.1 工程總承包的本質(zhì)內(nèi)涵

本文所指的工程總承包是指至少包括設(shè)計(jì)和施工的工程總承包,如DB(Design-Build)和EPC(Engineering-Procurement-Construction)等,由于設(shè)計(jì)和施工通常是工程發(fā)包中最重要的兩項(xiàng)內(nèi)容,因此EPC等其他比DB方式發(fā)包范圍更大的工程總承包,也常被視為DB的變異形式,故將他們統(tǒng)稱(chēng)為工程總承包,即本文所提工程總承包的概念包括DB和EPC以及它們的衍生方式。

根據(jù)美國(guó)設(shè)計(jì)建造總承包協(xié)會(huì)(DBIA)、美國(guó)建筑學(xué)會(huì)(AIA)以及我國(guó)住建部等眾多機(jī)構(gòu)對(duì)工程總承包和其他交易方式的界定[2-3],工程總承包的本質(zhì)內(nèi)涵是設(shè)計(jì)施工的一體化。目前存在較多關(guān)于工程總承包的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí),認(rèn)為工程總承包就是固定總價(jià),采用價(jià)格一筆包死的合同就是工程總承包。這是對(duì)相關(guān)概念缺乏正確認(rèn)識(shí)造成的。工程總承包是對(duì)工作內(nèi)容的承包,而不是對(duì)價(jià)格或成本的承包[4]。因此,正如上文所述,工程總承包的最大優(yōu)勢(shì)不在于是否采用固定總價(jià)合同,而在于其將設(shè)計(jì)和施工整合發(fā)包給一個(gè)承包商(即設(shè)計(jì)施工總承包商),為總承包商優(yōu)化工程提供平臺(tái)和空間。

1.2 工程總承包在國(guó)內(nèi)外的推行應(yīng)用

工程總承包,包括DB、EPC等模式,目前已成為國(guó)際上建設(shè)工程交易的一種主流方式,并有進(jìn)一步擴(kuò)大應(yīng)用范圍的發(fā)展趨勢(shì)。根據(jù)DBIA網(wǎng)站的報(bào)道,美國(guó)RCD/RS Means市場(chǎng)情報(bào)公司于2011年開(kāi)展了一項(xiàng)關(guān)于DB總承包模式增長(zhǎng)形勢(shì)的研究,結(jié)果顯示,2005—2010年的5年之間,DB模式在美國(guó)建設(shè)市場(chǎng)上被采用的份額保持穩(wěn)定增長(zhǎng),到2010年已達(dá)到40%,其中軍事項(xiàng)目中該比例高達(dá)80%[5]。2014年,該公司又對(duì)該研究成果進(jìn)行了更新,結(jié)果顯示,2011—2013年每年DB總承包的市場(chǎng)占有額都穩(wěn)定在39%(不同交易方式市場(chǎng)占有份額如圖1)。在造價(jià)高于1 000萬(wàn)美元的項(xiàng)目中,采用DB模式的比例首次超過(guò)50%,達(dá)到了53%。分州來(lái)看,俄勒岡州DB模式最為流行,市場(chǎng)占有額達(dá)到71%,其次為加利福尼亞州和華盛頓州,比例分別為59%和56%。由數(shù)據(jù)可知,美國(guó)DB模式在過(guò)去10年內(nèi)快速增長(zhǎng)后一直保持穩(wěn)定的發(fā)展態(tài)勢(shì)[6]。此外,Shane等[7]比較了涉水項(xiàng)目不同交易方式的績(jī)效,結(jié)果顯示DB項(xiàng)目合同簽約后的進(jìn)度增長(zhǎng)中位數(shù)是DBB項(xiàng)目的一半,DB項(xiàng)目以等于或低于合同價(jià)完工的比例是DBB項(xiàng)目的2倍。

圖1 美國(guó)不同工程交易方式市場(chǎng)份額(2005—2013年)(數(shù)據(jù)來(lái)源:DBIA網(wǎng)站)

