大型建設項目風險動態(tài)管理的組織模式研究

付潔　肖本林

摘要： 大型建設項目風險因素多、項目周期長，在施工過程中應根據(jù)項目建設內(nèi)容及特點，建立面向各參與方的風險動態(tài)管理組織模式。論文分析了大型建設項目風險管理的組織職能和人員組成，構建了跨組織、跨專業(yè)、協(xié)同合作的風險動態(tài)管理組織模式，介紹了某醫(yī)院門診綜合樓項目風險動態(tài)管理情況，對風險動態(tài)管理的有效性進行了分析。

Abstract： Due to multiple risk factors and long project period of large construction projects， it is necessary to establish a dynamic risk management pattern orienting at all participants in the process of construction. This article analyzes the organizational functions and personnel of large construction project risk management， establishes an inter-organization interdisciplinary cooperated dynamic risk management model， introduces the dynamic risk management for the outpatient service building project of a hospital， and analyzes the effectiveness of dynamic risk management.

關鍵詞： 大型建設項目；動態(tài)風險管理；組織模式

Key words： large construction projects；dynamic risk management；organization pattern

中圖分類號：TU71 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2016）07-0056-03

0 引言

大型建設項目投資大、周期長、建設風險高，在實際的項目執(zhí)行過程中，施工單位長期沿用傳統(tǒng)的風險管理模式，對風險進行一次性識別后，制定靜態(tài)的風險預防措施和應對方案，沒有認識到大型建設項目的風險是動態(tài)變化的，隨著項目的推進風險因素、發(fā)生概率、風險影響程度都是動態(tài)變化的，導致風險管理組織模式無法適應實際需求。隨著風險管理理論和實踐的豐富，人們認識到風險管理是變化的管理（Change Management），風險管理是一個動態(tài)的過程，風險動態(tài)的管理的理論、方法逐漸得到了人們的認可。

1 風險動態(tài)管理的組織職能

大型建設項目涉及的組織眾多，根據(jù)在風險動態(tài)管理中的職責，參與單位可以分為直接責任單位和間接責任單位，直接責任單位是直接參與項目建設，對項目動態(tài)風險管理具有決定性的、直接的責任，包括業(yè)主、施工單位、監(jiān)理、設計單位等。間接責任單位不直接參與項目建設，對項目動態(tài)風險管理具有影響且承擔一部分責任，包括項目投資單位、供應商等。建設項目風險動態(tài)管理組織中應包括全部直接責任單位和部分間接責任單位。

1.1 風險動態(tài)管理的決策

業(yè)主是建設項目成果的所有者和買方，項目的總體目標、驗收標準都是由業(yè)主指定的，在項目建設過程中業(yè)主是資源提供者和決策者，決定著建設項目的管理模式和重大事項。因此，在項目風險動態(tài)管理的組織模式中，業(yè)主是天然的主導者和決策者，應由業(yè)主負責項目動態(tài)風險管理體系建設、工作流程制定和管理制度制定。

1.2 風險動態(tài)管理的監(jiān)督協(xié)調(diào)

根據(jù)我國建設行業(yè)管理規(guī)定，監(jiān)理單位雖然是受業(yè)主委托開展工作的，但具有較強的第三方監(jiān)督職能，監(jiān)理單位在確保業(yè)主權益的同時，也應該維護施工單位、設計單位等大型建設項目參與單位的權益，在大型建設項目風險動態(tài)管理的組織模式中，監(jiān)理單位承擔著風險動態(tài)管理的監(jiān)督協(xié)調(diào)職能。大型建設項目的風險是動態(tài)的、連續(xù)的，每一階段風險因素受到上一階段風險管理措施的影響，也會影響下一階段的風險管理，對風險的動態(tài)管理應該是連續(xù)的，監(jiān)理單位在項目施工過程中應充分發(fā)揮法律賦予的第三方監(jiān)督職能，督促業(yè)主單位做好項目風險動態(tài)管理，做好設計單位、施工單位、原材料及設備供應商間的溝通協(xié)調(diào)，確保項目風險動態(tài)管理有序進行。

