核電設(shè)備制造廠家質(zhì)量保證部門(mén)組織獨(dú)立性的探討

白春淼+張念喆+宋煒

【摘 要】通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外20家與核安全有關(guān)的設(shè)備制造廠家的初版質(zhì)保大綱進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)大部分設(shè)備制造廠家的質(zhì)量保證部門(mén)的組織獨(dú)立性都或多或少地存在問(wèn)題，不能很好地符合法規(guī)要求?；诖?，作者依據(jù)我國(guó)核電質(zhì)量保證法規(guī)HAF003及其導(dǎo)則，對(duì)設(shè)備制造廠家的質(zhì)量保證部門(mén)組織獨(dú)立性的要求進(jìn)行了詳細(xì)描述并說(shuō)明了組織獨(dú)立性不符合法規(guī)要求可能產(chǎn)生的危害，同時(shí)寄希望于設(shè)備制造廠家，更好地為核電服務(wù)，擔(dān)負(fù)起核安全責(zé)任。

【關(guān)鍵詞】組織獨(dú)立性；質(zhì)量保證部門(mén)；HAF003；核電設(shè)備制造質(zhì)量體系

0 前言

2007年10月，國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)了國(guó)家發(fā)展改革委上報(bào)的《國(guó)家核電發(fā)展專(zhuān)題規(guī)劃（2005-2020年）》。此規(guī)劃的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)核電事業(yè)發(fā)展進(jìn)入新的時(shí)期。在規(guī)劃中提到，到2020年核電運(yùn)行裝機(jī)容量爭(zhēng)取達(dá)到4000萬(wàn)千瓦，并有1800萬(wàn)千瓦在建項(xiàng)目轉(zhuǎn)結(jié)到2020年后續(xù)建。如此巨大的市場(chǎng)前景，吸引了眾多企業(yè)紛紛加入到核電的設(shè)備制造中去，其中包括一些新成立的核電設(shè)備制造企業(yè)。這些新加入或新成立的企業(yè)沒(méi)有太多核電制造的經(jīng)驗(yàn)，其質(zhì)量管理體系的組織結(jié)構(gòu)大多是依照ISO9001質(zhì)量管理體系要求的基礎(chǔ)上來(lái)編寫(xiě)。與法規(guī)HAF003的要求差距較大，特別是對(duì)質(zhì)保獨(dú)立性的要求。下面，結(jié)合20家國(guó)內(nèi)外企業(yè)質(zhì)量保證體系中存在的實(shí)際情況，探討一下法規(guī)要求的質(zhì)量保證部門(mén)的組織獨(dú)立性問(wèn)題。

1 設(shè)備制造廠家在質(zhì)保組織獨(dú)立性方面存在的問(wèn)題

本人選擇了質(zhì)保級(jí)別為QA1的有核安全要求的近20家國(guó)內(nèi)外核電設(shè)備制造企業(yè)的初版質(zhì)保大綱進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，其中國(guó)外4家，國(guó)內(nèi)16家（由于涉及到保密問(wèn)題，無(wú)法列出企業(yè)名稱(chēng)），主要存在如下問(wèn)題（之所以選擇初版質(zhì)保大綱，是因?yàn)槌醢尜|(zhì)保大綱能夠較好地反映了核電設(shè)備制造廠家的質(zhì)量保證管理現(xiàn)狀）：

1）沒(méi)有獨(dú)立的質(zhì)檢部門(mén)（包括沒(méi)有質(zhì)檢人員、質(zhì)檢人員兼職或設(shè)在生產(chǎn)制造部門(mén)或車(chē)間等）；

