市場(chǎng)導(dǎo)向型知識(shí)管理模式建設(shè)
——科技大部制的構(gòu)想

(廣西大學(xué) 廣西 南寧 530004)

一、緒論

(一)創(chuàng)新型國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)需要知識(shí)市場(chǎng)的支持

黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。這是中央在新的發(fā)展階段確立的立足全局、面向全球、聚焦關(guān)鍵、帶動(dòng)整體的國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是國(guó)家命運(yùn)所系，是世界大勢(shì)所趨，是發(fā)展形勢(shì)所迫。當(dāng)前，我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展已具備發(fā)力加速的基礎(chǔ)，但同時(shí)也要看到，我國(guó)許多產(chǎn)業(yè)仍處于全球價(jià)值鏈的中低端，一些關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人，發(fā)達(dá)國(guó)家在科學(xué)前沿和高技術(shù)領(lǐng)域仍然占據(jù)明顯領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，我國(guó)支撐產(chǎn)業(yè)升級(jí)、引領(lǐng)未來(lái)發(fā)展的科學(xué)技術(shù)儲(chǔ)備亟待加強(qiáng)。在我國(guó)加快推進(jìn)社會(huì)主義現(xiàn)代化、實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)和中華民族偉大復(fù)興中國(guó)夢(mèng)的關(guān)鍵階段，必須始終堅(jiān)持抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展、謀創(chuàng)新就是謀未來(lái)，讓創(chuàng)新成為國(guó)家意志和全社會(huì)的共同行動(dòng)，走出一條從人才強(qiáng)、科技強(qiáng)到產(chǎn)業(yè)強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)、國(guó)家強(qiáng)的發(fā)展新路徑，為我國(guó)未來(lái)十幾年乃至更長(zhǎng)時(shí)間創(chuàng)造一個(gè)新的增長(zhǎng)周期。知識(shí)市場(chǎng)是創(chuàng)新型戰(zhàn)略的基礎(chǔ)，落實(shí)創(chuàng)新型戰(zhàn)略需要知識(shí)市場(chǎng)的支持。關(guān)于知識(shí)市場(chǎng)的內(nèi)容很多學(xué)者已經(jīng)有深入的研究：代明，姜寒，陳俊提出知識(shí)市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物,在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代,科學(xué)技術(shù)已經(jīng)成為第一生產(chǎn)力,創(chuàng)新能力成為企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力,企業(yè)需要知識(shí)市場(chǎng)去搜尋所需知識(shí),這種需求造就了知識(shí)市場(chǎng)的發(fā)展[1]；劉志成等認(rèn)為知識(shí)已成為關(guān)鍵的經(jīng)濟(jì)資源，而且是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主導(dǎo)性來(lái)源，甚至可能是唯一的來(lái)源。如何利用所擁有的知識(shí)并以更快的速度獲取新知識(shí)便成為組織贏得競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵。[3]

(二)知識(shí)市場(chǎng)的現(xiàn)狀不佳

知識(shí)市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)起著決定性的作用，然而現(xiàn)在知識(shí)市場(chǎng)表現(xiàn)不佳，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(1)技術(shù)市場(chǎng)交易額低下：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)技術(shù)市場(chǎng)近幾年的交易額雖然有所上升，但是仍然是處于較低的水平，仍然需要繼續(xù)努力；

(2)市場(chǎng)沒(méi)有發(fā)揮根本性作用。不管是知識(shí)市場(chǎng)還是商品市場(chǎng)，市場(chǎng)應(yīng)該是在資源配置的過(guò)程中發(fā)揮根本性作用，遵循市場(chǎng)規(guī)律才能使經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)足發(fā)展。喬榛提出市場(chǎng)運(yùn)行借助的價(jià)格和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制可以把進(jìn)入市的“經(jīng)濟(jì)人”的積極性最大程度地調(diào)動(dòng)起來(lái)，而且在每個(gè)人追求自己利益最大化的同時(shí)，還可以實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益的最大化。這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的最大秘密，也是市場(chǎng)被賦予唯一有效配置資源使命的主要根據(jù)。但是現(xiàn)在知識(shí)市場(chǎng)更多的是在政府的監(jiān)管下運(yùn)行，知識(shí)市場(chǎng)的發(fā)展并沒(méi)有真正切合市場(chǎng)的需求，市場(chǎng)在資源配置中沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用，仍然需要繼續(xù)完善市場(chǎng)機(jī)制；

