既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)理研究架構(gòu)

陶 凱， 郭漢丁， 王 星， 王毅林

既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)理研究架構(gòu)

陶 凱， 郭漢丁， 王 星， 王毅林

（天津城建大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300384）

為探索既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)科學(xué)決策的內(nèi)在實(shí)現(xiàn)機(jī)理，基于既有建筑節(jié)能改造的一般工程項(xiàng)目屬性，利用“一般到特殊”的研究思路，從工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)內(nèi)涵界定、基本原則、分擔(dān)方法、契約設(shè)計(jì)、決策優(yōu)化等五個(gè)方面梳理了國(guó)外理論研究動(dòng)態(tài)；從影響因素、結(jié)構(gòu)演化、效率評(píng)價(jià)、策略優(yōu)化等四個(gè)方面歸納了國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究趨勢(shì)。在此基礎(chǔ)上，指出既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)理研究的主要目標(biāo)與關(guān)鍵內(nèi)容，并從風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)要素構(gòu)成、影響關(guān)系、動(dòng)態(tài)決策、過(guò)程評(píng)價(jià)與協(xié)同優(yōu)化等五個(gè)方面構(gòu)建了既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)理研究框架，闡述了風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)實(shí)施框架的具體運(yùn)作流程，研究結(jié)果為既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策提供了參考。

既有建筑； 節(jié)能改造； 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)； 研究架構(gòu)

既有建筑節(jié)能改造是實(shí)現(xiàn)建筑可持續(xù)發(fā)展與節(jié)能減排目標(biāo)的內(nèi)在要求，以合同能源管理（Energy Performance Contracting，EPC）實(shí)施既有建筑節(jié)能改造是國(guó)內(nèi)外實(shí)踐證明的有效市場(chǎng)運(yùn)作模式。EPC模式的本質(zhì)是節(jié)能服務(wù)公司（Energy Service Company，ESCO）通過(guò)與客戶簽訂節(jié)能服務(wù)合同，為愿意進(jìn)行節(jié)能改造的客戶提供設(shè)計(jì)、融資、施工等一整套建筑節(jié)能改造服務(wù)，并從客戶節(jié)能改造后獲得的收益中收回成本并獲取利潤(rùn)的商業(yè)運(yùn)作模式［1］。EPC模式下，節(jié)能服務(wù)公司承擔(dān)了項(xiàng)目中的多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)，這種將項(xiàng)目中大部分風(fēng)險(xiǎn)分配給其中一方的風(fēng)險(xiǎn)配置方式制約著EPC模式的有效運(yùn)行與既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目管理效率的提升。因此，合理的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)對(duì)于EPC模式下既有建筑節(jié)能改造的有效實(shí)施與健康發(fā)展具有重要意義。我國(guó)既有建筑節(jié)能改造起步較晚，在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐方面多借鑒一般工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，理論研究也僅僅停留在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)及控制等層面，基于EPC模式下多主體合作共贏的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)理論與實(shí)踐更鮮有涉及。有鑒于此，本文從既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目基本特征分析入手，基于既有建筑節(jié)能改造的工程項(xiàng)目屬性，通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)外一般工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)理論研究成果，分析一般工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究的可借鑒之處與不足，并構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)理研究框架，探討既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)理研究的主要內(nèi)容及各部分內(nèi)容間的作用關(guān)系，以期為EPC模式下既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策提供參考，提高既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效率。

1 既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目基本特征

合同能源管理模式的應(yīng)用為既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目帶來(lái)了許多獨(dú)有的特性，同時(shí)也決定了其合理風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的必要性。EPC模式下既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目基本特征主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：第一，EPC模式的內(nèi)涵決定了ESCO需要承擔(dān)項(xiàng)目中的大部分風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的不合理配置直接影響到既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目整體效益的提升，因此，合理的風(fēng)險(xiǎn)分配能達(dá)到資源的有效配置、提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效率。第二，EPC模式下ESCO通過(guò)與業(yè)主共享節(jié)能改造收益來(lái)收回成本并獲取利潤(rùn)，業(yè)主的用能行為是否規(guī)范是ESCO能否正常獲取收益的決定性因素［2］，合理的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)能有效規(guī)制業(yè)主用能行為，保證ESCO正常獲取收益。第三，在維護(hù)原有建筑質(zhì)量的基礎(chǔ)上提高其能耗利用率使得既有建筑節(jié)能改造的施工難度增大［3］，施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)因素復(fù)雜，大量不確定風(fēng)險(xiǎn)的存在決定了項(xiàng)目參與主體間合理的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)是提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效率的必要手段。因此，EPC模式下既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的基本特征決定了合理風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的必要性，在考慮既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目特征的基礎(chǔ)上，借鑒一般工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)理論研究成果，對(duì)探索既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)理的研究?jī)?nèi)容具有重要的科學(xué)價(jià)值與實(shí)際意義。

