工程招投標(biāo)中圍標(biāo)問(wèn)題的制度模型與治理

孫　軍，孫紹榮

（上海理工大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200093，E-mail：sj873514884@163.com）

工程招投標(biāo)中圍標(biāo)問(wèn)題的制度模型與治理

孫軍，孫紹榮

（上海理工大學(xué) 管理學(xué)院，上海 200093，E-mail：sj873514884@163.com）

為了有效抑制工程招投標(biāo)領(lǐng)域的圍標(biāo)現(xiàn)象，規(guī)范建筑市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)招投標(biāo)活動(dòng)依法有序進(jìn)行，以制度工程學(xué)為基礎(chǔ)建立了行為管理制度模型，分析了圍標(biāo)的制度參考原理，從行為管理制度的角度分析了圍標(biāo)的成因。運(yùn)用制度工程學(xué)數(shù)學(xué)模型證明了增強(qiáng)觀測(cè)力度，加大懲罰力度等措施對(duì)有效遏制圍標(biāo)有重大作用。并從運(yùn)用吹哨人制度、量化圍標(biāo)人的懲罰標(biāo)準(zhǔn)和建立獨(dú)立的第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)等方面，提出了治理圍標(biāo)的應(yīng)對(duì)措施。

工程招投標(biāo)；圍標(biāo)；行為管理制度；吹哨人制度

工程建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施中，招投標(biāo)是一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過(guò)工程招投標(biāo)，項(xiàng)目業(yè)主可以較低的價(jià)格獲得最優(yōu)的工程和服務(wù)。在我國(guó)，工程招標(biāo)有兩種形式，即公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。為防止和減少招投標(biāo)中不正當(dāng)交易和腐敗現(xiàn)象發(fā)生，邀請(qǐng)招標(biāo)只適用于技術(shù)復(fù)雜，不宜公開(kāi)招標(biāo)的某些特定工程。

工程招投標(biāo)是我國(guó)建筑市場(chǎng)的主要交易方式，它的實(shí)施使建筑市場(chǎng)在公平、公開(kāi)、公正等方面有了很大的改善，特別是《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法》的頒布和實(shí)施，促使建筑市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)逐步走向法制化、有序化、規(guī)范化的軌道。但是，由于各方面的原因，在實(shí)際的招投標(biāo)活動(dòng)中圍標(biāo)頻頻發(fā)生。這不僅阻礙了建筑市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng)和誠(chéng)信體系建設(shè)，增加招投標(biāo)的成本，甚至?xí)＜肮こ藤|(zhì)量安全，危害國(guó)家利益，產(chǎn)生腐敗，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)犯罪。因此，國(guó)內(nèi)外關(guān)于圍標(biāo)的研究成果比較多：如Ranon等［1］通過(guò)對(duì)108個(gè)建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)的分析，提出一種基于回歸模型、殘差分析和成本結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性測(cè)試的方法來(lái)檢測(cè)招投標(biāo)中的圍標(biāo)行為，Pablo等［2］充分利用現(xiàn)有限價(jià)招投標(biāo)的檢測(cè)方法并結(jié)合德國(guó)坦克問(wèn)題的解決方法，提出了一種新的估計(jì)投標(biāo)人的價(jià)值的新方法，可以有效檢測(cè)招投標(biāo)中的圍標(biāo)行為；任宏等［3］運(yùn)用信號(hào)博弈理論，建立了不完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型，通過(guò)求解模型，找出模型的混同均衡解和分離均衡解，得到影響串標(biāo)者行為的因素，并提出治理串標(biāo)的經(jīng)濟(jì)和法律措施；李倩等［4］運(yùn)用演化博弈理論，建立圍標(biāo)行為非對(duì)策演化模型，分析得出在現(xiàn)有政府監(jiān)管下的演化穩(wěn)定難以有效抑制的原因，并通過(guò)改變演化條件得出加大懲罰力度和執(zhí)行力度可以有效抑制圍標(biāo)的結(jié)論；如周其明等［5］從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度建立了圍標(biāo)預(yù)期收益模型，論證了各經(jīng)濟(jì)變量與圍標(biāo)預(yù)期收益之間的關(guān)系，并根據(jù)模型分析結(jié)果提出了預(yù)防圍標(biāo)的措施；張艷華［6］運(yùn)用拍賣(mài)理論分析了招投標(biāo)的均衡條件，提出要形成規(guī)范的招投標(biāo)模式，應(yīng)完善招投標(biāo)監(jiān)督的法規(guī)體系，設(shè)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)招投標(biāo)社會(huì)監(jiān)督力度等措施。以上文獻(xiàn)大多是對(duì)圍標(biāo)的成因、條件以及圍標(biāo)人行為進(jìn)行研究分析的，很少涉及到對(duì)現(xiàn)存的招投標(biāo)制度的有效性及圍標(biāo)人的行為進(jìn)行研究。

