產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)機制理論假設(shè)與結(jié)構(gòu)模式分析

王文亮，陳亞男，肖美丹，沙德春

(河南農(nóng)業(yè)大學(xué)信息與管理科學(xué)學(xué)院，河南 鄭州 450002)

產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)機制理論假設(shè)與結(jié)構(gòu)模式分析

王文亮，陳亞男，肖美丹，沙德春

(河南農(nóng)業(yè)大學(xué)信息與管理科學(xué)學(xué)院，河南 鄭州 450002)

基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論，界定了產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)概念與特征，通過分析協(xié)同創(chuàng)新過程中創(chuàng)新要素的動態(tài)演化模型，提出理論假設(shè)，構(gòu)建了包括創(chuàng)新組織生態(tài)機制、創(chuàng)新資源生態(tài)機制、創(chuàng)新環(huán)境生態(tài)機制和創(chuàng)新能力生態(tài)機制的產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)機制結(jié)構(gòu)模型。

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)；協(xié)同創(chuàng)新；生態(tài)機制

知識經(jīng)濟全球化背景下，單一組織很難擁有創(chuàng)新所需的全部資源，越來越多的企業(yè)選擇通過契約關(guān)系、合作網(wǎng)絡(luò)、戰(zhàn)略聯(lián)盟等方式與高校(科研院所)、政府、金融機構(gòu)、中介機構(gòu)等協(xié)同創(chuàng)新，產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新成為普遍趨勢。近年來，創(chuàng)新系統(tǒng)的研究從以往的關(guān)注要素構(gòu)成和資源配置的靜態(tài)結(jié)構(gòu)性分析，演變?yōu)閺娬{(diào)各創(chuàng)新主體之間作用機制的動態(tài)演化分析[1]，創(chuàng)新生態(tài)理論逐漸興起。創(chuàng)新生態(tài)理論認為，創(chuàng)新并非線性的或機械的過程，而是一個生態(tài)系統(tǒng)，國家的技術(shù)和創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)地位取決于有活力的、動態(tài)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)[2]。

生態(tài)系統(tǒng)是指在一定空間和一定時間，由生物群落與其外部環(huán)境構(gòu)成，其中生物借助物質(zhì)循環(huán)、能量流動、信息傳遞而相互聯(lián)系、相互影響、相互依賴，具有自適應(yīng)、自調(diào)節(jié)和自組織功能的復(fù)合體[3]。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)作為自然生態(tài)系統(tǒng)的類比概念，可以看作一個區(qū)間內(nèi)不同創(chuàng)新種群(企業(yè)、高校和科研機構(gòu)、政府、金融和中介服務(wù)機構(gòu)等)之間及創(chuàng)新環(huán)境之間，通過物質(zhì)流、能量流、信息流的聯(lián)結(jié)傳導(dǎo)，形成共生競合、動態(tài)演化的開放、復(fù)雜系統(tǒng)[4]；朱迪·埃斯特琳[5]將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的不同棲息者分為：研究群落、開發(fā)群落和應(yīng)用群落；孫福全[6]指出創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)具有自組織性、多樣性、平衡以及創(chuàng)新主體的共生共榮。黃魯成[7]-[9]對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的生存機制、穩(wěn)定機制和調(diào)節(jié)機制進行了探討，張利飛[10]研究了高科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)基于平臺的開放式創(chuàng)新機制、技術(shù)標準推廣機制、企業(yè)生態(tài)位決策機制和利益協(xié)調(diào)機制；賀團濤[11]構(gòu)建了包括“知識分布-互動-競爭-演化”4個層面的知識創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論框架,并探討了其運作模式；虞佳等[12]認為應(yīng)該構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。目前創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的理論研究主要圍繞商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)、價值創(chuàng)造、開放式創(chuàng)新、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)四大聚類展開，形成了以共生演化為核心特征，以案例研究為主流方法，以制度經(jīng)濟學(xué)視角、戰(zhàn)略管理理論、創(chuàng)新管理理論為理論基礎(chǔ)的三大主要流派[13]?；趧?chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新研究對解決中國的產(chǎn)學(xué)研合作實踐中存在的諸多問題，如多主體間合作動力不足，合作路徑選擇不合理、產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)等[14]具有現(xiàn)實作用，同時對完善創(chuàng)新生態(tài)理論具有重要的理論價值?，F(xiàn)有研究成果主要圍繞創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的模型構(gòu)建和案例分析，缺乏對其組織運作的原理、機制的探討。因此，本研究在產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，通過探究協(xié)同創(chuàng)新過程中創(chuàng)新主體間形成的相互作用的生態(tài)關(guān)系及其影響因素，對產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)機制提出理論假設(shè)，分析其組成結(jié)構(gòu)。

