審判委員會(huì)改革：以司法獨(dú)立與司法問責(zé)為視角

李利

（1.中山大學(xué)，廣東　廣州　510275；2.香港大學(xué)　香港特別行政區(qū)）

·法律園地

審判委員會(huì)改革：以司法獨(dú)立與司法問責(zé)為視角

李利1，2

（1.中山大學(xué)，廣東廣州510275；2.香港大學(xué)香港特別行政區(qū)）

審判委員會(huì)是我國(guó)特有的審判組織，其獨(dú)特之處在于它沒有審理案件卻可以決定案件結(jié)果。審判委員會(huì)決定案件的功能引起了較大爭(zhēng)議。支持者與反對(duì)者分歧的焦點(diǎn)在于審判委員會(huì)集體決定案件功能對(duì)司法獨(dú)立與司法問責(zé)兩種價(jià)值的影響。審委會(huì)改革經(jīng)歷了由較低水平的內(nèi)部獨(dú)立與組織裁判能力向較高水平的內(nèi)部獨(dú)立與組織裁判能力發(fā)展的改革軌跡。通過改會(huì)議制為合議制，分割事實(shí)問題與法律問題等程序技術(shù)提高了審委會(huì)的內(nèi)部獨(dú)立，而由低職級(jí)到高職級(jí)的發(fā)言表決順序，施加院長(zhǎng)責(zé)任保證民主評(píng)議的技術(shù)措施則提高了審委會(huì)的裁判能力。

審判委員會(huì)；司法獨(dú)立；司法問責(zé)；司法改革

1949年新中國(guó)成立初期，為保證審判質(zhì)量，各級(jí)法院設(shè)立了審判委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱審委會(huì)），主要由法院和庭室領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任審委會(huì)委員，發(fā)揮集體智慧對(duì)案件把關(guān)，保證案件公正審判。審委會(huì)制度是我國(guó)的特有制度，受到理論界與實(shí)務(wù)界的關(guān)注。根據(jù)《人民法院組織法》，審委會(huì)的功能包括“總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)，討論重大的或者疑難的案件和其他有關(guān)審判工作的問題?！逼渲懈鶕?jù)民主集中原則討論決定個(gè)案這一功能一直以來備受爭(zhēng)議，爭(zhēng)議的焦點(diǎn)在于其對(duì)司法獨(dú)立與司法問責(zé)兩種價(jià)值的影響。支持者認(rèn)為審委會(huì)裁判案件為承辦法官轉(zhuǎn)移壓力提供了可能，同時(shí)，審委會(huì)由院領(lǐng)導(dǎo)組成，他們能夠調(diào)動(dòng)更為廣泛的政治、行政、人脈資源，從而抵御外來的不當(dāng)干預(yù)，提高司法獨(dú)立。此外，支持者還認(rèn)為審委會(huì)決定案件可以彌補(bǔ)法官經(jīng)驗(yàn)缺乏、法學(xué)專業(yè)能力和技能不足等缺陷，提高法院的整體裁判能力（accountable to organizational competence）。［1］（p15）反對(duì)者對(duì)以上理由皆不認(rèn)同。他們認(rèn)為審委會(huì)的案件決定功能不符合司法獨(dú)立原則要求的內(nèi)部獨(dú)立。對(duì)于外部獨(dú)立，反對(duì)者則認(rèn)為審委會(huì)不僅不會(huì)為法官獨(dú)立提供保護(hù)，還會(huì)成為外部干預(yù)影響裁判程序的渠道。［2］（p702）在保障案件質(zhì)量，提升裁判能力方面，反對(duì)者認(rèn)為審委會(huì)討論決定案件會(huì)助長(zhǎng)承辦法官的惰性，使他們習(xí)慣于將疑難問題提交給審委會(huì)，而不積極專研法律知識(shí)，提高專業(yè)能力和裁判水平。［3］（p33）

