西南地區(qū)私人生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)的運(yùn)作研究

劉衛(wèi)華，孫愛真（1.保山學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，云南 保山 678000；.重慶大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，重慶 400044；.保山學(xué)院 馬克思主義理論教學(xué)部，云南 保山 678000 ）

【經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)】

西南地區(qū)私人生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)的運(yùn)作研究

劉衛(wèi)華1，2，孫愛真3
（1.保山學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，云南 保山 678000；2.重慶大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，重慶 400044；3.保山學(xué)院 馬克思主義理論教學(xué)部，云南 保山 678000 ）

相比于公共生態(tài)產(chǎn)品，私人生態(tài)產(chǎn)品是具有排他性的綠色私人產(chǎn)品的總稱，其以第二產(chǎn)業(yè)的生態(tài)產(chǎn)品為主體。當(dāng)前，西南地區(qū)私人生態(tài)產(chǎn)品的生產(chǎn)以節(jié)能減排為主要手段，仍存在節(jié)能減排標(biāo)準(zhǔn)不清晰、激勵(lì)不當(dāng)、產(chǎn)業(yè)布局不合理等問題。采用政府調(diào)控和市場(chǎng)調(diào)節(jié)兩種機(jī)制，提出以城市功能區(qū)優(yōu)化為主導(dǎo)的宏觀調(diào)控，以碳交易為主體的事前管理，以生產(chǎn)工藝定碳稅稅基為主體的事后管理等政策建議，以增強(qiáng)西南地區(qū)私人生態(tài)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力。

私人生態(tài)產(chǎn)品；節(jié)能減排；碳交易；碳稅

生態(tài)產(chǎn)品的生產(chǎn)是后工業(yè)化時(shí)代的主旋律。資源的不可再生性，傳統(tǒng)能源的高污染性，民眾對(duì)健康的關(guān)注等因素更加催生了清潔生產(chǎn)時(shí)代的到來。生態(tài)產(chǎn)品可以分為私人生態(tài)產(chǎn)品和公共生態(tài)產(chǎn)品兩類。私人生態(tài)產(chǎn)品具有消費(fèi)的競(jìng)爭(zhēng)性、受益的排他性和效用的可分割性，采用綠色方式生產(chǎn)的各類產(chǎn)品，以綠色農(nóng)產(chǎn)品、綠色工業(yè)品為典型代表。私人生態(tài)產(chǎn)品主要在城市生產(chǎn)，以第二、第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)工商企業(yè)為主要提供者，企業(yè)以利潤最大化為目標(biāo)。面對(duì)環(huán)境的約束，私人生態(tài)產(chǎn)品的生產(chǎn)已成為我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活領(lǐng)域的重大課題。

在國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，西部地區(qū)承接?xùn)|中部地區(qū)過剩產(chǎn)能，開啟工業(yè)化新浪潮的現(xiàn)實(shí)背景下，規(guī)劃布局私人生態(tài)產(chǎn)品的生產(chǎn)勢(shì)在必行。西南地區(qū)作為“一帶一路”的覆蓋區(qū)，是對(duì)南亞、東南亞開放的橋頭堡，如何優(yōu)化工商業(yè)布局，正確處理生態(tài)與工商業(yè)發(fā)展的矛盾，做到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與環(huán)境相協(xié)調(diào)；如何在國家可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略下，切實(shí)有效推進(jìn)節(jié)能減排；如何有效推出市場(chǎng)化機(jī)制以解決現(xiàn)實(shí)

困境等諸多問題，必須進(jìn)行深入研究并加以解決。

一、西南地區(qū)私人生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)現(xiàn)狀

私人生態(tài)產(chǎn)品的生產(chǎn)是一個(gè)追求低碳經(jīng)濟(jì)的過程。然而，要達(dá)到第一象限低碳經(jīng)濟(jì)的組合，是多方利益博弈的結(jié)果（見下圖1所示）。民眾總是從環(huán)境角度考慮自身生存狀態(tài)的優(yōu)劣，低碳環(huán)保是永恒的利益訴求，其價(jià)值區(qū)間在第一、第四象限。企業(yè)總是從經(jīng)濟(jì)角度權(quán)衡投入與產(chǎn)出，其價(jià)值區(qū)間在第一、第二象限。因此，雙方訴求的交叉點(diǎn)——低碳經(jīng)濟(jì)是企業(yè)和民眾共贏的唯一出路。