在我國(guó),從新中國(guó)成立到20世紀(jì)80年代初的30多年時(shí)間里,工程建設(shè)領(lǐng)域主要經(jīng)歷了自營(yíng)制、前蘇聯(lián)的三方制和建設(shè)指揮部制等項(xiàng)目管理模式[3]。從1984年開(kāi)始,工程招標(biāo)投標(biāo)在我國(guó)普遍推行,工程建設(shè)領(lǐng)域開(kāi)始實(shí)行承發(fā)包。雖然主要采用設(shè)計(jì)施工相分離的傳統(tǒng)方式,且政府推出的相關(guān)建設(shè)管理制度也是在這種傳統(tǒng)方式下逐步建立的,但與此同時(shí)我國(guó)也一直很重視、支持和鼓勵(lì)工程總承包的健康發(fā)展,住建部等相關(guān)部門(mén)30年來(lái)先后出臺(tái)了一系列規(guī)定、辦法或指導(dǎo)性文件,推動(dòng)工程總承包在我國(guó)工程建設(shè)領(lǐng)域的應(yīng)用,表1列舉了部分代表性的政策文件。

然而,30年來(lái)工程總承包在我國(guó)發(fā)展并不順利,整體較為滯后,目前主要在石化行業(yè)應(yīng)用較多,在房屋建筑、水利建設(shè)領(lǐng)域發(fā)展仍較緩慢。針對(duì)工程總承包在我國(guó)發(fā)展整體滯后的問(wèn)題,很多學(xué)者做了探討。文獻(xiàn)[8]基于制度變遷視角,分析了我國(guó)推廣工程總承包模式進(jìn)程緩慢的幾大原因,指出關(guān)鍵因素在于“雞蛋相生”困境、較高的預(yù)期成本,以及外部性和路徑依賴(lài)等,并由此提出加快我國(guó)工程總承包模式推廣應(yīng)用的建議。

在水利建設(shè)領(lǐng)域,文獻(xiàn)[9]基于價(jià)值鏈理論和制度變遷理論,分別分析了水利工程總承包模式的價(jià)值增長(zhǎng)原理,以及我國(guó)水利工程總承包模式發(fā)展緩慢的原因,在此基礎(chǔ)上分析了水利工程總承包模式發(fā)展的動(dòng)力因素,建立了發(fā)展動(dòng)力模型,并通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷開(kāi)展了實(shí)證分析。文獻(xiàn)[10]分析了目前水利建設(shè)工程總承包模式應(yīng)用所面臨的問(wèn)題:合同計(jì)價(jià)方式的創(chuàng)新問(wèn)題,項(xiàng)目完工結(jié)算和工程審計(jì)、工程竣工移交制度的沖突問(wèn)題,以及水利工程總承包市場(chǎng)和相關(guān)制度的創(chuàng)新發(fā)展問(wèn)題,并據(jù)此提出了在水利建設(shè)領(lǐng)域加快推廣工程總承包模式的策略。此外,還有些文獻(xiàn)分別利用不同方法研究了水利工程總承包模式選擇問(wèn)題[11-12]。

表1 我國(guó)工程總承包相關(guān)政策文件

2 我國(guó)水利工程總承包的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題

與歐美國(guó)家相比,我國(guó)工程總承包模式的應(yīng)用和推廣整體上較為滯后,在水利建設(shè)行業(yè)的應(yīng)用剛起步不久。究其原因,與我國(guó)工程界和理論界對(duì)工程總承包的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)有關(guān)。傳統(tǒng)上,工程總承包總是與固定總價(jià)合同相關(guān)聯(lián),并認(rèn)為僅適用于不確定性較小的工程,如FIDIC編制的“銀皮書(shū)”(Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects)的前言中就有類(lèi)似的說(shuō)明[13]。而水利工程建設(shè)項(xiàng)目通常具有較大的不確定性,特別是地質(zhì)條件復(fù)雜等引起的“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)”的不確定性,因此常認(rèn)為水利建設(shè)項(xiàng)目不適宜采用工程總承包方式。如前文所述,上述認(rèn)識(shí)是片面的。誠(chéng)然,在固定總價(jià)合同下,一般不希望工程項(xiàng)目存在較大的不確定性。但工程總承包方式的本質(zhì)特征并不在于采用固定總價(jià)合同(也不一定采用固定總價(jià)合同),而是在設(shè)計(jì)與施工相融合之后,給予總承包商優(yōu)化工程的平臺(tái)和空間,從而使現(xiàn)代工程技術(shù)更加精準(zhǔn)地應(yīng)用于項(xiàng)目,促進(jìn)工程建設(shè)更經(jīng)濟(jì)、更可靠,同時(shí)降低工程項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)或安全冗余;也可使現(xiàn)代管理技術(shù)在項(xiàng)目上的應(yīng)用有更大空間,促進(jìn)建設(shè)過(guò)程資源配置等方面的優(yōu)化,促進(jìn)設(shè)計(jì)技術(shù)、施工技術(shù)和管理技術(shù)的整合,進(jìn)而提高工程項(xiàng)目抗風(fēng)險(xiǎn)的能力和工程投資效益,實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目增值,包括縮短工期、降低工程造價(jià)等。

