GB/T 7714新標(biāo)準(zhǔn)與CAJ-CD(2006)著錄規(guī)則的比較研究

黃　玲，劉運(yùn)飛，姜小蘭

(長江科學(xué)院 《長江科學(xué)院院報(bào)》編輯部，湖北 武漢　430010)

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GB/T 7714新標(biāo)準(zhǔn)與CAJ-CD(2006)著錄規(guī)則的比較研究

黃玲，劉運(yùn)飛，姜小蘭

(長江科學(xué)院 《長江科學(xué)院院報(bào)》編輯部，湖北 武漢430010)

目前科技期刊參考文獻(xiàn)著錄格式及著錄項(xiàng)目等不統(tǒng)一的現(xiàn)象仍存在，且同一著錄項(xiàng)目中，國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范又有著不同的要求。如何選擇正確合適的格式進(jìn)行參考文獻(xiàn)的著錄，成為了困擾作者和編者的難題。鑒于此，對比分析了新發(fā)布的GB/T 7714—2015《信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》標(biāo)準(zhǔn)(簡稱“新標(biāo)準(zhǔn)”)和CAJ-CD B/T 1-2006《中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》(簡稱“數(shù)據(jù)規(guī)范”)在不同文獻(xiàn)類型如普通圖書、期刊文章、標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)等著錄格式的異同，之后對新標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)規(guī)范的部分著錄細(xì)則提出疑惑，并給出了建議，如將新標(biāo)準(zhǔn)中“文獻(xiàn)類型標(biāo)識”改成必選項(xiàng)、刪除新標(biāo)準(zhǔn)中將引用日期作為必選項(xiàng)的修訂等。希望該研究能為新標(biāo)準(zhǔn)的推廣實(shí)施以及數(shù)據(jù)規(guī)范的修訂盡綿薄之力，為作者和編者進(jìn)一步規(guī)范參考文獻(xiàn)的著錄提供參考。

參考文獻(xiàn)；著錄格式；著錄項(xiàng)目；GB/T 7714—2015；CAJ-CD(2006)；比較分析

0　引言

為規(guī)范參考文獻(xiàn)的著錄，我國于2015年5月15日以國家標(biāo)準(zhǔn)形式正式發(fā)布了GB/T 7714—2015《信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》標(biāo)準(zhǔn)(簡稱“新標(biāo)準(zhǔn)”)[1]，代替了2005年3月23日發(fā)布的GB/T 7714—2005《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》標(biāo)準(zhǔn)(簡稱“舊標(biāo)準(zhǔn)”)[2]。CAJ-CD B/T 1—2006《中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》(簡稱“數(shù)據(jù)規(guī)范”)[3]是2006年10月1日實(shí)施的以電子期刊方式連續(xù)出版的大型集成化學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫，該規(guī)范以國際、國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，對入編《中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)》的期刊，包括社會(huì)科學(xué)類期刊和科學(xué)技術(shù)類期刊的重要檢索和統(tǒng)計(jì)評價(jià)數(shù)據(jù)格式提出了具體要求。

首先，應(yīng)該肯定的是，不管是國家標(biāo)準(zhǔn)還是數(shù)據(jù)規(guī)范的發(fā)布實(shí)施，都有力地推動(dòng)了我國參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范的發(fā)展，為我國期刊事業(yè)的現(xiàn)代化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化建設(shè)做出了極大的貢獻(xiàn)[4]。但同時(shí)，一方面由于對國家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的執(zhí)行不到位，另一方面國家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的某些規(guī)定存在不一致的地方，不同科技期刊著錄參考文獻(xiàn)時(shí)的亂象較多，這已在許多研究[5-9]中進(jìn)行過細(xì)致闡述和分析。

由于數(shù)據(jù)規(guī)范的發(fā)布實(shí)施時(shí)間僅落后舊標(biāo)準(zhǔn)1年，可看成數(shù)據(jù)規(guī)范是參照了舊標(biāo)準(zhǔn)后對參考文獻(xiàn)著錄進(jìn)行的修訂更新?，F(xiàn)新標(biāo)準(zhǔn)的頒布實(shí)施是否會(huì)帶來同樣的影響，能否促進(jìn)新數(shù)據(jù)規(guī)范的修訂我們不得而知。為更好地規(guī)范參考文獻(xiàn)的著錄，本文通過對比研究，分析了新標(biāo)準(zhǔn)與數(shù)據(jù)規(guī)范在主要文獻(xiàn)類型如普通圖書、期刊文章、標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)等著錄格式的異同，并對新標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)規(guī)范在文獻(xiàn)著錄時(shí)存在的問題進(jìn)行了商榷，以期為作者及編輯同仁們提供參考。

