反海外賄賂，哪些國(guó)家最積極？

許春華

英國(guó)的羅爾斯-羅伊斯，德國(guó)的西門子，法國(guó)的空客、道達(dá)爾和阿爾斯通，日本的奧林巴斯，美國(guó)的高通、雅芳、輝瑞等著名企業(yè)，都曾因跨國(guó)賄賂受到查處。

2016年8月，英國(guó)嚴(yán)重欺詐案辦公室（SFO）先后披露，針對(duì)全球第二大飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)制造商、位于英國(guó)的羅爾斯-羅伊斯公司涉嫌在印尼、巴西、印度等海外市場(chǎng)行賄等腐敗活動(dòng)，目前調(diào)查取得突破，而針對(duì)全球第二大飛機(jī)制造商、位于法國(guó)的空中客車公司涉嫌欺詐、賄賂和腐敗等指控，也已展開(kāi)刑事調(diào)查。

近來(lái)中槍的巨頭當(dāng)然遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止上面這兩家。6月中旬，瑞典的愛(ài)立信公司遭美國(guó)司法部調(diào)查，而美國(guó)的高盛集團(tuán)則被利比亞投資局告上了英國(guó)法庭，原因都是涉嫌海外賄賂。早幾年，德國(guó)西門子、法國(guó)阿爾斯通、法國(guó)道達(dá)爾、日本奧林巴斯、美國(guó)高通、雅芳、輝瑞等著名企業(yè)，都因大規(guī)模跨國(guó)賄賂案被查處。

英國(guó)嚴(yán)重欺詐案力、公室披露，針對(duì)空中客車公司涉嫌欺詐、賄賂和腐敗等指控，已展開(kāi)刑事調(diào)查。

那么，對(duì)于查處這些跨國(guó)巨頭，哪些國(guó)家最積極，哪些國(guó)家相對(duì)消極呢？

美國(guó)處罰外企“穩(wěn)、準(zhǔn)、狠”

美國(guó)是懲治海外賄賂最“生猛”也最“得心應(yīng)手”的國(guó)家，它的《反海外賄賂法》往往一劍封喉。媒體稱，美國(guó)反海外賄賂“罰款”年均逾10億美元。

1977年出臺(tái)并經(jīng)多次修訂的《反海外賄賂法》，作為懲治企業(yè)海外賄賂的全球第一部法律，明確規(guī)定：受其管轄的主體，只要實(shí)施了賄賂行為，無(wú)論行為發(fā)生地在美國(guó)境內(nèi)或境外，也不管該行為是否利用了美國(guó)的郵政系統(tǒng)或任何跨州的商業(yè)方法和手段，都會(huì)成為該法所規(guī)定的犯罪。甚至只要企業(yè)在美國(guó)上市，就受其約束。

瑞典移動(dòng)通訊設(shè)備商愛(ài)立信和荷蘭電信運(yùn)營(yíng)巨頭VimpelCom就是因?yàn)榫诿郎鲜?，便落入了美?guó)政府的“掌心”。Vimpelcom今年同意支付7.95億美元罰款，才結(jié)束美國(guó)和荷蘭兩國(guó)政府對(duì)其在烏茲別克斯坦賄賂的調(diào)查。和解協(xié)議中，VimpelCom在烏茲別克斯坦的子公司承認(rèn)向當(dāng)?shù)毓賳T行賄1.14億美元。另外，愛(ài)立信正在接受美國(guó)政府的調(diào)查，基本也是“在劫難逃”。

日本奧林巴斯管理層向公眾致歉。

多年來(lái)，已有不少跨國(guó)巨頭被美國(guó)“修理”。

2013年，美國(guó)司法部指認(rèn)法國(guó)最大油企“道達(dá)爾公司”1995年至2004年期間向伊朗一名官員支付了6000萬(wàn)美元，誘使他協(xié)助獲得伊朗境內(nèi)3處油氣田的開(kāi)采權(quán)。道達(dá)爾被迫同意支付2.452億美元罰款，才從3項(xiàng)指控中“脫身”，同時(shí)，在解決關(guān)聯(lián)美國(guó)證交會(huì)的一起民事訴訟中，道達(dá)爾放棄了1.53億美元違法收益。

