光伏發(fā)電技術領域專利申請狀況分析

楊麗麗 智月

（國家知識產權局專利局，北京 100088）

光伏發(fā)電技術領域專利申請狀況分析

楊麗麗 智月

（國家知識產權局專利局，北京 100088）

本文從專利文獻的視角對光伏發(fā)電技術領域的全球專利申請和中國專利申請進行了統(tǒng)計分析，介紹了該領域的專利申請趨勢、專利申請主要分布區(qū)域以及國內外主要申請人。分析結果顯示，雖然我國在該領域的專利技術儲備龐大，但是我國申請人的專利申請比較分散，而國外申請人的專利申請相對比較集中。我國企業(yè)在該領域繼續(xù)發(fā)展壯大的同時，仍需要警惕國外主要企業(yè)在該領域的專利布局。

光伏發(fā)電；專利分析；趨勢；布局；申請人

光伏發(fā)電技術是根據光生伏特效應原理，利用太陽能電池將太陽光能直接轉化為電能。光伏發(fā)電技術在20世紀50年代開始進入商業(yè)化，我國的光伏產業(yè)是從20世紀70年代開始興起，在90年代中期后進入穩(wěn)步發(fā)展時期，在2009和2010年，光伏行業(yè)急速擴張。然而在2011年，美國Solar World太陽能電池生產商向美國商務部申請，要求對中國企業(yè)展開“雙反”調查。2012年，美國商務部對外宣布中國光伏對美出口存在傾銷和補貼行為，同時也認定晶體硅光伏電池及組件也存在傾銷和補貼行為。在我國光伏產業(yè)收到美國的關稅處罰后，歐盟也對我國開展了貿易調查。2013年5月15日，針對對華太陽能產品是否需要征收臨時性的反傾銷關稅，歐盟委員會進行了緊急商討。2013年6月，歐盟委員會宣布這場反傾銷調查的初裁結果，我國本案中光伏產品將被征收臨時反傾銷稅。2013年7月，中國光伏產業(yè)代表與歐盟貿易委員會經過多輪談判，就中國出口歐光伏產品貿易爭端達成“價格承諾”協(xié)議。

我國光伏行業(yè)在經歷了2011-2013年的產業(yè)嚴冬后，隨著歐美、日本等國家光伏市場的興盛，使得光伏產業(yè)明顯呈回暖態(tài)勢，進出口額現(xiàn)正逐步增長，部分企業(yè)經營狀況得到大大改善。

本文以德溫特世界專利索引數(shù)據庫（WPI）和中國專利檢索系統(tǒng)文摘數(shù)據庫（CPRSABS）中公開的專利文獻為切入點，對國內外光伏發(fā)電技術領域的專利申請狀況進行了分析，以便相關技術領域人員了解當前該領域的專利申請分布狀況。本文所有數(shù)據截至2016年8月。

1 全球專利分析

截至2016年8月，在WPI數(shù)據庫中共檢索到221 585項光伏發(fā)電技術領域的專利申請，表明光伏發(fā)電技術領域的專利申請量十分龐大，全球專利申請量已達20多萬件。

圖1 全球專利申請量年度變化

1.1 專利申請量趨勢分析

光伏發(fā)電技術領域的專利申請最早于19世紀20年代提出，從1961年開始，該領域逐漸有了持續(xù)的專利申請。圖1顯示了1995年-2016年的光伏發(fā)電技術領域專利申請量按最早申請日/優(yōu)先權的分布情況。從圖中可以看出，從1995年開始，光伏發(fā)電技術領域的專利申請穩(wěn)步上升，2005年開始專利申請量增長加快，并從2006年開始保持持續(xù)快速增長，在2012年達到峰值，超過24 000項，從2013年開始，專利申請量有所下降。由于從提出專利申請至專利申請被公開、編輯收錄入數(shù)據庫需要一定的時間，因此近兩年的專利申請量會低于實際申請量。

