中國大學(xué)智庫評價研究：維度與指標(biāo)*

陳國營，鮑建強，鐘偉軍，陳　明

(浙江工業(yè)大學(xué) 全球智庫研究中心 政治與公共管理學(xué)院，浙江 杭州 310023)

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中國大學(xué)智庫評價研究：維度與指標(biāo)*

陳國營，鮑建強，鐘偉軍，陳明

(浙江工業(yè)大學(xué) 全球智庫研究中心 政治與公共管理學(xué)院，浙江 杭州 310023)

智庫興起于美國為首的西方發(fā)達(dá)國家，智庫評價研究也源于西方發(fā)達(dá)國家。智庫評價方法主要包括定性評價和定量評價，其中智庫影響力評價和智庫排名是智庫評價研究的焦點。大學(xué)智庫是整個智庫體系的重要組成部分，既不同于黨政智庫，也不同于社會智庫，兼有一般智庫和大學(xué)的一些屬性。因此，大學(xué)智庫評價一方面需要借鑒普遍意義上智庫評價研究的成果，同時需要結(jié)合高校的獨特屬性，探索建立高校智庫評價方法和指標(biāo)體系。大學(xué)智庫評價需要遵循定性評價與定量評價相結(jié)合、普遍性與特殊性相結(jié)合、系統(tǒng)性與重要性相結(jié)合和科學(xué)性與可行性相結(jié)合等原則。基于大學(xué)智庫的咨政建言、理論創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、輿論引導(dǎo)、社會服務(wù)、公共外交等功能以及大學(xué)智庫的特點，從組織、專家隊伍、人才培養(yǎng)、活動、成果、聲譽和物質(zhì)支撐等維度評價大學(xué)智庫，構(gòu)建大學(xué)智庫“八要素” 綜合評價框架，即：組織機(jī)構(gòu)、專家隊伍、人才培養(yǎng)、理論成果、資政成果、學(xué)術(shù)交流、社會聲譽、支撐體系，力圖構(gòu)建大學(xué)智庫綜合評價框架和指標(biāo)體系，全面評價智庫的綜合實力和社會聲譽。大學(xué)智庫評價重在自成體系，能夠邏輯自洽，勇于面對爭議，并逐步加以改進(jìn)和完善。

大學(xué)智庫；智庫評價；智庫人才；評價指標(biāo)；評價維度

智庫是國家治理體系和治理結(jié)構(gòu)現(xiàn)代化的重要內(nèi)容，國家軟實力的重要組成部分，科學(xué)決策、民主決策的重要支撐。智庫建設(shè)和發(fā)展日益受到政府、社會和學(xué)界的關(guān)注。與之不相匹配的是，智庫在中國發(fā)展還處于比較初始的階段，智庫研究剛剛起步，而智庫評價研究又是智庫研究中最為薄弱的環(huán)節(jié)，智庫評價研究也最具挑戰(zhàn)性和爭議性。大學(xué)智庫是整個智庫體系的重要組成部分，既不同于黨政智庫，也不同于社會智庫，兼有一般智庫和大學(xué)的一些屬性。因此，大學(xué)智庫評價既需要借鑒普遍意義上智庫評價研究的成果，也需要結(jié)合高校的獨特屬性，探索建立高校智庫評價方法和指標(biāo)體系。

一、智庫評價文獻(xiàn)的回顧

1.西方發(fā)達(dá)國家智庫評價研究

智庫興起于西方發(fā)達(dá)國家，以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家智庫最為發(fā)達(dá)，智庫評價研究也源于西方發(fā)達(dá)國家。智庫評價方法主要包括定性評價和定量評價，其中智庫影響力評價和智庫排名是智庫評價研究的焦點。

斯通(Diane Stone)是第一個對智庫實現(xiàn)影響力的原因進(jìn)行理論開發(fā)的學(xué)者，并為其后的實證主義的智庫研究奠定了理論基礎(chǔ)，采用案例分析法分析智庫在政策過程中的影響力，指出知識交流在公共決策中的重要性[1]。美國學(xué)者多爾尼(Michael Dolny)早在1996年就開始運用定量方法評價智庫影響力，主要是利用數(shù)據(jù)庫，根據(jù)美國主流媒體對20多家智庫的觀點引用頻率統(tǒng)計分析美國智庫的影響力[2]。 知名智庫研究專家加拿大學(xué)者埃布爾森(Donald E. Abelson)以美國外交政策和安全政策為例，通過媒體對智庫的引用率和參與政策咨詢、出席國會聽證會的次數(shù)來評價智庫的影響力[3]。 知名智庫研究學(xué)者里奇(Andrew Rich)將回歸分析的定量方法應(yīng)用于智庫研究，通過電話采訪政府官員、議員和新聞工作者等智庫受眾，依據(jù)媒體引用和參與國會聽證會情況，評價分析不同智庫實現(xiàn)影響力的行為差異，回歸分析智庫預(yù)算與智庫知名度之間的關(guān)系[4]。在互聯(lián)網(wǎng)新時代，分享思想變得更為容易，迫使智庫足具創(chuàng)造力才能吸引公正和政府官員的注意[5]。因此，有學(xué)者從網(wǎng)絡(luò)表現(xiàn)評估智庫的影響力，包括智庫網(wǎng)站的訪問量、點擊量、下載量，社交媒體粉絲數(shù)量，甚至有學(xué)者認(rèn)為相對于訪問量和下載量，超鏈接更能反映智庫產(chǎn)品的可靠性、可信賴性，是評價智庫知名度和受歡迎度最重要的指標(biāo)[6-7]。