1.3 風險動態(tài)管理的執(zhí)行

在大型建設項目施工過程中，建設單位是項目施工的主體，也是項目風險動態(tài)管理的直接關系人。按照國際風險管理的慣例，風險管理采用“近因易控”的原則，能夠最有效、最方便處理風險的部門應負責風險管理的執(zhí)行，因此施工單位承擔了大型工程項目風險動態(tài)管理的執(zhí)行職能。設計單位是工程項目設計方案的制定者，應承擔大型工程項目風險動態(tài)管理的部分執(zhí)行職能。

2 風險動態(tài)管理組織模式

2.1 組織形式

根據(jù)風險管理組織的職權和組成，大型工程項目風險動態(tài)管理的組織分為兩種形式，分別是風險管理小組和風險管理委員會。

①風險管理委員會。由項目參與單位共同組成風險管理委員會，作為風險管理的決策機構，按照項目進度定期召開專題會議，對風險動態(tài)管理涉及的問題進行討論和決策。風險管理委員會能夠整合項目各參與單位的資源，能夠更加全面、系統(tǒng)地進行風險動態(tài)管理。

②風險管理小組。由項目直接責任單位組成項目風險管理小組，作為項目的風險動態(tài)管理機構，負責項目風險的動態(tài)識別、實時監(jiān)控和風險管理。矩陣式組織結(jié)構形式靈活，其組織、變更、解散都是隨著項目進展進行的，各單位選派專業(yè)人員參與項目風險管理小組，能較好地兼顧組織的靈活性和工作效率。

2.2 組織人員

①風險管理委員會組織人員。風險管理委員會由各相關單位本項目負責人組成，委員會主席一般由業(yè)主單位項目經(jīng)理擔任，在保證委員會風險動態(tài)管理決策機構職能的同時，確保委員會做出的決策能夠有效執(zhí)行。

②風險管理小組組織人員。風險管理小組是大型建設項目風險動態(tài)管理的執(zhí)行機構，負責具體的風險動態(tài)管理工作，組長應由監(jiān)理單位該項目負責人擔任，組長對項目風險動態(tài)管理工作負責。小組成員由各直接責任單位專業(yè)技術人員、風險管理人員和項目經(jīng)理組成，采用專職和兼職相結(jié)合的人員組成方式。

2.3 組織結(jié)構

大型建設項目風險動態(tài)管理的組織結(jié)構如圖1所示。

如圖1所示的項目風險動態(tài)管理組織結(jié)構中，風險管理委員是對風險管理進行審議、決策的機構，主席由業(yè)主方的項目負責人擔任，委員會成員由各單位的項目負責人組成。風險管理小組由項目直接單位組成，在運行過程中以橫向的單位職能為主、縱向的風險管理工作內(nèi)容為輔。信息中心是風險管理小組下的實體部門，應由專職人員組成，負責項目風險動態(tài)管理過程中的信息交流、資料管理和信息化管理，包括制定項目統(tǒng)一的風險管理規(guī)則、編號、語言，及時匯總并保存項目風險管理涉及的信息和數(shù)據(jù)。

3 職責分工及工作流程

3.1 職責分工

在大型工程項目風險動態(tài)管理的執(zhí)行過程中，應根據(jù)國內(nèi)建筑行業(yè)的法律法規(guī)，依據(jù)項目合同中對各方責任、權利、義務的約定，進行風險動態(tài)管理組織搭建和職責分工。

3.2 工作流程

根據(jù)風險管理相關理論，大型建設項目風險動態(tài)管理的工作流程可以分為四個階段，分別是風險識別、風險評估、風險跟蹤和風險應對，這四個過程在大型建設項目執(zhí)行過程中是動態(tài)變化、循環(huán)進行的，形成了一個閉環(huán)的風險動態(tài)管理過程。需要注意的是，上述四個風險動態(tài)管理階段的循環(huán)不僅發(fā)生在項目執(zhí)行的整個過程，在項目執(zhí)行的不同階段風險管理的四個過程也是循環(huán)進行的。風險動態(tài)管理就是針對大型建設項目中每一個風險循環(huán)過程，進行風險的實時識別、動態(tài)管理和積極應對，將項目整體的風險降到最低。