一、司法獨(dú)立與司法問責(zé)：理論框架

1.司法獨(dú)立與司法問責(zé)。

本文以司法獨(dú)立與司法問責(zé)為基礎(chǔ)發(fā)展出一分析框架來討論審委會(huì)的發(fā)展軌跡。司法獨(dú)立與司法問責(zé)是實(shí)現(xiàn)法治的重要路徑，兩者都包含了多維度理解。司法獨(dú)立要求司法機(jī)關(guān)以事實(shí)為基礎(chǔ)，根據(jù)法律不偏不倚地裁判案件，而不應(yīng)受到任何直接的或間接的限制、不當(dāng)影響、引誘、壓力、威脅或干預(yù)，無論來自何方或出于任何理由。［4］這些影響可能來自行政機(jī)關(guān)、立法機(jī)關(guān)、上級(jí)法院、同事或上司等。常見的司法獨(dú)立的英文概括表述為“independent of something”。司法問責(zé)則強(qiáng)調(diào)對(duì)司法裁判的適當(dāng)控制，這些控制可以來自政治機(jī)構(gòu)、憲法、社會(huì)公眾、刑事民事法律、紀(jì)律懲戒、內(nèi)心原則和職業(yè)技能，概括來看司法問責(zé)可以表述為“accountable to something”?！癐ndependent of something”強(qiáng)調(diào)司法裁判與其他因素之間的不合適/合適的聯(lián)系/不聯(lián)系。［5］（p9）“Accountable to something”關(guān)注的是司法裁判與其他因素之間的合適/不合適的聯(lián)系/不聯(lián)系。［5］（p9）因此Peter H.Russell認(rèn)為司法獨(dú)立是關(guān)于法院與其他政治性參與者之間不存在某些關(guān)聯(lián)的概念。［6］（p2）Roger Handberg明確指出司法獨(dú)立與司法問責(zé)的分野，他認(rèn)為前者強(qiáng)調(diào)將法官與社會(huì)的有效分離，而后者關(guān)注司法官員與民主大眾的密切關(guān)系。［7］（p129）與哪些因素相關(guān)聯(lián)/不相關(guān)聯(lián)是合適的，關(guān)聯(lián)/不相關(guān)聯(lián)到什么程度是合適的，如何實(shí)現(xiàn)司法獨(dú)立與司法問責(zé)的最優(yōu)化，對(duì)以上問題的不同理解造成了對(duì)司法獨(dú)立與司法問責(zé)關(guān)系的不同理解，也造成了司法改革的不同路徑選擇。

司法獨(dú)立與司法問責(zé)是兩個(gè)相互關(guān)聯(lián)的概念。從結(jié)構(gòu)層面來看，司法獨(dú)立與司法問責(zé)之間存在著此消彼長(zhǎng)的關(guān)系。［7］（p127-p138）前者強(qiáng)調(diào)法官獨(dú)立決策，根據(jù)法律和內(nèi)心良知進(jìn)行判斷，免于不當(dāng)影響，后者認(rèn)為法官獨(dú)立裁判時(shí)應(yīng)受到一定機(jī)制的限制。如果為司法獨(dú)立提供更多保護(hù)，法官就能夠根據(jù)事實(shí)和法律做出公正的裁判，而不會(huì)畏懼其職位、薪酬或其他利益受到損害，但同時(shí)也會(huì)使法官更加無顧忌地?zé)o視法律，徇私枉法，做出不公正的判決。如果為防止司法不端行為而強(qiáng)化法官的懲戒措施，勢(shì)必會(huì)加大懲戒對(duì)法官的威脅，從而不利于司法獨(dú)立。因此，從結(jié)構(gòu)層面來看，司法獨(dú)立與問責(zé)之間呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。從功能上看，司法獨(dú)立與司法問責(zé)同樣具有工具價(jià)值，它們共同促進(jìn)法官中立與法治等更高價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。在這一過程中，兩者作為一個(gè)硬幣的兩面，是互為補(bǔ)充的，一方的缺乏將導(dǎo)致另一方的削弱。［8］（p314-316）因此，從功能上看，兩者互為補(bǔ)充。

基于以上理解，David Pimentel將司法獨(dú)立分為客觀的（結(jié)構(gòu)層面的）司法獨(dú)立與主觀的（個(gè)人的）司法獨(dú)立，將司法問責(zé)分為客觀的（結(jié)構(gòu)層面的）司法問責(zé)與主觀的（個(gè)人的）司法問責(zé)。［9］（p1-33）客觀的（結(jié)構(gòu)層面的）司法獨(dú)立與司法問責(zé)是指為了實(shí)現(xiàn)獨(dú)立與問責(zé)而客觀存在的制度設(shè)計(jì)，如職位終身制、責(zé)任豁免、薪酬保障與懲戒制度等，客觀的（結(jié)構(gòu)層面的）司法獨(dú)立與問責(zé)是相互排斥的，呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。David Pimentel將主觀的司法獨(dú)立定義為司法勇氣（judicial courage），指法官在司法裁判中抵御外界干擾和干預(yù)的主觀意愿，這是客觀獨(dú)立所要實(shí)現(xiàn)的目的。主觀的司法問責(zé)則定義為司法正直（judicial integrity），即法官對(duì)內(nèi)在職業(yè)操守的堅(jiān)持，這也是客觀司法問責(zé)所要增進(jìn)的目標(biāo)。主觀的（個(gè)人的）司法獨(dú)立與司法問責(zé)可以是互為補(bǔ)充的。［9］（p19）在這樣的定義基礎(chǔ)上，David Pimentel以主觀的司法獨(dú)立為x軸，以主觀的司法問責(zé)為y軸，構(gòu)建了一個(gè)二維坐標(biāo)圖，x軸由左至右表示司法獨(dú)立由低到高發(fā)展，y軸由下至上表示司法問責(zé)由低到高增長(zhǎng)。坐標(biāo)圖分為四個(gè)區(qū)域，司法改革的方向就是通過改革保障實(shí)現(xiàn)司法獨(dú)立與問責(zé)的外部機(jī)制，即客觀的司法獨(dú)立與問責(zé)，實(shí)現(xiàn)主觀司法獨(dú)立與問責(zé)在坐標(biāo)圖上順時(shí)針旋轉(zhuǎn)至右上角區(qū)域。［9］（p31）（見圖1）