2 國(guó)外工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)理論研究動(dòng)態(tài)

自美國(guó)蕭伯納博士于20世紀(jì)30年代提出工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概念開始，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)成為國(guó)外學(xué)者的主流研究方向之一，近期關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的研究主要集中于內(nèi)涵界定、原則構(gòu)成、分擔(dān)方法、契約設(shè)計(jì)與決策優(yōu)化等五個(gè)方面。

2.1 基于不同視角下風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)內(nèi)涵界定

對(duì)項(xiàng)目本質(zhì)認(rèn)識(shí)的差異決定了不同認(rèn)識(shí)視角下所對(duì)應(yīng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)內(nèi)涵界定的多元性，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了從項(xiàng)目管理到項(xiàng)目治理的范式演進(jìn)。Martinus、Hameed等基于對(duì)項(xiàng)目一次性生產(chǎn)過(guò)程的本質(zhì)認(rèn)知，從注重技術(shù)優(yōu)化的管理學(xué)視角出發(fā)將風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)定義為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理框架內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)決策過(guò)程，其核心內(nèi)涵是在準(zhǔn)確識(shí)別與評(píng)價(jià)項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，為風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)選擇合理的時(shí)間、合理的承擔(dān)者以及合理的分配方式；Loosemore、Andreas強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目的臨時(shí)性契約組織內(nèi)涵，指出以契約為載體的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)本質(zhì)是一種界定風(fēng)險(xiǎn)各承擔(dān)主體責(zé)、權(quán)、利關(guān)系的制度框架，利用契約的激勵(lì)與約束機(jī)制可以有效規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)主體的經(jīng)濟(jì)行為；Ruuska、Rowlinson、Cheung從項(xiàng)目的特定社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)本質(zhì)出發(fā)，基于社會(huì)關(guān)系學(xué)視角下的關(guān)系治理理論，提出風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的本質(zhì)是一種非正式制度下的項(xiàng)目治理手段，受到項(xiàng)目交易情境因素的擾動(dòng)性影響，通過(guò)改善項(xiàng)目?jī)?nèi)部組織關(guān)系可以促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)策略的合理優(yōu)化［4～6］。

2.2 基于價(jià)值導(dǎo)向的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則構(gòu)成

風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則是指導(dǎo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)的有效依據(jù)，不同原則反映了主體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)過(guò)程的不同價(jià)值取向。Athena、Ingrid、Laure等認(rèn)為主體風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度是決定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)合理與否的關(guān)鍵，滿足不同主體的風(fēng)險(xiǎn)偏好是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的價(jià)值體現(xiàn)［7～9］；Lam、Timothy基于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的認(rèn)識(shí)，指出合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)應(yīng)滿足項(xiàng)目各主體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制原則，并強(qiáng)調(diào)將風(fēng)險(xiǎn)分配給最有能力控制該風(fēng)險(xiǎn)的一方不僅能提高風(fēng)險(xiǎn)管理效率，而且在一定程度上可以起到對(duì)主體承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的有效激勵(lì)作用；Nadel基于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)公平性的關(guān)注，提出風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等原則，認(rèn)為在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)過(guò)程中如果某一方承擔(dān)了一定的風(fēng)險(xiǎn)，則該參與方理應(yīng)得到與其所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)的收益；Hurst、Guasch從風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效率提升的視角出發(fā)，指出風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)契約的不完備性決定了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的動(dòng)態(tài)性原則，利用風(fēng)險(xiǎn)再談判實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)分配有利于彌補(bǔ)有限理性的主體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的考慮不足，提高風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效率。