1　新標(biāo)準(zhǔn)與數(shù)據(jù)規(guī)范著錄規(guī)則的比較

1.1主要參考文獻(xiàn)類型著錄格式的比較

新標(biāo)準(zhǔn)自2015年5月15日發(fā)布到如今已有一年，筆者通過“中國知網(wǎng)”搜索主題為“GB/T 7714—2015”的文章近30篇。陳浩元先生早在新標(biāo)準(zhǔn)公布之前，率先在《編輯學(xué)報(bào)》參考文獻(xiàn)著錄的細(xì)節(jié)上做出了說明[10]；新標(biāo)準(zhǔn)公布后，又撰文敘述了新標(biāo)準(zhǔn)的主要修訂之處和實(shí)施要點(diǎn)[11]。之后，也有許多學(xué)者圍繞新標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了詳細(xì)解讀和闡述[12-14]，主要集中在新標(biāo)準(zhǔn)的重大修改處及新標(biāo)準(zhǔn)的疑點(diǎn)(即需進(jìn)一步修訂之處)兩方面。可見，新標(biāo)準(zhǔn)一經(jīng)發(fā)布實(shí)施就引起了期刊出版界的普遍關(guān)注，說明大家對于參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則的重視度是非常高的，希望通過國家標(biāo)準(zhǔn)的修訂頒布更好地規(guī)范參考文獻(xiàn)的著錄。

而以往的研究中，國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范在參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則方面的異同研究卻并不多見，目前科技期刊參考文獻(xiàn)著錄格式及著錄項(xiàng)目等不統(tǒng)一的現(xiàn)象仍存在，且對于同一著錄項(xiàng)目，國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范又有著不同的要求。為使研究更具有針對性，本文在細(xì)致解讀了新標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)規(guī)范文件的基礎(chǔ)上，對主要文獻(xiàn)類型著錄格式進(jìn)行了列表對比(見表1)，分析了兩者之間的異同。

數(shù)據(jù)規(guī)范規(guī)定了中國學(xué)術(shù)期刊檢索與評價(jià)數(shù)據(jù)主要項(xiàng)目的名稱、標(biāo)志、結(jié)構(gòu)和表示格式，提出了各類文獻(xiàn)的選用項(xiàng)目及其在印刷版期刊上排印位置的建議[3]?？梢姡瑓⒖嘉墨I(xiàn)的著錄只是數(shù)據(jù)規(guī)范中的一個(gè)重要組成部分。數(shù)據(jù)規(guī)范中文獻(xiàn)的著錄與GB/T7714國家標(biāo)準(zhǔn)在形式和內(nèi)容上有一定的一致性，但通過表1對比發(fā)現(xiàn)，數(shù)據(jù)規(guī)范與新標(biāo)準(zhǔn)在主要文獻(xiàn)類型的著錄格式方面仍有較多區(qū)別，主要表現(xiàn)在如下幾個(gè)方面。

1) 在著錄項(xiàng)目的設(shè)置方面，為了適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下電子資源存取路徑的發(fā)展需要，新標(biāo)準(zhǔn)新增了獲取和訪問路徑和數(shù)字對象唯一標(biāo)識符(DOI)，而數(shù)據(jù)規(guī)范中規(guī)定只有在文獻(xiàn)類型為電子資源時(shí)需給出電子文獻(xiàn)的網(wǎng)址，并建議在網(wǎng)址和相應(yīng)的文獻(xiàn)間建立起超鏈接。

2) 在著錄項(xiàng)目的必備性方面，新標(biāo)準(zhǔn)中將“文獻(xiàn)類型標(biāo)識”設(shè)置成了任選項(xiàng)，且增設(shè)了“引用日期”為必選項(xiàng)。新標(biāo)準(zhǔn)中的[引用日期]是僅對電子資源而言的。

3) 對于普通圖書，數(shù)據(jù)規(guī)范中其他題名信息、其他責(zé)任者和版本項(xiàng)均標(biāo)識為“任選”。而在新標(biāo)準(zhǔn)中對于“版本”項(xiàng)是這樣規(guī)定的：“第1版不著錄，其他版本說明應(yīng)著錄?！毙聵?biāo)準(zhǔn)中普通圖書的引文頁碼為必選項(xiàng)，但在數(shù)據(jù)規(guī)范中指明當(dāng)圖書為整體引用時(shí)可以不用標(biāo)注頁碼。