圖1　David Pimentel提出的司法改革軌跡［9］（p31）

David Pimentel認(rèn)識(shí)到了影響司法裁判因素的多元性。除外部的制度設(shè)計(jì)，法官同時(shí)還會(huì)受到自身價(jià)值觀和內(nèi)在品質(zhì)的影響，司法勇氣與司法正直作為影響司法裁判的兩個(gè)內(nèi)部因素，同時(shí)與司法獨(dú)立與司法問責(zé)相關(guān)聯(lián)，因而被定義為主觀的司法獨(dú)立與問責(zé)。法官如果有勇氣抵御外部干預(yù)獨(dú)立裁判，他們既可能堅(jiān)持職業(yè)操守做出公正裁判，也可能徇私枉法。如其缺乏抗拒外在干擾的勇氣，也不會(huì)影響他希望保有司法正直的良好心理動(dòng)機(jī)。因而主觀的司法獨(dú)立與問責(zé)的關(guān)系具有多樣性。Ting Gong同樣分析了司法獨(dú)立與問責(zé)的關(guān)系。她將司法獨(dú)立理解為獨(dú)立于外界政治、經(jīng)濟(jì)、機(jī)構(gòu)或個(gè)人的干預(yù)，將司法問責(zé)視為問責(zé)于民眾（accountable to the public）。［10］（p35-36）外界的影響與反映民眾意志并不必然沖突，因此Ting Gong認(rèn)為強(qiáng)司法獨(dú)立與強(qiáng)司法問責(zé)、強(qiáng)司法獨(dú)立與弱司法問責(zé)、弱司法獨(dú)立與弱司法問責(zé)、弱司法獨(dú)立與強(qiáng)司法問責(zé)可以同時(shí)存在。［10］（p37）

2.理論框架。

借鑒David Pimentel與Ting Gong的類型化設(shè)計(jì)，本文選取了司法獨(dú)立的內(nèi)部獨(dú)立與司法問責(zé)的問責(zé)于組織裁判能力（accountable to organizational competency）兩個(gè)維度來構(gòu)建一個(gè)二維坐標(biāo)，用來表示審委會(huì)的改革路徑。本文選取這兩個(gè)維度的理由在于：第一，審委會(huì)的設(shè)立初衷即在以集體決策取代法官的獨(dú)立裁判，以集體智慧保證高水平的裁判能力。賦予審委會(huì)討論決定案件的功能是在內(nèi)部獨(dú)立與提升審判能力兩種價(jià)值間平衡選擇的結(jié)果。這兩種價(jià)值在同一時(shí)期受到強(qiáng)調(diào)的不同程度與它們先后實(shí)現(xiàn)的順序?qū)Q定審委會(huì)改革的路徑。第二，我國(guó)屬于大陸法系國(guó)家，法院組織接近于官僚制，內(nèi)部獨(dú)立性不足。隨著司法制度改革日漸深入，我們借鑒移植了一系列普通法系的制度設(shè)計(jì)，而普通法系更為強(qiáng)調(diào)法官獨(dú)立與內(nèi)部獨(dú)立，因而如何提高內(nèi)部獨(dú)立在我們的司法改革中突顯出來。此外，我國(guó)司法改革一直秉承技術(shù)主義徑路，如何使法官與審判組織提高審判能力正體現(xiàn)了這一改革邏輯。第三，黨的十八屆三中全會(huì)提出“讓審理者裁判、由裁判者負(fù)責(zé)”，強(qiáng)調(diào)“改革審判委員會(huì)制度，完善主審法官、合議庭辦案責(zé)任制”，解決判審分離的問題，有利于實(shí)現(xiàn)內(nèi)部獨(dú)立。司法改革過程中，審委會(huì)規(guī)范化不斷提高，院長(zhǎng)獨(dú)斷專行的局面一定程度上得以限制，審委會(huì)討論的民主程度得以強(qiáng)化，其信息整合能力與裁判能力得以提升。第四，內(nèi)部獨(dú)立與裁判能力是由最高院主導(dǎo)的審委會(huì)改革力所能及的。與外部獨(dú)立不同，內(nèi)部獨(dú)立不涉及其他黨政機(jī)關(guān)，只關(guān)涉法院內(nèi)獨(dú)任與合議制中法官獨(dú)立行使審判權(quán)，以及審判權(quán)的運(yùn)行機(jī)制，是法院內(nèi)部可以自行改革的。審委會(huì)的民主評(píng)議與做出公正判決的能力，與審委會(huì)決策流程及法院層級(jí)管理的組織構(gòu)架相關(guān)，這也屬于法院可以自行調(diào)整的范圍。第五，提升內(nèi)部獨(dú)立與裁判能力在現(xiàn)行政治體制下是能夠在一定范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)的。內(nèi)部獨(dú)立區(qū)別于外部獨(dú)立，西方式的法院外部獨(dú)立要求法院獨(dú)立于行政機(jī)關(guān)、立法機(jī)關(guān)與各黨派，而我國(guó)法院則對(duì)人民代表大會(huì)及其常委會(huì)負(fù)責(zé)，接受其監(jiān)督，同時(shí)必須接受執(zhí)政黨領(lǐng)導(dǎo)。因此我國(guó)法院要實(shí)現(xiàn)西方式的外部獨(dú)立是有困難的。而內(nèi)部獨(dú)立僅關(guān)乎法官與審判組織之間的關(guān)系問題，強(qiáng)調(diào)的是審判法官獨(dú)立于其他法官行使審判權(quán)，在現(xiàn)行政治體制下是可以實(shí)現(xiàn)的。審委會(huì)的裁判能力與審委會(huì)的人事構(gòu)成、程序設(shè)計(jì)及評(píng)議的民主化程度相關(guān)，在不改變現(xiàn)有政治體制的前提下一定程度上也是可以實(shí)現(xiàn)的。故本文著重觀察司法獨(dú)立的內(nèi)部獨(dú)立與司法問責(zé)中的組織裁判能力。

