有偏技術(shù)進(jìn)步、要素替代與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——研究綜述

韓　彪　王云霞

(深圳大學(xué)，深圳　518060)

有偏技術(shù)進(jìn)步、要素替代與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——研究綜述

韓彪王云霞

(深圳大學(xué)，深圳518060)

〔摘要〕很多學(xué)者將區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異產(chǎn)生的原因歸結(jié)于地理區(qū)位、制度、工業(yè)產(chǎn)業(yè)布局、生產(chǎn)集中、人口分布、貿(mào)易開(kāi)放等外生經(jīng)濟(jì)變量，而忽視了資本、勞動(dòng)力以及技術(shù)進(jìn)步等內(nèi)生變量對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的解釋。本文以內(nèi)生新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論為出發(fā)點(diǎn)，從經(jīng)典文獻(xiàn)中尋找研究有偏技術(shù)進(jìn)步與要素替代的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，從國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)中梳理要素替代對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“效率效應(yīng)”和“分配效應(yīng)”的微觀機(jī)理的研究進(jìn)展，嘗試為區(qū)域經(jīng)濟(jì)尤其是透析區(qū)域經(jīng)濟(jì)、收入差距的成因提供一個(gè)新的視角。

〔關(guān)鍵詞〕有偏技術(shù)進(jìn)步要素替代區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究綜述

引言

中國(guó)正步入丹尼爾·貝爾的“后工業(yè)社會(huì)”，已是很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的共識(shí)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展“新常態(tài)”下，勞動(dòng)力和資本粗放式積累對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)已經(jīng)下降。從要素供給的角度看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)力在于提高要素質(zhì)量和優(yōu)化要素配置，實(shí)現(xiàn)由單一要素投入到依靠要素合理配置的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)由技術(shù)進(jìn)步和效率改善帶來(lái)的全要素生產(chǎn)率的提高。從微觀機(jī)制看，要素的替代彈性反映市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”對(duì)要素的配置作用，要素的流動(dòng)效率以及要素與要素間的替代關(guān)系是對(duì)市場(chǎng)效率的折射。因此，技術(shù)進(jìn)步的偏向性以及要素替代彈性是衡量市場(chǎng)對(duì)資源配置效率的重要參數(shù)，如何通過(guò)要素間的合理配置來(lái)促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)和增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)。從區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論看，根據(jù)Solow新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，不發(fā)達(dá)地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度會(huì)加速趕超發(fā)達(dá)地區(qū)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)會(huì)沿著均衡發(fā)展的路徑收斂。然而，F(xiàn)ujita(2001)對(duì)中國(guó)1985～1994年的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)沿海與內(nèi)陸、經(jīng)濟(jì)核心與邊緣地帶的發(fā)展差距逐漸拉大，經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距通過(guò)分配效應(yīng)機(jī)制傳導(dǎo)，最終導(dǎo)致收入差距的擴(kuò)大[1]。很多學(xué)者從地理區(qū)位、制度、工業(yè)產(chǎn)業(yè)布局、生產(chǎn)集中、人口分布、貿(mào)易開(kāi)放等外生變量對(duì)中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異產(chǎn)生的原因進(jìn)行解釋。此外，也有學(xué)者用比較優(yōu)勢(shì)理論研究了資源稟賦的動(dòng)態(tài)變化對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響。然而，這些研究都是基于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的外生變量，從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)生變量角度考慮有偏技術(shù)進(jìn)步下資本、勞動(dòng)力、能源等經(jīng)濟(jì)變量的配置效率對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異影響的文獻(xiàn)較少。在內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究框架下，本文對(duì)技術(shù)進(jìn)步、要素替代與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行回顧和梳理，嘗試為區(qū)域經(jīng)濟(jì)及相關(guān)理論拓展新的視野。

1　有偏技術(shù)進(jìn)步與要素替代：理論演進(jìn)

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論主要以生產(chǎn)要素和技術(shù)進(jìn)步為研究對(duì)象。技術(shù)進(jìn)步可以促進(jìn)要素生產(chǎn)率的提高，抵消來(lái)自于要素成本上升的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)[2]。