本文運(yùn)用行為管理制度對(duì)圍標(biāo)人的行為進(jìn)行分析，得出行為管理制度的有效性條件。以此控制投標(biāo)人的行為選擇，使其選擇符合管理目標(biāo)的行為，從而有效預(yù)防招投標(biāo)活動(dòng)中的圍標(biāo)。

1　圍標(biāo)的形式

招投標(biāo)中的圍標(biāo)是指投標(biāo)人為獲取標(biāo)的而通過(guò)一定途徑，秘密伙同其他投標(biāo)人共同商量投標(biāo)策略串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，一致抬高或壓低報(bào)價(jià)進(jìn)行投標(biāo)，通過(guò)限制競(jìng)爭(zhēng)，排斥其他投標(biāo)人，使某個(gè)利益相關(guān)者中標(biāo)，從而謀取利益的一種違法手段和行為。圍標(biāo)的發(fā)起者稱為圍標(biāo)人，參與圍標(biāo)的投標(biāo)人稱為陪標(biāo)人。圍標(biāo)的特點(diǎn)：一是圍標(biāo)是一種非生產(chǎn)性的尋利行為，其結(jié)果是造成建筑市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)資源的浪費(fèi)；二是圍標(biāo)擾亂了建筑市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源配置的扭曲，阻礙了更有效率的生產(chǎn)方式的實(shí)行，從而降低了全社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效益和生產(chǎn)效率［7］。常見(jiàn)的圍標(biāo)形式主要有以下兩種：

（1）投標(biāo)人之間互相串通。投標(biāo)人為了增大中標(biāo)幾率，邀請(qǐng)其他投標(biāo)人在招投標(biāo)活動(dòng)中陪標(biāo)，投標(biāo)人在中標(biāo)后給予陪標(biāo)人一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；幾個(gè)投標(biāo)人之間形成利益聯(lián)盟，在招投標(biāo)活動(dòng)中輪流坐莊，確保每次招投標(biāo)活動(dòng)其中一個(gè)投標(biāo)人中標(biāo)，然后按事先約定分取利潤(rùn)。例如，2012年南京市有5家建筑公司串通圍標(biāo)，將某大型國(guó)有企業(yè)動(dòng)力中心、生產(chǎn)廠房、生產(chǎn)指揮中心等建設(shè)工程，價(jià)值1.3億多元的項(xiàng)目收入囊中［8］。

（2）一個(gè)承包商多家借用資質(zhì)參與圍標(biāo)。在招投標(biāo)中，某些沒(méi)有資質(zhì)或資質(zhì)較低的單位或個(gè)人為了提高中標(biāo)機(jī)會(huì)設(shè)法向多家具備招標(biāo)文件規(guī)定條件的施工企業(yè)借用資質(zhì)，并做各種不同或相似的招標(biāo)書(shū)，以各個(gè)不同施工企業(yè)的名義參加招標(biāo)活動(dòng)。一旦中標(biāo)，圍標(biāo)人會(huì)采取以下兩種處理方式：一是自己組織施工建設(shè)，但需要向中標(biāo)單位繳納一定數(shù)額的管理費(fèi)；二是圍標(biāo)人將中標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄖ袠?biāo)單位或不知情或默認(rèn)），轉(zhuǎn)讓給其他施工單位或承包商，收取巨額的轉(zhuǎn)讓費(fèi)，大約為中標(biāo)價(jià)的5%～10%［9］。例如，2013年，廣東東莞市一個(gè)蔡姓包工頭，誘使57家投標(biāo)企業(yè)隨意出讓借用掛靠資質(zhì)參與圍標(biāo)，獲取一個(gè)投資金額為1.48億元的小學(xué)新校工程項(xiàng)目［10］。