在本文構(gòu)建的審委會(huì)改革路徑坐標(biāo)圖中，以x軸代表組織裁判能力，y軸代表內(nèi)部獨(dú)立。坐標(biāo)圖分為四個(gè)區(qū)域，右上角A區(qū)域代表高司法獨(dú)立與司法問責(zé)，左上角B區(qū)域代表高司法獨(dú)立與低司法問責(zé)，左下角C區(qū)域代表低司法獨(dú)立與司法問責(zé)，右下角D區(qū)域代表低司法獨(dú)立與高司法問責(zé)。審委會(huì)改革的路徑是實(shí)現(xiàn)在坐標(biāo)圖中從C區(qū)域→B區(qū)域→A區(qū)域的順時(shí)針發(fā)展。（見圖2）

圖2　審判委員會(huì)改革路徑

圖2中的順時(shí)針旋轉(zhuǎn)曲線代表了審委會(huì)的改革軌跡。曲線起始于C區(qū)域，代表著審委會(huì)的最初設(shè)計(jì)與運(yùn)作處于內(nèi)部獨(dú)立與組織裁判能力較低的情形。曲線末端位于A區(qū)域，代表的是審委會(huì)的內(nèi)部獨(dú)立與組織裁判能力都向著高水平發(fā)展。2004年發(fā)布的《人民法院第二個(gè)五年改革綱要》提出“將審判委員會(huì)的活動(dòng)由會(huì)議制改為審理制”與“審判委員會(huì)委員可以自行組成或者與其他法官組成合議庭，審理重大、疑難、復(fù)雜或者具有普遍法律適用意義的案件”。將審委會(huì)的審判方式由會(huì)議制改為審理制，在很大程度上解決了審判分離與內(nèi)部獨(dú)立的問題。此外，自1993年最高人民法院發(fā)布《最高人民法院審判委員會(huì)工作規(guī)則》以來，各級(jí)法院審委會(huì)進(jìn)行了一系列制度化規(guī)范化改革，審委會(huì)的運(yùn)作效率與裁判能力都有所提高。這兩方面的改革促使坐標(biāo)圖中的曲線從C區(qū)域向B區(qū)域發(fā)展。隨后，最高人民法院于2010年發(fā)布《關(guān)于改革和完善人民法院審判委員會(huì)制度的實(shí)施意見》（以下簡(jiǎn)稱《審委會(huì)實(shí)施意見》），其中明確規(guī)定了審委會(huì)委員的發(fā)言順序。最高法院于2015年發(fā)布的《關(guān)于完善人民法院司法責(zé)任制的若干意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）規(guī)定了審委會(huì)委員的表決順序、違反民主集中制原則的主持人責(zé)任、完善追責(zé)規(guī)則等，這些規(guī)則有利于審委會(huì)的民主討論，保證委員能真實(shí)地表達(dá)評(píng)議意見，提高審委會(huì)做出公正裁判的能力。①《關(guān)于完善人民法院司法責(zé)任制的若干意見》雖只適用于中央確定的司法體制改革試點(diǎn)法院和最高人民法院確定的審判權(quán)力運(yùn)行機(jī)制改革試點(diǎn)法院，但其代表著改革的最新發(fā)展，為司法責(zé)任制改革在全國(guó)全面鋪開奠定了基礎(chǔ)。此外，《意見》將事實(shí)問題與法律問題分割開來，將審委會(huì)在部分案件中的討論范圍縮小至法律問題，在這些案件中弱化對(duì)內(nèi)部獨(dú)立的侵蝕。這些改革措施促使坐標(biāo)圖中的曲線從B區(qū)域向A區(qū)域延伸。