1 產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的概念和特征

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)并沒有統(tǒng)一的概念界定，學(xué)者們從不同層次闡述了其內(nèi)涵，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)解釋為面向顧客需求，以技術(shù)標準為紐帶，基于配套技術(shù)由高科技企業(yè)在全球范圍內(nèi)形成的共存共生、共同進化的創(chuàng)新系統(tǒng)[10]；產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是指一個區(qū)域內(nèi)或者跨區(qū)域的某個產(chǎn)業(yè)在相關(guān)物質(zhì)條件和文化環(huán)境下各種創(chuàng)新群落之間以及與創(chuàng)新環(huán)境之間，通過知識傳播、技術(shù)擴散、信息循環(huán)，形成具有自適應(yīng)與修復(fù)、學(xué)習(xí)與發(fā)展功能的開放復(fù)雜大系統(tǒng)[15]；而區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是指在一定的空間范圍內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新復(fù)合組織與技術(shù)創(chuàng)新復(fù)合環(huán)境，通過創(chuàng)新物質(zhì)、能量和信息流動而相互作用、相互依存形成的系統(tǒng)[7]。因此，本研究認為在產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的過程中，企業(yè)、高校等主要創(chuàng)新主體以及政府、金融機構(gòu)、中介服務(wù)機構(gòu)等相關(guān)創(chuàng)新主體，基于一定的創(chuàng)新生態(tài)機制相互作用、相互影響，形成了共生共榮、動態(tài)演化的產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。生態(tài)系統(tǒng)的組成有生物和非生物兩大部分，生物部分包含系統(tǒng)內(nèi)的所有生物，非生物環(huán)境包括能源、氣候、土壤、巖石、水、空氣、原料等[3]。在此基礎(chǔ)上，產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)成要素應(yīng)包括2方面，其一，創(chuàng)新主體層面，包括企業(yè)、高校等創(chuàng)新物種聯(lián)結(jié)形成的產(chǎn)業(yè)和高校兩大主要創(chuàng)新種群，政府、中介服務(wù)機構(gòu)、金融機構(gòu)、用戶等支持創(chuàng)新種群；其二，創(chuàng)新環(huán)境層面，包括創(chuàng)新資源、市場環(huán)境、人文環(huán)境、自然環(huán)境等要素。其中，創(chuàng)新資源包括創(chuàng)新人才、風(fēng)險資金、信息、知識技術(shù)、自然資源等，人文環(huán)境包括制度與政策環(huán)境、創(chuàng)新觀念與社會氛圍、基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境等[7]。

產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)擁有一般創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的共同特點，具有開放性、多樣性、自組織和創(chuàng)新主體共生共榮等主要特征。產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)作為國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的子系統(tǒng)，并不是孤立封閉的，而是一直與其他子系統(tǒng)相互作用，相互影響的，在技術(shù)研究、開發(fā)、擴散的每個環(huán)節(jié)上都與外界保持著密切的聯(lián)系，并不斷與周圍環(huán)境進行著能量、物質(zhì)與信息的交換，因此產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是開放的系統(tǒng)。產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的創(chuàng)新活動是由產(chǎn)、學(xué)、研、政、金、介、用協(xié)同完成的，其核心是產(chǎn)學(xué)雙方合作進行技術(shù)開發(fā)和知識創(chuàng)新，政府通過法律、政策進行引導(dǎo)和鼓勵，中介機構(gòu)提供相關(guān)信息和服務(wù)，金融機構(gòu)提供資金支持，因此，產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的多樣性不僅體現(xiàn)創(chuàng)新主體的不同，更是創(chuàng)新全要素資源協(xié)調(diào)系統(tǒng)。創(chuàng)新主體之間的合作，不僅僅是單純的技術(shù)合作，更多的是一種利益合作，通過各自投入優(yōu)勢資源和能力，創(chuàng)新主體間形成了復(fù)雜的價值網(wǎng)絡(luò)，在合作共生中不斷演化發(fā)展，一旦共生關(guān)系被打破，生態(tài)系統(tǒng)的平衡和穩(wěn)定將受到破壞[4]。

2 產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)機制的理論假設(shè)