2014年，美國(guó)司法部又宣布破獲了一樁涉及法國(guó)阿爾斯通及其瑞士和美國(guó)子公司十多年來(lái)持續(xù)賄賂數(shù)國(guó)官員的大案。美國(guó)司法部副部長(zhǎng)科爾稱：“他們通過(guò)行賄來(lái)獲取印度尼西亞、埃及、沙特阿拉伯和巴哈馬的合同，總共支付了數(shù)千萬(wàn)美元的賄賂，以此贏得40億美元的項(xiàng)目，并為自身獲取了大約3億美元的利潤(rùn)?！苯Y(jié)果，這家軌道交通、電力設(shè)備公司被罰款7億多美元。

今年3月，日本醫(yī)療設(shè)備制造商奧林巴斯承認(rèn)，曾以助學(xué)金和赴日旅游形式向美國(guó)醫(yī)生提供回扣，并與美國(guó)政府達(dá)成和解，同意支付6.46億美元罰款。

6月9日，美國(guó)司法部又宣布，加拿大威朗制藥公司已同意向聯(lián)邦政府和相關(guān)州政府合計(jì)支付5400萬(wàn)美元，對(duì)旗下美國(guó)制藥品牌“薩利克斯”涉嫌行賄醫(yī)生多開(kāi)處方藥的行為作出賠償。

確實(shí)，美國(guó)對(duì)外企的查處和罰款可謂“穩(wěn)、準(zhǔn)、狠”。只要被它掌握了賄賂“把柄”，外企只有和解認(rèn)罰，“大放血”，才能保住利潤(rùn)豐厚的美國(guó)市場(chǎng)。

美本土企業(yè)受罰金額偏低

美國(guó)如此“興師開(kāi)罰”，并不單單針對(duì)外國(guó)企業(yè)。事實(shí)上，美國(guó)本土的企業(yè)巨頭像洛克希德、可口可樂(lè)、雅芳和朗訊公司，以及輝瑞、強(qiáng)生等著名藥企，都曾被“修理”過(guò)。2014年5月，雅芳就其中國(guó)分公司的賄賂行為，與美國(guó)司法部及證交會(huì)達(dá)成和解，繳納1.35億美元罰金，從而結(jié)束了長(zhǎng)達(dá)6年的調(diào)查。

不過(guò)，耐人尋味的是，美國(guó)司法部和證交會(huì)在2013年和2014年共提交了19宗針對(duì)企業(yè)違反《反海外賄賂法》的訴訟，罰款總額23億美元，其中非美企業(yè)只有6家，但罰金占14億美元之多。換句話說(shuō)，罰到美國(guó)本土企業(yè)頭上的金額，其實(shí)并不算高。

2011年開(kāi)始，美國(guó)司法部即開(kāi)始調(diào)查一些銀行、對(duì)沖基金、私募公司是否通過(guò)中間商行賄利比亞政府官員，以獲得利比亞主權(quán)財(cái)富基金的數(shù)筆交易。遭調(diào)查的金融機(jī)構(gòu)包括高盛集團(tuán)、摩根大通公司、百仕通集團(tuán)和奧氏資本，以及瑞士信貸集團(tuán)、法國(guó)興業(yè)銀行等金融大鱷。但這些調(diào)查歷時(shí)5年，仍未完結(jié)。

目前，美國(guó)司法部對(duì)奧氏資本的調(diào)查已近尾聲，正尋求讓奧氏資本認(rèn)罪。美國(guó)證交會(huì)也正尋求讓奧氏資本支付最高4億美元的罰款，認(rèn)為這一數(shù)額與奧氏資本可能存在的海外行賄收益相當(dāng)。

上億美元的罰款才算重罰。通常，被查處的美國(guó)企業(yè)只會(huì)支付上千萬(wàn)美元的罰金。

2014年3月，美國(guó)司法部和證交會(huì)指控Bio-Rad生命醫(yī)學(xué)公司為贏得業(yè)務(wù)，向俄羅斯、越南和泰國(guó)官員行賄750萬(wàn)美元。同年11月，公司支付5500萬(wàn)美元罰款。

2015年，紐約梅隆銀行與證交會(huì)達(dá)成和解，同意支付1480萬(wàn)美元罰金，只因該行曾為了一筆中東國(guó)家主權(quán)基金的投資，而向該國(guó)官員的親戚提供實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)。

今年2月、3月，又有兩家美國(guó)企業(yè)—軟件制造商PTC和電訊運(yùn)營(yíng)商高通被查獲海外賄賂，后分別接受1203萬(wàn)美元和750萬(wàn)美元的罰款。其中高通公司主要是向有關(guān)人士提供了活動(dòng)門票及禮品或支付了差旅費(fèi)，以及雇用了該國(guó)政府官員和國(guó)企高管的子女或朋友。