二、審委會(huì)裁判案件的內(nèi)部獨(dú)立

審委會(huì)裁判案件功能受到的詬病之一在于其侵犯了審理法官的審判權(quán)，造成判審分離，不利于內(nèi)部獨(dú)立。完整的審判權(quán)包括審理和裁判兩部分，審理是裁判的基礎(chǔ)。法官只有通過開庭親自審理才能對(duì)案件證據(jù)和事實(shí)獲得直接印象，只有親自審理時(shí)通過對(duì)證人的神態(tài)、表情、舉止、反應(yīng)的觀察和對(duì)證據(jù)的質(zhì)證，才能判斷證據(jù)的證明力，對(duì)案件事實(shí)形成心證。這一原理可見于傳聞證據(jù)排除規(guī)則，傳聞證據(jù)被排除的一個(gè)理由在于法官?zèng)]有直接看到證人的反應(yīng)和舉止，無法判斷證言的真實(shí)性。［11］（p268）在審委會(huì)決定的案件中，審理法官親自參與了庭審并通過審查核實(shí)證據(jù)形成心證，審理法官?zèng)Q定案件結(jié)果，是其獨(dú)立審判權(quán)的應(yīng)有之意，以審委會(huì)判斷取代審理法官的決定，侵蝕了審理法官的獨(dú)立審判權(quán)，造成司法的內(nèi)部不獨(dú)立。

1.思路之一：提升親歷性。

解決審判分離的思路之一是提升審委會(huì)審判案件的親歷性，使審判合一。有文章提出改革審委會(huì)的方案之一是使當(dāng)事人參與審委會(huì)會(huì)議，陳述案情并接受審委會(huì)委員的訊問或詢問，［12］（p17）此方案一定程度上實(shí)現(xiàn)了委員的聽審，使委員們?cè)谂c當(dāng)事人的互動(dòng)式交流中獲得更為完整的證據(jù)信息。但這一介于庭審和會(huì)議之間的方式，只實(shí)現(xiàn)了審委會(huì)對(duì)當(dāng)事人的單方面調(diào)查，不具備兩造對(duì)抗，第三方居中裁判的三角形模式會(huì)影響到證據(jù)信息更全面的揭示。此外，這一方式仍無法擺脫審委會(huì)不公開決策的形式，缺乏外部監(jiān)督，程序規(guī)則和證據(jù)規(guī)則的公正適用將受到影響。

提高審委會(huì)親歷性的另一方式是改會(huì)議制為審理制。如《人民法院第二個(gè)五年改革綱要》《意見》與《審委會(huì)實(shí)施意見》等多個(gè)文件規(guī)定，對(duì)于重大、復(fù)雜、疑難的案件，審委會(huì)可以以審理方式審判案件。②見《人民法院第二個(gè)五年改革綱要》第24條、《關(guān)于完善人民法院司法責(zé)任制的若干意見》第7條、《關(guān)于改革和完善人民法院審判委員會(huì)制度的實(shí)施意見》第7條。這一方案被諸多學(xué)者所認(rèn)可，如有學(xué)者提出將審委會(huì)的會(huì)議制盡可能地改為審理制，由審委會(huì)委員組成合議庭或與其他法官組成合議庭直接參與案件審理，不是合議庭法官的審委會(huì)委員可以親自或以視頻形式旁聽庭審，從而獲得更加豐富的證據(jù)信息，解決親歷性問題。［13］（p22）［14］（p162）然而直接聽審的方式勢(shì)必會(huì)增加審委會(huì)委員的工作量，大多數(shù)院庭長(zhǎng)委員除參加審委會(huì)討論案件外，還承擔(dān)了審判管理監(jiān)督事務(wù)和行政事務(wù)，因此將審委會(huì)會(huì)議制全面改為聽審制在可行性上存在問題?；谶@一考慮最高院的以上文件都采取了授權(quán)性規(guī)定，使各法院審委會(huì)可以根據(jù)具體情況決定在哪些案件中采用審理制。