2.1產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)機制的內(nèi)涵

生態(tài)學(xué)中，生態(tài)機制是指生態(tài)系統(tǒng)中各構(gòu)成要素(生物成分、非生物成分)之間相互作用的制約關(guān)系，及其調(diào)節(jié)功能。產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)組成的基本要素是創(chuàng)新物種(企業(yè)、高校、科研院所、政府、金融、中介等)，物種聯(lián)結(jié)形成創(chuàng)新種群和創(chuàng)新群落，各創(chuàng)新種群、群落與創(chuàng)新環(huán)境之間通過能量的流動、物質(zhì)循環(huán)和信息傳遞相互作用，在共生競合中動態(tài)演化，進而促進了可持續(xù)創(chuàng)新能力的提高和環(huán)境的改善，形成系統(tǒng)整體演化。良性的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不斷向前進化發(fā)展，持續(xù)接近動態(tài)最優(yōu)目標。因此，產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部始終存在著種群聯(lián)結(jié)、資源流動、環(huán)境改善以及創(chuàng)新能力提升等4種互為條件，循環(huán)促進的動態(tài)變化(圖1)，產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)機制是指創(chuàng)新要素之間動態(tài)演化的制約關(guān)系及作用方式。產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)機制的意義在于促進產(chǎn)業(yè)與高校在協(xié)同創(chuàng)新過程中形成共生共榮的合作關(guān)系，合理配置創(chuàng)新資源，改善創(chuàng)新環(huán)境，最終實現(xiàn)可持續(xù)創(chuàng)新能力的提高和產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的健康平穩(wěn)發(fā)展。

1.陰性對照1.Negative

2.1.1 種群聯(lián)結(jié) 產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中創(chuàng)新種群聯(lián)結(jié)實質(zhì)上就是創(chuàng)新主體間的協(xié)同創(chuàng)新。具體來說，是企業(yè)、高校(科研院所)等主要創(chuàng)新主體聯(lián)結(jié)政府、金融結(jié)構(gòu)、中介服務(wù)機構(gòu)、用戶等，以資源共享、優(yōu)勢互補為前提，以共同參與、共享成果、共擔風(fēng)險為準則，分工協(xié)作、共同進行技術(shù)開發(fā)創(chuàng)新活動[16]。其中，企業(yè)作為技術(shù)需求方，通過種群聯(lián)結(jié)的主要目的是獲取互補性研究成果，開發(fā)新產(chǎn)品和市場開拓以獲取更多的商業(yè)利益。高校及科研院所是技術(shù)供給方，核心訴求是科技成果轉(zhuǎn)化和自身科研能力的提升。政府通過法規(guī)、政策引導(dǎo)和支持產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新，達到驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的目的[17]。創(chuàng)新種群聯(lián)結(jié)的內(nèi)容主要包括創(chuàng)新伙伴的選擇、合作模式選擇等。產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新組織是多主體、大跨度整合的組織，可以最大限度地集成和匯聚各創(chuàng)新主體的資源進行優(yōu)化配置，形成創(chuàng)新合力和新優(yōu)勢，加速科技成果的轉(zhuǎn)化，并推動科學(xué)研究面向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求，形成科技發(fā)展和產(chǎn)業(yè)發(fā)展共同進步。根據(jù)目前中國產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新組織層次和緊密程度，主要有項目契約式，共建機構(gòu)式、技術(shù)聯(lián)盟式和虛擬網(wǎng)絡(luò)式等組織形式[18]?？偟膩碚f，創(chuàng)新組織作為實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新提供的路徑和方法，創(chuàng)新主體受合作主體的數(shù)量、合作技術(shù)、合作目標等因素的影響選擇不同的協(xié)同創(chuàng)新組織形式。綜合以上分析，本研究提出以下假設(shè)：假設(shè)1a項目契約對種群聯(lián)結(jié)有顯著的正向影響；假設(shè)1b共建機構(gòu)對種群聯(lián)結(jié)有顯著的正向影響；假設(shè)1c技術(shù)聯(lián)盟對種群聯(lián)結(jié)有顯著的正向影響；假設(shè)1d虛擬網(wǎng)絡(luò)對種群聯(lián)結(jié)有顯著的正向影響。

2.1.2 資源流動 產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新資源包括創(chuàng)新人才、風(fēng)險資金、信息、知識技術(shù)、自然資源等。其中，創(chuàng)新人才是產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)最重要的創(chuàng)新資源,是發(fā)揮其他創(chuàng)新資源作用，促進創(chuàng)新資源流動的中介，也是提高創(chuàng)新能力的決定因素。人才在不同創(chuàng)新種群間的流動，整合內(nèi)外部的知識技術(shù)，有利于隱性知識的傳播；作為知識經(jīng)濟時代的第一生產(chǎn)要素，知識技術(shù)往往主導(dǎo)著創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的運行和演化，知識增值是協(xié)同創(chuàng)新的核心；技術(shù)研發(fā)需要大量的資金投入，企業(yè)雖然相比高校擁有更加充裕的資金，但仍需金融機構(gòu)的支持；信息資源的傳遞,提高了創(chuàng)新主體獲取信息的能力,縮短了創(chuàng)新的生命周期。產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個開放的系統(tǒng)，能量、物質(zhì)、信息的流動和轉(zhuǎn)化是其基本功能。物質(zhì)、能量以及信息的自由流動是創(chuàng)新種群協(xié)同創(chuàng)新的前提和基礎(chǔ)。 產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新具有資源共享性，創(chuàng)新主體之間通過人才流動、資金支持、知識、技術(shù)、信息的共享，實現(xiàn)資源的雙向流動。創(chuàng)新主體間的學(xué)習(xí)機制是資源在不同創(chuàng)新主體間流動的另一途徑，通過相互學(xué)習(xí)和知識交流，改變了資源的空間分布。產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新能夠打破學(xué)科、組織、體制、機制的樊籬，突破部門、區(qū)域、行業(yè)甚至國別的界限[18]，最大限度地集成和匯聚各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新資源，優(yōu)化配置，提高資源的利用效率，促進資源的循環(huán)重組?？偟膩碚f，創(chuàng)新資源的流動促進了創(chuàng)新主體間，創(chuàng)新主體與創(chuàng)新環(huán)境之間的相互作用，資源共享、學(xué)習(xí)和集成則是進行資源的合理配置、協(xié)調(diào)和整合的重要途徑。綜合以上分析，本研究提出以下假設(shè)：假設(shè)2a資源的學(xué)習(xí)對創(chuàng)新資源的流動有著顯著的正向影響；假設(shè)2b資源共享對創(chuàng)新資源的流動有著顯著的正向影響；假設(shè)2c資源集成對創(chuàng)新資源的流動有著顯著的正向影響。