美國(guó)《反海外賄賂法》的初衷，是為了限制美企和個(gè)人直接或經(jīng)由中間人賄賂國(guó)外官員，以保證本國(guó)商業(yè)系統(tǒng)的公眾信譽(yù)。在美國(guó)帶動(dòng)下，英國(guó)相關(guān)法規(guī)也要求盡職調(diào)查利用中間商為“代表”進(jìn)行交易的業(yè)務(wù)?？湛凸驹谟⑺嬷缚?，就都涉及與第三方咨詢機(jī)構(gòu)相關(guān)的違規(guī)行為。由于中間商已成美英反腐政策打擊的目標(biāo)，不少跨國(guó)公司已大幅減少使用中間商進(jìn)行交易的頻次。

德、英都已走在前面

反海外賄賂，德國(guó)和英國(guó)都已走在前面。

德國(guó)曾經(jīng)對(duì)企業(yè)的海外賄賂相當(dāng)“寬大為懷”。說(shuō)來(lái)難以置信，1999年以前的德國(guó)法律并不禁止德企海外行賄，企業(yè)甚至可把行賄金額從計(jì)稅收入中扣除。正是在這樣的“有利條件”下，西門子公司通過(guò)海外賄賂手段大肆擴(kuò)張。例如，成功地促成意大利購(gòu)買其發(fā)電設(shè)備、尼日利亞采購(gòu)其電信基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品、阿根廷采購(gòu)其制作的國(guó)民身份證件，贏取了委內(nèi)瑞拉鐵路、孟加拉國(guó)移動(dòng)電話網(wǎng)絡(luò)、以色列發(fā)電站、俄羅斯交通管制系統(tǒng)等項(xiàng)目的競(jìng)標(biāo)。

2003年，西門子設(shè)在數(shù)個(gè)國(guó)家和地區(qū)的子公司陸續(xù)受到美國(guó)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)除合法賬目外，這些子公司另建有賬外賬，以掩蓋行賄支出。西門子公司后來(lái)承認(rèn)，2000年至2006年間海外行賄金額高達(dá)16億美元。

2008年，西門子公司共計(jì)在美國(guó)和歐洲支付了約16億美元的罰金以結(jié)案。

此后，西門子亡羊補(bǔ)牢，并與戴姆勒-奔馳、大眾、德意志銀行等標(biāo)桿企業(yè)一起倡導(dǎo)“干凈地經(jīng)商”，大型德企紛紛效仿。

2011年的德國(guó)潛艇海外銷售案，與西門子案頗類似。德國(guó)富樂(lè)斯多公司為促成希臘和葡萄牙購(gòu)買德制潛艇而行賄，后被判約1.4億歐元罰金。在曝出多起類似的軍售案后，德國(guó)國(guó)防部重新制訂了一套詳盡的防控腐敗策略。

可以說(shuō)，德國(guó)的反海外賄賂的機(jī)制改革，就是因這兩樁大案“倒逼”的。

英國(guó)也有可圈可點(diǎn)之處。它曾毫不手軟地查處本國(guó)企業(yè)的海外賄賂。2010年，世界第二大軍火公司“英國(guó)航太系統(tǒng)公司”被控在用賄賂贏得合同問(wèn)題上做手腳，被罰2.86億英鎊。

2013年起，羅爾斯-羅伊斯公司也被控在2005年和2010年分別向中方高管行賄，以獲得兩項(xiàng)價(jià)值20億美元的訂單。該公司還被指控曾以2000萬(wàn)美元加一輛勞斯萊斯轎車賄賂印尼前總統(tǒng)蘇哈托之子，促成印尼的航空公司購(gòu)買用于空客330的航空發(fā)動(dòng)機(jī)。另有爆料稱，羅-羅公司向印度斯坦航空公司某些高管支付的回扣高達(dá)8000萬(wàn)美元。新近調(diào)查顯示，羅-羅公司在尼日利亞的商業(yè)活動(dòng)或許也牽涉腐敗。

這一次，英國(guó)法院又受理了利比亞投資局“狀告”高盛的案子，并已進(jìn)入審理階段。

法、日“執(zhí)行不力”