2.思路之二：分割審判權(quán)。

解決審委會(huì)不具親歷性，有損內(nèi)部獨(dú)立的另一個(gè)思路是分割審判權(quán)。將審判權(quán)分為事實(shí)認(rèn)定權(quán)與法律適用權(quán)，并將兩權(quán)分別賦予不同的審判組織。此類分割可見于美國(guó)的陪審團(tuán)制度。根據(jù)該制度，事實(shí)認(rèn)定權(quán)在于陪審團(tuán)，陪審團(tuán)根據(jù)法庭上的舉證質(zhì)證，交叉詢問，確定案件事實(shí)；法律適用權(quán)在于法官，法官負(fù)責(zé)法律問題，并向陪審團(tuán)解釋相關(guān)法律。［15］（p112）分割事實(shí)認(rèn)定權(quán)與法律適用權(quán)同時(shí)見于上訴審模式中的事后審查制模式。在事后審查模式中，二審法院的審查對(duì)象是初審判決，二審中證人不必再出庭，不再調(diào)查新的證據(jù)和事實(shí)。例如在采用此模式的美國(guó)，上訴人不得就陪審團(tuán)的事實(shí)認(rèn)定提起上訴，只能就法官適用實(shí)體法和程序法方面的錯(cuò)誤提起上訴。［16］（p82）在上訴審中，上訴審法院只行使了法律適用權(quán)，而事實(shí)認(rèn)定權(quán)由初審法院行使。無論是為了協(xié)調(diào)實(shí)現(xiàn)法治正義與民主正義，普遍正義與社區(qū)正義的陪審團(tuán)制度，［15］（p112）還是由于第一審設(shè)計(jì)的對(duì)抗性、集中性和參與性高，事實(shí)揭示功能強(qiáng)，而設(shè)置的二審事后審查模式，都從某種意義上將審判權(quán)分為了事實(shí)認(rèn)定與法律適用兩個(gè)權(quán)能，并將其分別授予兩個(gè)審判組織配合行使，以其中一個(gè)審判組織行使法律適用權(quán)做出的決定影響另一審判組織的決定并未影響后者獨(dú)立行使審判權(quán)。

遵循這一思路，有學(xué)者和法官建議在審委會(huì)討論的案件中，區(qū)分事實(shí)認(rèn)定和法律適用。由于審委會(huì)委員沒有直接參與庭審，只能行使法律適用的權(quán)能，不得認(rèn)定案件事實(shí)。在審委會(huì)認(rèn)為合議庭認(rèn)定事實(shí)不清，或者對(duì)合議庭的事實(shí)認(rèn)定有不同意見時(shí)，可以要求合議庭重新審查事實(shí)，而不得直接改變合議庭的事實(shí)認(rèn)定，審委會(huì)討論相當(dāng)于合議庭的評(píng)議階段。①參見：洪浩，操旭輝.《基層法院審判委員會(huì)功能的實(shí)證分析》，載《法學(xué)評(píng)論》，2011年第5期；褚紅軍，陳靖宇.《審判委員會(huì)制度若干問題研究——兼論審判委員會(huì)制度的改革和完善》，載《法律適用》，2005年第10期?！兑庖姟酚斜Ａ舻夭杉{了這一意見，限定對(duì)一般的重大、疑難、復(fù)雜案件審委會(huì)只能討論法律適用問題，而對(duì)于涉及國(guó)家外交、安全和社會(huì)穩(wěn)定的重大復(fù)雜案件，審委會(huì)可以討論事實(shí)和法律問題。對(duì)于一般的重大、疑難、復(fù)雜案件，審委會(huì)將只能在事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分的基礎(chǔ)上對(duì)法律的適用進(jìn)行評(píng)議，對(duì)于事實(shí)不清的案件應(yīng)由合議庭重新審查。將審委會(huì)的案件決定權(quán)限于法律適用權(quán)，尊重了心證出于開庭直接審理的審判規(guī)律，沒有侵犯合議庭享有的事實(shí)認(rèn)定權(quán)，提高了其內(nèi)部獨(dú)立。

三、審委會(huì)裁判案件的能力（accountable to organizational competency）

審委會(huì)決定案件的制度基礎(chǔ)是其能夠發(fā)揮集體智慧，通過民主討論機(jī)制，集體把關(guān)，使證據(jù)更加確實(shí)、充分，事實(shí)更加接近于客觀真實(shí)，法律得以正確適用，從而保證案件得以公正判決。李雨峰通過對(duì)一基層法院的實(shí)證研究描述到，“審委會(huì)的民主討論機(jī)制提高了接近案件真相的可能性，使判決更有可能符合正義……充分的發(fā)言會(huì)形成一個(gè)思想市場(chǎng)，哪一種看法更有道理，會(huì)在委員之間的討論中逐漸顯現(xiàn)出來。最后，按照常識(shí)，最容易為大家普遍接受的方案將會(huì)占上風(fēng)?！保?］（p16）魯智勇也指出，“當(dāng)案件承辦人在證據(jù)判斷、事實(shí)認(rèn)定或法律適用方面存在問題時(shí)，審委會(huì)成員則會(huì)明確地指出其不足，以促其改正?！保?7］（p418）因而，只有強(qiáng)化審委會(huì)的集體評(píng)議功能，保證審委會(huì)委員在討論時(shí)能夠無顧慮地根據(jù)自己對(duì)法律、證據(jù)、事實(shí)的判斷充分發(fā)言，進(jìn)而進(jìn)行民主決策，才能提高審委會(huì)的裁判能力。