2　圍標(biāo)發(fā)生的條件

圍標(biāo)在工程建設(shè)中屢禁不止，是各方面因素相互作用，相互影響的結(jié)果。本文總結(jié)了大量的研究資料，得出圍標(biāo)發(fā)生的條件主要有以下幾個(gè)方面：

（1）招投標(biāo)制度執(zhí)行者分散，監(jiān)測(cè)力度低。首先，招投標(biāo)監(jiān)督管理的缺陷在于政出多門(mén)及其非獨(dú)立性。在我國(guó)招投標(biāo)有幾個(gè)不同的主管單位，如交通部門(mén)、水利部門(mén)、鐵道部門(mén)等，因此造成管理資源分散。不同的主管單位采用不同的標(biāo)準(zhǔn)，不同地區(qū)制定不同的地方法規(guī)，在進(jìn)行監(jiān)督時(shí)各個(gè)部門(mén)本應(yīng)該通力合作，共同打擊圍標(biāo)活動(dòng)。但是相關(guān)部門(mén)都沒(méi)有履行應(yīng)盡的職責(zé)，而是相互推諉，互相推卸責(zé)任。因此導(dǎo)致監(jiān)管失靈，使得圍標(biāo)頻繁發(fā)生。其次，由于招標(biāo)投標(biāo)法沒(méi)有對(duì)招投標(biāo)行政監(jiān)管體制作明確界定，導(dǎo)致監(jiān)督乏力，往往有監(jiān)督權(quán)的沒(méi)有處罰權(quán)，有處罰權(quán)的部門(mén)沒(méi)監(jiān)督權(quán)，監(jiān)督與處罰的脫節(jié)，難以形成威懾力。

（2）法律法規(guī)不健全，懲罰力度和執(zhí)行力度低。我國(guó)雖然頒布實(shí)施了《招標(biāo)投標(biāo)法》、《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》等一系列法律法規(guī)，但是此等法律法規(guī)認(rèn)定具體圍標(biāo)行為不明確，圍標(biāo)處罰量化標(biāo)準(zhǔn)未細(xì)化，使違法行為無(wú)法可依。資質(zhì)管理、誠(chéng)信體系、標(biāo)后監(jiān)管等一系列制度體系不完善致使許多投標(biāo)人在參與招投標(biāo)活動(dòng)中行為極不規(guī)范［11］。另外，我國(guó)相關(guān)法律對(duì)招投標(biāo)的懲罰有罰款、取消投標(biāo)資格和吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等措施。但是經(jīng)濟(jì)懲罰相對(duì)于圍標(biāo)成功后所獲得的利潤(rùn)較小，違法獲利是其違法成本的10～20倍，分?jǐn)偟絿鷺?biāo)人和陪標(biāo)人則更少。在巨大經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)下，投標(biāo)人會(huì)選擇圍標(biāo)以確保中標(biāo)，這是圍標(biāo)產(chǎn)生的首要原因。取消投標(biāo)資格或吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照對(duì)某些掛靠的圍標(biāo)人影響甚微。而且有些投標(biāo)人在被取消投標(biāo)資格或吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照后會(huì)通過(guò)違法手段再次進(jìn)入招投標(biāo)市場(chǎng)，獲得投標(biāo)的資格。這就使得對(duì)圍標(biāo)的懲罰流于形式，是造成招投標(biāo)制度失效的重要原因。

（3）市場(chǎng)機(jī)制不完善，企業(yè)誠(chéng)信不足。市場(chǎng)清出制度不健全，一些競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)或虧損的施工企業(yè)難于退出建筑市場(chǎng)，形成潛在的圍標(biāo)市場(chǎng)，導(dǎo)致不良競(jìng)爭(zhēng)甚至是惡性競(jìng)爭(zhēng)。建筑市場(chǎng)中“僧多粥少”的局面沒(méi)有得到改善，形成了買(mǎi)方市場(chǎng)，因此，招標(biāo)人在招投標(biāo)活動(dòng)中占有主導(dǎo)地位。此外，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件低，招標(biāo)代理從業(yè)人員基本素質(zhì)、技能缺乏，導(dǎo)致招標(biāo)代理無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重。代理機(jī)構(gòu)為謀取中標(biāo)，獲得利益會(huì)主動(dòng)與投標(biāo)人、招標(biāo)人相互串通以策劃圍標(biāo)。圍標(biāo)是一種企業(yè)只注重短期利益的投機(jī)行為，其根源在于建筑市場(chǎng)的誠(chéng)信缺失。而建筑工程領(lǐng)域誠(chéng)信體系尚未完全建立，無(wú)法及時(shí)對(duì)投標(biāo)人的失信行為進(jìn)行有力懲戒，個(gè)別投標(biāo)人利用此漏洞屢次參與圍標(biāo)。