2.1.3 環(huán)境改善 創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新種群生存和發(fā)展存在制約作用，而創(chuàng)新種群的聯(lián)結(jié)一定程度上可以改變創(chuàng)新環(huán)境，兩者存在相互制約、相互影響的生態(tài)關(guān)系。產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中創(chuàng)新環(huán)境包括創(chuàng)新資源環(huán)境、市場環(huán)境、制度和政策環(huán)境、文化環(huán)境和自然環(huán)境。產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新過程中，創(chuàng)新主體通過對資源的整合、配置和協(xié)調(diào)改變了創(chuàng)新資源環(huán)境；技術(shù)供需雙方的合作，擴大了市場規(guī)模；政府規(guī)劃科技園區(qū)、建設(shè)協(xié)同創(chuàng)新中心、實施科技體制改革、調(diào)整創(chuàng)新政策等改善了制度和政策環(huán)境，創(chuàng)新主體間的戰(zhàn)略協(xié)同融合了各自的創(chuàng)新文化和價值理念，而自然環(huán)境也因技術(shù)創(chuàng)新的壓力增大而產(chǎn)生變化。協(xié)同創(chuàng)新過程中，創(chuàng)新主體和創(chuàng)新資源的集聚一定程度上會使創(chuàng)新環(huán)境更有利。政府的資金扶持和相關(guān)創(chuàng)新政策，尤其是產(chǎn)業(yè)的財稅政策，人才政策、專項計劃等成為影響制度和政策環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境的關(guān)鍵因素。中介服務(wù)機構(gòu)是創(chuàng)新主體與市場間知識流動和技術(shù)轉(zhuǎn)移的橋梁和紐帶，促進了知識和技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴散，推動了創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化和市場化，而良好的服務(wù)環(huán)境需要完善的中介服務(wù)體系的支撐。另一方面，創(chuàng)新主體的價值觀和文化理念對創(chuàng)新環(huán)境也產(chǎn)生了重要影響?？沙掷m(xù)發(fā)展已經(jīng)成為關(guān)鍵的價值導(dǎo)向，有效地保護和改善了自然生態(tài)環(huán)境。而開放包容、銳意進取和敢冒風(fēng)險的社會文化氛圍改善了產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的軟環(huán)境。因此，創(chuàng)新環(huán)境的改善與政府政策、中介服務(wù)以及可持續(xù)的價值觀、良好的文化氛圍息息相關(guān)。綜合以上分析，本研究提出以下假設(shè)：假設(shè)3a政府的激勵政策對創(chuàng)新環(huán)境改善有顯著得正向影響；假設(shè)3b完善的中介服務(wù)體系對創(chuàng)新環(huán)境改善有顯著的正向影響；假設(shè)3c可持續(xù)發(fā)展的價值觀對創(chuàng)新環(huán)境改善有顯著的正向影響；假設(shè)3d良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化氛圍對創(chuàng)新環(huán)境的改善有顯著的正向影響。