2.3 基于定性與定量的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法研究

實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)的關(guān)鍵在于科學(xué)有效的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法的研究多基于定性的調(diào)查分析與定量的模型構(gòu)建兩類視角。Li、Athena、Joseph分別設(shè)計(jì)問(wèn)卷對(duì)英國(guó)、希臘和香港建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)類型、主體風(fēng)險(xiǎn)偏好、以及具體的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)查，并據(jù)此設(shè)計(jì)合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案；Ke、Heravi則基于具體的實(shí)際案例分析，通過(guò)總結(jié)對(duì)比國(guó)際上典型的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案，如英法海底隧道、伊朗德黑蘭——查洛斯收費(fèi)公路等，設(shè)計(jì)出了適合于本國(guó)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的有效方法；Aurelija、Francesca認(rèn)為業(yè)主與承包商之間風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的本質(zhì)是其雙方風(fēng)險(xiǎn)與收益的博弈過(guò)程，利用博弈論的方法可有效模擬雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)并確定其最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案［10，11］；Calos、Xu提出利用綜合評(píng)價(jià)方法達(dá)到最優(yōu)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案，通過(guò)將模糊的分擔(dān)原則與專家經(jīng)驗(yàn)知識(shí)進(jìn)行量化處理，依據(jù)量化后的信息構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型，從而達(dá)到合理地風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)決策。

2.4 基于柔性治理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)契約設(shè)計(jì)

風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)契約的不完備性及風(fēng)險(xiǎn)的可變性決定了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的動(dòng)態(tài)性，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分擔(dān)的關(guān)鍵在于柔性契約的設(shè)計(jì)。Joseph、Turner認(rèn)為契約的內(nèi)容不僅需要包括對(duì)合同雙方提前預(yù)測(cè)到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行界定分配，而且還需要為無(wú)法預(yù)測(cè)到的不確定性因素預(yù)留一定的談判空間，提高風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的協(xié)調(diào)柔性；Shan、Cruz指出合同柔性作為解決項(xiàng)目不確定性的一種補(bǔ)償機(jī)制，可以利用再談判的形式實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)過(guò)程的動(dòng)態(tài)調(diào)整，通過(guò)向契約內(nèi)注入一定的柔性條款有利于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)事后治理機(jī)制的作用發(fā)揮［12，13］；Athias從合同管理的視角分別剖析了合同柔性與剛性對(duì)項(xiàng)目合同執(zhí)行效率的影響過(guò)程，指出過(guò)度剛性的條款不僅會(huì)限制項(xiàng)目實(shí)施的靈活性，而且還會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目效益增值路徑的缺失，主張?jiān)诤贤O(shè)計(jì)時(shí)設(shè)置一定的柔性條款來(lái)達(dá)到合同剛性與柔性的適度均衡；Susarla、Carlos則基于項(xiàng)目治理理論，指出合同柔性作為體現(xiàn)項(xiàng)目治理策略選擇與策略調(diào)節(jié)的能力顯現(xiàn)，契約內(nèi)的柔性條款有利于擴(kuò)展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)策略的優(yōu)化路徑。

2.5 基于目標(biāo)整合的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)決策優(yōu)化

風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)最優(yōu)決策的前提是實(shí)現(xiàn)主體價(jià)值偏好、風(fēng)險(xiǎn)有效控制、項(xiàng)目整體利益最大等目標(biāo)的整合協(xié)調(diào)。Martinus指出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是一個(gè)系統(tǒng)的決策過(guò)程，合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)決策不僅要綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)有效控制及效益最大化等目標(biāo)，而且還需要達(dá)到各目標(biāo)的整合均衡；Medda、Jin在明確風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)各類目標(biāo)的基礎(chǔ)上分別構(gòu)建輪流出價(jià)博弈模型與人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型模擬分析了多目標(biāo)整合條件下的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)決策問(wèn)題；Lam、Khazaeni、Farnad從決策優(yōu)化的視角提出風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)決策過(guò)程中的各類目標(biāo)均為主觀抽象的判斷，缺乏具體的衡量標(biāo)準(zhǔn)，利用模型將隱形的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)目標(biāo)轉(zhuǎn)化為系統(tǒng)的、定量的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)并整合于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)決策當(dāng)中，可有效實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)決策優(yōu)化；Valipour則基于運(yùn)籌學(xué)的多目標(biāo)規(guī)劃理論，以風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的最小化交易時(shí)間、交易成本和最大化效益為目標(biāo)函數(shù)，利用多目標(biāo)規(guī)劃方法實(shí)現(xiàn)了各類目標(biāo)的優(yōu)先排序并達(dá)到了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)最優(yōu)決策。