(3)技術(shù)轉(zhuǎn)移低下：汪良兵等認(rèn)為近年來(lái)，在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略指引下，我國(guó)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的投入日益增多，技術(shù)轉(zhuǎn)移體系內(nèi)技術(shù)研發(fā)、改造及應(yīng)用、擴(kuò)散等子系統(tǒng)得到了快速的發(fā)展，但由于各子系統(tǒng)發(fā)展的不均衡性，導(dǎo)致體系內(nèi)耗甚為嚴(yán)重，技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率未能達(dá)到預(yù)期，技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的低效率仍是我國(guó)自主創(chuàng)新體系建設(shè)中的薄弱環(huán)節(jié)[2]；

(4)目前技術(shù)生產(chǎn)的投資結(jié)構(gòu)存在問(wèn)題，技術(shù)投資分額中國(guó)家投資占較大比重，企業(yè)自身創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新動(dòng)力不夠，這種發(fā)展趨勢(shì)并不利于中國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略的長(zhǎng)足發(fā)展。陳震通過(guò)對(duì)比發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家R&D經(jīng)費(fèi)投入量后得出發(fā)達(dá)國(guó)家中，企業(yè)作為投資主體積極從事R&D活動(dòng)，是企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)的需要，也是社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)展的趨勢(shì)。我國(guó)想要取得經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)足發(fā)展，以知識(shí)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，也需要改變科技投資結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)企業(yè)積極參與到科技研發(fā)中來(lái)。

(三)如何發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用

正確發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，才能使經(jīng)濟(jì)發(fā)展真正切合市場(chǎng)的需要。健全市場(chǎng)機(jī)制，提高市場(chǎng)運(yùn)行的效率，完善市場(chǎng)分工合作，才能正確發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用?，F(xiàn)今中國(guó)市場(chǎng)效率低下的原因主要有:

(1)信息不對(duì)稱的影響：信息市場(chǎng)真假難辨，魚(yú)龍混雜，真信息的鑒別成本很高，正確率較低，因此造成嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，嚴(yán)重降低了市場(chǎng)效率；李莉等指出高科技企業(yè)存在內(nèi)外部信息嚴(yán)重不對(duì)稱。[8]

(2)知識(shí)市場(chǎng)的分工水平不佳：知識(shí)市場(chǎng)也像其他市場(chǎng)一樣，需要分工合作才能夠業(yè)有專攻，分工是組織的基礎(chǔ)，也是組織變動(dòng)的原因，分工發(fā)展本身意味著組織的演進(jìn)與變遷。但是現(xiàn)在知識(shí)市場(chǎng)的分工不明確，合作更是少之又少，造成知識(shí)市場(chǎng)一定程度的混亂，拉低市場(chǎng)效率；

(3)交易程序的影響：《中華人民共和國(guó)專利法》規(guī)定，發(fā)明專利申請(qǐng)的審批程序包括受理、初審、公布、實(shí)審以及授權(quán)五個(gè)階段。知識(shí)市場(chǎng)的交易手續(xù)繁瑣，交易過(guò)程冗長(zhǎng)，很多新的發(fā)現(xiàn)技術(shù)不能及時(shí)的轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，進(jìn)入市場(chǎng)，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益。為了解決這個(gè)問(wèn)題，葉靜怡等提出專利申請(qǐng)?zhí)崆肮_(kāi)制度：為了避免技術(shù)失傳、促進(jìn)技術(shù)傳播，專利制度在賦予專利權(quán)人壟斷權(quán)利的同時(shí)，也要求公開(kāi)專利所包含的技術(shù)知識(shí)，從而既可以避免重復(fù)投資，又可以讓社會(huì)其他成員‘站在巨人的肩膀上’發(fā)展新技術(shù)，加快技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步。

二、我國(guó)科研績(jī)效評(píng)價(jià)