2.1.4 創(chuàng)新能力提升 生態(tài)系統(tǒng)中生態(tài)環(huán)境對生物有限制作用，而生物會積極地適應(yīng)環(huán)境以增強其生存能力。可持續(xù)的創(chuàng)新能力不僅是產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的最終目標，也是創(chuàng)新種群的根本需求。因此，創(chuàng)新能力提升既是創(chuàng)新種群整合內(nèi)外部資源，滿足環(huán)境變化需求的結(jié)果，也是促進創(chuàng)新種群乃至系統(tǒng)整體演化升級的動力。企業(yè)的創(chuàng)新能力主要體現(xiàn)在創(chuàng)新資源投入的數(shù)量和質(zhì)量，識別創(chuàng)新機會和管理創(chuàng)新活動，創(chuàng)新產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)和營銷等方面，高校的創(chuàng)新能力主要體現(xiàn)在人才的培養(yǎng)，知識的創(chuàng)造和傳播等。知識和技術(shù)的積累是創(chuàng)新主體提升創(chuàng)新能力的主要途徑，而技術(shù)和知識的積累是持續(xù)學(xué)習(xí)的結(jié)果，創(chuàng)新能力學(xué)習(xí)是從外部識別和獲取所需的知識，通過對這些知識的消化和吸收，將其納入自身的技術(shù)軌道建設(shè)，進而提升組織整體的創(chuàng)新能力，能力學(xué)習(xí)是提升創(chuàng)新能力的首要階段，但是其花費的時間和成本較高，產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新過程中，能力轉(zhuǎn)移更有利于創(chuàng)新能力的快速、有效提升，通常高校與企業(yè)在建立創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)移風(fēng)險投資與承擔機制、資源共享機制、學(xué)習(xí)機制的基礎(chǔ)上，把高校的知識創(chuàng)新能力、人才培養(yǎng)能力等轉(zhuǎn)移到企業(yè)的創(chuàng)新活動中。能力的持續(xù)是創(chuàng)新能力提升的最高階段，在能力學(xué)習(xí)和能力轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)上，培育自主“造血機能”，形成自主創(chuàng)新能力，創(chuàng)造性地開發(fā)出具有自主知識產(chǎn)權(quán)的知識、技術(shù)與方法，并快速實現(xiàn)商業(yè)化運作。產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)是知識的跨組織轉(zhuǎn)移和學(xué)習(xí)管理，總的來說，創(chuàng)新能力提升可以促進創(chuàng)新主體間合作關(guān)系的長效穩(wěn)定，加速產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的動態(tài)演化，能力學(xué)習(xí)，能力轉(zhuǎn)移和能力持續(xù)是創(chuàng)新能力提升的重要途徑。綜上所述，本研究提出以下假設(shè)：假設(shè)4a能力學(xué)習(xí)對創(chuàng)新能力提升有顯著的正向影響；假設(shè)4b能力轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新能力提升有顯著的正向影響；假設(shè)4c能力持續(xù)對創(chuàng)新能力提升有顯著的正向影響。

2.2產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)機制結(jié)構(gòu)模型

根據(jù)以上理論假設(shè)，本研究認為，產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)機制應(yīng)包括創(chuàng)新組織生態(tài)機制、創(chuàng)新資源生態(tài)機制、創(chuàng)新環(huán)境生態(tài)機制以及創(chuàng)新能力生態(tài)機制，其結(jié)構(gòu)模型如圖2所示。

圖2 產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)機制結(jié)構(gòu)模型 Fig.2 The structural model of eco-mechanism in industry-university collaborative innovation