基于上述分析,我國(guó)水利建設(shè)領(lǐng)域要推行工程總承包模式,應(yīng)摒棄對(duì)傳統(tǒng)模式的路徑依賴(lài),消除以往對(duì)工程總承包模式的狹隘或僵化理解,結(jié)合水利工程的特殊性,有針對(duì)性地開(kāi)展工程總承包模式創(chuàng)新,設(shè)計(jì)出適合水利工程特點(diǎn)的中國(guó)水利工程總承包模式及其配套策略。結(jié)合現(xiàn)有理論研究成果和工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),可將主要關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題凝練為:水利工程總承包模式?jīng)Q策或項(xiàng)目識(shí)別問(wèn)題;水利工程總承包范圍設(shè)計(jì)(模式的具體設(shè)計(jì));水利工程總承包交易增值分配(合同計(jì)價(jià)方式設(shè)計(jì));以及水利工程總承包項(xiàng)目治理體系優(yōu)化。其邏輯框架如圖2所示。

2.1 水利工程總承包項(xiàng)目識(shí)別問(wèn)題

工程建設(shè)實(shí)踐表明,工程項(xiàng)目采用不同的交易方式,對(duì)工程項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)效果影響很大。工程總承包是目前世界上主流的交易方式之一,與傳統(tǒng)設(shè)計(jì)施工相分離的DBB交易方式相比,工程總承包方式的最大特點(diǎn)是將設(shè)計(jì)與施工融合,并發(fā)包給一個(gè)承包商。承包商在總承包合同確定的工程質(zhì)量、安全等標(biāo)準(zhǔn)下,可最大限度地應(yīng)用優(yōu)化技術(shù)(包括工程和管理的優(yōu)化技術(shù)),進(jìn)行設(shè)計(jì)施工的整體優(yōu)化,達(dá)到縮短工期或降低工程成本/造價(jià)等目的,進(jìn)而促使項(xiàng)目增值。但這并不意味著采用工程總承包對(duì)所有水利建設(shè)項(xiàng)目都能產(chǎn)生增值效果。因此,對(duì)某一水利建設(shè)項(xiàng)目,是否采用工程總承包方式,需結(jié)合項(xiàng)目具體條件做出科學(xué)分析,然后做出選擇或決策。宏觀上看,對(duì)于特定項(xiàng)目,若將該項(xiàng)目采用工程總承包方式與采用傳統(tǒng)方式相比能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目增值,則可考慮實(shí)行工程總承包。因此,在項(xiàng)目前期階段研判項(xiàng)目是否應(yīng)采用工程總承包模式時(shí),首先通過(guò)與傳統(tǒng)設(shè)計(jì)施工相分離的交易方式對(duì)比,辨識(shí)工程總承包方式實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目增值的主要途徑,分析工程總承包方式不同增值途徑的項(xiàng)目增值效益,包括縮短建設(shè)工期、降低工程造價(jià)等,也包括潛在負(fù)面影響的大小,即項(xiàng)目負(fù)增值,如交易成本的增加。在此基礎(chǔ)上,考慮發(fā)包人對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的目標(biāo)要求、建設(shè)市場(chǎng)等因素,研究工程總承包模式的決策。