(一)科技投入產(chǎn)出效率分析模型

1978年美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家Charness和Cooper提出了一種評(píng)價(jià)決策單元相對(duì)有效性的統(tǒng)計(jì)工具技術(shù)即DEA模型，本文對(duì)科技投入產(chǎn)出的效率分析將主要利用該評(píng)價(jià)方法?？萍紕?chuàng)新是一個(gè)多要素投入和多變量產(chǎn)出的復(fù)雜的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，投入向產(chǎn)出轉(zhuǎn)化貫穿于科技創(chuàng)新的全過(guò)程，如果以較少的投入得到較高的績(jī)效，那么，這樣的投入產(chǎn)出關(guān)系是有效率的。

假設(shè)有n個(gè)待評(píng)價(jià)的決策單元，使用m種投入要素，生產(chǎn)s種產(chǎn)出。對(duì)于每一個(gè)決策單元DMUj都有對(duì)應(yīng)的效率評(píng)價(jià)指數(shù)：

其中，xij——決策單元DMUj第i種要素的投入量，xij≥0；

yrj——決策單元DMUj第j種產(chǎn)出的總量，yrj≥0；

vi——第i種投入的權(quán)系數(shù)；

ur——第j種產(chǎn)出的權(quán)系數(shù)；

以第j0個(gè)決策單元的效率指數(shù)為目標(biāo)，以所有決策單元的效率指數(shù)為約束，即可構(gòu)造C2R模型，再使用Charnes-Cooper變換進(jìn)行轉(zhuǎn)化，取對(duì)偶形式，并進(jìn)一步引入松弛變量s+和剩余變量s-，將不等式約束轉(zhuǎn)化為等式約束，可得：

運(yùn)用(2)式的最優(yōu)解θ0、λ0、s0+、s0-，即可判定決策單元的有效性情況。考慮到高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新邊際收益的不確定性，在C2R模型中引入∑λj=1，構(gòu)建BC2模型，將綜合效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，進(jìn)一步判斷決策單元報(bào)酬是處于不變、遞增還是遞減狀態(tài)。

(二)變量及模型確定

由于科技創(chuàng)新效率是指在科技創(chuàng)新過(guò)程中多投入、多產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化效，因此,在展開(kāi)具體計(jì)算之前，需要明確科技創(chuàng)新各階段的投入和產(chǎn)出所包含的重要項(xiàng)目。本文結(jié)合之前學(xué)者的研究經(jīng)驗(yàn)，在目前統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的支持下，建立如下評(píng)價(jià)模型：

圖1 科技投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)模型

(三)我國(guó)科技投入綜合績(jī)效評(píng)價(jià)測(cè)算結(jié)果分析

根據(jù)前文所述的我國(guó)科技投入綜合績(jī)效評(píng)價(jià)體系,基于科技投入的資金配置效率和效率提升狀況,采用變異系數(shù)法賦予權(quán)重,測(cè)算出我國(guó)2001年到2015年的科技投入綜合績(jī)效評(píng)價(jià)效率,如下表所示：

表1 科技投入產(chǎn)出綜合績(jī)效評(píng)價(jià)

從表1可以看出,近年來(lái)我國(guó)的科技投入效率已有很大提高,但是并沒(méi)有達(dá)到絕對(duì)有效,與我們的期望還有很大距離。我國(guó)科技績(jī)效與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，還有較大的差距，除了投入上的不足，體制上的因素也很重要。

三、我國(guó)科技體制演進(jìn)與制度供給不足

改革開(kāi)放以后，中央政府很快認(rèn)識(shí)到傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期形成的科技體制已經(jīng)不適應(yīng)國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，因此在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體制改革的同時(shí)，國(guó)家出臺(tái)了一系列的改革科技體制措施。強(qiáng)調(diào)科研機(jī)構(gòu)面向市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)的銜接，加快科技成果的轉(zhuǎn)化。為了達(dá)到目的，通過(guò)減撥開(kāi)發(fā)類研究機(jī)構(gòu)事業(yè)費(fèi)的方式逼迫走向市場(chǎng)。但是在機(jī)構(gòu)分類不完善或者單位特征不明顯，以及其他諸如社會(huì)保障體系不完善等因素的制約下，這一改革措施也帶來(lái)了一些副作用，一定時(shí)期也削弱了我們的研究基礎(chǔ)。

審視目前的科技體制，我們發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有制度安排的缺陷主要表現(xiàn)在：