4) 對于會(huì)議論文，數(shù)據(jù)規(guī)范中的原文獻(xiàn)主要責(zé)任者標(biāo)識為“任選”，而在新標(biāo)準(zhǔn)中，該項(xiàng)為必選項(xiàng)。

5) 在專利文獻(xiàn)方面，新標(biāo)準(zhǔn)中去掉了數(shù)據(jù)規(guī)范中的“專利國別”項(xiàng)。這也是新、舊標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)別所在。

6) 對于標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)，數(shù)據(jù)規(guī)范中的主要責(zé)任者、出版地、出版者、出版年均為任選項(xiàng)，新標(biāo)準(zhǔn)中這些項(xiàng)為必選項(xiàng)。

7) 對于期刊文獻(xiàn)，為了減少外文刊名引用不規(guī)范所造成的引文統(tǒng)計(jì)及鏈接誤差，數(shù)據(jù)規(guī)范建議以(SXXXX-XXXX)格式在刊名后加ISSN號。且新標(biāo)準(zhǔn)中的“頁碼”與數(shù)據(jù)規(guī)范中的“起止頁碼”也是相區(qū)別的。

以期刊論文為例，隨著各種數(shù)據(jù)庫的逐漸普及及編著者自身網(wǎng)絡(luò)數(shù)字化意識的提升，現(xiàn)在人們主要從各大電子資源庫中如“中國知網(wǎng)”、“維普”、“萬方”等獲取信息，而不是像過去那樣較大程度上依賴于紙質(zhì)文獻(xiàn)。且相對于紙質(zhì)期刊，電子資源具有易檢索、查詢快且效率高等優(yōu)點(diǎn)，人們往往會(huì)優(yōu)先選擇電子資源庫查找信息。故由此可見，新標(biāo)準(zhǔn)對于電子資源方面著錄的修訂是可取的。

1.2新標(biāo)準(zhǔn)與數(shù)據(jù)規(guī)范著錄細(xì)則商榷

基于1.1節(jié)新標(biāo)準(zhǔn)與數(shù)據(jù)規(guī)范著錄格式的對比分析，本節(jié)對其部分著錄細(xì)則提出了一些疑惑。

1.2.1文獻(xiàn)類型標(biāo)志(識)的規(guī)定不統(tǒng)一數(shù)據(jù)規(guī)范中的“文獻(xiàn)類型標(biāo)志(必選)”、舊標(biāo)準(zhǔn)中的“文獻(xiàn)類型標(biāo)志(電子文獻(xiàn)必備，其他文獻(xiàn)任選)”與新標(biāo)準(zhǔn)中的“文獻(xiàn)類型標(biāo)識(任選)”規(guī)定不一致。舊標(biāo)準(zhǔn)中的“標(biāo)志”在新標(biāo)準(zhǔn)中改成了“標(biāo)識”，是否為筆誤？且新標(biāo)準(zhǔn)中將“文獻(xiàn)類型標(biāo)識”在必備性方面改成了“任選”。但通過仔細(xì)查看新標(biāo)準(zhǔn)的示例，僅在新標(biāo)準(zhǔn)中第4.1.2節(jié)發(fā)現(xiàn)了一處去掉“文獻(xiàn)類型標(biāo)識”的示例，如：

示例1：FAN X，SOMMERS C H. Food irradiation research and technology. 2nd ed. Ames，Lowa：Blackwell Publishing，2013:25- 26 [2014-06-26]. http://onlinelibrary. Wiley.com/ doi/10.1002/9781118422557.ch2/summary.