古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中，斯密將勞動(dòng)、資本、制度當(dāng)成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本要素。薩伊(Say)在1803年就指出生產(chǎn)的價(jià)值歸因于勞動(dòng)、資本和自然力三者的合力。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，Marshall在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中專門論述了生產(chǎn)要素，他認(rèn)為：生產(chǎn)要素通常分為生產(chǎn)資本、人類的勞動(dòng)和土地3類。20世紀(jì)60年代初，Hicks在其著作《工資理論》中有關(guān)于替代彈性和技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行了的最早論述，文中分析了勞動(dòng)和資本的替代彈性，并將替代彈性用于分析勞動(dòng)力和資本的收入變化，認(rèn)為替代彈性是資本與勞力投入比變動(dòng)引起二者相對(duì)價(jià)格變動(dòng)的比率[3]。此外，他認(rèn)為要素價(jià)格的變化會(huì)引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，當(dāng)某種要素的相對(duì)價(jià)格提高時(shí)，價(jià)格低廉的生產(chǎn)要素將受到資本家的追捧，追求利潤(rùn)最大化的本性將刺激廠商加大尋找節(jié)約該要素的技術(shù)，提高低價(jià)格生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率。但值得注意的是，古典增長(zhǎng)理論并沒(méi)有提出技術(shù)進(jìn)步的偏向性，技術(shù)進(jìn)步作為外生變量對(duì)生產(chǎn)要素勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的機(jī)會(huì)均等，對(duì)要素投入比沒(méi)有影響。20世紀(jì)50年代，Solow的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型普遍應(yīng)用于測(cè)算各國(guó)技術(shù)進(jìn)步的速率及技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，但遺憾的是索羅經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型建立在技術(shù)進(jìn)步為中性的假設(shè)上，替代彈性的討論以相等的資本——?jiǎng)趧?dòng)投入比為前提，這些基本假定與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)相悖。20世紀(jì)60年代，工資水平隨著勞動(dòng)產(chǎn)出水平的提高而提高，為節(jié)省變得昂貴的勞動(dòng)力，技術(shù)進(jìn)步偏向節(jié)省勞動(dòng)力的方向進(jìn)展[4]。正如Fellner(1961)在其技術(shù)創(chuàng)新理論中所說(shuō)：“勞動(dòng)力的工資水平在過(guò)去持續(xù)增長(zhǎng)，預(yù)計(jì)還將增長(zhǎng)，技術(shù)進(jìn)步試圖節(jié)約這種正變得更加昂貴的要素?！盵5]與此同時(shí)，他將Hicks論述加以擴(kuò)展并得出技術(shù)進(jìn)步是有偏且偏向勞動(dòng)增強(qiáng)型的結(jié)論。基于Fellner和Kennedy討論的基礎(chǔ)，Samuelson(1965)構(gòu)建了一個(gè)“Simplified Model”，通過(guò)這個(gè)模型，企業(yè)可以通過(guò)選擇資本偏向技術(shù)創(chuàng)新或勞動(dòng)偏向技術(shù)創(chuàng)新而使企業(yè)成本達(dá)到最小[6]。然而，Nordhaus(1973)質(zhì)疑該模型建立在“可疑”的宏觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上，認(rèn)為只有當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新符合“哈羅德中性”①才會(huì)有一般均衡增長(zhǎng)。Jiang Li和Kenneth(2014)運(yùn)用BOX-COX轉(zhuǎn)換法，分別從短期和長(zhǎng)期對(duì)加拿大的有偏技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行了測(cè)算，證明勞動(dòng)增強(qiáng)型技術(shù)偏向是加拿大技術(shù)進(jìn)步的方向，這在一定程度上驗(yàn)證了Fellner關(guān)于技術(shù)進(jìn)步偏向的論述，符合“哈羅德中性”假說(shuō)。進(jìn)入20世紀(jì)末，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論嶄露頭角，與索羅經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型相比，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新，認(rèn)為勞動(dòng)分工程度和人力資本的積累程度決定技術(shù)創(chuàng)新水平的高低，技術(shù)進(jìn)步作為內(nèi)生變量被逐漸納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)討論的范疇中。但是，研究初期，大多數(shù)研究將技術(shù)進(jìn)步局限于Hicks技術(shù)無(wú)偏的框架中，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步雖然會(huì)提高要素的生產(chǎn)效率，但是對(duì)生產(chǎn)率提高的比率并無(wú)差異，即技術(shù)進(jìn)步對(duì)生產(chǎn)要素的投入比例沒(méi)有影響。美國(guó)麻省理工學(xué)院教授Acemoglu在內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的框架下，分析了價(jià)格變化、市場(chǎng)規(guī)模對(duì)技術(shù)進(jìn)步的偏向作用，認(rèn)為價(jià)格效應(yīng)和市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)是影響有偏技術(shù)進(jìn)步的微觀機(jī)制。他認(rèn)為：“不同要素間的替代彈性受技術(shù)進(jìn)步的影響不同，當(dāng)生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化時(shí)，在價(jià)格效應(yīng)的引導(dǎo)下，技術(shù)創(chuàng)新的方向?qū)⑵蛴谙∪辟Y源，而在市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)的引導(dǎo)下，技術(shù)創(chuàng)新的方向?qū)⑵蛴谪S裕資源?！盵7，8]