2.2.1 創(chuàng)新組織生態(tài)機制 創(chuàng)新組織生態(tài)機制是指創(chuàng)新主體在協(xié)同創(chuàng)新過程中的活動載體與聯(lián)結(jié)方式，包括多種形式，如以契約關(guān)系為基礎(chǔ)的項目式創(chuàng)新組織生態(tài)機制、共建機構(gòu)式創(chuàng)新組織生態(tài)機制、通過聯(lián)盟構(gòu)建形成技術(shù)聯(lián)盟式創(chuàng)新組織生態(tài)機制、以網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)為主要紐帶的虛擬網(wǎng)絡(luò)式創(chuàng)新組織生態(tài)機制等。其中，項目式創(chuàng)新組織生態(tài)機制是指產(chǎn)學(xué)雙方訂立契約，以項目為載體，在明確合作各方的權(quán)利和義務(wù)、合作獲得收益的分配辦法的前提下，建立合作關(guān)系，共同開展項目研究，實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。該模式主要包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托研發(fā)、聯(lián)合開發(fā)等。共建機構(gòu)式創(chuàng)新組織生態(tài)機制是指創(chuàng)新主體共同投入一定比例的資金、人員、設(shè)備、場地等聯(lián)合共建研發(fā)機構(gòu)、協(xié)同創(chuàng)新中心、高科技園區(qū)等。其中，共建研究機構(gòu)又包括共建實驗室、研究院(中心、所)、中試基地、工程研究開發(fā)中心等[18]。共建協(xié)同創(chuàng)新中心，是實施高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃的重要平臺，由企業(yè)、高校、科研、機構(gòu)和政府的共同參與，以高校為主導(dǎo)，包括面向科學(xué)前沿、面向文化傳承創(chuàng)新、面向行業(yè)產(chǎn)業(yè)和面向區(qū)域發(fā)展4種類型。共建高科技園區(qū)是政府主管部門通過政策導(dǎo)向和稅收優(yōu)惠，為高科技園區(qū)營造一個良好的內(nèi)外部環(huán)境，吸引產(chǎn)學(xué)研各方以園區(qū)為平臺，開展高新技術(shù)研發(fā)、協(xié)同攻關(guān)、科技企業(yè)孵化、技術(shù)轉(zhuǎn)移等協(xié)同創(chuàng)新活動，包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、大學(xué)科技園、科學(xué)城、創(chuàng)業(yè)園、孵化器等主要類型。以聯(lián)盟構(gòu)建為基礎(chǔ)的創(chuàng)新組織生態(tài)機制是由多個創(chuàng)新主體通過共享彼此的研發(fā)資源、分擔成本和風(fēng)險、實現(xiàn)共同的研發(fā)目標而建立的聯(lián)盟組織，如產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟等。產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟是一些企業(yè)在行業(yè)協(xié)會或龍頭企業(yè)的引導(dǎo)下建立的；產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟是產(chǎn)學(xué)研各方共同建立的，以“知識-技術(shù)-信息”交流為主要方式的知識生產(chǎn)的協(xié)同創(chuàng)新組織模式，促進合作各方保持長期、穩(wěn)定、互惠、共生的協(xié)作關(guān)系。虛擬網(wǎng)絡(luò)式創(chuàng)新組織生態(tài)機制是產(chǎn)學(xué)研等創(chuàng)新主體利用互聯(lián)網(wǎng)將不同區(qū)域機構(gòu)的成員聯(lián)系起來，以搭建實現(xiàn)共同創(chuàng)新目標的新型網(wǎng)絡(luò)組織運行模式和虛擬研發(fā)平臺[18]。如產(chǎn)學(xué)研虛擬合作教育就是一種建立在信息技術(shù)和遠程交流的基礎(chǔ)上，以國家意志為保證，產(chǎn)學(xué)研共同參與為特征的虛擬式協(xié)同創(chuàng)新模式。創(chuàng)新組織生態(tài)機制是形成產(chǎn)學(xué)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)自組織演化的基礎(chǔ)。

2.2.2 創(chuàng)新資源生態(tài)機制 創(chuàng)新資源生態(tài)機制包括資源共享、資源學(xué)習(xí)、資源集成等，是指協(xié)同創(chuàng)新過程創(chuàng)新資源配置、整合及創(chuàng)新成果的分配方式。資源共享是創(chuàng)新主體協(xié)同創(chuàng)新的前提，合作各方在充分溝通的基礎(chǔ)上建立信任機制，共同創(chuàng)建、參與和管理資源共享渠道和平臺，在此過程中尊重合作者的知識產(chǎn)權(quán)同樣非常重要。資源學(xué)習(xí)是協(xié)同創(chuàng)新主體間的互動學(xué)習(xí)，產(chǎn)學(xué)研的組織間學(xué)習(xí)是一種非競爭性的合作學(xué)習(xí)，核心過程包括以往的學(xué)習(xí)經(jīng)驗、對外部知識的模仿、信息和概念的移植、將外部知識整合到內(nèi)部知識結(jié)構(gòu)中[17]。在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，顯性知識的學(xué)習(xí)比較容易，隱性知識卻難以獲取，人才流動通常是傳播隱性知識的主要方式。因此，資源學(xué)習(xí)應(yīng)當重視隱性知識的學(xué)習(xí)，建立學(xué)習(xí)型組織。資源集成包括對創(chuàng)新主體內(nèi)、外部資源的集成，內(nèi)部資源集成的途徑包括利用信息技術(shù)開展管理，建立學(xué)習(xí)組織和加強知識管理等，外部資源集成途徑包括與其他創(chuàng)新主體建立戰(zhàn)略聯(lián)盟和產(chǎn)品研發(fā)平臺，外部資源內(nèi)化等；內(nèi)部資源充分共享、外部資源最佳互補才能提高資源配置效率和創(chuàng)新績效[19]。通過資源共享、資源學(xué)習(xí)、資源整合等一系列活動，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部產(chǎn)生新的共有的知識，進而促進創(chuàng)新主體的知識內(nèi)化。創(chuàng)新組織生態(tài)機制的目標在于促使物質(zhì)流、能量流、信息流產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的自由流動， 保障產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的生命力與活力。