3 國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)理論研究現(xiàn)狀

1987年清華大學(xué)郭仲偉教授編著的《風(fēng)險(xiǎn)分析與決策》標(biāo)志著我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理理論研究的開始，國(guó)內(nèi)學(xué)者在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方面的研究主要集中于影響因素、結(jié)構(gòu)演化、效率評(píng)價(jià)、策略優(yōu)化等四個(gè)方面。

3.1 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響因素研究

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)受到主體行為策略選擇、組織環(huán)境變化等內(nèi)外部因素的交互影響。穆尉鵬基于組織行為學(xué)視角下的角色認(rèn)知理論，從參與者對(duì)PPP項(xiàng)目融資模式的理解誤區(qū)、政府角色的轉(zhuǎn)變、參與方風(fēng)險(xiǎn)偏好等幾個(gè)方面分別討論了各因素對(duì)合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的影響規(guī)律；董宇、王垚等基于關(guān)系治理理論下組織間信任因素的影響機(jī)理，分別利用仿真模擬與實(shí)證分析探討了承發(fā)包雙方信任關(guān)系對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)過(guò)程的影響機(jī)理［14，15］；杜亞靈等則從社會(huì)資本對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的影響機(jī)理出發(fā)，將風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)過(guò)程劃分為初始分擔(dān)與再分擔(dān)，利用結(jié)構(gòu)方程模型討論了不同社會(huì)資本情景對(duì)風(fēng)險(xiǎn)初始分擔(dān)完備性與再分擔(dān)實(shí)施效率差異性的作用過(guò)程［16］；尹貽林等則在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響因素的基礎(chǔ)上，利用系統(tǒng)工程的ISM方法構(gòu)建了工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響因素的遞階結(jié)構(gòu)模型，揭示了影響風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)過(guò)程各因素之間存在的互動(dòng)關(guān)系與傳導(dǎo)機(jī)理。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)結(jié)構(gòu)演化研究

風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是一個(gè)系統(tǒng)的過(guò)程，系統(tǒng)內(nèi)各因素對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的交互作用決定了其分擔(dān)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)演化特性。劉新平、柯永建等基于項(xiàng)目發(fā)展的動(dòng)態(tài)性特征，將風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)過(guò)程按項(xiàng)目發(fā)展時(shí)間序列劃分為風(fēng)險(xiǎn)初步分擔(dān)、全面分擔(dān)及跟蹤再分擔(dān)三個(gè)階段，根據(jù)不同階段項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境的特征，得到了不同時(shí)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)結(jié)構(gòu)［17，18］；嚴(yán)玲、尹貽林從契約優(yōu)化的視角體現(xiàn)出風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)演化特征，將風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)過(guò)程解構(gòu)為對(duì)應(yīng)于合同締約與履約階段的風(fēng)險(xiǎn)初始分擔(dān)與再分擔(dān)，利用風(fēng)險(xiǎn)再分擔(dān)對(duì)初始分擔(dān)的補(bǔ)充與調(diào)適作用，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)過(guò)程的動(dòng)態(tài)循環(huán)，得到對(duì)應(yīng)于不同狀態(tài)下的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)結(jié)構(gòu)。許強(qiáng)從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，指出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)過(guò)程的本質(zhì)是一個(gè)無(wú)限期的不完全信息動(dòng)態(tài)博弈，隨著博弈雙方風(fēng)險(xiǎn)信息掌握程度的不斷完善，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的結(jié)構(gòu)也逐漸向著有利于雙方共同利益的均衡狀態(tài)演化。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效率評(píng)價(jià)研究