4 案例分析

在某醫(yī)院門診綜合樓建設項目中，運用了風險動態(tài)管理模式，取得了比較好的效果。該醫(yī)院門診綜合樓是集門診、治療、保健多功能為一體的智能化綜合性醫(yī)療建筑，建筑面積為132000m2，綜合樓建筑高度60.34m，地上13層、地下2層。該項目建設地點在市中心地區(qū)，醫(yī)院對工程質(zhì)量提出了很高的要求，項目具有工期緊、質(zhì)量要求高、分包單位多、交通組織壓力大等特點。為了確保項目按期高質(zhì)量交付，施工單位采取了風險動態(tài)管理模式，成立了由業(yè)務單位牽頭的風險管理委員會和由各參見單位共同組織的風險管理小組，制定了風險動態(tài)管理機制。項目計劃階段，風險管理小組經(jīng)過評估，將重點風險納入風險動態(tài)管理，具體風險情況如表1所示。

項目風險管理小組對以上風險產(chǎn)生的原因、可能造成的后果進行了深入的風險，量化評估了風險發(fā)生的概率和風險損失，如表2所示。

在表2中，風險損失為風險發(fā)生可能造成的經(jīng)濟損失，包括人工費用、材料費、設備租賃費、賠償金等。例如，一旦發(fā)生項目資金無法按時到位的情況，將導致項目停工，將產(chǎn)生較大額度的人員和設備閑置費用。上述風險都是隨著項目推進不斷變化的，按照風險動態(tài)管理的組織模式、職責分工和工作流程，項目風險管理小組采取了風險動態(tài)管理的模式，主要采取以下措施：

第一，風險信息動態(tài)跟蹤。安排專人對涉及動態(tài)風險的信息進行跟蹤，例如天氣情況、周邊交通情況、項目資金流轉(zhuǎn)、環(huán)保部門限制施工預告等。

第二，風險動態(tài)評估。在每周的項目組例會上，安排專門時間段對動態(tài)風險相關情況進行評估，對于當前施工階段的重點風險，進行專題討論和評估。

第三，風險動態(tài)預警。當某項風險的概率突然增加，或?qū)椖慨斍半A段影響程度很大的，項目組將及時向各單位發(fā)出風險預警，并安排專人應對。

第四，風險動態(tài)應對。當風險發(fā)生后，項目組將成立專門的應對小組，按照預案進行風險應對，并根據(jù)風險發(fā)展情況及時調(diào)整策略。

在項目組風險動態(tài)管理機制有效開展的情況下，醫(yī)院門診綜合樓建設項目沒有發(fā)生經(jīng)濟風險、質(zhì)量風險和安全風險；由于周邊交通影響，發(fā)生了工期延誤和建筑材料延遲；由于高考期間環(huán)保部門的臨時管制措施，項目臨時停工五天。上述風險對項目造成直接經(jīng)濟損失約400萬元，小于理論值。施工單位同期執(zhí)行了某綜合商業(yè)大廈項目，其規(guī)模、工期和醫(yī)院門診綜合樓項目比較接近，商業(yè)大廈項目沒有采取風險動態(tài)管理機制，該項目風險直接經(jīng)濟損失約1500萬元。從風險管理的效果來看，風險動態(tài)管理機制具有較強的實用性。

5 結(jié)語

本文針對大型建設項目的特點和風險管理需求，結(jié)合國內(nèi)建筑行業(yè)風險管理現(xiàn)狀，搭建了跨組織、跨專業(yè)、協(xié)同合作的工程項目風險動態(tài)管理組織模式，對風險動態(tài)管理組織的職能定位、組織結(jié)構、組織形式、組織人員進行了分析。通過在某醫(yī)院門診綜合樓項目的實踐，證明風險動態(tài)管理機制能夠?qū)崿F(xiàn)對工程項目風險的動態(tài)跟蹤、動態(tài)評估和動態(tài)應對，有效降低項目風險損失。

參考文獻：

[1]馬秋柱.海外工程風險動態(tài)管理與風險預警方法研究[[D].廣州：華南理工大學，2013.

[2]孫班軍.企業(yè)風險動態(tài)管理模式[J].上海經(jīng)濟研究，2013，15（6）：24-26.

[3]馬世超.基于利益相關者和生命周期的建設項目動態(tài)風險管理研究[J].建筑管理現(xiàn)代化，2014，21（6）：37-40.

[4]葉曉甦，周春燕.PPP項目動態(tài)集成化風險管理模式構建研究[J].科技管理研究，2013，12（7）：207-209.