2.2.3 創(chuàng)新環(huán)境生態(tài)機制 創(chuàng)新環(huán)境生態(tài)機制是指協(xié)同創(chuàng)新過程中協(xié)調(diào)和維護創(chuàng)新主體各方關(guān)系的紐帶， 包括可持續(xù)發(fā)展的價值觀、政府的制度和政策、完善的中介服務(wù)體系和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的社會文化。生態(tài)化的系統(tǒng)范式內(nèi)在的要求創(chuàng)新主體以可持續(xù)的價值觀來進行創(chuàng)新活動。不僅體現(xiàn)在創(chuàng)新主體各方要目標長遠，建立長效穩(wěn)定的協(xié)同創(chuàng)新機制，更體現(xiàn)在發(fā)展資源節(jié)約、生態(tài)友好理念的低碳技術(shù)上，不僅要創(chuàng)新生態(tài)，更要生態(tài)創(chuàng)新。政府需要完善環(huán)境方面的法規(guī)與政策、以促進綠色經(jīng)濟增長，同時發(fā)展以用戶為中心的需求側(cè)創(chuàng)新政策[4]。中介服務(wù)機構(gòu)包括技術(shù)中介、風(fēng)險投資組織、技術(shù)市場、行業(yè)協(xié)會、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等，是高校與企業(yè)間穩(wěn)定和持續(xù)合作的橋梁和紐帶。在協(xié)同創(chuàng)新過程中發(fā)揮著信息交流、溝通粘合、咨詢服務(wù)、知識整合、評估鑒定、孵化和商業(yè)化[20]等功能，完善中介服務(wù)體系，建立專業(yè)規(guī)范的科技中介服務(wù)機構(gòu)需要以市場調(diào)節(jié)為主,按市場化獨立運作,建立自律性運行機制,使中介機構(gòu)成為風(fēng)險及利益的主體[20]。良好的社會文化氛圍是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要源泉。創(chuàng)新文化是人們進行創(chuàng)新活動的精神動力，可以提高人們的凝聚力和創(chuàng)新意識。創(chuàng)新主體應(yīng)當培養(yǎng)平等、開放、敢冒風(fēng)險和容忍失敗的創(chuàng)新理念。創(chuàng)新環(huán)境生態(tài)機制為產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定和平衡提供了保障。

2.2.4 創(chuàng)新能力生態(tài)機制 創(chuàng)新能力生態(tài)機制是指創(chuàng)新主體具有的形成、保持、深化協(xié)同創(chuàng)新活動的各種稟賦與特征，包括能力學(xué)習(xí)、能力轉(zhuǎn)移、能力持續(xù)等。產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中創(chuàng)新主體間的特殊成員關(guān)系、知識共享路徑、互補性能力與資源以及高效的創(chuàng)新組織管理為創(chuàng)新能力學(xué)習(xí)、能力轉(zhuǎn)移提供了組織競爭優(yōu)勢[21]。創(chuàng)新能力的學(xué)習(xí)主要包括科學(xué)知識、技術(shù)知識、經(jīng)驗知識與技巧，個人、團隊和組織都是能力學(xué)習(xí)的主體，獲取知識技能是個人技術(shù)學(xué)習(xí)的主要過程；提煉知識和技巧、注重內(nèi)部溝通是團隊學(xué)習(xí)的主要內(nèi)容，獲取和應(yīng)用知識，有效地處理和解析組織內(nèi)部的各種信息、繼而持續(xù)修正組織行為的過程，是組織整體的學(xué)習(xí)行為。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的組織學(xué)習(xí)是通過資源共享機制，整合各個成員既有的知識，形成新的知識體系，繼而成員根據(jù)自身特點，內(nèi)化外部知識[16]。產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的能力轉(zhuǎn)移主要通過項目合作、企業(yè)創(chuàng)立和人員支持3種方式[22]，項目合作是最為常見的知識轉(zhuǎn)移機制，包括合同研究、專利和技術(shù)許可、項目資助、衛(wèi)星實驗室等；大學(xué)衍生企業(yè)的創(chuàng)立是依賴大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)初始分配而成立的新企業(yè)，通過生產(chǎn)創(chuàng)新性產(chǎn)品，為高層次人才提供就業(yè)崗位；人員支持的方式有專家咨詢、學(xué)生實習(xí)和畢業(yè)生聘用，聯(lián)合培養(yǎng)等，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的成功很大程度上取決于系統(tǒng)內(nèi)部知識的轉(zhuǎn)移績效。創(chuàng)新能力的持續(xù)涉及知識的創(chuàng)造和知識產(chǎn)權(quán)的保護，通過能力學(xué)習(xí)和能力轉(zhuǎn)移擴充自身知識體系的同時，進行新一輪的組織學(xué)習(xí)，包括顯性和隱性知識的互動，逐步促進知識再生；技術(shù)創(chuàng)新是知識產(chǎn)權(quán)的源泉，獲得知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)創(chuàng)新的動力之一，提高知識產(chǎn)權(quán)管理水平有助于促進創(chuàng)新主體的發(fā)展和增強競爭優(yōu)勢。