1.科技資金多頭管理，部門(mén)間缺乏協(xié)調(diào)。目前，創(chuàng)新管理分散在各個(gè)部門(mén)，科技廳負(fù)責(zé)科學(xué)研發(fā)等項(xiàng)目的資助，工信委負(fù)責(zé)企業(yè)改造等，水利廳負(fù)責(zé)水利工程類項(xiàng)目，環(huán)保廳負(fù)責(zé)環(huán)境保護(hù)、節(jié)能減排等項(xiàng)目，發(fā)改委，人社廳等部門(mén)也有項(xiàng)目研究。如果各個(gè)廳局的項(xiàng)目資金和科技廳的項(xiàng)目基金加總，會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于目前的地區(qū)的研發(fā)資金數(shù)量。各部門(mén)都具有知識(shí)或技術(shù)管理的部門(mén)，負(fù)責(zé)科技項(xiàng)目的規(guī)劃立項(xiàng)、資助獲取、成果評(píng)價(jià)和成果應(yīng)用整個(gè)流程。這種分割的科研管理體制，在實(shí)際運(yùn)行中容易形成管理黑箱，往往存在項(xiàng)目部門(mén)利益分割、人情關(guān)系嚴(yán)重，申報(bào)欠透明、鑒定走過(guò)場(chǎng)等問(wèn)題。部門(mén)之間缺乏協(xié)調(diào)，在項(xiàng)目安排上不能夠互相溝通，常常出現(xiàn)重復(fù)設(shè)置的問(wèn)題，從而導(dǎo)致管理重復(fù)冗余，管理效率低下。

2.項(xiàng)目評(píng)審、監(jiān)督、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)存在很多問(wèn)題。我們國(guó)家的科研經(jīng)費(fèi)已經(jīng)由財(cái)政直接撥款變?yōu)檎n題制，但是我們?cè)谡n題評(píng)審上存在很多問(wèn)題，最為突出的是行政化傾向嚴(yán)重。在立項(xiàng)過(guò)程中，科技共同體參與度低。立項(xiàng)項(xiàng)目沒(méi)有能夠進(jìn)行充分討論。目前的科研立項(xiàng)過(guò)程中，一般是行政管理部門(mén)組織專家予以討論，組織部門(mén)可能為了自身的利益采取機(jī)會(huì)主義的敗德行為的可能性加大，參與項(xiàng)目論證的專家為了自己的利益也會(huì)隨波逐流。項(xiàng)目論證成為參與各方利益交換與瓜分的場(chǎng)所。這種制度上的缺陷帶來(lái)的危害也是十分嚴(yán)重的。

四、市場(chǎng)導(dǎo)向型知識(shí)管理模式建設(shè)——科技大部制的提出

(一)大部制趨勢(shì)

胡錦濤總書(shū)記在十七大報(bào)告中首次提出了實(shí)行大部門(mén)體制的改革設(shè)想，大部制的最大優(yōu)點(diǎn)是通過(guò)將相關(guān)事務(wù)集中交給一個(gè)部門(mén)行使,可以使事務(wù)得到有效協(xié)調(diào)；事權(quán)集中,減少互相推諉的現(xiàn)象；可以在保存業(yè)務(wù)人員的同時(shí)減少輔助人員,從而使大部制下的業(yè)務(wù)人員數(shù)量多于小部制下的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。在國(guó)家政府機(jī)構(gòu)大部制的背景下，本文就中國(guó)科技制度方面的問(wèn)題提出科技大部制的概念，運(yùn)用知識(shí)協(xié)同管理的思路來(lái)解決現(xiàn)在存在的問(wèn)題。該模式可以破解部門(mén)分割，發(fā)揮各部門(mén)規(guī)劃、立項(xiàng)的積極性，發(fā)揮科技廳在項(xiàng)目甄別和成果鑒定的權(quán)威性，財(cái)政部門(mén)則有效保障科研資金使用有效性，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目立項(xiàng)到成果應(yīng)用的全生命周期管理透明化，統(tǒng)一做大知識(shí)市場(chǎng)，強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)，斬?cái)嗖块T(mén)利益，拆除暗箱，在各環(huán)節(jié)給予科技工作者支持保障，確保知識(shí)質(zhì)量和效率。