要素替代彈性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的衡量還取決于選取生產(chǎn)函數(shù)的不同。新古典增長(zhǎng)理論大都選用Leontief生產(chǎn)函數(shù)和C-D生產(chǎn)函數(shù)來(lái)描述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但二者的前提約束條件是資本和勞動(dòng)力的份額不變，即要素的替代彈性為1，要素分配份額不會(huì)隨要素相對(duì)價(jià)格的變化而變化，這與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)不符并被以后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家證偽。Arrow(1961)建立了CES生產(chǎn)函數(shù)，與C-D和Leontief生產(chǎn)函數(shù)相比，CES生產(chǎn)函數(shù)更具有一般性，兩種要素在替代彈性大于1時(shí)為替代關(guān)系，反之為互補(bǔ)關(guān)系[9]。由于CES生產(chǎn)函數(shù)與現(xiàn)實(shí)更貼近，很多學(xué)者對(duì)要素替代彈性的研究基于CES生產(chǎn)函數(shù)，并在其基礎(chǔ)上逐漸拓展，將有偏技術(shù)進(jìn)步納入CES生產(chǎn)函數(shù)，進(jìn)行要素替代的研究。Kmenta(1967)利用二階泰勒展開(kāi)式將CES函數(shù)對(duì)數(shù)線性化得到超越對(duì)數(shù)函數(shù)，超越對(duì)數(shù)函數(shù)較CES生產(chǎn)函數(shù)具有可靠性和易估性的優(yōu)點(diǎn)，也有學(xué)者將其應(yīng)用到替代彈性的估算中[10]。Kazi(1980)則認(rèn)為CES生產(chǎn)函數(shù)沒(méi)有將資本勞動(dòng)比率作為解釋生產(chǎn)率變化的變量，VES生產(chǎn)函數(shù)則可以更好的彌補(bǔ)這一缺陷[11]。