2.3產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)機制的內(nèi)部邏輯關(guān)系

產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)機制是由創(chuàng)新組織生態(tài)機制、資源生態(tài)機制、環(huán)境生態(tài)機制形成的統(tǒng)一整體，四層機制互為條件，相互作用，共同促進產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定持續(xù)。 首先，創(chuàng)新組織生態(tài)機制是基礎(chǔ)。不同的創(chuàng)新種群具有不同種群特征，不同的創(chuàng)新物種的內(nèi)部屬性不同，只有依據(jù)各自的特點和互補性，形成互利共生的合作模式才能使產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈(即知識創(chuàng)造、產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)商業(yè)化)得以互補、拓展和延伸。其次，創(chuàng)新資源生態(tài)機制是核心。協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)即對創(chuàng)新要素的整合，以及創(chuàng)新資源的協(xié)調(diào)整合，因此，利用合作研發(fā)、人員流動、技術(shù)轉(zhuǎn)移等方式，促進各類資源在不同創(chuàng)新主體間的有效流動和共享集成，是產(chǎn)學(xué)雙方協(xié)同創(chuàng)新的核心，也是知識創(chuàng)造的關(guān)鍵。再次，創(chuàng)新環(huán)境生態(tài)機制是保障。協(xié)同創(chuàng)新不僅要求創(chuàng)新主體間的內(nèi)部聯(lián)結(jié)作用，更需要外部環(huán)境的支持，營造良好的制度支持軟環(huán)境，提供持續(xù)的營養(yǎng)供給和精神導(dǎo)向，促進創(chuàng)新主體與環(huán)境之間互動、調(diào)節(jié)的動態(tài)平衡，是形成可持續(xù)創(chuàng)新能力的重要保障。最后，創(chuàng)新能力生態(tài)機制是動力。產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新活動的目標和理想模式下的最終結(jié)果是創(chuàng)新能力的提升，同時企業(yè)提高了技術(shù)能力，獲得商業(yè)利益，高校的知識創(chuàng)新能力增強，科研經(jīng)費增加，在此基礎(chǔ)上，創(chuàng)新主體間信任加深，合作經(jīng)驗更加豐富，產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的條件也更加有利，新的創(chuàng)新成果成為激勵進一步合作的動力。

3 結(jié)論

產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新是以知識增值為核心，企業(yè)、高校、政府、中介機構(gòu)等為實現(xiàn)重大科技創(chuàng)新而開展的大跨度整合的創(chuàng)新組織模式，與傳統(tǒng)創(chuàng)新模式相比，更具整體性、動態(tài)性特征，對于提高我國產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新能力，增強高校和科研院所的知識創(chuàng)新能力和科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，推動國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的建設(shè)都具有重要意義。本研究在創(chuàng)新生態(tài)理論的基礎(chǔ)上，對產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新過程中，企業(yè)、高校等創(chuàng)新要素及創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新資源間的相互作用進行了分析，研究表明，產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)機制對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部種群聯(lián)結(jié)、資源流動、環(huán)境改變和創(chuàng)新能力提升等動態(tài)演化起到制約和調(diào)節(jié)的作用。構(gòu)建產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)需要產(chǎn)業(yè)和高校等主要創(chuàng)新主體在創(chuàng)新生態(tài)機制的作用下形成種群結(jié)構(gòu)合理，互利共生的協(xié)同組織模式，達到創(chuàng)新組織生態(tài)，形成資源自由流動的創(chuàng)新資源生態(tài)，以及可持續(xù)發(fā)展觀念深入人心，自然生態(tài)環(huán)境優(yōu)美的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，最終實現(xiàn)創(chuàng)新能力持續(xù)提升的創(chuàng)新能力生態(tài)。

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(責(zé)任編輯：馬紅春)

TheoreticalHypothesisandStructuralModelAnalysisoftheEcologicalMechanismofIndustry-UniversityCollaborativeInnovation

WANG Wenliang， CHEN Yanan， XIAO Meidan， SHA Dechun

(College of Information and Management Science，Henan Agricultural University，Zhengzhou 450002，China)

On the basis of the theory of innovation ecosystem,this paper defined the I-U collaborative innovation ecosystem and its ecological mechanisms by combining other reasearches.It described the dynamic evolutionary process of innovation elements and analyzed its influnce factors.And, it constructed a model of ecological mechanisms of I-U collaborative innovation,including the ecological mechanism of innovation organization,the ecological mechanism of innovation ability and the ecological mechanism of innovation environment.

innovation ecosystem; collaborative innovation; ecological mechanism

F270

：A

2015-11-17

河南省科技廳軟科學(xué)研究計劃項目(142400410044)；河南省高等學(xué)校重點科研項目計劃(15A630034)；河南省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目(2015BJJ063)；河南省軟科學(xué)項目(152400410071)

王文亮(1954-)，男，河南周口人，博士生導(dǎo)師，從事創(chuàng)新與戰(zhàn)略管理方面的研究。

肖美丹(1979-)，女，福建漳平人，副教授，博士。

1000-2340(2016)02-0288-07