目前，對智庫綜合影響排名相對而言最為系統(tǒng)、影響最廣泛的是美國賓夕法尼亞大學(xué)的詹姆士·麥甘(James G．Macgan)主持的全球智庫調(diào)查項目。麥甘領(lǐng)銜團(tuán)隊自2006年起，發(fā)布年度《全球智庫報告》，已經(jīng)連續(xù)發(fā)布了10年，9 000多位媒體從業(yè)人員、政策制定者、公共和私人捐助者、智庫以及各功能領(lǐng)域和地區(qū)研究的專家參與其中，覆蓋到全球182個國家的6 826家智庫，其中有171家智庫當(dāng)選為全球頂級智庫。在評價指標(biāo)的評價標(biāo)準(zhǔn)方面，詹姆士·麥甘的智庫影響力評價體系結(jié)合了定量指標(biāo)(硬性指標(biāo))和定性指標(biāo)(主觀性指標(biāo))。全球智庫報告提名和排名的標(biāo)準(zhǔn)與指標(biāo)包括：領(lǐng)導(dǎo)層的質(zhì)量和責(zé)任心，智庫雇員的質(zhì)量和聲譽，研究分析的質(zhì)量和聲譽，學(xué)術(shù)表現(xiàn)和聲譽，學(xué)術(shù)出版物的數(shù)量、質(zhì)量和影響力，智庫的研究和項目對政策制定者和其他政策行為體的影響，政策建議被政策制定者，公民社會或政策行為體加以考慮或?qū)嶋H采納，在政策制定者心目中的信譽，對研究和分析獨立性的承諾，與重要機(jī)構(gòu)的關(guān)系，有能力號召主要的政策行為體并與其他智庫和政策行為體建立有效的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和伙伴關(guān)系，智庫的整體成果(政策建議、網(wǎng)頁訪問量、簡報、出版物、采訪、會議、被提名出任公職的雇員)，對研究、政策建議和其他成果的運用，在公眾參與、倡導(dǎo)工作、提供專家立法證詞、學(xué)術(shù)論文或?qū)W術(shù)講解、開展研究或教學(xué)等方面信息的有用性，使用電子、印刷和新媒體等手段來交流研究成果，影響關(guān)鍵受眾的能力，媒體口碑，使用互聯(lián)網(wǎng)包括社交媒體工具與政策制定者、記者和公眾溝通的能力，網(wǎng)站和數(shù)字化表現(xiàn)，經(jīng)費的水平，多樣性和穩(wěn)定性，財力和人力的有效管理和分配，有效地履行或管理為智庫提供資金支持(財務(wù)管理)的政府、個人、企業(yè)所提出的合同條款或提供的禮物、贈款，能夠產(chǎn)生新的知識，創(chuàng)新型政策建議或為政策提供多重選擇，彌合學(xué)術(shù)界和政策制定團(tuán)體、政策制定者和公眾的鴻溝，在各類議題和政策網(wǎng)絡(luò)中體現(xiàn)影響力，在政策制定過程中注入新的話語，能否成功挑戰(zhàn)政策制定者的傳統(tǒng)思維并創(chuàng)新政策觀點和對社會的影響力[8]。