表1　新標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)規(guī)范的著錄格式對比

注：電子資源的2個(gè)必備項(xiàng)是指獲取和訪問路徑、數(shù)字對象唯一標(biāo)識符(DOI)。

由于示例1沒有標(biāo)著“文獻(xiàn)類型標(biāo)志”，故只能通過查看該文獻(xiàn)的信息如版本項(xiàng)(2nd ed)、出版信息(Lowa：Blackwell Publishing)及電子文獻(xiàn)的網(wǎng)址(以http://開頭項(xiàng))可知，示例1應(yīng)該為專著，且其來源為電子資源，故其文獻(xiàn)類型標(biāo)志項(xiàng)應(yīng)該為[M/OL]。這樣一來，既耗費(fèi)了讀者閱讀時(shí)間，還可能會(huì)導(dǎo)致讀者對文獻(xiàn)的誤判。因?yàn)樽x者不像編輯，能熟練掌握著錄文獻(xiàn)的各個(gè)著錄項(xiàng)，讀者需要的是能快速、準(zhǔn)確地瀏覽并查找到自己所需的文獻(xiàn)，而不是在文獻(xiàn)類型的判斷上花太多時(shí)間。且文獻(xiàn)類型標(biāo)志(包括文獻(xiàn)載體標(biāo)志)均以單字母(如M,J,S)或雙字母(MT,DK,OL)表示，所占篇幅不大，故筆者認(rèn)為應(yīng)該參照數(shù)據(jù)規(guī)范將該項(xiàng)保留為必選項(xiàng)。且該項(xiàng)作為新標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)重大修訂，應(yīng)在示例中突出顯示該修訂處，但在新標(biāo)準(zhǔn)中僅找到上述一處示例，其用意讓筆者疑惑。

1.2.2引用頁碼的著錄對于普通圖書、會(huì)議集、報(bào)告、學(xué)位論文的引用頁碼，新標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定其均為必選項(xiàng)，數(shù)據(jù)規(guī)范中除上述規(guī)定外，還增加了個(gè)附加條件即當(dāng)論文被整體引用時(shí)可以不注明起止頁碼。新標(biāo)準(zhǔn)中存在較多與其規(guī)定不一致的示例，如：

示例2：徐光憲，王祥云. 物質(zhì)結(jié)構(gòu)[M]. 北京：科學(xué)出版社，2010.

示例3：牛志明，斯溫蘭德，雷光春. 綜合濕地管理國際研討會(huì)論文集[C]. 北京海洋出版社，2012.

由示例2和3可見，雖然新標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定引用頁碼為圖書、會(huì)議集的必選項(xiàng)，但在示例中卻未體現(xiàn)出來，是否如數(shù)據(jù)規(guī)范中所規(guī)定的“整體引用時(shí)可不注明頁碼”？故建議新標(biāo)準(zhǔn)在給出示例時(shí)應(yīng)參照其著錄格式進(jìn)行著錄，對于與著錄格式存在的不一致應(yīng)另外給出解釋和說明，以免使讀者誤解。

1.2.3引用日期的必備性問題將引用日期作為必備項(xiàng)著錄，是新標(biāo)準(zhǔn)相對于舊標(biāo)準(zhǔn)所做的一處重要修改。由表1可知，在主要文獻(xiàn)類型如普通圖書、期刊論文、會(huì)議論文等的著錄項(xiàng)目中，將“出版年”作為必選項(xiàng)著錄；在專利文獻(xiàn)中，將“公告日期或公開日期”作為必選項(xiàng)著錄。對于已經(jīng)公開出版發(fā)行的文獻(xiàn)，出版日期(公告日期)才是最重要的時(shí)間信息，這些文獻(xiàn)不會(huì)隨著時(shí)間的推移而發(fā)生任何改變，在這種情況下，作者不管何時(shí)引用該文獻(xiàn)，參考效果都是一樣的。只有引用電子資源時(shí)，引用日期作為必選項(xiàng)著錄，才能體現(xiàn)時(shí)效性。所以筆者認(rèn)為新標(biāo)準(zhǔn)的此處修訂是欠妥的。且通過認(rèn)真核實(shí)新標(biāo)準(zhǔn)中的示例發(fā)現(xiàn)，依然沿用的是舊標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于引用日期的著錄方法，即只有在文獻(xiàn)載體標(biāo)志為“OL”時(shí)，才有引用日期的著錄。如：

示例4：張伯偉. 全唐五代詩格會(huì)考[M]. 南京：江蘇古籍出版社，2002:288.

示例5：侯文順. 高分子物理：高分子材料分析、選擇與改性[M/OL]. 北京：化學(xué)工業(yè)出版社，2010:119[2012-11-27].http://apabi.lib.pku.edu.cn/usp/pku/pub.mvc pid=book.detail&metaid= m.2011 1114-HGS-889-0228.