1.發(fā)言順序。

有研究指出，可以區(qū)分兩種結(jié)構(gòu)性職位作為權(quán)力行使的基礎(chǔ)：正式的等級(jí)級(jí)別（hierarchical level）與非正式的網(wǎng)絡(luò)位置（network position）。與等級(jí)級(jí)別相關(guān)的權(quán)力常常被視為權(quán)威或合法的權(quán)力，這種權(quán)力是體制化的，并被組織中的上下級(jí)成員所認(rèn)可并接受。［18］（p444）基于這種權(quán)力，處于高層級(jí)的成員有充足的理由期待低層級(jí)成員無質(zhì)疑地服從，［19］（p106）低層級(jí)成員也有理由相信這樣的權(quán)威是合法的，并予以服從。我國(guó)法官的管理體制中存在等級(jí)級(jí)別，“法官的這種級(jí)別不僅意味著所謂政治待遇的差別，而且也顯示出一種等級(jí)服從的位階和責(zé)任的分布”，［20］（p126）在審委會(huì)集體討論決策中低級(jí)別的委員有放棄自己觀點(diǎn)服從高級(jí)別委員的傾向，這將不利于審委會(huì)的民主評(píng)議功能和做出公正裁判的能力。

為避免級(jí)別差異對(duì)審委會(huì)民主評(píng)議的影響，《審委會(huì)實(shí)施意見》規(guī)定了審委會(huì)委員發(fā)表意見順序的一般原則，即高職級(jí)的委員后發(fā)言，主持人最后發(fā)言?！兑庖姟穭t規(guī)定了由低到高的法官等級(jí)來確定表決順序，主持人最后表決。在表決中，級(jí)別高的委員后表決，先表決的委員們才能不輕易放棄自己觀點(diǎn)去迎合高級(jí)別委員，而按照法律和內(nèi)心確信進(jìn)行表決，將個(gè)人真實(shí)意思轉(zhuǎn)化為有效的集體意思，將大多數(shù)委員的討論意見上升為集體意志，保證最終決定是集體審議的結(jié)果，提升審委會(huì)的審判能力。

2.院長(zhǎng)責(zé)任。

保證審委會(huì)民主評(píng)議的一個(gè)關(guān)鍵角色是法院的院長(zhǎng)。雖然根據(jù)《審委會(huì)實(shí)施意見》與《意見》，院長(zhǎng)是最后發(fā)言與表決的，但院長(zhǎng)的意見對(duì)其他委員的觀點(diǎn)會(huì)產(chǎn)生重大影響，甚至決定著案件的結(jié)果。如在訪談中有法官反映到：“規(guī)則是院長(zhǎng)應(yīng)該最后發(fā)言，但是這一規(guī)則沒辦法實(shí)施。當(dāng)院長(zhǎng)想要實(shí)施控制時(shí)，他只需要先發(fā)言為案子定一個(gè)調(diào)。其他委員能夠阻止他先發(fā)言嗎？當(dāng)然沒可能?！保?］（p695）賀欣也列出了一組數(shù)據(jù)，該組數(shù)據(jù)顯示在審委會(huì)改變了承辦法官裁判意見的刑事案件中，135件（占91%）是根據(jù)院長(zhǎng)的意見改變的，11件（占7%）是根據(jù)刑庭庭長(zhǎng)意見改變的，僅有1.3%的案件是根據(jù)審委會(huì)其他委員意見改變的。［2］（p695）由此可見院長(zhǎng)對(duì)審委會(huì)評(píng)議案件產(chǎn)生的巨大影響。為避免審委會(huì)評(píng)議的形合實(shí)獨(dú)，《人民法院審判人員違法審判責(zé)任追究辦法（試行）》與《意見》特別強(qiáng)調(diào)，審委會(huì)討論案件違反民主集中制原則，并造成審委會(huì)決定錯(cuò)誤的，主持人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要責(zé)任。①見《人民法院審判人員違法審判責(zé)任追究辦法（試行）》第25條、《關(guān)于完善人民法院司法責(zé)任制的若干意見》第31條。該條款強(qiáng)調(diào)了院長(zhǎng)對(duì)實(shí)現(xiàn)審委會(huì)委員自由發(fā)言的重要性，并使其承擔(dān)起了保證民主評(píng)議的責(zé)任，院長(zhǎng)任何將自己意見強(qiáng)加于其他委員繼而轉(zhuǎn)化為集體決策的言行都可能遭致司法責(zé)任，這是從實(shí)體責(zé)任承擔(dān)方面做出的規(guī)定。