風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效率是體現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)合理性的重要指標(biāo)，衡量風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)實(shí)施效率的關(guān)鍵在于科學(xué)的評(píng)價(jià)。朱宗乾、李艷霞在總結(jié)前期研究成果的基礎(chǔ)上，提出應(yīng)分別從項(xiàng)目整體成本控制、風(fēng)險(xiǎn)損失降低、主體積極性調(diào)動(dòng)等三個(gè)方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)［19］；柯永建將風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效率評(píng)價(jià)的優(yōu)劣標(biāo)準(zhǔn)分為理論和應(yīng)用兩個(gè)層級(jí)，指出風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效率評(píng)價(jià)應(yīng)該綜合考慮理論層級(jí)的完整性與應(yīng)用層級(jí)的效率性等指標(biāo)測(cè)度。周利安等在借鑒已有研究成果的基礎(chǔ)上構(gòu)建了工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用層次分析法設(shè)計(jì)了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效率評(píng)價(jià)模型，并結(jié)合實(shí)際案例對(duì)模型進(jìn)行了驗(yàn)證；董威等基于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，分別利用層次分析法與灰色關(guān)聯(lián)度分析法對(duì)評(píng)價(jià)模型中各指標(biāo)的權(quán)重及各指標(biāo)間的關(guān)聯(lián)度進(jìn)行了分析，得到了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效率評(píng)價(jià)的關(guān)鍵指標(biāo)及其相互之間的影響關(guān)系。

3.4 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)策略優(yōu)化研究

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)主體的有限理性及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的信息不對(duì)稱決定了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)策略優(yōu)化的必要性。劉先濤等針對(duì)傳統(tǒng)BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模式的制度缺失問(wèn)題，提出從規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)各主體行為決策動(dòng)機(jī)方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)策略進(jìn)行優(yōu)化，并設(shè)計(jì)了包括行為導(dǎo)向制度、行為歸化制度及行為幅度制度三種激勵(lì)與約束制度在內(nèi)的新型風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模式［20］；慕銀平、杜亞靈從契約優(yōu)化的視角出發(fā)，主張?jiān)陲L(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)合同內(nèi)注入一定的調(diào)整柔性來(lái)提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)事后治理機(jī)制的作用發(fā)揮，以期拓展風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)策略的優(yōu)化路徑；林媛等則基于管理學(xué)范式下的技術(shù)優(yōu)化視角，構(gòu)建了以模糊控制系統(tǒng)為主體的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)決策模型，利用模型將模糊的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則與決策者經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了量化處理，提高了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)決策的準(zhǔn)確性。

4 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究評(píng)述與啟示

國(guó)內(nèi)外對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的研究已經(jīng)形成較為完善的體系，在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則、契約設(shè)計(jì)、影響因素、決策與效率評(píng)價(jià)等方面對(duì)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)具有一定的借鑒價(jià)值，但也存在許多不足。

首先，在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)內(nèi)涵界定方面，現(xiàn)有研究普遍將風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)視為界定主體風(fēng)險(xiǎn)配置關(guān)系的制度框架，在此框架內(nèi)，各主體均以實(shí)現(xiàn)自身利益最大為導(dǎo)向，難以達(dá)成合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)共識(shí)。而合同能源管理模式應(yīng)用的基本條件是穩(wěn)定的主體合作關(guān)系，因此，如何實(shí)現(xiàn)以優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、合作共贏為目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)是EPC模式下既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目需要研究的內(nèi)容。其次，在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響因素方面，現(xiàn)有研究?jī)H僅停留在對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響因素的識(shí)別層面，缺乏定量的研究，而且針對(duì)各影響因素間關(guān)聯(lián)關(guān)系與作用傳導(dǎo)的研究也鮮有涉及，因此，對(duì)于既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目復(fù)雜的內(nèi)外部環(huán)境來(lái)講，定量分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響因素的作用強(qiáng)度與影響路徑具有重要意義。在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效率評(píng)價(jià)方面，現(xiàn)有研究多數(shù)關(guān)注于面向結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)效率評(píng)價(jià)，而工程項(xiàng)目的一次性與不可重復(fù)性特征決定了面向結(jié)果的評(píng)價(jià)方法無(wú)法充分體現(xiàn)其價(jià)值，因此，考慮到既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目施工難度大、風(fēng)險(xiǎn)因素復(fù)雜等特性，構(gòu)建面向風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)過(guò)程的效率評(píng)價(jià)機(jī)制，分階段、多層次地對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)策略實(shí)施定量評(píng)估，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)效率提升具有現(xiàn)實(shí)意義。在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)決策優(yōu)化方面，國(guó)內(nèi)外學(xué)者多數(shù)從技術(shù)優(yōu)化與契約優(yōu)化等層面進(jìn)行了探討，但基于多種優(yōu)化路徑的協(xié)同治理研究還鮮有涉及。事實(shí)上，單一的策略優(yōu)化手段具有一定的局限性，無(wú)法滿足項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)最優(yōu)策略的實(shí)現(xiàn)要求，只有通過(guò)多種優(yōu)化手段的協(xié)同治理才能達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)策略優(yōu)化的最優(yōu)狀態(tài)。因此，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)策略的協(xié)同優(yōu)化對(duì)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目而言尚有一定的探索空間。