基于不同的生產(chǎn)函數(shù)，對(duì)要素替代彈性廣泛而深入的研究主要集中在歐美國(guó)家，國(guó)外學(xué)者基于不同的技術(shù)偏向，測(cè)算了資本和勞動(dòng)的替代彈性。Arrow(1961)在技術(shù)進(jìn)步為?？怂怪行缘募僭O(shè)下，對(duì)19個(gè)國(guó)家的資本/勞動(dòng)替代彈性進(jìn)行了測(cè)算，對(duì)日本和美國(guó)的產(chǎn)品價(jià)格、勞動(dòng)力相對(duì)效率進(jìn)行了比較。Kalt(1978)利用CES生產(chǎn)函數(shù)，測(cè)算出美國(guó)1929～1967年資本勞動(dòng)替代彈性為0.76[12]。Thomas(1989)利用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，對(duì)墨西哥制造工業(yè)中能源、資本、勞動(dòng)力以及技術(shù)等要素使用和替代進(jìn)行了研究，并提出即使在發(fā)展中國(guó)家，技術(shù)的選擇對(duì)要素價(jià)格也很敏感[13]。Jiang Li和Kenneth(2014)在有偏技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)上測(cè)算出加拿大的技術(shù)進(jìn)步為勞動(dòng)偏向性技術(shù)進(jìn)步，并采用具有技術(shù)進(jìn)步偏向的CES生產(chǎn)函數(shù)，測(cè)算出加拿大1961～2010年的資本勞動(dòng)替代彈性為0.903[14]。此外，隨著替代彈性對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)研究的深入，替代彈性的研究逐漸深入到微觀企業(yè)中。Schaafsma(1978)基于CES生產(chǎn)函數(shù)，測(cè)算出加拿大1949～1972年制造業(yè)的資本勞動(dòng)替代彈性介于0.63～0.71。利用VES生產(chǎn)函數(shù)，Kazi(1980)測(cè)算出印度制造業(yè)的資本勞動(dòng)替代彈性介于0.59～1.12之間[11]。Cain和Paterson(1986)對(duì)美國(guó)1850～1919年制造業(yè)19個(gè)細(xì)分行業(yè)的替代彈性測(cè)算結(jié)果發(fā)現(xiàn)，15個(gè)細(xì)分行業(yè)存在明顯的要素替代[15]。Chirinko(2004)利用美國(guó)1860家企業(yè)的長(zhǎng)期面板數(shù)據(jù)，估算出美國(guó)資本勞動(dòng)的替代彈性接近于0.4[16]。Young(2013)測(cè)算出美國(guó)制造業(yè)1960～2005年間的資本勞動(dòng)替代彈性小于0.62，制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步偏向主要為勞動(dòng)增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步[17]。從國(guó)外的研究現(xiàn)狀看，無(wú)論是基于宏觀還是微觀層面，技術(shù)進(jìn)步并不是中性無(wú)偏的，技術(shù)進(jìn)步對(duì)要素價(jià)格較敏感，會(huì)隨著相對(duì)價(jià)格降低、相對(duì)效率的提高偏向于某一生產(chǎn)要素?；诓煌a(chǎn)函數(shù)的測(cè)算，無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家的資本——?jiǎng)趧?dòng)的替代彈性都明顯小于1，這符合大多數(shù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。

近年來(lái)，隨著國(guó)外研究學(xué)者對(duì)CES生產(chǎn)函數(shù)以及對(duì)要素替代研究的逐步深入，國(guó)內(nèi)學(xué)者開(kāi)始關(guān)注替代彈性的研究，(張明海，2002、孫中棟，2007、白重恩，2009、戴天仕，2010、連玉君，2012、雷欽禮，2013、李榮坦，2015、劉慧慧，2016)并采用不同方法對(duì)中國(guó)要素替代率進(jìn)行了測(cè)算[18-24]，如表1所示。

表1　國(guó)內(nèi)學(xué)者在技術(shù)進(jìn)步、要素替代領(lǐng)域的主要研究

注：KB=Capital Biases，LB=Labor Biases，EB=Energy Biases

此外，有學(xué)者采用工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)的要素替代彈性進(jìn)行了測(cè)算。范曉靜(2014)采用Bayesian和GME方法，測(cè)算出中國(guó)16個(gè)行業(yè)的勞動(dòng)資本替代彈性介于0.47和3.04之間[25]。鄭猛(2015)采用超對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)對(duì)中國(guó)制造業(yè)要素替代進(jìn)行了分析，認(rèn)為中國(guó)制造業(yè)勞動(dòng)力與能源之間的關(guān)系是互補(bǔ)關(guān)系，其他要素為替代關(guān)系[26]。國(guó)內(nèi)關(guān)于替代彈性的研究，關(guān)注點(diǎn)聚焦在宏觀經(jīng)濟(jì)層面且并不深入，仍以古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)函數(shù)中的資本和勞動(dòng)力兩種生產(chǎn)要素為主，對(duì)能源、技術(shù)、制度等要素的關(guān)注較少，幾乎沒(méi)有替代彈性大小及其變化對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異影響的研究。此外，從表1可以看出，中國(guó)技術(shù)進(jìn)步整體為資本偏向型，這或許與中國(guó)很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)依靠投資拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的政策有關(guān)。