本文主要針對(duì)圍標(biāo)發(fā)生的前兩個(gè)條件進(jìn)行行為管理制度分析。

3　治理圍標(biāo)的行為管理制度模型

3.1行為管理制度

行為管理制度是孫紹榮《制度工程學(xué)》三大類(lèi)制度之一［12］。其功能是對(duì)被管理者進(jìn)行行為管理，控制個(gè)體的行為選擇，使個(gè)體放棄不良行為，選擇符合管理目標(biāo)的行為。在行為管理制度大類(lèi)中，根據(jù)觀測(cè)的行為類(lèi)型不同，行為管理制度可分為懲罰制度與獎(jiǎng)勵(lì)制度兩種基本類(lèi)型。其中，懲罰制度觀測(cè)的是不良行為是否發(fā)生，獎(jiǎng)勵(lì)制度觀測(cè)的是提倡行為是否發(fā)生。這兩種制度在結(jié)構(gòu)上屬于同一種制度結(jié)構(gòu)［13］。

行為管理制度主要研究制度參數(shù)和影響制度參數(shù)的制度部件性能對(duì)制度效果的影響，而對(duì)制度的結(jié)構(gòu)不做大的變動(dòng)與對(duì)比。其中制度部件是制度結(jié)構(gòu)的基本構(gòu)成單元，是制度的某些局部功能的執(zhí)行者。這個(gè)執(zhí)行者可能是一種更加微觀的制度，也可能只是由執(zhí)行機(jī)構(gòu)或者設(shè)備構(gòu)成。制度參數(shù)是個(gè)體選擇某一行為時(shí)，在這種行為下其回報(bào)、成本、被觀測(cè)概率等的具體數(shù)值。

3.2圍標(biāo)的懲罰制度模型

行為管理制度假設(shè)個(gè)體是全面理性人（人對(duì)事物的判斷標(biāo)準(zhǔn)是綜合的，既追求經(jīng)濟(jì)收益也追求社會(huì)性收益），風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度為風(fēng)險(xiǎn)中性，此時(shí)可以認(rèn)為行為效用與行為收益是呈線性正相關(guān)的，從而可以直接用回報(bào)減去成本所得的差值代表效用（u）。b1為正常行為即投標(biāo)人正常參加招投標(biāo)活動(dòng)；b2為違規(guī)行為即投標(biāo)人參與圍標(biāo)活動(dòng)；r1是正常行為的回報(bào)（正常行為回報(bào)有兩種情況，若中標(biāo)則有回報(bào)r1若沒(méi)有中標(biāo)則回報(bào)為零，本文僅研究中標(biāo)有回報(bào)r1的情況）；r2為違規(guī)行為的回報(bào)（一般情況r1＜r2）；c1為正常行為的成本即購(gòu)買(mǎi)標(biāo)書(shū)、編制標(biāo)書(shū)、投標(biāo)保證金等；c2為違規(guī)行為的成本即除了包含c1中的費(fèi)用還有給予陪標(biāo)人的相應(yīng)補(bǔ)償、罰款、失去投標(biāo)資格等（c1＜c2）；p21為違規(guī)行為被觀測(cè)到的概率即圍標(biāo)被招標(biāo)人或監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或被舉報(bào)的概率；p22為違規(guī)行為沒(méi)有觀測(cè)到的概率即由于圍標(biāo)的隱蔽性騙過(guò)招標(biāo)人或監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的概率；s2為違規(guī)行為被觀測(cè)到后受到的懲罰包括罰款和信譽(yù)損失等。圍標(biāo)的懲罰制度參數(shù)如表1所示［12］。