綜上所述，EPC模式的應(yīng)用決定了既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的必要性，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)科學(xué)決策的關(guān)鍵在于系統(tǒng)構(gòu)建包含風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)內(nèi)涵、影響因素、效率評(píng)價(jià)與決策優(yōu)化等內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)理研究框架。

5 既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)理研究框架

5.1 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)理研究框架構(gòu)建目標(biāo)

合理的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)是明確界定項(xiàng)目參與主體責(zé)、權(quán)、利關(guān)系的重要工具，構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)理研究框架的目標(biāo)在于引導(dǎo)項(xiàng)目主體實(shí)現(xiàn)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策。在實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策過(guò)程中，對(duì)項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)與參與主體特性的識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策的基礎(chǔ)，管理者在不了解項(xiàng)目中存在什么風(fēng)險(xiǎn)、各個(gè)參與主體風(fēng)險(xiǎn)偏好與控制能力如何的情況下，根本無(wú)法達(dá)到合理的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，即使達(dá)到了風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的決策結(jié)果，也無(wú)法保證其結(jié)果的科學(xué)性與公平性，這樣勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目參與主體之間利益糾紛與責(zé)任推諉現(xiàn)象的發(fā)生。因此，既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)是一個(gè)系統(tǒng)的過(guò)程，實(shí)現(xiàn)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策需要解決“誰(shuí)參與共擔(dān)”、“共擔(dān)什么風(fēng)險(xiǎn)”、“如何共擔(dān)”以及“共擔(dān)策略如何”等一系列問(wèn)題，也就是要實(shí)現(xiàn)“WHO”、“WHAT”、“HOW”等關(guān)鍵操作。而系統(tǒng)構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)理研究框架就是要為實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策解決以上問(wèn)題，旨在為項(xiàng)目參與主體科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策提供理論支撐。

5.2 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)理研究框架構(gòu)成內(nèi)容

以實(shí)現(xiàn)科學(xué)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策為目標(biāo)，分別從風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)構(gòu)成要素、影響關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策、策略評(píng)價(jià)與優(yōu)化等方面構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)理研究框架，并具體指出各方面研究的關(guān)鍵內(nèi)容。

（1）風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)構(gòu)成要素分析。項(xiàng)目參與主體與風(fēng)險(xiǎn)是構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的兩個(gè)基本要素，對(duì)項(xiàng)目主體與風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的分析是實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策的基礎(chǔ)。首先，對(duì)項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別應(yīng)遵循準(zhǔn)確性與系統(tǒng)性的原則，保證對(duì)項(xiàng)目發(fā)展全壽命周期內(nèi)的所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，在此基礎(chǔ)上，剖析其各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素間的關(guān)聯(lián)關(guān)系與相對(duì)重要性程度，有利于系統(tǒng)把握項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)及其傳導(dǎo)演變規(guī)律，并最終實(shí)現(xiàn)合理的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策。其此，EPC模式下既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目參與主體眾多，層次結(jié)構(gòu)復(fù)雜，明確各主體的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)控制能力以及其風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期收益是實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)科學(xué)決策的關(guān)鍵，通過(guò)設(shè)立主體行為約束制度與行為導(dǎo)向制度來(lái)確保管理者對(duì)項(xiàng)目參與主體的風(fēng)險(xiǎn)偏好與風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)勢(shì)有所了解，并以此來(lái)保證項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)達(dá)到合理決策。因此，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)構(gòu)成要素分析對(duì)于達(dá)到合理風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策具有重要意義。