圖1 低碳經(jīng)濟(jì)循環(huán)圖

然而，按照經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)理論，環(huán)境產(chǎn)品具有不同于其他產(chǎn)品的典型特征——外部性［1］。在外部性的作用下，企業(yè)往往污染了環(huán)境卻不被懲罰，民眾往往被污染包圍卻得不到補(bǔ)償。因此，圖1中理想狀態(tài)下的均衡——低碳經(jīng)濟(jì)模式難以實(shí)現(xiàn)?，F(xiàn)實(shí)中，高污染高耗能產(chǎn)業(yè)仍然廣泛存在，并成為GDP增長的重要推動(dòng)力。特別是西南地區(qū)大型水電項(xiàng)目的興建，電力產(chǎn)能過剩［2］使得電力直供的成本拉低，進(jìn)而吸引化工、有色、鋼鐵、電冶等高耗能行業(yè)進(jìn)駐。

本文主要從微觀角度，從企業(yè)層面探討私人生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)的現(xiàn)狀。就企業(yè)行為來看，西南地區(qū)工商企業(yè)主要采用節(jié)能減排的方式進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)運(yùn)營管理，通過增加資金投入、淘汰落后產(chǎn)能、實(shí)施科技創(chuàng)新、加強(qiáng)制度管理、開展校企合作等五種方式逐步推進(jìn)。2014年，僅云南省關(guān)閉的煤礦已達(dá)到285個(gè)，淘汰落后產(chǎn)能1233萬噸/年［3］。在科技創(chuàng)新方面，重慶市開發(fā)出機(jī)械爐排系統(tǒng)、焚燒爐液壓機(jī)自動(dòng)燃燒控制系統(tǒng)等垃圾焚燒發(fā)電關(guān)鍵裝備及垃圾分選、除油、制漿、厭氧反應(yīng)、沼氣壓力水洗等生活垃圾生物制氣成套設(shè)備［4］。在制度管理方面，《四川省“十二五”節(jié)能減排工作目標(biāo)考核問責(zé)辦法》強(qiáng)調(diào)對(duì)未完成目標(biāo)任務(wù)的實(shí)行一票否決［5］。資金投入方面見下表1。

表1 2007年～2013年西南地區(qū)工業(yè)企業(yè)節(jié)能減排投資（萬元）

可以看出西南五省市在工業(yè)領(lǐng)域的節(jié)能減排投資一直維持在較高水平。在校企合作方面，2013年5月18日，中國工業(yè)節(jié)能減排大學(xué)聯(lián)盟西南地區(qū)分盟在成都成立，為工業(yè)企業(yè)節(jié)能減排提供智力和技術(shù)支持［6］。

從2006年國家實(shí)施節(jié)能減排政策以來，西南地區(qū)工商企業(yè)就成為節(jié)能減排重點(diǎn)，特別是規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)是節(jié)能減排的主力。從單位工業(yè)增加值能耗和廢氣中二氧化硫等主要指標(biāo)看，節(jié)能減排效果明顯，工業(yè)產(chǎn)值持續(xù)上升（詳見下表2）。

表2 西南地區(qū)2007年～2013年節(jié)能減排與工業(yè)產(chǎn)值總體情況

二、西南地區(qū)私人生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)存在的問題

由于資本的逐利性，部分企業(yè)不愿意為污染擔(dān)責(zé)，這種負(fù)外部性最后不得不由政府和民眾埋單，部分節(jié)能減排指標(biāo)仍然較高（詳見下表3）。

表3 西南地區(qū)部分減排指標(biāo)

通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，西南地區(qū)工商企業(yè)在私人生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)中主要存在以下問題：

（一）節(jié)能減排標(biāo)準(zhǔn)化工作滯后

以往的產(chǎn)品對(duì)環(huán)保的重視不夠，產(chǎn)品在設(shè)計(jì)生產(chǎn)銷售過程中涉及的環(huán)境指標(biāo)極少，因此產(chǎn)品生產(chǎn)運(yùn)營過程對(duì)生態(tài)的破壞問題一直沒有被重視。隨著國際社會(huì)推出的“碳關(guān)稅”、“碳交易”制度的興起，工業(yè)產(chǎn)品的能耗標(biāo)準(zhǔn)化工作有序展開，比如歐盟能耗測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)被廣泛采用，要求所有出口到歐盟的產(chǎn)品必須符合相應(yīng)的能耗標(biāo)準(zhǔn)。