在全球智庫排名中，主要包括四大類指標(biāo)，即：資源指標(biāo)、效用指標(biāo)、成果指標(biāo)和影響力指標(biāo)，如表1所示。

表1　全球智庫排名的影響力評價指標(biāo)體系

與許多將媒體曝光率(包括智庫觀點被媒體引用、智庫網(wǎng)站的訪問量、點擊量、下載、超鏈接)和智庫參與政府和國會聽證會等較為單一的指標(biāo)來評價智庫不同，麥甘領(lǐng)銜的全球智庫評價的指標(biāo)體系更全面、更系統(tǒng)。麥甘的全球智庫提名和排名指標(biāo)包括定量指標(biāo)，諸如機(jī)構(gòu)的財源水平,智庫產(chǎn)出與成果(學(xué)術(shù)出版物量、發(fā)表的論文、咨詢報告、政策建議、媒體引用、網(wǎng)站訪問量、采訪、被提名出任公職的雇員、獲獎等)；還包括很多定性指標(biāo)，諸如提供新知識，創(chuàng)新政策建議，彌合學(xué)術(shù)界、政策制定和公眾之間鴻溝的能力，對決策者和公眾的傳統(tǒng)思維挑戰(zhàn)的成功，機(jī)構(gòu)在議題或政策網(wǎng)絡(luò)擔(dān)當(dāng)核心或核心參與者的能力等。

2.中國智庫評價研究與排名實踐

在國內(nèi)，學(xué)者主要借鑒西方發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗，結(jié)合中國實際，探索中國智庫評價方法和指標(biāo)體系?？追?、李剛將國外智庫評價分為三種模式：以市場為主導(dǎo)的美國模式、以第三方為主導(dǎo)的德國模式和以政府為主導(dǎo)的日韓模式[9]。朱旭峰梳理了西方發(fā)達(dá)國家智庫研究的歷史路徑、實證主義和國際比較研究三大傳統(tǒng)，并從政治學(xué)、政策過程理論與知識運用理論的宏觀、中觀和微觀三個層面梳理了智庫的影響力理論脈絡(luò)[10]。朱旭峰、蘇鈺根據(jù)社會結(jié)構(gòu)理論將智庫影響力分為三個層次：決策影響力(核心)、精英影響力(中心)和大眾影響力(邊緣)，智庫對每個階層的影響途徑與影響力不同，不同類型的智庫會選擇不同的知識運用戰(zhàn)略實現(xiàn)其影響力[11]。金芳等人研究了西方智庫評價的理論基礎(chǔ)、評價維度、影響力評價(包括決策影響力、精英影響力和大眾影響力)，并認(rèn)為智庫影響力是上述三種影響力的綜合體現(xiàn)，智庫營銷能力也是智庫影響力形成的關(guān)鍵因素[12]。王莉麗從傳播學(xué)的角度分析了美國智庫影響力產(chǎn)生機(jī)制，重點分析人際傳播對政策制定者的直接影響、組織傳播對品牌塑造和大眾傳播對輿論塑造的影響，以及后二者對決策者的間接影響[13]。陳升、孟漫基于政策影響力、學(xué)術(shù)影響力和社會影響力三個維度，選取39個中國智庫作為樣本，實證研究智庫影響力及其機(jī)理，發(fā)現(xiàn)智庫規(guī)模對智庫影響力有顯著影響，智庫產(chǎn)出對智庫規(guī)模和智庫影響力的中介效應(yīng)顯著，但智庫性質(zhì)對智庫產(chǎn)出、智庫規(guī)模、智庫影響力之間關(guān)系沒有顯著影響[14]。

2010年，上海社會科學(xué)院智庫研究中心編制了《中國智庫競爭力建設(shè)方略》[15]。構(gòu)建了中國智庫評測指標(biāo)體系、對中國智庫的五項影響力(決策影響力、學(xué)術(shù)影響力、社會影響力、媒體影響力和國際影響力)評價指標(biāo)體系，做了比較詳細(xì)的研究，并探討了提升中國智庫競爭力的戰(zhàn)略取向。該研究拓寬了智庫研究范圍，將智庫影響力范疇提升到了智庫競爭力范疇，認(rèn)為智庫競爭力是競爭力資產(chǎn)和競爭力過程的統(tǒng)一。前者包括了智庫擁有的資源條件和現(xiàn)有科研水平，主要影響智庫的研究能力，后者反映了將資源轉(zhuǎn)化為科研成果的能力、效率和潛力，主要影響智庫的研究效率，具體表現(xiàn)為創(chuàng)新能力、品牌影響力和國際化能力，構(gòu)建競爭力來源指標(biāo)、競爭力表征指標(biāo)和競爭力支持指標(biāo)三項評測指標(biāo)。