（2）風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)影響因素分析。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)構(gòu)成要素分析的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)科學(xué)決策的必要前提是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)影響因素的分析。從風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的兩個(gè)關(guān)鍵構(gòu)成要素出發(fā)，既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境因素對(duì)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策的影響主要有兩種類型。第一，以項(xiàng)目參與主體的行為動(dòng)機(jī)為中介，項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境因素通過(guò)影響主體價(jià)值訴求與行為動(dòng)機(jī)而間接作用于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策。第二，以項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)為載體，項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境因素的變化導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)發(fā)生改變，進(jìn)而影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策。因此，系統(tǒng)識(shí)別既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境因素對(duì)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的影響，定量分析其各個(gè)因素的影響強(qiáng)度、影響路徑以及各影響因素間的關(guān)聯(lián)關(guān)系是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)科學(xué)決策的必要前提。

（3）風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策分析。風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的本質(zhì)即為項(xiàng)目參與主體之間風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分配的動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程［21］，基于這一特性，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策需要嵌入于項(xiàng)目發(fā)展全壽命周期的不同階段。在項(xiàng)目發(fā)展不同時(shí)期，風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)與主體行為動(dòng)機(jī)的差異決定了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)演化特性，依據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與主體特征的演化規(guī)律將風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)劃分為多階段的決策過(guò)程，可以有效避免由于風(fēng)險(xiǎn)因素變化而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策失誤問(wèn)題。此外，在利用契約界定主體風(fēng)險(xiǎn)分配關(guān)系時(shí)，適當(dāng)?shù)南蚱跫s內(nèi)注入柔性條款可以滿足項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)演化特性，為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)再分配預(yù)留一定的談判空間，提高風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策科學(xué)性［22］?；诖?，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的動(dòng)態(tài)決策以及風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)柔性契約的設(shè)計(jì)是達(dá)到既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)科學(xué)決策需要關(guān)注的重點(diǎn)。

（4）風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)策略評(píng)價(jià)與優(yōu)化分析。風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策是一個(gè)多階段的動(dòng)態(tài)過(guò)程，伴隨項(xiàng)目發(fā)展不同階段策略的評(píng)價(jià)與優(yōu)化是提高風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策效率的重要保障。風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)策略評(píng)價(jià)需要綜合考慮公平性、可控性、對(duì)等性、歸責(zé)性等多種目標(biāo)，并達(dá)到各個(gè)目標(biāo)的彼此協(xié)調(diào)。同時(shí)，為了滿足項(xiàng)目發(fā)展的一次性特征，還需要建立風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)過(guò)程評(píng)價(jià)機(jī)制，實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)策略的多階段、多層次評(píng)價(jià)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)策略的優(yōu)化則更應(yīng)該注重多種優(yōu)化路徑的選擇與協(xié)同作用，例如可以設(shè)置技術(shù)優(yōu)化、契約優(yōu)化、關(guān)系優(yōu)化等不同的優(yōu)化手段，技術(shù)優(yōu)化應(yīng)注重風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性與全面性，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的效率；契約優(yōu)化體現(xiàn)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策過(guò)程的優(yōu)化，通過(guò)設(shè)置契約柔性條款來(lái)預(yù)留風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)再談判的治理空間，提高了風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策的準(zhǔn)確性；而關(guān)系優(yōu)化則更關(guān)注對(duì)項(xiàng)目參與主體合作關(guān)系的治理，體現(xiàn)在提高主體合作信任度，增加信息共享程度等方面。通過(guò)組合應(yīng)用上述各種優(yōu)化手段來(lái)實(shí)現(xiàn)優(yōu)化手段的協(xié)同作用發(fā)揮，可以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)策略優(yōu)化效應(yīng)更大的目標(biāo)。因此，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)策略評(píng)價(jià)的多目標(biāo)均衡定量分析以及對(duì)策略優(yōu)化手段協(xié)同治理是提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)策略科學(xué)性與有效性的關(guān)鍵。

