不符合項管理的探討

路忠亮+呂明

【摘 要】在設(shè)備制造過程中，不符合項的處理是核電工程質(zhì)量保證體系的一項重要工作，對不符合項的全面深入的認識對保障工程質(zhì)量有著重要的意義。本文通過對收集的不符合項報告的分析，總結(jié)了不符合項的處理過程中遇到的各種問題，并提出了相應(yīng)的解決辦法，同時還就不符合項產(chǎn)生的原因進行了統(tǒng)計分析，探討了如何提高處理不符合項的效率，如何通過以實效為目標的質(zhì)保工作，構(gòu)建良好的核安全文化，有效地對物項制造過程進行有效控制。

【關(guān)鍵詞】不符合項；體系；核安全文化

1 不符合項處理的依據(jù)

核安全法規(guī)《核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定》對不符合項的定義：性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物項的質(zhì)量變得不可接受或不能確定。物項的定義：材料、零件、部件、系統(tǒng)、構(gòu)筑物以及計算機軟件的通稱。從法規(guī)的定義可以看出不符合項的原因包括：性能、文件或程序方面的缺陷，而不符合項的后果包括：物項的質(zhì)量不可接受或不能確定。

為了做好不符合項的管理工作，制造分包方在制定質(zhì)量保證大綱的基礎(chǔ)上，編制了不符合項管理程序。通常，為保證不符合項分類及處理方法的一致性，制造分包方的不符合項控制程序依據(jù)運營單位的不符合項控制程序編制。以中核集團的核電工程為例，不符合控制項管理程序分類為：內(nèi)部不符合項和外部不符合項，外部不符合項進一步分為：I類、II類和III類。處理方式包括：照用（不加修改地接受）、返工、修理及報廢（拒收）四類。

2 不符合項報告

通常，人們僅僅關(guān)注已發(fā)生的不符合項，卻忽略了部分可不必開啟的不符合項報告和應(yīng)該開啟卻沒有開啟的不符合項報告。

（1）可不必開啟的不符合項報告

不符合項（判別準則）包括不符合設(shè)計、采購或合同技術(shù)規(guī)范書要求的物項以及未按已批準圖紙、規(guī)范或設(shè)計文件要求安裝的物項。有廠家沒有利用好設(shè)計變更，在制造前沒有做好與設(shè)計方的溝通，常常直到制造過程已經(jīng)完成時才進行設(shè)計變更，而此時木已成舟， 已經(jīng)違反了設(shè)計要求，只好開啟不符合項，但若提前與設(shè)計方進行溝通，對于合理的材料代用、設(shè)計變更進行確認，在制造時就不算違背設(shè)計和采購要求，完全可以不必開啟不符合項。

（2）應(yīng)該開啟卻沒有開啟的不符合項報告

當廠家生產(chǎn)的物項不滿足相關(guān)的采購要求，也無法或者廠家不申請照用，直接做報廢處理，這一類情況多沒有開啟不符合項，在電氣、儀控類廠家體現(xiàn)尤為明顯，因為某些廠家承接了大量的合同，但是卻沒有任何按報廢處理的不符合項，這顯然是不真實的。值得一提的是，做好這一類（報廢）產(chǎn)品的記錄、分析和糾正預(yù)防措施，對于提高廠家的制造質(zhì)量有著重要的價值。

其次，按法規(guī)的要求，不符合項產(chǎn)生的原因包括：性能、文件或程序方面的缺陷，對于文件及程序方面存在缺陷的物項，目前幾乎沒有這一類的不符合項，這顯然與實際情況不符。

此外，在物項的制造/監(jiān)造過程中，不符合項可以通過各種控制手段減少，但客觀上是不可避免的；然而，在主觀上，無論是買方還是賣方，都不希望出現(xiàn)不符合項，人們都希望物項是“完美的”，因為不符合項不僅影響物項的質(zhì)量，同時還會增加硬件及軟件方面的成本，同時影響物項制造的進度，因此，會造成人們在實際制造過程中回避不符合項的情況。

（3）不符合項報告問題

對于開啟的不符合項報告，存在著以下各種問題：

A、不符合項描述不清：如未準確說明不符合項發(fā)生的位置、不填寫零部件的標識； 在可以用量化的參數(shù)、指標描述時沒有采用；采用不規(guī)范的說法等。

B、未積極制定合理的處理方案：不符合項報告中的處理方案描述過于簡單，有的僅有“修理”“照用”等字樣，沒有相關(guān)的技術(shù)性、合理性說明和分析。

C、原因分析不徹底，需要指出的是，不符合項的原因分析不僅是處理不符合項的基礎(chǔ)，而且是采取糾正措施的關(guān)鍵，對于提高廠產(chǎn)品質(zhì)量及質(zhì)保體系的有效性有著重大意義。但在實際操作中，部分廠家不重視對根本原因的分析，或者僅僅就事論事的進行分析，這樣就導(dǎo)致在采取糾正及預(yù)防措施時無法真正做到有的放矢，從而避免再次發(fā)生同類不符合項。