通過(guò)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的梳理，對(duì)技術(shù)進(jìn)步和要素替代的認(rèn)識(shí)有：(1)技術(shù)進(jìn)步中性，已被證偽。技術(shù)進(jìn)步的方向沿著要素相對(duì)價(jià)格變化的軌跡前進(jìn)。(2)替代彈性在區(qū)域?qū)用婢哂酗@著差異。由于國(guó)家或地區(qū)間存在異質(zhì)性和復(fù)雜性，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)函數(shù)的前提假設(shè)不同以及數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑的不一致等因素造成國(guó)與國(guó)之間，同一國(guó)家的不同區(qū)域之間、同一區(qū)域的不同產(chǎn)業(yè)門之間的資本——?jiǎng)趧?dòng)替代彈性的測(cè)算結(jié)果不盡相同。然而，基于要素替代彈性的大小及其變化規(guī)律對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距影響的文獻(xiàn)較少。(3)國(guó)內(nèi)替代彈性的測(cè)算以國(guó)民經(jīng)濟(jì)層面中勞動(dòng)力和資本兩種生產(chǎn)要素為主，或受數(shù)據(jù)可得性的影響，其他要素替代彈性的研究較少。(4)根據(jù)國(guó)外學(xué)者的測(cè)算，要素替代彈性存在時(shí)變性，在不同的研究階段要素替代彈性的估計(jì)變化較大，但是從國(guó)外的研究看，并沒(méi)有關(guān)于時(shí)變差異的深入研究，這種時(shí)變性差異是否與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的周期有關(guān)，值得進(jìn)一步研究。鑒于此，在研究要素替代彈性時(shí)，有必要將要素替代的時(shí)變特征引入我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的研究。

2　要素替代彈性與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：微觀機(jī)理

德拉格蘭德維爾假說(shuō)認(rèn)為：“資本——?jiǎng)趧?dòng)替代彈性的提高能夠推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)?！盵22]要素替代彈性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用主要是通過(guò)“效率效應(yīng)”和“分配效應(yīng)”[27]。效率效應(yīng)影響要素邊際生產(chǎn)率，通過(guò)資本邊際產(chǎn)出的提高而直接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；分配效應(yīng)則通過(guò)影響資本和勞動(dòng)力的收入水平，通過(guò)影響資本積累這一中間變量，達(dá)到間接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。

微觀經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，要素替代的“效率效應(yīng)”在一定程度上反應(yīng)了要素流動(dòng)的效率。當(dāng)勞動(dòng)力與資本間呈替代關(guān)系時(shí)，勞動(dòng)力成本的上升必然伴隨著投資的增加；當(dāng)能源與資本呈互補(bǔ)關(guān)系時(shí)，能源節(jié)約就可以借助資本增加來(lái)實(shí)現(xiàn)。如果要素間的替代彈性較大，當(dāng)企業(yè)面臨要素價(jià)格變化時(shí)，追求利潤(rùn)的最大化將驅(qū)動(dòng)企業(yè)改變要素投入比例，選擇價(jià)格相對(duì)低廉的要素，而放棄相對(duì)昂貴的要素。從某種程度上講，效率效應(yīng)反應(yīng)了企業(yè)對(duì)生產(chǎn)要素的選擇權(quán)，生產(chǎn)要素價(jià)格的提高促使企業(yè)對(duì)生產(chǎn)要素進(jìn)行不同的組合，通過(guò)選擇最優(yōu)生產(chǎn)效率組合達(dá)到利潤(rùn)最大化。在這一過(guò)程中，企業(yè)不會(huì)因?yàn)槟骋灰氐脑黾佣蛊溥呺H產(chǎn)量發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變，反而會(huì)在一定程度上減緩或抵消這一要素邊際產(chǎn)量遞減趨勢(shì)的發(fā)生。

傳統(tǒng)新古典要素分配理論認(rèn)為，要素替代彈性和要素投入比的變化會(huì)引起要素分配份額的變化。從資本積累的角度來(lái)講，總儲(chǔ)蓄同時(shí)來(lái)源于勞動(dòng)報(bào)酬和資本報(bào)酬，當(dāng)勞動(dòng)儲(chǔ)蓄率與資本儲(chǔ)蓄率不同時(shí)，要素報(bào)酬率不同，要素替代彈性隨之對(duì)投資產(chǎn)生影響。若資本的儲(chǔ)蓄率高，資本對(duì)投資產(chǎn)生的影響較大，在總產(chǎn)出一定的情況下，要素替代彈性的增大會(huì)對(duì)勞動(dòng)力產(chǎn)生“擠出”效應(yīng)，最終影響勞動(dòng)力的總產(chǎn)出，進(jìn)而降低勞動(dòng)力的資本存量。這就是間接“分配效應(yīng)”的微觀經(jīng)濟(jì)解釋。