2013年，上?？茖W(xué)院智庫研究中心發(fā)布了國內(nèi)第一個對全國各類智庫進(jìn)行綜合評價和研究分析的年度報告《2013年中國智庫報告——影響力排名與政策建議》，《中國智庫報告》在內(nèi)容上大體沿用了2010年《中國智庫競爭力建設(shè)方略》的中國智庫競爭力指標(biāo)體系。2015年對指標(biāo)體系作了進(jìn)一步調(diào)整和修改，將媒體影響力和國際影響力進(jìn)行單列，一級指標(biāo)包括決策咨詢影響力、學(xué)術(shù)影響力、媒體影響力、公眾影響力、國際影響力和智庫的成長與營銷能力，并對中國活躍智庫的綜合影響力、分項影響力、系統(tǒng)內(nèi)部的影響力和專業(yè)影響力等進(jìn)行打分排名。該研究存在一些值得商榷的地方，比如，將一些大學(xué)和官方機(jī)構(gòu)整體當(dāng)作智庫，如北京大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、中國人民大學(xué)、南開大學(xué)、中共中央黨校和中國社會科學(xué)院等，如表2所示。

表2　上海社會科學(xué)院中國智庫評價指標(biāo)[16]

中國社會科學(xué)研究院中國社會科學(xué)評價中心2015年11月發(fā)布了《全球智庫評價報告》。該報告試圖建立智庫綜合評價體系A(chǔ)MI，注重定性與定量分析結(jié)合，從吸引力、管理力和影響力三個維度對智庫進(jìn)行綜合評價，指標(biāo)體系由五級構(gòu)成，其中一級指標(biāo)3個，二級指標(biāo)15個，三級指標(biāo)35個，四級指標(biāo)58個，五級指標(biāo)32個。總分值為355分，“吸引力”的分值為105分，“管理力”的分值為70分，“影響力”的分值為180分。全球智庫排行榜中共有31個國家和國際組織的智庫上榜*中國社會科學(xué)院中國社會科學(xué)評價中心[R].全球智庫評價報告.2015.。 考慮中國社科院全球智庫評價報告指標(biāo)體系比較龐大，本研究對其中四五級指標(biāo)沒有分列，只列出了部分指標(biāo)，如表3所示。

表3　全球智庫綜合評價指標(biāo)體系

續(xù)表3

一級指標(biāo)二級指標(biāo)三級指標(biāo)四五級指標(biāo)管理力戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃組織組織層次獨立性嚴(yán)密性、系統(tǒng)性獨立法人資格客戶關(guān)系管理 與政府、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、媒體、企業(yè)、國外機(jī)構(gòu)的關(guān)系,專職公關(guān)人員系統(tǒng)信息化管理流程管理外包能力獨立網(wǎng)站規(guī)章制度,戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)翻譯,數(shù)據(jù)處理,社會調(diào)查人員素質(zhì)結(jié)構(gòu)工作人員學(xué)歷年齡結(jié)構(gòu)、性別結(jié)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人管理能力風(fēng)格管理風(fēng)格歷史傳統(tǒng),文化傳承價值觀導(dǎo)向管理明確的價值觀和使命感技術(shù)專業(yè)技術(shù)能力專業(yè)技術(shù)人員學(xué)歷,分析決策水平影響力政策影響力對政策制定的影響力與政府及決策者的關(guān)系 政府委托研究項目,研究人員受邀為省部級及以上政府授課,接受省部級及以上政府咨詢,成果對政策的影響力旋轉(zhuǎn)門,官員培訓(xùn)學(xué)術(shù)影響力成果發(fā)布論文被引學(xué)術(shù)活動活躍度 出版連續(xù)出版物,發(fā)布研究報告、發(fā)表學(xué)術(shù)論文、出版學(xué)術(shù)著作論文被引量舉辦會議,學(xué)術(shù)交流社會影響力媒體曝光度社會責(zé)任信息公開度人員媒體曝光度,機(jī)構(gòu)媒體曝光度社會公益項目 研究成果開放獲取,網(wǎng)站內(nèi)容,網(wǎng)站更新頻率,成果推送國際影響力國際合作注冊國外分支機(jī)構(gòu)外籍專業(yè)技術(shù)人員使用多語種 與國外機(jī)構(gòu)聯(lián)合舉辦會議、聯(lián)合發(fā)布成果、人員交流數(shù)量外籍專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量占比網(wǎng)站,研究報告、學(xué)術(shù)論文使用語言

二、對大學(xué)智庫評價的借鑒

1.國內(nèi)外智庫評價研究的評析

媒體曝光率和媒體對智庫觀點的引用，主要代表智庫的媒體影響力，未必就是智庫對政策過程的真實影響力。智庫參與國會聽證會是智庫影響政策的重要維度，但是智庫參與國會聽證會制度與特定國家制度有很大關(guān)系。