圖2 水利工程總承包的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題

2.2 水利工程總承包范圍設(shè)計(jì)問(wèn)題

在決定實(shí)行工程總承包后,應(yīng)結(jié)合水利建設(shè)項(xiàng)目的具體特點(diǎn),確定總承包的具體范圍。根據(jù)總承包的范圍不同,目前常見(jiàn)的工程總承包方式主要包括DB和EPC以及它們的衍生方式(表2)。對(duì)于特定的水利建設(shè)項(xiàng)目,采用什么樣的工程總承包,需有針對(duì)性地進(jìn)行設(shè)計(jì)。

表2 工程總承包及其衍生方式

2.3 水利工程總承包項(xiàng)目交易增值分配問(wèn)題

在水利工程總承包項(xiàng)目中,由于“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)”的不確定性,承包方在保證工程質(zhì)量等滿(mǎn)足合同要求的前提下,通過(guò)積極優(yōu)化工程或積極應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn),可能使工程實(shí)際造價(jià)低于合同確定的價(jià)格,即承發(fā)包雙方的交易過(guò)程中,工程具有潛在增值空間,此處稱(chēng)這種增值為交易增值。同樣,也可能發(fā)生實(shí)際造價(jià)高于合同確定的價(jià)格,即出現(xiàn)交易風(fēng)險(xiǎn)或交易負(fù)增值的情景,還可能發(fā)生交易增值和交易風(fēng)險(xiǎn)并存的情況,如工期雖縮短了,但工程造價(jià)上升了。為方便起見(jiàn),將這種交易增值和交易風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)稱(chēng)為交易增值,交易的負(fù)增值即為交易風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)某一水利建設(shè)項(xiàng)目,其交易增值存在不確定性,且能否實(shí)現(xiàn)還決定于交易增值分配是否合理,而交易增值的大小與承包方努力程度相關(guān),承包方努力程度又決定于發(fā)包方的激勵(lì)水平。事實(shí)上,在水利工程總承包項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中,承包商有其收益目標(biāo),發(fā)包方也有其支付目標(biāo),由于信息不對(duì)稱(chēng),雙方在項(xiàng)目交易增值分配問(wèn)題上存在一種動(dòng)態(tài)的博弈關(guān)系。對(duì)業(yè)主方而言,客觀上需要提出交易增值的一種優(yōu)化分配方案,其既可充分調(diào)動(dòng)承包方優(yōu)化工程或應(yīng)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的積極性,又能盡可能減少自己的支付,即通過(guò)交易增值的合理分配實(shí)現(xiàn)承發(fā)包雙方“共贏”?？傊?交易增值是承發(fā)包雙方相互博弈的結(jié)果。為使承發(fā)包雙方達(dá)到“共贏”,客觀上需要對(duì)交易增值進(jìn)行合理分配。

然而,交易增值的合理分配是一個(gè)十分復(fù)雜的問(wèn)題,其涉及工程優(yōu)化成本與交易增值效益的關(guān)系,且要同時(shí)考慮激勵(lì)承包方優(yōu)化工程和應(yīng)對(duì)項(xiàng)目交易風(fēng)險(xiǎn)等因素,同時(shí)要分別分析發(fā)包方的支付函數(shù)和相應(yīng)的約束條件以及承包方收益函數(shù)和相應(yīng)的約束條件,進(jìn)而再考慮承發(fā)包雙方“共贏”的均衡狀態(tài),確定合理的分配方案。

2.4 水利工程總承包項(xiàng)目治理體系優(yōu)化設(shè)計(jì)問(wèn)題

對(duì)水利工程總承包項(xiàng)目交易增值進(jìn)行分配,總承包合同本質(zhì)上已不是固定總價(jià)合同。這在一定程度上對(duì)發(fā)包方的監(jiān)管提出了新的要求。因此,需要突破傳統(tǒng)總承包固定總價(jià)合同框架下的合同治理結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制,重新設(shè)計(jì)交易增值分配環(huán)境下的總承包合同治理體系。此外,由于水利建設(shè)項(xiàng)目大多具有公益屬性,且全部或部分由政府投資,真正的“業(yè)主”缺位,目前對(duì)水利建設(shè)項(xiàng)目的“業(yè)主”設(shè)立、監(jiān)督、激勵(lì)和約束等機(jī)制并不完善,甚至是缺失的,導(dǎo)致水利建設(shè)領(lǐng)域經(jīng)常出現(xiàn)“工程腐敗”現(xiàn)象。因此,水利工程總承包項(xiàng)目中的“業(yè)主”治理結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制也亟須優(yōu)化或重新設(shè)計(jì)。