1.2.4期刊名的著錄新舊標(biāo)準(zhǔn)都強(qiáng)調(diào)“題名按著錄信息源所載的內(nèi)容著錄”，其中題名包括書名、期刊名、報(bào)紙名等，但實(shí)際上存在著很多與批準(zhǔn)的題名不一致的情況，此處以期刊名為例，如××大學(xué)學(xué)報(bào)(××科學(xué)版)。在數(shù)據(jù)規(guī)范和舊標(biāo)準(zhǔn)中示例的著錄格式為“清華大學(xué)學(xué)報(bào)：自然科學(xué)版”，而新標(biāo)準(zhǔn)中示例的著錄格式為“北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)”、“山西師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)”，表明新標(biāo)準(zhǔn)做到了著錄項(xiàng)與信息原貌一致，建議數(shù)據(jù)規(guī)范可采用新標(biāo)準(zhǔn)的此項(xiàng)修改。

1.2.5標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)的著錄數(shù)據(jù)規(guī)范中的主要責(zé)任者、出版地、出版者、出版年均為任選項(xiàng)，但沒有明確規(guī)定這4項(xiàng)是同時(shí)著錄、同時(shí)省略還是隨意選錄。相比而言，新標(biāo)準(zhǔn)對標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)的著錄的要求更詳盡細(xì)致些。新標(biāo)準(zhǔn)與數(shù)據(jù)規(guī)范在標(biāo)準(zhǔn)著錄項(xiàng)的不一致，對著錄項(xiàng)的取舍不一致造成了科技期刊實(shí)際執(zhí)行中的混亂現(xiàn)象。故筆者認(rèn)為此項(xiàng)可參考新標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行著錄，使著錄信息更詳盡些。

1.2.6無卷號的期刊文章的著錄新標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)規(guī)范中對于無卷號的期刊文章在參考文獻(xiàn)表中的著錄格式區(qū)別在于“年”與“期號”間加不加“，”，前者不加，而后者是加上了“，”的。由于參考文獻(xiàn)的著錄符號采用的是符號前置的方法，在新舊標(biāo)準(zhǔn)中都有類似規(guī)定：年、卷前用“，”；期號加“()”，其前無符號。有學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)著錄的期刊文章無卷號時(shí)，期的符號“( )”不應(yīng)繼續(xù)保留卷的符號“，”[15]，故其認(rèn)為無卷號的期刊文章應(yīng)參考國家標(biāo)準(zhǔn)的著錄格式進(jìn)行著錄。

限于篇幅，本文僅從6個(gè)方面對著錄細(xì)則進(jìn)行了商榷，對于2.1節(jié)提及的其他方面如“專利國別”項(xiàng)的刪除、外文期刊需加ISSN號等不再進(jìn)行深入探討。不管是國家標(biāo)準(zhǔn)還是數(shù)據(jù)規(guī)范，均是作為推薦性標(biāo)準(zhǔn)在期刊、圖書等領(lǐng)域得到了采用，存在分歧和不妥之處在所難免，希望今后國家標(biāo)準(zhǔn)(或規(guī)范)的修訂間隔時(shí)間能再縮短些，通過不斷的及時(shí)修訂，使得參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則更具科學(xué)性、準(zhǔn)確性和實(shí)用性。

2　結(jié)語

隨著大家對參考文獻(xiàn)著錄的重視度加大，目前科技期刊對參考文獻(xiàn)的著錄已日益規(guī)范。但由于新標(biāo)準(zhǔn)與數(shù)據(jù)規(guī)范的著錄格式不盡相同，導(dǎo)致了同一項(xiàng)目中仍有參考文獻(xiàn)著錄亂象的發(fā)生。筆者在仔細(xì)閱讀了新標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)規(guī)范文件的基礎(chǔ)上，指出了兩者的異同，并對其部分著錄細(xì)則提出了疑惑，給出了相應(yīng)的建議。限于筆者自身水平，文中觀點(diǎn)僅為筆者在查閱其他文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，并結(jié)合自身編輯經(jīng)驗(yàn)得出的結(jié)論，難免有考慮不周到的地方，希望能與各位編輯同仁們溝通交流，并得到大家的意見。另外，希望本文能起到拋磚引玉的作用，為數(shù)據(jù)規(guī)范的下一步修訂提供一些參考。

[1]全國信息與文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì). 信息與文獻(xiàn) 參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則：GB/T 7714—2015[S].北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2015.

[2]全國信息與文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì). 文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則：GB/T 7714—2005[S].北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2005.

[3]《中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)》編輯委員會(huì).中國學(xué)術(shù)期刊(光盤版)檢索與評價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范：CAJ-CD B/T 1-2006[S]．北京：中華人民共和國新聞出版署，2006.

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2016—05—31

黃玲(1985—)，女，編輯，碩士，主要研究方向?yàn)榫庉嫵霭鎸W(xué).

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1009-2714(2016)03-0135-05