(二)科技大部制的中心的指導(dǎo)思路

科技大部制的中心的指導(dǎo)思路為以下幾點(diǎn)：

(1)整合現(xiàn)在科技投資部門(mén)過(guò)多，管理混亂的問(wèn)題，將現(xiàn)在分散于各個(gè)部門(mén)的科技項(xiàng)目的投資整合到一起，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的項(xiàng)目選定，資金管理，監(jiān)督生產(chǎn)和產(chǎn)品評(píng)定，避免各個(gè)部門(mén)分散管理的弊端，對(duì)科技管理試行大部制改革，減少管理部門(mén)，由中央統(tǒng)一管理，從而減少機(jī)構(gòu)重疊、職能交叉的問(wèn)題。

(2)轉(zhuǎn)變政府職能。要使大部門(mén)制有效地運(yùn)轉(zhuǎn),一個(gè)基本的前提是實(shí)現(xiàn)政府職能的根本轉(zhuǎn)變,使政府從直接管理者的角色轉(zhuǎn)變?yōu)橐?guī)制者、監(jiān)管者和服務(wù)者的角色。

(3)決策與執(zhí)行、監(jiān)管適度分離，從各國(guó)政府機(jī)構(gòu)改革的趨勢(shì)來(lái)看,都存在著強(qiáng)化綜合性政府機(jī)構(gòu)的特點(diǎn),充分發(fā)揮大部門(mén)的優(yōu)勢(shì),并實(shí)現(xiàn)決策與執(zhí)行職能的分離；建立不同的機(jī)構(gòu)部門(mén)，分別整合分散在各個(gè)部門(mén)的決策、執(zhí)行和監(jiān)管的權(quán)利。

(三)科技大部制的實(shí)施方案

根據(jù)知識(shí)生產(chǎn)的階段，我們對(duì)科研創(chuàng)新的過(guò)程也進(jìn)行階段的劃分，針對(duì)每個(gè)階段的特點(diǎn)提出科技大部制實(shí)施基本的框架模式如下：

第一階段：項(xiàng)目規(guī)劃與計(jì)劃。充分結(jié)合市場(chǎng)需求，根據(jù)環(huán)境與地區(qū)的互動(dòng)管理，確立創(chuàng)新系統(tǒng)功能與發(fā)展目標(biāo)；制定科技發(fā)展戰(zhàn)略，確立結(jié)構(gòu)重點(diǎn)，要素投入、實(shí)施步驟；各部門(mén)根據(jù)科技規(guī)劃，根據(jù)制定年度科技發(fā)展計(jì)劃。

第二階段：項(xiàng)目投資。各地區(qū)最終確定地區(qū)發(fā)展目標(biāo)，匯總到科技廳；科技廳公開(kāi)、統(tǒng)一招標(biāo)；科技廳組織科技人員進(jìn)行項(xiàng)目資助評(píng)審；科技廳根據(jù)評(píng)審確認(rèn)資助單位及資金，報(bào)財(cái)政廳與相關(guān)部門(mén)。

第三階段：項(xiàng)目生產(chǎn)。科研單位獲得財(cái)政廳的大部分資助額；科研單位組織的知識(shí)管理；相關(guān)部門(mén)配合科研單位進(jìn)行研究。科研單位獲得財(cái)政廳的大部分資助額；科研單位組織的知識(shí)管理；相關(guān)部門(mén)配合科研單位進(jìn)行研究。

第四階段：項(xiàng)目評(píng)價(jià)?？蒲袉挝惶岢龀沙晒b定，報(bào)科技廳；科技廳組織專家進(jìn)行鑒定；科技廳根據(jù)鑒定結(jié)果，報(bào)財(cái)政廳，相關(guān)部門(mén)，財(cái)政廳補(bǔ)齊剩余資助額。

五、小結(jié)

本文通過(guò)DEA模型測(cè)算中國(guó)的科研績(jī)效，提出中國(guó)現(xiàn)在存在的科研績(jī)效低下的問(wèn)題，從制度方面思考科研績(jī)效低下的原因，并創(chuàng)新性的提出了科技大部制的概念，給出了科技大部制的指導(dǎo)思想和基本邏輯框架，已在提高中國(guó)科研投入產(chǎn)出的效率，為提高中國(guó)科技產(chǎn)出提供具體可行的方案。希望能為中國(guó)現(xiàn)在存在的科技發(fā)展問(wèn)題貢獻(xiàn)綿薄之力。

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