我國目前仍存在同一行業(yè)同一產(chǎn)品能耗標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)、不統(tǒng)一、等級(jí)較低的問題。當(dāng)前，西南地區(qū)節(jié)能減排標(biāo)準(zhǔn)主要在高污染高耗能的重工業(yè)企業(yè)推行，以國有大型企業(yè)為主。對(duì)電子電器、汽車、機(jī)電等民用型、消費(fèi)類、與國際市場(chǎng)接軌的競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域企業(yè)，節(jié)能減排標(biāo)準(zhǔn)化工作明顯滯后。在能耗限定值、先進(jìn)值和新建準(zhǔn)入值指標(biāo)的設(shè)定上，與國際市場(chǎng)并未完全接軌，多數(shù)企業(yè)在被動(dòng)適應(yīng)國際能耗標(biāo)準(zhǔn)。事實(shí)上，能耗標(biāo)準(zhǔn)和其他技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一樣，在一定的技術(shù)條件下應(yīng)該有一個(gè)科學(xué)合理的數(shù)值。

（二）節(jié)能減排政策存在激勵(lì)不當(dāng)行為

企業(yè)進(jìn)行節(jié)能減排的動(dòng)力來自兩方面：一是政府和民眾對(duì)保護(hù)生態(tài)環(huán)境的迫切需求，二是企業(yè)提高生產(chǎn)效率，改進(jìn)生產(chǎn)工藝的自我革命。企業(yè)的重要使命是匹配供需、適應(yīng)環(huán)境、提高效率，因此必須權(quán)衡兩方面的動(dòng)力和壓力。馮之浚，牛文元指出影響低碳經(jīng)濟(jì)的主要因素是政府的政策，政府常常通過補(bǔ)貼等措施激勵(lì)企業(yè)采用低碳的生產(chǎn)行為［7］。但是，這種補(bǔ)貼激勵(lì)往往會(huì)存在不當(dāng)行為，與補(bǔ)貼最優(yōu)邊界的設(shè)計(jì)和補(bǔ)貼額、違規(guī)成本等因素高度相關(guān)［8］。當(dāng)前，西南地區(qū)在節(jié)能減排政策方面存在一定的激勵(lì)偏差，主要表現(xiàn)為：對(duì)企業(yè)的投機(jī)主義行為識(shí)別率低；補(bǔ)貼額過于集中在大型國企；補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)購買新工藝的作用有限；補(bǔ)貼的分配方式急需完善。

（三）城市產(chǎn)業(yè)布局亟待完善

由于私人生態(tài)產(chǎn)品的生產(chǎn)主要集中在城市進(jìn)行，合理布局城市空間變得十分重要。這就要求城市人口、產(chǎn)業(yè)與環(huán)境相協(xié)調(diào)，經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長，污染得到控制，社會(huì)才會(huì)更加和諧有序。然而，生態(tài)脆弱、人地關(guān)系緊張是西南城市可持續(xù)發(fā)展的不利因素［9］。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，西南地區(qū)城市與產(chǎn)業(yè)普通呈現(xiàn)聚集態(tài)勢(shì)。以云南省為例，昆明、曲靖兩城市城區(qū)的工業(yè)總產(chǎn)值占云南全省的30%左右，大部分中小城市仍然是粗放型發(fā)展模式，高投入、高污染、高消耗、低效率特征明顯［10］。2011年，云南省陸良化工實(shí)業(yè)有限公司非法傾倒鉻渣導(dǎo)致的重大污染事件，在一定程度上反映了小城市在產(chǎn)業(yè)、生態(tài)、土地三重約束下的發(fā)展困境。當(dāng)前，西南地區(qū)城市產(chǎn)業(yè)布局存在的問題主要有：城市功能區(qū)定位不清晰，不同污染源布局設(shè)計(jì)不合理，產(chǎn)業(yè)布局中環(huán)境評(píng)價(jià)流于形式，民眾參與度較低。

三、西南地區(qū)私人生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)化運(yùn)作機(jī)制

（一）政府調(diào)控：優(yōu)化城市產(chǎn)業(yè)布局

政府是宏觀經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策的唯一制定者。在制定國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃時(shí)，政府具有資源優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)，應(yīng)以最廣大人民的根本利益為出發(fā)點(diǎn)和歸宿，統(tǒng)籌考慮全國各地區(qū)各行業(yè)的整體利益。工商企業(yè)是城市發(fā)展的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，是吸納就業(yè)、提供財(cái)政收入、參與國際競(jìng)爭(zhēng)的主體力量。上圖1表明企業(yè)和民眾的訴求存在一定的偏差，其根本原因在于工商企業(yè)所面臨的環(huán)境污染問題。