D、文件控制：不符合項報告在處理過程出現(xiàn)了許多文件控制問題，如：依據(jù)文件填寫不準確、無版次；報告全部手寫，模糊不清；報告編號、版次填寫錯誤；未提交相關(guān)附件等。

E、傳遞流程：廠家內(nèi)部流程不合理或沒有專人負責流程的跟蹤，導(dǎo)致長時間無法發(fā)出不符合項報告。

F、其他：工作程序不滿足要求、包括分類錯誤、溝通不暢等。

對于其中文件控制、描述不清等問題，通過不斷的經(jīng)驗總結(jié)，可以得到有效的改善，但是對于原因分析不徹底的問題，則需要廠家的足夠重視，找到根本原因，有利于問題的徹底解決。

3 不符合項的原因分析

本文收集了某核電項目20個典型設(shè)備制造廠家2010年至2011年之間發(fā)生的201個外部不符合項報告，這些廠家涵蓋了機械、電氣、儀控、閥門、管件等專業(yè)，同時其生產(chǎn)的設(shè)備也涵蓋了各專業(yè)的核安全重要物項，因此，對于核電廠的建造而言，這些不符合項具有很好的代表意義。

經(jīng)統(tǒng)計，這201個不符合項中包括I類：86個，II類：35個，III類：80個。人因失誤、工藝過程失控、材料缺陷三大因素所占的比例最大，合計為82%。其中，尤其以人因失誤比例最大，達到了45%，這表明，人為因素導(dǎo)致的不符合項是目前最多的。因此，應(yīng)進一步重視對人員的培訓，加強核安全文化建設(shè)；其次，這說明將產(chǎn)生不符合項的所有人因失誤歸結(jié)為一類顯得過于粗糙，有必要對導(dǎo)致人因失誤的原因進行進一步細分，找到其根本原因，采取有效的控制措施。工藝過程失控比例為27%，統(tǒng)計時發(fā)現(xiàn)，工藝過程失控中包含了鑄造、熱處理、焊接、裝配等環(huán)節(jié)，這反映部分廠家在對某些工藝控制方面仍存在不足，應(yīng)充分利用對不符合項原因的分析推動技術(shù)能力的積累和提高。同時，這在一定程度上反映目前國內(nèi)的制造廠在核電設(shè)備制造的工藝控制水平方面尚需進一步提升自身的技術(shù)水平。材料缺陷所占比例為10%，材料包括了原材料、成品及半成品，這表面，一方面，部分廠家對進貨檢驗控制不嚴，致使不合格的材料進入了制造流程；另一方面，廠家還需加強對分包商的采購控制，包括將材料的使用情況反饋給分包商，建立合作共贏的合作關(guān)系。對于加工機械、設(shè)備不符合要求、加工方法、環(huán)境條件影響、無設(shè)計圖紙/設(shè)計圖紙不正確/不充分等方面的原因， 需要注意的是，有的不符合項產(chǎn)生的原因并不是單純的，而是綜合性的復(fù)雜原因，一個不符合項可能包含了人因、工藝過程控制、設(shè)備等諸多因素，有時候甚至無法準確判斷各個因素，這就更需要廠家做好根本原因分析，采取有效的糾正及預(yù)防措施。

4 小結(jié)

不符合項管理的目的包括： （1）及時發(fā)現(xiàn)、評價、處置、記錄不符合規(guī)定要求的物項，保證核電廠系統(tǒng)核設(shè)備的功能要求；（2）利用各種信息來源、手段查找出現(xiàn)不符合項的根本原因，及時采取有效糾正措施， 防止不符合項的重復(fù)出現(xiàn)，不斷提高設(shè)備制造廠的質(zhì)保能力。

因此，應(yīng)按照法規(guī)和大綱的要求，加強對不符合項的管理，避免出現(xiàn)不符合項的管理盲區(qū)；其次，通過對不符合項處理流程不斷地進行經(jīng)驗總結(jié)，提高處理不符合項的效率；第三，通過對不符合項問題的根本原因分析，采取有效的糾正及預(yù)防措施，很據(jù)PDCA循環(huán)原理，持續(xù)改進，不斷地改善質(zhì)保體系；第四，通過對不符合項的有效管理，增加質(zhì)量意識，強化質(zhì)量觀念，落實質(zhì)量措施，貫徹和推行核安全文化。

[責任編輯：李書培]