賓夕法尼亞“智庫和公民社會”項目發(fā)布的“全球智庫報告”最具影響力，但這種排名存在許多問題。如，對智庫的界定與范疇問題存有爭議，各國智庫運作環(huán)境存在巨大差異，不同國家智庫的可比性，智庫排名和評價的指標(biāo)數(shù)據(jù)可獲得性、重要性、客觀性和全面性等問題。尤其是，該項排名主要是基于主觀性評價，主觀性評價指標(biāo)缺少可操作性和可比性。有學(xué)者指出，麥甘的全球智庫提名和排名指標(biāo)很多看似非常嚴(yán)謹(jǐn)；但在實際操作后，基本依靠直觀感知而非理性分析[17]。這些評價標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系能夠多大程度的反映智庫影響力，評審專家能否認(rèn)真，能多大程度的減少主觀偏見？根據(jù)這些指標(biāo)進(jìn)行評價，有待進(jìn)一步研究驗證。同時，因沒有公布評選專家名單信息而遭受批評。仔細(xì)分析這些指標(biāo)，可以發(fā)現(xiàn)，總體上，這套全球智庫影響力評價指標(biāo)缺乏體系，指標(biāo)之間的邏輯關(guān)系不甚明朗，一些指標(biāo)之間存在一定的重復(fù)。因此，賓夕法尼亞全球智庫排名的標(biāo)準(zhǔn)選擇和指標(biāo)設(shè)計看似嚴(yán)謹(jǐn)(表面價值不應(yīng)被高估)。但同時，也有學(xué)者認(rèn)為：盡管目前這種智庫排名不甚完美，但也不能簡單地將其完全否定，它仍將具有吸引力，滿足我們對智庫績效評價的好奇心，甚至也可以幫助確立智庫成功運作的標(biāo)桿，可以提升政府和機(jī)構(gòu)的政策水平[18]。

上海社會科學(xué)院開創(chuàng)中國智庫評價和排名之先河，提出了自己的智庫評價指標(biāo)體系，發(fā)布中國智庫排行榜，在國內(nèi)具有開拓性，并且在不斷完善評價指標(biāo)體系。2014年的智庫報告相對于2013年，指標(biāo)體系更科學(xué)合理。但存在的問題是：對智庫的界定有待商榷，比如，將北京大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)等整體視為智庫，將大學(xué)和智庫等同，這顯然不是很妥當(dāng)；所采取的“提名+評選+排名”的主觀評價方法有待改進(jìn)和完善；同樣地，也存在如麥甘領(lǐng)導(dǎo)的“智庫和公民社會”項目發(fā)布的“全球智庫報告”項目一樣的爭議，即參與評選的專家信息沒有公布，容易引起爭議。

中國社會科學(xué)院全球智庫評價報告試圖構(gòu)建綜合評價框架和指標(biāo)體系，指標(biāo)體系更全面，將智庫評價一級指標(biāo)分為吸引力、管理力和影響力顯得與眾不同，但評價維度和指標(biāo)名稱有待贏得業(yè)界的共識。

2.對大學(xué)智庫評價研究與實踐的啟示

國內(nèi)外學(xué)者對智庫評價的探索和研究很多都是探索性和開創(chuàng)性的，為加強智庫評價研究奠定了堅實的基礎(chǔ)，為開展和完善智庫評價研究方法、評價框架和評價指標(biāo)體系提供了有益的啟迪，也為智庫評價實踐提供了有益的經(jīng)驗借鑒。

國內(nèi)外智庫評價研究和實踐表明，智庫評價是一項極具挑戰(zhàn)性的工作。不同國家的智庫發(fā)展環(huán)境和制度架構(gòu)不同，對于智庫研究領(lǐng)域而言，也極具吸引力，吸引智庫、媒體、社會公眾和政府的目光。開展全面、客觀的智庫評價有賴于建立智庫數(shù)據(jù)庫，需要將定性評價和定量評價相結(jié)合，控制好智庫提名和評價過程，推進(jìn)智庫評價過程和程序的公開，不斷完善，以贏得社會各界的廣泛認(rèn)可。

三、大學(xué)智庫評價的原則、維度與指標(biāo)體系

中國智庫劃分為四類：社科院、黨校行政學(xué)院智庫，高校智庫，科技創(chuàng)新智庫和企業(yè)智庫，社會智庫*中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳文件.關(guān)于加強中國特色新型智庫建設(shè)的意見.2015．。大學(xué)智庫是智庫類型的一種，相對其他智庫具有學(xué)科門類齊全、人才聚集、對外交流廣泛的特點。現(xiàn)有的國內(nèi)外智庫評價研究未就大學(xué)智庫評價專門展開研究。大學(xué)智庫評價既要體現(xiàn)大學(xué)的一般特點，也要凸顯智庫的基本屬性。