要素替代彈性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“效率效應(yīng)”和“分配效應(yīng)”是國(guó)外學(xué)者研究的熱點(diǎn)。De La Grandville(1989)和Klump(2000)分別對(duì)兩種效應(yīng)進(jìn)行了分析，在Solow經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型下，要素替代彈性是反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要參數(shù)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的大小、人均資本收入的高低反映了經(jīng)濟(jì)對(duì)要素替代彈性的敏感程度。一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度從某種程度上反映了該國(guó)的要素流動(dòng)速率和要素替代程度。要素替代彈性越大，經(jīng)濟(jì)越能從快速流動(dòng)的要素中獲益，在規(guī)模效應(yīng)不變的情況下，具有較高替代彈性的國(guó)家將具有更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，這符合替代彈性的“效率效應(yīng)”，這一觀點(diǎn)稱為“德拉格蘭德維爾假說(shuō)”[28，29]。Miyagiwa和Papageorgiou(2003)在戴爾蒙德——世代交疊模型(Diamond OLG)下，提出：“替代彈性的高低并不必然是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)快慢的原因，勞動(dòng)/資本替代彈性較高的國(guó)家，人均資本產(chǎn)出反而較低”[30]。這與Grandville的觀點(diǎn)相悖。Irmen(2009)以標(biāo)準(zhǔn)化CES生產(chǎn)函數(shù)為框架，對(duì)兩種截然不同觀點(diǎn)進(jìn)行了闡述。研究發(fā)現(xiàn)，爭(zhēng)論的焦點(diǎn)在于替代彈性的效率效應(yīng)和收入分配效應(yīng)的分歧，效率效應(yīng)在獨(dú)立于任何儲(chǔ)蓄假說(shuō)下，對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用始終為正，而替代效應(yīng)的正負(fù)取決于要素替代的分配以及假定的儲(chǔ)蓄來(lái)源，在戴爾蒙德模型下，所有的儲(chǔ)蓄來(lái)自于勞動(dòng)投入，高的替代彈性通過(guò)減少勞動(dòng)在總收入中的份額而擠壓勞動(dòng)者的資本積累，從而導(dǎo)致人均產(chǎn)出的降低[27]。替代彈性正是通過(guò)效率效應(yīng)和分配效應(yīng)影響人均產(chǎn)出，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。正如Miyagiwa和Papageorgiou(2003)在其文中描述：“替代彈性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之正負(fù)，取決于模型的選取(索羅還是戴爾蒙德)，取決于在特定的分析框架下我們對(duì)這個(gè)世界的認(rèn)識(shí)?！盵30]

通過(guò)分析要素替代促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的微觀機(jī)理，效率效應(yīng)和分配效應(yīng)通過(guò)直接影響要素生產(chǎn)率和間接影響資本積累來(lái)達(dá)到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。當(dāng)前，勞動(dòng)力工資不斷提高，要素替代的效率效應(yīng)旨在保持產(chǎn)出不變的情況下，通過(guò)優(yōu)化資源配置方式來(lái)提高全要素生產(chǎn)率。然而，經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，“重資本——輕人力”的初次分配格局，造成中國(guó)收入分配問(wèn)題日漸凸顯。因此，進(jìn)一步分析效率效應(yīng)的同時(shí)，將要素替代和技術(shù)進(jìn)步偏向納入收入分配問(wèn)題研究的視野，同樣是有益的嘗試。