2）沒(méi)有獨(dú)立的質(zhì)保部門(mén)（包括質(zhì)保部門(mén)設(shè)在其余部門(mén)如技術(shù)部等）；

3）質(zhì)量保證部門(mén)不能向足夠高的管理部門(mén)匯報(bào)工作的權(quán)力（包括項(xiàng)目組不包括總經(jīng)理等）。

僅有兩家符合質(zhì)保要求（國(guó)內(nèi)、國(guó)外各一家企業(yè)）。

2 HAF003（1991）對(duì)建立質(zhì)保體系組織獨(dú)立性的相關(guān)規(guī)定

在我國(guó)核安全局1991年發(fā)布的《HAF003核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》中的3.1.2明確規(guī)定：“必須對(duì)負(fù)責(zé)實(shí)施和驗(yàn)證質(zhì)量保證的人員與部門(mén)的權(quán)限及職能做出書(shū)面規(guī)定。上述人員和部門(mén)行使下列質(zhì)量保證職能：

1）保證制定和有效地實(shí)施合適的質(zhì)量保證大綱（主要是QA人員）；

2）驗(yàn)證各種活動(dòng)是否正確地按規(guī)定進(jìn)行（主要是QC人員）。

這些人員和部門(mén)必須擁有足夠的權(quán)力和組織獨(dú)立性，以便鑒別質(zhì)量問(wèn)題，建議、推薦或提供解決辦法” 。在法規(guī)的指導(dǎo)性文件導(dǎo)則HAD003/02的2.2又進(jìn)一步指出：“他們（指質(zhì)量保證部門(mén)）可以處于一個(gè)單一的部門(mén)或幾個(gè)部門(mén)內(nèi)（每個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)不同的質(zhì)量保證職能）”。這些原則指明：無(wú)論是質(zhì)量保證體系維護(hù)人員還是質(zhì)量檢驗(yàn)人員，都要有足夠的組織獨(dú)立性；而且不論他們是否處于一個(gè)部門(mén)還是幾個(gè)部門(mén)內(nèi)，如果處在幾個(gè)部門(mén)內(nèi)，則每個(gè)部門(mén)的質(zhì)量保證人員與部門(mén)都要有足夠的組織獨(dú)立性。

同時(shí)，在法規(guī)HAF003的3.1.3明確指出：“負(fù)責(zé)質(zhì)量保證職能的人員和部門(mén)必須向級(jí)別足夠高的管理部門(mén)上報(bào)，以保證上述必需的權(quán)力和足夠的組織獨(dú)立性，包括不受經(jīng)費(fèi)和進(jìn)度約束的權(quán)力”。在法規(guī)的指導(dǎo)性文件導(dǎo)則HAD003/02的2.2.3又進(jìn)一步指出：“質(zhì)量保證部門(mén)在組織結(jié)構(gòu)中的地位必須能有效地行使其職能而不受利益沖突的妨礙。質(zhì)量保證部門(mén)必須向授給它所要求的權(quán)力和組織獨(dú)立性（包括具有足夠的不受進(jìn)度和經(jīng)費(fèi)約束的權(quán)力）的經(jīng)理部門(mén)報(bào)告工作。最低限度，質(zhì)量保證部門(mén)的級(jí)別應(yīng)處于直接向總經(jīng)理報(bào)告工作的位置”。這些原則又進(jìn)一步明確質(zhì)量保證人員與部門(mén)能夠向總經(jīng)理報(bào)告工作，而又不受經(jīng)費(fèi)和進(jìn)度的約束，這樣規(guī)定從管理層面上保證了質(zhì)量保證人員與部門(mén)的組織獨(dú)立性。而ISO9001質(zhì)量管理體系要求則要求管理者代表確保質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程得到建立、實(shí)施和保持，并由管理者代表向最高管理者（一般指總經(jīng)理）報(bào)告質(zhì)量管理體系的業(yè)績(jī)和任何改進(jìn)的需求。這也是眾多廠家質(zhì)量保證體系存在問(wèn)題的來(lái)源之一。

在法規(guī)的導(dǎo)則核電廠質(zhì)量保證組織HAD003/02中給出了核電設(shè)備制造單位的典型組織結(jié)構(gòu)圖，請(qǐng)參見(jiàn)該導(dǎo)則的附錄IX。