1.大學(xué)智庫評價指標(biāo)體系構(gòu)建的原則

構(gòu)建大學(xué)智庫評價指標(biāo)體系，需要遵循一些基本原則。研究比較成熟的人文社會科學(xué)評價體系的研究成果和一些經(jīng)驗做法可以為其提供一定的借鑒。有的研究認(rèn)為，人文社會科學(xué)評價需要堅持三個原則：定性評價與定量評價相結(jié)合、形式評價與內(nèi)容評價結(jié)合、理論與實踐相結(jié)合[19]。有學(xué)者認(rèn)為，人文社會科學(xué)研究成果評價需要遵循六個原則：直接指標(biāo)和間接指標(biāo)相結(jié)合、主觀評價與客觀評價相結(jié)合、學(xué)術(shù)價值與社會效益相結(jié)合、科學(xué)性與易操作性相結(jié)合、重點評價與一般評價相結(jié)合、專家評價與科研管理部門評價相結(jié)合[20]。系統(tǒng)性、可操作性、有效性、可比性和動態(tài)性被認(rèn)為應(yīng)是哲學(xué)人文社會科學(xué)評價的五項基本原則[21]。

本研究認(rèn)為，大學(xué)智庫評價需要遵守四大原則：定性評價與定量評價相結(jié)合、普遍性與特殊性相結(jié)合、系統(tǒng)性與重要性相結(jié)合、科學(xué)性與可行性相結(jié)合。

大學(xué)智庫評價首先需要實行定性與定量評價相結(jié)合的原則，實現(xiàn)主觀性評價與客觀性評價相統(tǒng)一。大學(xué)智庫重要的功能之一是資政建言，參與政策過程，而大學(xué)智庫參與政策過程對政策過程的真實性影響難以洞悉，大學(xué)智庫的社會、媒體和國際影響力也不可能完全通過定量化指標(biāo)進(jìn)行度量，因此需要借助同行專家、公共決策者等進(jìn)行主觀性評價；大學(xué)智庫評價需要盡量采用定量評價的方法和指標(biāo)體系，以增強評價結(jié)果的客觀性和可信度。從發(fā)展趨勢來看，定量研究是智庫評價研究的總體趨勢。

大學(xué)智庫評價，一方面需要考慮大學(xué)的屬性和特點，另一方面也要凸顯智庫的一般屬性。大學(xué)智庫評價要實行普遍性和特殊性相結(jié)合的原則。大學(xué)智庫評價需要注意：大學(xué)智庫不同于黨政智庫、社會智庫，在指標(biāo)設(shè)計上應(yīng)有所體現(xiàn)，展現(xiàn)大學(xué)智庫的特殊性。另一方面，大學(xué)智庫評價需要凸顯智庫的一般屬性，避免簡單地將現(xiàn)有的大學(xué)學(xué)科和專業(yè)評價標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系套用到大學(xué)智庫評價標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)，注意智庫評價的普遍性原則。大學(xué)智庫評價維度和指標(biāo)體系應(yīng)該可以將大學(xué)設(shè)立的非實體性的研究機(jī)構(gòu)或純學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)排除在外，凸顯實體性的政策研究機(jī)構(gòu)的屬性。

大學(xué)智庫評價需要處理好系統(tǒng)性和重要性的關(guān)系。大學(xué)智庫評價的系統(tǒng)性要求大學(xué)智庫評價維度、指標(biāo)體系具有足夠的涵蓋面，盡量涵蓋到大學(xué)智庫的各個主要層面。同時，大學(xué)智庫評價指標(biāo)的設(shè)計需要考慮評價指標(biāo)的重要性，這些指標(biāo)對于大學(xué)智庫而言是重要的，能夠反映大學(xué)智庫的綜合實力和影響力，并據(jù)此賦予不同指標(biāo)以不同的權(quán)重。

大學(xué)智庫評價的最后一個原則是科學(xué)性與可操作性相結(jié)合。大學(xué)智庫評價需要從多主體視角多層面評價大學(xué)智庫，指標(biāo)須具有明確的含義、統(tǒng)計口徑、時間和使用范圍等，盡可能準(zhǔn)確、客觀地描述和測量大學(xué)智庫的組織、人員、活動、產(chǎn)出及其影響，評價指標(biāo)體系應(yīng)與所評價對象的內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)相一致。只要一涉及到評價，都會面臨諸多難題，需要在理想和現(xiàn)實之間進(jìn)行合理的平衡。大學(xué)智庫評價需要數(shù)據(jù)資料的可獲得性、數(shù)據(jù)資料可量化，指標(biāo)體系通過層層分解，可度量、可操作，具體轉(zhuǎn)化為可操作性。