a. 水利工程總承包項(xiàng)目“業(yè)主”治理設(shè)計(jì)問(wèn)題。針對(duì)目前我國(guó)水利工程建設(shè)中“業(yè)主”設(shè)立和治理機(jī)制現(xiàn)狀中存在的問(wèn)題,水利工程總承包項(xiàng)目的“業(yè)主”該如何設(shè)立，相應(yīng)的治理機(jī)制應(yīng)如何設(shè)計(jì)，這些都有待開(kāi)展研究。

b. 交易增值分配條件下水利工程總承包項(xiàng)目合同治理設(shè)計(jì)問(wèn)題。針對(duì)水利工程總承包項(xiàng)目合同具有較明顯不完備性的特點(diǎn),在考慮交易增值分配條件下,總承包項(xiàng)目合同治理結(jié)構(gòu)及治理機(jī)制應(yīng)如何優(yōu)化設(shè)計(jì)，也有待開(kāi)展研究。

3 結(jié) 論

傳統(tǒng)上一般認(rèn)為,工程總承包總是采用固定總價(jià)合同,因而“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)”具有較大不確定性的水利建設(shè)項(xiàng)目不宜實(shí)行工程總承包。而實(shí)踐證明,一些水利建設(shè)項(xiàng)目采用工程總承包后能產(chǎn)生明顯的增值效果,工程總承包將設(shè)計(jì)施工整合后為總承包商提供了工程優(yōu)化的動(dòng)力和空間。因此,針對(duì)不確定性較大的水利建設(shè)項(xiàng)目,探討水利工程總承包模式創(chuàng)新及其應(yīng)用中的關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題,對(duì)促進(jìn)水利工程總承包方式的健康發(fā)展具有重要意義。

在創(chuàng)新水利工程總承包模式的過(guò)程中,主要關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題包括:水利工程總承包項(xiàng)目識(shí)別;水利工程總承包范圍設(shè)計(jì);水利工程總承包項(xiàng)目交易增值分配;以及水利工程總承包項(xiàng)目治理體系優(yōu)化等。針對(duì)這些關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題,有必要結(jié)合水利工程項(xiàng)目特點(diǎn)和工程實(shí)際,開(kāi)展深入研究,以便提出適合我國(guó)國(guó)情的水利工程總承包項(xiàng)目識(shí)別和模式設(shè)計(jì)方法、基于承發(fā)包雙方利益均衡或“共贏”的交易增值分配模型,以及水利建設(shè)項(xiàng)目治理體系的優(yōu)化設(shè)計(jì)方法,包括水利建設(shè)項(xiàng)目“業(yè)主”的設(shè)立和治理機(jī)制優(yōu)化設(shè)計(jì)的方法,以及項(xiàng)目合同治理結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制優(yōu)化設(shè)計(jì)的方法。通過(guò)理論分析與實(shí)證研究,提出水利工程總承包模式創(chuàng)新及應(yīng)用的相關(guān)理論與方法,為發(fā)包方選擇合理的交易方式提供支持;豐富和發(fā)展水利建設(shè)工程交易理論,為我國(guó)水利建設(shè)跨越式發(fā)展提供支持。

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國(guó)家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目(71402045);中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專(zhuān)項(xiàng)資金(2014B01314);國(guó)家留學(xué)基金(201206710036)

丁繼勇(1985—),男，江西樟樹(shù)人,講師,博士，主要從事工程管理與項(xiàng)目管理研究。E-mail:djybaxia@126.com

10.3880/j.issn.1003-9511.2016.05.008

F407.9

A

1003-9511(2016)05-0033-05

2016-04-20 編輯：陳玉國(guó))