表1　圍標(biāo)的懲罰制度參數(shù)

制度的有效條件為u1＞u2，即：

3.2.1最小懲罰力度

由此可以看出懲罰力度只有滿足式（2）時(shí)治理圍標(biāo)的制度才是有效的，此時(shí)懲罰力度應(yīng)大到使s2值小于其右邊的值。（一般情況下s2＜0，也就意味著s2的數(shù)值越小懲罰力度越大）

3.2.2最小觀測(cè)力度

由此可以看出觀測(cè)概率必須滿足式（3），制度才是有效的。通過(guò)式（3）還可以看出觀測(cè)力度p21與制度中其他參數(shù)的制約關(guān)系：違規(guī)收入r2大于正常收入r1越多，即（r2-r1）越大，觀測(cè)力度也必須越大，才能維持制度的有效性；在違規(guī)收入r2不變時(shí)（一般情況r2＞0），懲罰s2越大（因?yàn)閟2＜0，s2越大指的是s2的絕對(duì)值越大），即（r2-s2）越大，則觀測(cè)力度p21可能小一些就能維持制度的有效性。

下面以某一具體工程的招投標(biāo)為例對(duì)治理圍標(biāo)的行為管理制度模型進(jìn)行說(shuō)明。圍標(biāo)的制度參數(shù)數(shù)據(jù)如表2所示。

表2　投標(biāo)人的制度參數(shù)（單位：萬(wàn)元）

計(jì)算各行為的效用（假設(shè)個(gè)體是風(fēng)險(xiǎn)中性）：

各行為的效用排序?yàn)椋?/p>

理性投標(biāo)人對(duì)于各行為的優(yōu)先選擇順序?yàn)椋?/p>

根據(jù)以上分析，理性的投標(biāo)人為了追求利益最大化，就會(huì)選擇圍標(biāo)。而目前的招投標(biāo)治理制度不能有效地對(duì)圍標(biāo)進(jìn)行懲罰，需要對(duì)當(dāng)前懲罰制度進(jìn)行改進(jìn)，以達(dá)到治理圍標(biāo)的目的。為此需要計(jì)算制度有效的邊界條件，即計(jì)算最小觀測(cè)力度p21和最小懲罰力度s2的取值范圍。

由式（2）可得：

因此，得到最小懲罰力度s2與最小觀察力度p21的范圍分別為：

對(duì)于普通市民來(lái)說(shuō)，這種社會(huì)援助要求常常是像查找不準(zhǔn)時(shí)的列車(chē)時(shí)刻表一樣，保證病人按時(shí)趕上火車(chē)，找到朋友和親人來(lái)照顧虛弱或是正在康復(fù)期的病人，或是為病人安排黃包車(chē)或是公交車(chē)作為交通工具。例如，有一次需要救護(hù)車(chē)護(hù)送一位病人去通州，但是通州超出了醫(yī)院救護(hù)車(chē)的行使范圍，我們便租了一輛公共汽車(chē)來(lái)充當(dāng)救護(hù)車(chē)。

由以上計(jì)算得出，現(xiàn)有的法律法規(guī)與招投標(biāo)管理制度對(duì)圍標(biāo)人的懲罰遠(yuǎn)小于臨界懲罰力度，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的觀測(cè)力度效率低下達(dá)不到最小觀測(cè)力度的要求。觀測(cè)力度低下，圍標(biāo)人會(huì)利用監(jiān)督的漏洞，利用一切可利用的機(jī)會(huì)進(jìn)行圍標(biāo)。同時(shí)，觀測(cè)力度低下不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)圍標(biāo)，就無(wú)法對(duì)圍標(biāo)進(jìn)行有效懲罰。懲罰力度不夠不能形成強(qiáng)大的威懾力，會(huì)使圍標(biāo)人產(chǎn)生投機(jī)心理。因此，必須采取有效的措施增強(qiáng)懲罰力度和提高觀測(cè)力度。