2.大學(xué)智庫評價體系的維度與指標(biāo)體系

雖然影響力評價是大學(xué)智庫評價的核心組成部分，本研究試圖構(gòu)建大學(xué)智庫的綜合評價指標(biāo)體系，而不僅僅是大學(xué)智庫的影響力評價，力圖更全面、更客觀地評價大學(xué)智庫的綜合實力與綜合影響力。

縱觀賓夕法尼亞大學(xué)的全球智庫評價和排名項目、上海社會科學(xué)院的中國智庫評價和排名報告、中國社科院的全球智庫評價報告，可以發(fā)現(xiàn)：雖然它們在評價維度、框架和指標(biāo)體系上存在較大的差異，但評價內(nèi)容和指標(biāo)基本上都是智庫的組織、人員、財、物、活動、成果和影響力(政策、媒體和國際影響力)等幾個維度。本研究基于大學(xué)智庫的功能(咨政建言、理論創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、輿論引導(dǎo)、社會服務(wù)、公共外交)以及大學(xué)智庫的特點，從組織、人才隊伍、人才培養(yǎng)、活動、成果、聲譽和物質(zhì)支撐等維度評價大學(xué)智庫。進(jìn)而提出大學(xué)智庫綜合評價 “八要素評價”框架，即：組織機(jī)構(gòu)、專家隊伍、人才培養(yǎng)、理論成果、資政成果、學(xué)術(shù)交流、社會聲譽和支撐體系。組織機(jī)構(gòu)評價大學(xué)智庫的組織實體化、組織平臺、組織建設(shè)與治理水平、組織的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展水平等。專家隊伍評價大學(xué)智庫的人才隊伍狀況，包括人員隊伍規(guī)模(專職與兼職)、人才工程、政府顧問、人才隊伍結(jié)構(gòu)與背景等。人才培養(yǎng)主要是評價自主培養(yǎng)和聯(lián)合培養(yǎng)人才情況。理論成果主要評價其承擔(dān)科研項目，出版論著，科研成果獲獎情況，尤其是承擔(dān)政府委托項目情況。咨政成果評價是大學(xué)智庫的重要內(nèi)容，包括咨政建言(研究報告獲得政府領(lǐng)導(dǎo)批示的層級和數(shù)量)、咨政參與(參與政府規(guī)劃編制、為政府做報告講座、為政府作培訓(xùn)的情況)、咨政刊物情況，這是大學(xué)智庫的重要組成內(nèi)容。學(xué)術(shù)交流評價內(nèi)容主要包括期刊任職情況、會議論壇和會議參與。社會聲譽是大學(xué)智庫的核心內(nèi)容，主要包括學(xué)界聲譽、政府聲譽、媒體聲譽和國際聲譽，反映大學(xué)智庫的聲譽和綜合影響力。支撐體系主要包括大學(xué)智庫的研究和運行經(jīng)費、辦公場地面積、數(shù)據(jù)庫建設(shè)等。其具體如表4所示。

表4　大學(xué)智庫綜合評價的維度與指標(biāo)體系

續(xù)表4

一級指標(biāo)二級指標(biāo)三級指標(biāo)說明專家隊伍隊伍規(guī)模專職研究人員數(shù)校內(nèi)外兼職研究人員數(shù)校內(nèi)、外校、政府、海外兼職人數(shù)人才工程首席專家人才級別 長江學(xué)者、國家杰青年、“千人計劃”等國家級人才計劃情況研究團(tuán)隊人才級別、總?cè)藬?shù)省市學(xué)者、人才計劃情況政府顧問享受各級政府津貼的人員情況 國務(wù)院、省部級任政府決策委員會(顧問)的情況國家、省部市級別、人數(shù)結(jié)構(gòu)背景職稱、學(xué)位學(xué)歷結(jié)構(gòu)正高職稱、博士學(xué)位所占比例年齡結(jié)構(gòu)年齡45歲以下人員所占比例海外背景人員所占比例海外獲得學(xué)位,海外訪學(xué)經(jīng)歷人才培養(yǎng)自主培養(yǎng)培養(yǎng)博士/碩士生人數(shù)合作培養(yǎng) 博士后合作研究人數(shù)接受國內(nèi)訪問學(xué)者人數(shù)與其他組織聯(lián)合培養(yǎng)人數(shù)理論成果項目課題國家級項目數(shù) 國家級項目包括國家社會科學(xué)、自然科學(xué)(青年、一般、重點)、重大;“973”、“863”、科技部重大專項、科技支撐計劃等省部級項目數(shù) 教育部項目(重大、重點、一般)、省部級其他項目(重點、重大和一般)國家政府部門委托項目數(shù)省市及以下政府部門委托項目數(shù)其他橫向項目數(shù)企業(yè)和社會委托項目數(shù)論文專著論文發(fā)表數(shù) SCI、EI、SSCI論文;CSSCI、中文核心期刊論文數(shù);一般期刊論文數(shù)論著出版數(shù)成果獲獎獲國家級成果獎數(shù)目國家獎項省部級成果獎數(shù)目 教育部人文社科獎,省市哲社獎等獲地廳級成果獎數(shù)目咨政成果咨政建言獲國家級領(lǐng)導(dǎo)人批示的數(shù)目國家領(lǐng)導(dǎo)人肯定性批示數(shù)量獲省部級領(lǐng)導(dǎo)人批示的數(shù)目省部級肯定性批示數(shù)量獲其他級政府領(lǐng)導(dǎo)人批示的數(shù)目其他層級肯定性批示數(shù)量咨政參與參與政府規(guī)劃編制的級別和數(shù)量國家級、省部級、地廳級等為政府做報告、講座的級別和數(shù)量為政府部門舉辦的人才培訓(xùn)的規(guī)模咨政刊物 定期面向政府部門的研究咨詢報告種類每年向政府部門遞交簡報的數(shù)量向政府部門提交簡報的頻率半年、季度、每月