雖然對(duì)院長(zhǎng)實(shí)體司法責(zé)任做出了較為明確的規(guī)定，但卻缺乏相應(yīng)的追責(zé)程序。如果適用一般的追責(zé)程序，幾乎無法實(shí)現(xiàn)對(duì)院長(zhǎng)的追責(zé)。根據(jù)《意見》，違法審判責(zé)任追究程序大致分為四個(gè)階段，初步審查、正式調(diào)查、法官懲戒委員會(huì)建議與相關(guān)部門的正式處理。而在這一程序中法院院長(zhǎng)起著關(guān)鍵作用。如根據(jù)《意見》第34條規(guī)定“需要追究違法審判責(zé)任的，一般由院長(zhǎng)、審判監(jiān)督部門或者審判管理部門提出初步意見，由院長(zhǎng)委托審判監(jiān)督部門審查或者提請(qǐng)審判委員會(huì)進(jìn)行討論?！笨上攵?，如果是對(duì)院長(zhǎng)追責(zé)，即使由審判監(jiān)督部門或者審判管理部門提出了初步意見，也難以期待院長(zhǎng)將其委托給審判監(jiān)督部門審查或者提請(qǐng)審委會(huì)進(jìn)行討論，因而對(duì)院長(zhǎng)的初步審查將難以啟動(dòng)。同樣的問題也會(huì)發(fā)生在正式調(diào)查結(jié)束，報(bào)送法官懲戒委員會(huì)審議階段。缺乏對(duì)院長(zhǎng)追責(zé)的特別程序，企圖向院長(zhǎng)施加司法責(zé)任促使其實(shí)現(xiàn)審委會(huì)民主評(píng)議的美好愿望將無法很好實(shí)現(xiàn)。院長(zhǎng)的特別追責(zé)程序留待今后的改革進(jìn)一步明確完善。

四、余論

筆者認(rèn)為審委會(huì)改革會(huì)繼續(xù)沿著提升其內(nèi)部獨(dú)立和組織裁判能力的方向努力。而提升內(nèi)部獨(dú)立可以通過改會(huì)議制為審理制或分割事實(shí)問題與法律問題實(shí)現(xiàn)，但改會(huì)議制為審理制是否能直接適用現(xiàn)行的合議庭相關(guān)規(guī)定是一個(gè)值得探討的問題。如果直接適用合議庭規(guī)則，合議庭的組成，未參加合議庭委員的訴訟地位是否適用回避，是否在判決書中署名等問題在未來的立法或司法解釋中都有待明確。改會(huì)議制為審理制的另一個(gè)思路是由審委會(huì)全體委員組成大合議庭，不受現(xiàn)行合議庭組成人數(shù)的制約。該思路也需要相關(guān)規(guī)則予以明確。在分割事實(shí)問題與法律問題上，《意見》對(duì)于涉及國(guó)家外交、安全和社會(huì)穩(wěn)定的重大復(fù)雜案件做出了保留性規(guī)定，這一保留性規(guī)定應(yīng)該是出于審委會(huì)委員經(jīng)驗(yàn)更豐富，而使其對(duì)大案要案全面把關(guān)的考慮。該類案件可以轉(zhuǎn)為審委會(huì)委員審理制，從而更為徹底地解決內(nèi)部獨(dú)立問題。

此外，保證審委會(huì)委員自由發(fā)言，提升評(píng)議的民主化程度，提高審委會(huì)的裁判能力，除了加強(qiáng)對(duì)院長(zhǎng)的規(guī)制，從更深層次上解決這一問題與“去行政化”的改革密切相關(guān)。我國(guó)法院實(shí)施科層分級(jí)管理，法官根據(jù)他們的職務(wù)，行政級(jí)別和等級(jí)被置于不同級(jí)別序列之中，在不同序列中的級(jí)別等級(jí)與法官在獨(dú)立行使審判權(quán)時(shí)平等的地位時(shí)常混淆，在此情況下級(jí)別的高低造成審判權(quán)的不平等，低級(jí)別法官的審判權(quán)服從于高級(jí)別法官的審判權(quán)，在審委會(huì)中造成低級(jí)別委員的評(píng)議與表決意見服從于高級(jí)別的委員，破壞了審委會(huì)民主集中的運(yùn)行機(jī)制，降低了審委會(huì)整合委員意見做出公正裁判的能力。為保證審委會(huì)的民主氛圍，應(yīng)弱化法官的級(jí)別意識(shí)，使委員能夠以平等的身份表達(dá)意見并進(jìn)行表決。實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)可以通過弱化不同級(jí)別相關(guān)權(quán)利義務(wù)與審判權(quán)的聯(lián)系來實(shí)現(xiàn)。

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責(zé)任編輯王京

D926.2

A

1003-8477（2016）09-0144-07

李利（1980—），女，中山大學(xué)講師，中山大學(xué)法學(xué)理論與法律實(shí)踐研究中心研究員，香港大學(xué)博士。

廣東省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“新刑事訴訟法施行與社會(huì)參與”（GD14XFX05）。