5.3 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)理研究框架實(shí)施流程

風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)理研究框架的構(gòu)建不僅為既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)理論研究提供參考，同時(shí)也為實(shí)際的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策提供了操作指南。圍繞項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)科學(xué)決策，首先需要對(duì)項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)因素與主體特性進(jìn)行識(shí)別分析，也就是要解決“what”和“who”的問(wèn)題，對(duì)構(gòu)成要素的分析是實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)科學(xué)決策的基礎(chǔ)。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)構(gòu)成要素識(shí)別的基礎(chǔ)上，就要解決“how”的問(wèn)題，也就是風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)如何決策，但是在決策之前需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策的影響因素進(jìn)行分析，具體包括影響風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策的關(guān)鍵因素與影響機(jī)制等內(nèi)容。然后根據(jù)既定的風(fēng)險(xiǎn)分配原則將項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)分配給各個(gè)參與主體，并以契約為載體來(lái)界定風(fēng)險(xiǎn)配置關(guān)系；同時(shí)為滿足風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的動(dòng)態(tài)特性，通過(guò)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)再談判機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的再分擔(dān)可以達(dá)到更具有時(shí)效性的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)策略。最后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)策略進(jìn)行評(píng)價(jià)與優(yōu)化，策略評(píng)價(jià)與優(yōu)化是達(dá)到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)最優(yōu)策略的有效動(dòng)力，其與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策一起構(gòu)成一個(gè)閉合回路，實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策的動(dòng)態(tài)循環(huán)，提高了風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策的科學(xué)性。上述內(nèi)容環(huán)環(huán)相扣、緊密關(guān)聯(lián)，共同構(gòu)成了既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)理研究框架，如圖1所示。

圖1 既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)理研究框架

6 結(jié) 語(yǔ)

我國(guó)既有建筑存量大、能耗高，實(shí)施既有建筑節(jié)能改造任務(wù)艱巨、潛力巨大，合同能源管理模式的引入為既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)化發(fā)展提供了發(fā)展平臺(tái)與驅(qū)動(dòng)力，同時(shí)也內(nèi)在地規(guī)定了對(duì)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)研究的迫切性。國(guó)內(nèi)外一般工程項(xiàng)目在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則、影響因素、決策方法、策略評(píng)價(jià)與優(yōu)化等方面形成了較為完善的理論體系，對(duì)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的研究既有可借鑒之處，也有不足之處。因此，基于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)理論研究概述，結(jié)合EPC模式下既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目基本特征分析，構(gòu)建了既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)理研究框架，并系統(tǒng)分析了既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)構(gòu)成要素、影響關(guān)系、分擔(dān)決策、策略評(píng)價(jià)與優(yōu)化等方面的研究要點(diǎn)，以期為既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)科學(xué)決策提供參考，推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造事業(yè)健康發(fā)展。

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Research Framework of Risk Allocation Mechanism in Energy-saving Retrofitting Project for Existing Building

TAO Kai，GUO Han-ding，WANG Xing，WANG Yi-lin
（School of Economic and Management，Tianjin Chengjian University，Tianjin，300384，China）

In order to explore the internalmechanism of risk allocation in energy-saving renovation projects for existing building and based on the project attribute of existing building energy-saving renovation projects，this paper adopts the“general to specific”research thinking，hackled the abroad engineering project risk allocation from the connotation definition，basic principle，contract design，decision optimization，value promotion five aspects.This paper concludes the Chinese engineering project risk allocation research from the influencing factors，structure evolution，efficiency evaluation，strategy optimization four aspects.On this basis，it pointed out that the renovation of existing building energy efficiency projects research goal of risk sharing mechanism and key content，and build the framework of risk allocation mechanism in energy-saving retrofitting project for excited building from five aspects，such as risk sharing component，influence relation，dynamic decision，process evaluation and collaborative optimization，describes the specific implementation of the operation process of risk allocation，the results provide the reference for renovation of existing building energy efficiency projects scientific risk allocation decision.

existing building；energy-saving renovation；risk allocation；research framework

F407.9

A

2095-0985（2016）04-0109-07

2015-11-25

2016-02-24

陶 凱（1991-），男，內(nèi)蒙古呼和浩特人，碩士研究生，研究方向?yàn)楣こ添?xiàng)目管理（Email：18046806915@163.com）

郭漢?。?963-），男，山西河津人，教授，博士，研究方向?yàn)楣こ添?xiàng)目管理與工程質(zhì)量政府監(jiān)督（Email：guohanding@126.com）

國(guó)家自然科學(xué)基金（71171141）；天津市社科規(guī)劃后期資助項(xiàng)目（TJGLHQ1403）