續(xù)表4

一級指標(biāo)二級指標(biāo)三級指標(biāo)說明學(xué)術(shù)交流期刊任職期刊級別和任職級別 期刊級別為國際權(quán)威期刊、國內(nèi)權(quán)威期刊、CSSCI、中文核心期刊等,任職級別為主編、副主編、編委成員等任期刊審稿人情況期刊級別與人數(shù)會議論壇舉辦學(xué)術(shù)會議的級別和次數(shù)國家級、省部級等舉辦專業(yè)論壇的次數(shù)和規(guī)模與會的人數(shù)會議參與任會議主持人、報告人、點評人的人數(shù)所參與的會議的級別和規(guī)模社會聲譽學(xué)界聲譽專家學(xué)者聲譽評價論文轉(zhuǎn)載、引用次數(shù)政府聲譽政府部門評價與政府職能部門聯(lián)系的數(shù)量、次數(shù)媒體聲譽媒體評價、百度搜索指數(shù)等網(wǎng)站訪問量、論文報告下載量機(jī)構(gòu)、首席專家微信微博粉絲量機(jī)構(gòu)、專家接受媒體采訪、報道數(shù)報紙、網(wǎng)絡(luò)文章發(fā)表數(shù)國際聲譽國際排名與評價出國考察人次接受外國人員訪問人次舉辦國際論壇次數(shù)參加國際會議人次任會議主持人、報告人、點評人的人數(shù)國外分支機(jī)構(gòu)國外注冊研究與合作分支機(jī)構(gòu)支撐體系經(jīng)費支撐科研經(jīng)費數(shù) 縱向項目經(jīng)費總量;橫向項目經(jīng)費總量;人均經(jīng)費數(shù)日常運營經(jīng)費數(shù) 政府、學(xué)校資助經(jīng)費(非項目經(jīng)費)、社會捐助硬件基礎(chǔ)實驗室儀器設(shè)備總價值(萬元人民幣)資料室藏書量和電子期刊數(shù)量辦公用房所占面積數(shù)據(jù)支撐擁有數(shù)據(jù)庫數(shù)量(信息采集系統(tǒng))數(shù)據(jù)庫的規(guī)模

四、結(jié)　　語

如同智庫評價一樣，大學(xué)智庫評價和排名一樣充滿挑戰(zhàn)，任何研究和實踐的嘗試注定會帶來諸多質(zhì)疑和爭議。重要的是，大學(xué)智庫評價需要自成體系，能夠邏輯自洽，不懼爭議，接受不完美的美，并在探索和實踐過程中不斷加以改進(jìn)。同時，大學(xué)智庫是整個智庫體系的重要組成部分，研究和探索大學(xué)智庫評價框架、指標(biāo)體系可以為未來的整個智庫評價研究儲備理論知識，積累實踐經(jīng)驗。

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10.3963/j.issn.1672-8742.2016.05.003

陳國營(1977-)，男，湖北黃岡人，副教授，博士，研究方向為智庫研究、網(wǎng)絡(luò)參與、制度分析與公共政策。

鮑建強(1956-)，男，浙江金華人，博士生導(dǎo)師，教授，研究方向為智庫研究、政府資源管理、循環(huán)經(jīng)濟(jì)。

G40-011

A

1672-8742(2016)05-0018-12

2016-06-30；編輯：榮翠紅)

*第九屆全國科學(xué)計量學(xué)與科教評價研討會優(yōu)秀論文