比較可行的措施是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，其本質(zhì)是對(duì)生態(tài)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)（對(duì)環(huán)境產(chǎn)生正外部性）和傳統(tǒng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)（對(duì)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)外部性）的科學(xué)分類和布局優(yōu)化（詳見下圖2）。必須樹立人均經(jīng)濟(jì)學(xué)的新理念，消除過去根據(jù)總需求制定政策的弊端；采用人均需求布局教育、醫(yī)療、住房、交通、生態(tài)環(huán)境的新思路，制定單位國土面積上學(xué)校、醫(yī)院、商品房、道路、汽車、植被所占的上限和下限，確定科學(xué)合理的各類人均數(shù)據(jù)。除產(chǎn)業(yè)集聚外，其余民生項(xiàng)目應(yīng)該本著均衡布局的思路，以便解決上學(xué)難、就醫(yī)難、出行難、空氣質(zhì)量堪憂的大城市病。當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中存在的諸多民生難題，反映出中國應(yīng)該有自己的人均經(jīng)濟(jì)學(xué)，并表明推行人均經(jīng)濟(jì)學(xué)新理念的必要性。西南地區(qū)的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，成都市在人均需求的規(guī)劃方面具有超前意識(shí)，不愧是“一個(gè)來了就不想走的城市”。

圖2 環(huán)境外部性意義上的產(chǎn)業(yè)分類

2013年重慶五大功能區(qū)［11］的劃分具有較強(qiáng)的借鑒意義。政府全面考慮人口、環(huán)境、資源、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等多重因素，將重慶各區(qū)域劃分為都市功能核心區(qū)、都市功能拓展區(qū)、城市發(fā)展新區(qū)、生態(tài)涵養(yǎng)發(fā)展區(qū)、生態(tài)保護(hù)發(fā)展區(qū)五個(gè)區(qū)域。各區(qū)域分別從空間范圍、發(fā)展定位、具體任務(wù)、實(shí)施路徑、人口規(guī)劃五個(gè)方面進(jìn)行全面整合。都市功能核心區(qū)，要禁止布局高污染產(chǎn)業(yè)，原有高污染產(chǎn)業(yè)要逐步外遷。重慶提出“五個(gè)沒有”，即沒有燃煤電廠、化工廠、水泥廠、燃煤鍋爐、采石場(chǎng)和磚瓦窯及混凝土攪拌站等大氣污染源。都市功能拓展區(qū)主要控制新建高污染產(chǎn)業(yè)，區(qū)內(nèi)原有高污染產(chǎn)業(yè)要實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)，主要布局低污染產(chǎn)業(yè)。城市發(fā)展新區(qū)主要布局中污染和高污染產(chǎn)業(yè)，按國家節(jié)能減排標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)。生態(tài)涵養(yǎng)發(fā)展區(qū)、生態(tài)保護(hù)發(fā)展區(qū)做好區(qū)域生態(tài)屏障功能，按國家要求發(fā)展少量的中低污染產(chǎn)業(yè)。

（二）交易機(jī)制：以碳交易為主體的事前管理

私人生態(tài)產(chǎn)品市場(chǎng)化機(jī)制的關(guān)鍵是環(huán)境外部性內(nèi)部化，私人生態(tài)產(chǎn)品的制造成本中必須包含環(huán)境成本。因?yàn)橥獠啃詴?huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，只有內(nèi)部化才能使市場(chǎng)中交易機(jī)制、價(jià)格機(jī)制、供求機(jī)制真正發(fā)揮作用［12］。目前《京都議定書》對(duì)碳交易的制度安排已經(jīng)基本建立，2011年重慶市成為全國7個(gè)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)之一，并于2014年在重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所舉行開市儀式。盡管現(xiàn)有模式在碳排放配額管理方面存在不足，比如國資配額多民企配額少、配額總量過多、配額分配基礎(chǔ)數(shù)據(jù)缺乏、能源管理與碳排放權(quán)管理政出多門、排放企業(yè)認(rèn)識(shí)不到位等［13］，但碳交易這一市場(chǎng)化機(jī)制仍較為有效。當(dāng)前需要加強(qiáng)中小企業(yè)對(duì)碳交易的參與度，通過碳交易機(jī)制提升企業(yè)技術(shù)改造的動(dòng)力，使企業(yè)切實(shí)履行環(huán)境責(zé)任。