3.4治理圍標(biāo)的改進(jìn)方法

3.4.1在招投標(biāo)領(lǐng)域采用吹哨人制度

吹哨人制度是發(fā)源于美國(guó)的一種保護(hù)消費(fèi)者消費(fèi)權(quán)益的一種法案。該制度是由內(nèi)部知情人士對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行爆料，從而彌補(bǔ)監(jiān)管盲區(qū)，降低監(jiān)管成本，對(duì)不遵紀(jì)守法的企業(yè)起到堡壘從內(nèi)部攻破的作用。圍標(biāo)具有隱蔽性的特點(diǎn)，圍標(biāo)人可以繞過(guò)法律、法規(guī)制定的界定圍標(biāo)的具體表現(xiàn)形式進(jìn)行違法活動(dòng)，往往是政府一頒布法律、法規(guī)，圍標(biāo)人就研究出針對(duì)性策略，造成取證難。這就使觀測(cè)力度p21降低，即圍標(biāo)被發(fā)現(xiàn)的概率降低，不能及時(shí)制止圍標(biāo)活動(dòng)。如果圍標(biāo)成功，圍標(biāo)人將會(huì)獲得高額收益r2，由上文分析可知違規(guī)收入r2越大，觀測(cè)力度也必須越大，才能維持制度的有效性。而招投標(biāo)企業(yè)的內(nèi)部員工，對(duì)企業(yè)的活動(dòng)了解更詳細(xì)具體，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)并舉報(bào)圍標(biāo)等違法違規(guī)行為。因此，吹哨人制度可以有效地提高觀測(cè)力度p21，使其滿足式（3），從而降低圍標(biāo)人圍標(biāo)成功的概率，保證招投標(biāo)活動(dòng)依法有序進(jìn)行。所以應(yīng)大力推行吹哨人制度在招投標(biāo)領(lǐng)域的應(yīng)用，同時(shí)政府部門(mén)應(yīng)制定相關(guān)法律法規(guī)保護(hù)吹哨人的合法權(quán)益，并對(duì)吹哨人進(jìn)行相應(yīng)的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，從而提高觀測(cè)力度p21。

3.4.2完善法律法規(guī)，量化并提高懲罰標(biāo)準(zhǔn)

（1）完善和規(guī)范現(xiàn)有招投標(biāo)的法律法規(guī)。制定對(duì)圍標(biāo)的具體明確的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，使違法行為有法可依。同時(shí)，對(duì)目前招投標(biāo)法律法規(guī)存在的漏洞進(jìn)行及時(shí)而有效的修訂、完善，細(xì)化操作條款，尤其針對(duì)罰則體現(xiàn)可執(zhí)行、完整性［10］。

（2）量化懲罰標(biāo)準(zhǔn)。由上文分析可知，懲罰力度s2滿足式（2）時(shí)，罰則能夠充分發(fā)揮約束力和警示作用，有效抑制圍標(biāo)人的投機(jī)行為。因此，制定法律法規(guī)時(shí)應(yīng)對(duì)圍標(biāo)人的懲罰進(jìn)行具體的量化并提高懲罰標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)提高懲罰標(biāo)準(zhǔn)即增大懲罰力度s2，對(duì)圍標(biāo)人形成強(qiáng)大的威懾力，致使圍標(biāo)人“知罰而退”；由式（3）可知，在違法收入r2一定時(shí)，高強(qiáng)度的懲罰，有利于觀測(cè)到圍標(biāo)的發(fā)生。量化懲罰標(biāo)準(zhǔn)對(duì)圍標(biāo)的處罰更明確、更詳細(xì)，有利于增強(qiáng)投標(biāo)人對(duì)法律的敬畏感。在此對(duì)圍標(biāo)的懲罰進(jìn)行量化：

式中，力度系數(shù)（Ls）定義為個(gè)人對(duì)各種處分和判刑給自己帶來(lái)的利益損失的判斷。在一個(gè)給定的時(shí)點(diǎn)上，在其他條件不變的情況下，對(duì)一個(gè)給定的處分或判刑，對(duì)當(dāng)事人而言，該系數(shù)是一個(gè)模糊的定量。

因此，加大對(duì)圍標(biāo)人的懲罰可以通過(guò)立法提高量刑、處分的標(biāo)準(zhǔn)，從而提高圍標(biāo)當(dāng)事人的力度系數(shù)。同時(shí)，應(yīng)通過(guò)立法提高罰款金額和投標(biāo)保證金占投標(biāo)總價(jià)的比例，從而使懲罰s2滿足式（2）中的最小懲罰力度。