圖2 全球專利申請區(qū)域分布

1.2 區(qū)域分布分析

圖2顯示了光伏發(fā)電技術領域的全球專利申請的區(qū)域分布情況。從圖中可知，光伏發(fā)電技術領域的專利申請主要分布在中國、日本、美國、韓國、歐洲、德國、中國臺灣等國家/地區(qū)。在中國提出的專利申請最多，占全球專利申請總量的28%，其次是日本，占全球專利申請總量的21%，再次是美國，占全球專利申請總量的15%。這反映出我國已經成為最大的光伏發(fā)電技術專利申請?zhí)岢鰢?，這一方面表明了我國光伏發(fā)電行業(yè)的迅猛發(fā)展，另一方面也表明了我國是光伏發(fā)電的巨大潛在市場。

1.3 原創(chuàng)區(qū)域分析

圖3顯示了光伏發(fā)電技術領域的全球專利申請的原創(chuàng)國家/地區(qū)分布。從圖中可知，光伏發(fā)電技術領域的專利申請原創(chuàng)區(qū)域主要分布中國、日本、美國、韓國、德國、中國臺灣等國家/地區(qū)。其中在中國提出的原創(chuàng)專利申請最多，占全球原創(chuàng)專利申請的33%，其次是日本，占全球原創(chuàng)專利申請的27%，再次是美國，占全球原創(chuàng)專利申請的13%。這反映出我國在光伏發(fā)電技術領域已經有了大量的技術儲備，并超過全球其他國家/地區(qū)。

圖3 全球專利申請原創(chuàng)區(qū)域分布

1.4 主要申請人分布

通過對光伏發(fā)電技術領域全球專利申請的申請人進行統(tǒng)計，得出該領域申請量排名前二十的申請人，其中排在前三位的分別是三菱、夏普、富士。從表1的主要申請人分布情況可以看出，前二十位主要申請人中以日本申請人居多，在前二十位申請人中日本申請人占了十五位，其次是韓國申請人，在前二十位申請日中占了三位。雖然在中國提出的專利申請以及在中國原創(chuàng)的專利申請最多，但是中國申請人在該領域的專利申請比較分散，在前二十位申請人中只有一位中國申請人。

2 中國專利分析

截至2016年8月，在CPRSABS數(shù)據庫中共檢索到87 914件光伏發(fā)電技術領域的專利申請，其中國內申請人提出的專利申請為78 467件，國外申請人提出的專利申請為9 447件。由此可見，在光伏發(fā)電技術領域，國內申請人在我國提出的專利申請遠遠超過國外申請人提出的專利申請。

表1 全球主要申請人分布

圖4 國專利申請量年度變化

圖5 國外申請人區(qū)域分布

2.1 專利申請量趨勢分析

圖4顯示了1995-2016年間我國光伏發(fā)電技術領域的專利年申請量變化情況。從圖中可以看出，在2000年之前，在我國提出的光伏發(fā)電技術的專利申請比較少，但是每年仍緩慢增長，從2001年開始，專利申請量增長加快，從2006年開始，專利申請量快速增長，至2012年達到一個峰值，為11 840件，2013年的專利申請量稍有下降，2014年的專利申請量又開始增長，至2015年達到最高值，為14 498件。由于國外申請人提出的專利申請遠遠低于國內申請人的專利申請，因此圖4顯示的中國專利申請量變化趨勢也反映出，雖然我國在光伏發(fā)電技術領域起步較晚，但是我國在該行業(yè)發(fā)展迅猛，已趕超其他國家/地區(qū)。

2.2 國外申請人區(qū)域分布分析

圖5顯示了我國光伏發(fā)電技術領域的國外專利申請人的分布情況。從圖中可以看出，在國外申請人中以日本申請人提出的專利申請量最大，占國外申請人提交專利申請總量的36%；其次是美國，占國外申請人提交專利申請總量的27%；再次是韓國，占國外申請人提交專利申請總量的11%；除了日本、美國、韓國外，德國、法國、芬蘭、瑞士、意大利、澳大利亞、英國等國家的申請人也在該領域向我國提出了專利申請，表明這些國家/地區(qū)的申請人比較重視中國的光伏市場，逐漸在中國進行光伏發(fā)電技術領域的專利布局。雖然這些國家目前在我國提出的專利申請量低于國內申請人，但是國外申請人通常將該領域重要的專利申請向他國提交，因此國外申請人的專利申請仍可能對我國申請人在國內的專利戰(zhàn)略構成威脅。