總量配額由政府控制的碳交易對(duì)企業(yè)是一種典型的事前管理。企業(yè)必須首先拿到配額，然后根據(jù)配額進(jìn)行排放，當(dāng)排放量超出配額時(shí)，需要到市場(chǎng)上采購新的配額。其優(yōu)勢(shì)是企業(yè)能夠及早制定減排戰(zhàn)略，特別是當(dāng)交易市場(chǎng)處于供不應(yīng)求的賣方市場(chǎng)時(shí)。其劣勢(shì)是企業(yè)必須提前支付排放費(fèi)用，特別是當(dāng)交易市場(chǎng)處于供大于求的買方市場(chǎng)時(shí)。

（三）稅收機(jī)制：以生產(chǎn)工藝定碳稅稅基為主體的事后管理

當(dāng)前，碳交易機(jī)制的運(yùn)行在國際社會(huì)面臨很多困難。歐盟正在討論實(shí)施統(tǒng)一碳稅以彌補(bǔ)2005年實(shí)施的碳排放貿(mào)易體系（ETS）的不足。當(dāng)碳稅被全面征收，企業(yè)就必須將其內(nèi)化為一種生產(chǎn)運(yùn)營成本，這一稅收機(jī)制能有效解決環(huán)境外部性問題。一般來說，碳稅是按照化石燃料燃燒后的排碳量進(jìn)行征收。然而由于各行業(yè)采用的生產(chǎn)工藝不同，導(dǎo)致排碳量的統(tǒng)一量化難以進(jìn)行。

因此，我們建議采用以生產(chǎn)工藝定碳稅稅基的方法。針對(duì)同行業(yè)企業(yè)采用設(shè)備類型趨同、結(jié)構(gòu)趨同、廠家趨同的現(xiàn)狀，按照馬克思在《資本論》中對(duì)社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的定義，我們定義企業(yè)碳稅稅基，即“在現(xiàn)有的同行業(yè)正常的生產(chǎn)條件下，在平均的技術(shù)水平、勞動(dòng)熟練程度和勞動(dòng)強(qiáng)度下，制造某種產(chǎn)品所排放的污染物數(shù)量。該數(shù)量和生產(chǎn)時(shí)間、產(chǎn)品數(shù)量成正比關(guān)系?！币陨a(chǎn)工藝定碳稅稅基為主體的稅收機(jī)制是一種事后管理，企業(yè)根據(jù)自身排放量交稅，標(biāo)準(zhǔn)清晰、程序簡(jiǎn)單、更加合理有效。

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［13］聶力.我國碳排放權(quán)交易博弈分析［D］.北京：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，2013.

Market Mechanism of Private Ecological Products in Southwest China

LIU Weihua1，2，SUN Aizhen3
（1. School of Economics and Management，Baoshan University， Baoshan， Yunnan 678000， China ；2. School of Economics and Business Administration， Chongqing University， Chongqing 400044，China；3. Teaching Department of Marxist Theory， Baoshan College， Baoshan， Yunnan 678000， China ）

Compared to public eco-products， private eco-products are the general term of exclusive green private products ， which are mainly produced in the secondary industry. Currently， private eco-products are manufactured by means of energy conservation and emission reduction in southwest China. However， there still exist some problems such as unclear standards，inappropriate incentives， unreasonable industry distribution. In this paper， two mechanisms ， namely the government control and the market regulation， are adopted to enhance the production capacity of private eco-products in southwest China. It is suggested that the macroscopic control should focus on optimizing the urban functional areas and the market regulation should focus on carbon trading before production and emphasize carbon tax after production.

private ecological product，energy conservation and emission reduction，carbon trading，carbon tax

F062.2

A

1673-9639 （2016） 01-0160-05

（責(zé)任編輯 張鳳祥）（責(zé)任校對(duì) 毛 志）（英文編輯 何歷蓉）

2015-09-09

本文系國家社會(huì)科學(xué)基金西部項(xiàng)目“增強(qiáng)西南地區(qū)生態(tài)產(chǎn)品生產(chǎn)能力研究”（13XJY008）的研究成果。

劉衛(wèi)華（1978-），男，河南商水人，副教授，重慶大學(xué)博士研究生，研究方向：生態(tài)產(chǎn)品運(yùn)營管理，消費(fèi)者行為管理。孫愛真（1980-），女，河南商水人，副教授，碩士，研究方向：生態(tài)哲學(xué)與生態(tài)經(jīng)濟(jì)。