但是由于現(xiàn)在一些核電設(shè)備制造企業(yè)實(shí)行了項(xiàng)目管理制度，即由項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目涉及的全部工作進(jìn)行有效統(tǒng)籌管理，即從項(xiàng)目的投資決策開(kāi)始到項(xiàng)目結(jié)束的全過(guò)程進(jìn)行計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制和評(píng)價(jià)，以實(shí)現(xiàn)期望的項(xiàng)目目標(biāo)。這些項(xiàng)目目標(biāo)包括了項(xiàng)目范圍、質(zhì)量、成本、時(shí)間、資源等，當(dāng)然，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)該向組織的最高管理者（一般是總經(jīng)理）負(fù)責(zé)。筆者結(jié)合核設(shè)備制造企業(yè)實(shí)際的項(xiàng)目管理情況和HAF003法規(guī)及其導(dǎo)則的要求，推薦兩種組織結(jié)構(gòu)：1.由設(shè)備制造企業(yè)的總經(jīng)理來(lái)管理質(zhì)量保證部門(mén)（包括質(zhì)量保證和質(zhì)量檢驗(yàn)人員）；2.由項(xiàng)目經(jīng)理來(lái)管理質(zhì)量保證部門(mén)（包括質(zhì)量保證和質(zhì)量檢驗(yàn)人員），但是質(zhì)量保證部門(mén)有權(quán)就項(xiàng)目質(zhì)量問(wèn)題向總經(jīng)理報(bào)告工作，這樣結(jié)合項(xiàng)目管理的情況滿足了質(zhì)量保證部門(mén)的組織獨(dú)立性。

3 質(zhì)量保證部門(mén)組織獨(dú)立性不夠可能引起的潛在管理缺陷

對(duì)于沒(méi)有獨(dú)立質(zhì)檢部門(mén)的A類(lèi)情況，將直接引起產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)際不受控，質(zhì)量問(wèn)題得不到高層應(yīng)有的重視；對(duì)于沒(méi)有獨(dú)立的質(zhì)保部門(mén)的B類(lèi)情況，反應(yīng)了設(shè)備制造廠家對(duì)核電質(zhì)保體系的漠視，不能從體系上對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量宏觀控制，同時(shí)質(zhì)量問(wèn)題得不到高層應(yīng)有的重視；對(duì)于質(zhì)量保證部門(mén)不能向足夠高的管理部門(mén)匯報(bào)工作的權(quán)力的C類(lèi)情況，當(dāng)質(zhì)量保證部門(mén)與項(xiàng)目經(jīng)理沖突時(shí)，企業(yè)的最高管理者不能聽(tīng)到質(zhì)量保證部門(mén)的“聲音”。項(xiàng)目經(jīng)理有可能為了項(xiàng)目進(jìn)度和經(jīng)濟(jì)效益“犧牲”質(zhì)量，隱瞞質(zhì)量問(wèn)題，從而導(dǎo)致更嚴(yán)重的質(zhì)量或安全問(wèn)題出現(xiàn)。

綜上所述，質(zhì)量保證部門(mén)組織獨(dú)立性不夠可能使?jié)撛谫|(zhì)量問(wèn)題隱藏或在最后的調(diào)試驗(yàn)收階段發(fā)現(xiàn)而難于處理，對(duì)核電廠項(xiàng)目的投資和進(jìn)度產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響整個(gè)核電廠項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。更為嚴(yán)重的是對(duì)核安全產(chǎn)生潛在的不確定因素，也對(duì)核安全埋下了“炸彈”。

4 結(jié)束語(yǔ)

由于質(zhì)保體系上的管理缺陷，可能危及核電設(shè)備的實(shí)體質(zhì)量。對(duì)此問(wèn)題，大家都應(yīng)該引起高度重視，特別是核電設(shè)備制造廠家更應(yīng)該負(fù)起高度的責(zé)任感。同時(shí)希望我國(guó)的設(shè)備制造廠家嚴(yán)格按照法規(guī)要求去做，確保核電廠設(shè)備制造質(zhì)量符合要求，這是核電的要求，也是核安全社會(huì)責(zé)任的要求，更是設(shè)備制造廠家自身生存發(fā)展壯大的要求。

[責(zé)任編輯：朱麗娜]