相較美德英，一些西方國(guó)家反海外賄賂可謂“執(zhí)行不力”，比如法國(guó)。

法國(guó)很早就在“經(jīng)合組織”內(nèi)部力推海外反賄賂公約，2000年又設(shè)立了賄賂國(guó)外公職人員罪。然而2002年至今，法國(guó)雖啟動(dòng)了33起針對(duì)法企海外行賄的調(diào)查，卻只有7名個(gè)人因輕微的賄賂行為被司法部定罪，其中最大的一筆罰款也只有兩萬(wàn)歐元。唯一一次針對(duì)法國(guó)賽峰集團(tuán)整個(gè)公司的行賄定罪，也在2015年被上訴推翻了。這與美國(guó)的“穩(wěn)、準(zhǔn)、狠”確實(shí)相去甚遠(yuǎn)。

法企阿爾斯通被美國(guó)罰了7.92億美元，可與法國(guó)政府半毛錢關(guān)系都沒(méi)有，不要說(shuō)“肥水”流了“外人田”，就司法尊嚴(yán)來(lái)說(shuō)，也讓人不堪。美國(guó)反腐敗商業(yè)協(xié)會(huì)“TRACE 國(guó)際”負(fù)責(zé)人威爾茲認(rèn)為，法國(guó)的法律在很多領(lǐng)域卓有成效，反賄賂案的定罪少乃是“執(zhí)行部門的政治意愿不強(qiáng)烈，以及缺少財(cái)力、人力以及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)所致”。

更多人則將此歸咎于缺少美國(guó)式的談判協(xié)商。有國(guó)際組織就建議法國(guó)采取與美國(guó)同樣的方式，而不是一貫采用的“時(shí)間長(zhǎng)、費(fèi)用高、結(jié)果不確定”的傳統(tǒng)訴訟程序。該組織認(rèn)為，庭外的談判與和解既讓企業(yè)接受罰款，又維護(hù)了法律的尊嚴(yán)，還有效避免了公開(kāi)審判所產(chǎn)生的費(fèi)用以及對(duì)企業(yè)形象的破壞。

但法國(guó)還是有些人擔(dān)心，庭外和解方式可能給企業(yè)提供用錢解決麻煩的途徑。“阿爾斯通可能是支付了巨額的賠償，但那些應(yīng)該被追究法律責(zé)任的負(fù)責(zé)人卻仍然在自己的崗位上正常工作?！狈▏?guó)非政府組織Sherpa的律師里貝爾就提出了疑慮。

看來(lái)，里貝爾的意見(jiàn)占了上風(fēng)。今年6月14日，法國(guó)議會(huì)通過(guò)了新法案，除了將成立國(guó)家反腐敗局，還規(guī)定NGO也可起訴在海外涉賄的法企，起訴條件也比以前寬松。現(xiàn)在對(duì)法國(guó)來(lái)說(shuō)，關(guān)鍵是如何有效地落實(shí)新法規(guī)，讓利劍出鞘。

如今，許多國(guó)家都有類似美國(guó)的反海外賄賂法律。而像國(guó)際商會(huì)、世界銀行、非洲發(fā)展銀行、經(jīng)合組織、美洲國(guó)家組織、歐洲理事會(huì)，以及聯(lián)合國(guó)等許多國(guó)際組織，也都出臺(tái)了類似公約。但這一“國(guó)際統(tǒng)一戰(zhàn)線”還存在漏洞。今年6月30日，經(jīng)合組織公報(bào)稱“（日本）應(yīng)采取措施，將打擊跨國(guó)行賄作為當(dāng)務(wù)之急”。

被經(jīng)合組織“打屁股”的日本，自1999年將“為獲取商業(yè)利益而賄賂海外公職人員”的行為入罪以來(lái)，僅對(duì)海外賄賂的日企發(fā)起4項(xiàng)訴訟。2002年以來(lái)，經(jīng)合組織一直要求日本有更大作為，該組織反賄賂工作組主席科斯甚至喊話說(shuō)，“日本應(yīng)知道……它缺乏反行賄的熱忱，將損害其他國(guó)家在全球范圍內(nèi)打擊賄賂行為的努力”。

除了日本，許多發(fā)展中國(guó)家反海外賄賂工作也處于“后發(fā)”階段，甚至是行賄的跨國(guó)企業(yè)已經(jīng)認(rèn)罪認(rèn)罰，受賄方卻依然逍遙法外。這也是值得深思和改進(jìn)的。