表2 國外主要申請人分布

2.3 國內申請人省市分布分析

圖6顯示了我國光伏發(fā)電技術領域的國內申請人省市分布情況。從圖中可以看出，江蘇省在該領域提出的專利申請最多，占國內申請人提交總量的22%，其次是廣東省，占國內申請人提交總量的11%，再次是浙江省，占國內申請人提交總量的10%，北京、上海、山東、安徽、四川、福建、陜西、天津、河北、臺灣等省份的申請人也在該領域提出專利申請，表明我國研究該領域的技術人員很多，也顯示出我國在該領域的申請人比較分散。

圖6 國內申請人省市分布

表3 國內主要申請人分布

2.4 國內外主要申請人分布

通過對在中國提出專利申請的國外申請人進行統(tǒng)計，得出了在我國申請量排名前二十位的國外申請人。從表2中可以看出，申請量居前三位的國外申請人分別是韓國的LG、美國的杜邦、美國的太陽能公司，分別占國外申請人專利申請總量的4.20%、4.00%和3.20%。在前二十位國外申請人中，以日本申請人居多，前二十位國外申請人中有十一位日本申請人；其次是美國申請人，前二十位國外申請人中有五位美國申請人；再次是韓國申請人，包括LG和三星，表明日本、美國、韓國等國家的申請人十分重視中國市場。

通過對光伏發(fā)電技術領域的國內專利申請行統(tǒng)計，得出了在我國申請量排名前二十位的國內人。從表3中可以看出，該領域專利申請量最多的是國家電網，專利申請量達1 000多件，占國內申請人專利申請總量的1.42%，其次是英利，占國內申請人專利申請總量的0.88%，排在第三位的是常州天合，占國內申請人專利申請總量的0.87%。雖然國內申請人在中國提出的專利申請總量很大，但是國內申請人的專利申請量不是很大，表明我國在該領域的專利申請比較分散。

3 結語

從以上分析可以得出：

1.雖然我國在光伏發(fā)電技術領域起步較晚，但是我國在該行業(yè)發(fā)展迅猛。目前，我國光伏發(fā)電技術領域的專利申請量已超過其他國家/地區(qū)。同時，在我國提交的專利申請中，國內申請人的專利申請量也遠遠超過國外申請人的專利申請量，表明我國在該領域已經有了非常大的技術儲備。

2.在中國、日本、美國、韓國、歐洲等國家/地區(qū)提交的專利申請較多，并且這些國家/地區(qū)分布的原創(chuàng)專利申請也比較多，表明中國、日本、美國、韓國、歐洲不僅是全球專利申請人關注的光伏發(fā)電市場，也是該領域的技術研發(fā)主力。

3.雖然國內申請人在我國提交的專利申請遠遠超過國外申請人提交的專利申請，但是我國申請人的專利申請量比較分散，在全球前二十位主要申請人中只有一位中國申請人，而國外申請人的專利申請量相對比較集中。因此，雖然我國在該領域具有大量的專利技術儲備，但是也需要警惕國外企業(yè)在該領域的專利布局。

Analyzing of the Patent Application of the Photovoltaic Power Generation Technology Field

Yang LiliZhi Yue
（The Patent Office of SIPO，Beijing 100088）

The global patent application and the Chinese patent applicationof the field of the photovoltaic power generation technology are statistically analyzed from the perspective of patent in the article，showing the trend of the patent application，the main distribution area and the main applicant of the technology field.The result of the analyzing indicated that while the reserving of the patented technology is large in our country，the patent application of the applicant of our country is very decentralized in comparison with the patent application of the foreign applicant.Therefore，when Chinese companies are keeped to develop strongly，it is needed to keep vigilance against the patent layout of the foreign main companies in the field of the photovoltaic power generation technology.

photovoltaic power generation；analyzing patent；trend；layout；applicant

TM615-18

A

1003-5168-（2016）07-0061-04

2016-7-9

楊麗麗（1981-），女，審查員，碩士研究生，研究方向：半導體領域專利審查；智月（1981-），女，審查員，本科，研究方向：半導體領域專利審查，等同于第一作者。