3.4.3建立獨(dú)立的第三方監(jiān)督和懲罰機(jī)構(gòu)

當(dāng)前招投標(biāo)監(jiān)督管理的缺陷在于政出多門(mén)及其非獨(dú)立性，導(dǎo)致觀測(cè)力度和觀測(cè)效率低下，可以設(shè)置一個(gè)獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)對(duì)招投標(biāo)過(guò)程進(jìn)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的嚴(yán)格監(jiān)督管理，這可以避免多方管理的監(jiān)督困擾和監(jiān)督失效，切實(shí)提高觀測(cè)力度p21，使之滿足最小觀測(cè)力度的要求。招投標(biāo)領(lǐng)域懲罰機(jī)制不健全是懲罰力度和執(zhí)行力度低的重要原因，應(yīng)建立國(guó)家、第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)和圍標(biāo)人之間的雙重懲罰機(jī)制。在增強(qiáng)國(guó)家對(duì)第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管力度的基礎(chǔ)上加大對(duì)圍標(biāo)人的懲罰力度s2，以保證招投標(biāo)制度的有效性。最重要的是將監(jiān)督權(quán)和懲罰權(quán)統(tǒng)一于第三方機(jī)構(gòu)，形成一個(gè)監(jiān)督執(zhí)法主體。

采取措施改進(jìn)后的投標(biāo)人制度參數(shù)數(shù)據(jù)如表3所示。

表3　改進(jìn)的投標(biāo)人的制度參數(shù)（單位：萬(wàn)元）

計(jì)算各行為的效用（假設(shè)個(gè)體是風(fēng)險(xiǎn)中性）：

各行為的效用排序?yàn)椋?/p>

理性投標(biāo)人對(duì)于各行為的優(yōu)先選擇順序?yàn)椋?/p>

此時(shí)，投標(biāo)人選擇正常的投標(biāo)行為。因此，增強(qiáng)懲罰力度和提高觀測(cè)力度可以有效降低圍標(biāo)的效用，從而促使投標(biāo)人選擇合法的投標(biāo)行為。

4　結(jié)語(yǔ)

圍標(biāo)嚴(yán)重?cái)_亂了我國(guó)建筑市場(chǎng)的正常秩序，危害國(guó)家、社會(huì)及個(gè)人的合法利益，因此必須對(duì)其進(jìn)行規(guī)范和治理。本文從行為管理制度的角度分析了招投標(biāo)過(guò)程中的圍標(biāo)行為，從而論證了加強(qiáng)懲罰，增強(qiáng)觀測(cè)力度，可以有效地防治圍標(biāo)的發(fā)生。并針對(duì)性地提出了一些建議措施，以期望可以對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)有所幫助。

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Management Institutional Model and Governance for Bid Rigging of Project Tendering

SUN Jun，SUN Shao-rong
（School of Business，University of Shanghai for Science and Technology，Shanghai 200093，China，
E-mail：sj873514884@163.com）

To regulate the construction market economic order and to promote the bidding activities in accordance with the law and in an orderly manner，construction projects bidding collusion，this paper has done some studies in order to prevent bid rigging of projects tender institution combing with the research achievements of foreign and domestic. First，behavior management institution model that used in this paper is on the basis of system engineering. The system theory of bidding rigging is analyzed by the model. And the reason of bidding rigging is analyzed from the perspective of Behavior management institution. Then it is proved that enhancing observable efforts and enhancing punishable efforts are really effective to curbing collusions with mathematical model. The countermeasures for the prevention of projects bidding collusion were proposed from three aspects:applying the Whistleblower Protection Act，quantifying the punishment for bid rigging and establishing an independent third supervision institution.

engineering bidding；bid rigging；behavior management system；whistleblower protection act

TU723.2

A

1674-8859（2016）05-029-05

10.13991/j.cnki.jem.2016.05.006

2016-07-02.

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71171134）；

上海市高原學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目（SHGYXK1201）；上海市一流學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目（S1201YLXK）.

孫軍（1991-），男，碩士研究生，研究方向：工程管理；

孫紹榮（1954-），男，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：行為管理與制度研究。