3　要素替代彈性對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的實(shí)證研究

國(guó)外學(xué)者從理論和實(shí)證的角度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與替代彈性之間的關(guān)系進(jìn)行了論證。Frederick W.Bell(1964)采用C-D生產(chǎn)函數(shù)對(duì)美國(guó)制造業(yè)中心的相關(guān)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，資本——?jiǎng)趧?dòng)替代彈性的高低是區(qū)域產(chǎn)業(yè)調(diào)整的依據(jù)，工資率較低的地區(qū)資本與勞動(dòng)力的比率也較低，資本——?jiǎng)趧?dòng)力比率是解釋區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的重要指標(biāo)[31]。德拉格蘭德維爾假說(shuō)認(rèn)為：“高替代彈性能夠保證高人均產(chǎn)出，高人均產(chǎn)出保證高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率?！盵28]此后，很多學(xué)者對(duì)該假說(shuō)進(jìn)行了驗(yàn)證。Yuhn(1991)采用超對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，對(duì)美韓20世紀(jì)60～80年代制造業(yè)資本勞動(dòng)替代彈性進(jìn)行了測(cè)算，研究證實(shí)韓美不同生產(chǎn)要素經(jīng)濟(jì)政策的差異導(dǎo)致要素替代彈性不同，替代彈性的高低導(dǎo)致韓美經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異[32]。Klump和De La Grandville(2000)指出，在兩國(guó)初始資源稟賦相同下，一國(guó)人均收入的高低與替代彈性的大小成正比[29]。Duffy和Papageorgiou(2000)進(jìn)一步驗(yàn)證了此結(jié)論，他們通過(guò)對(duì)44個(gè)國(guó)家的替代彈性研究發(fā)現(xiàn)，資本豐裕國(guó)家的替代彈性大于資本貧乏國(guó)家的替代彈性，資本勞動(dòng)的替代彈性與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段有關(guān)或者更準(zhǔn)確的說(shuō)取決于人均資本的積累程度[33]。在此基礎(chǔ)上，Theodore和Giannis(2010)在只有生產(chǎn)者的一部門經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型下發(fā)現(xiàn)：“即使在存在不可再生資源以及技術(shù)進(jìn)步缺失的情況下，當(dāng)替代彈性大于1時(shí)同樣可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?！盵34]此外，替代彈性的差異來(lái)自于兩國(guó)不同經(jīng)濟(jì)政策偏向，韓國(guó)政府“增長(zhǎng)第一，分配第二”的經(jīng)濟(jì)政策，導(dǎo)致要素市場(chǎng)上資本/勞動(dòng)力價(jià)格的扭曲，美國(guó)勞動(dòng)力節(jié)約偏向以較低的資本——?jiǎng)趧?dòng)替代彈性保證了美國(guó)恒定的要素分配效應(yīng)[32]。在Yuhn對(duì)韓國(guó)替代彈性測(cè)算的基礎(chǔ)上，De La Grandville(1997)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)替代彈性是一個(gè)效率參數(shù)，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎。他推測(cè)：“日本等東亞國(guó)家的增長(zhǎng)奇跡源于較高的資本——?jiǎng)趧?dòng)替代彈性，這些國(guó)家雖然擁有較高的儲(chǔ)蓄率和先進(jìn)的技術(shù)，但這并不是其必然原因。”[35]De La Grandville和Klump(2000)在企業(yè)條件不變的前提下，認(rèn)為要素替代對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用體現(xiàn)在：(1)不同的資本密集度下，替代彈性提高后的人均收入將高于替代彈性保持不變時(shí)可能的人均收入，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率上升；(2)穩(wěn)態(tài)假設(shè)存在，替代彈性提高后的穩(wěn)定狀態(tài)，資本密集度和人均收入將高于替代彈性保持不變時(shí)可能的資本密集度和人均收入[36]。目前，國(guó)內(nèi)部分學(xué)者論證了替代彈性與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。張明海(2002)對(duì)中國(guó)1978～1999年的要素替代彈性進(jìn)行了估計(jì)，他認(rèn)為要素替代彈性反映了市場(chǎng)機(jī)制對(duì)要素配置的作用深度，市場(chǎng)化在推動(dòng)要素替代彈性上升的同時(shí)推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，90年代中國(guó)要素配置的市場(chǎng)化改革對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率達(dá)18.4%[18]。孫中棟(2007)基于De La Grandville假說(shuō)，運(yùn)用CES生產(chǎn)函數(shù)以及技術(shù)為外生變量的前提下，對(duì)中國(guó)東西部勞動(dòng)——資本的產(chǎn)出彈性進(jìn)行測(cè)算，發(fā)現(xiàn)要素替代彈性的東西部差異同步于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異，提出縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異可以通過(guò)減少替代彈性大小來(lái)實(shí)現(xiàn)[19]。史紅亮等(2010)基于超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)對(duì)我國(guó)1978～2008年間鋼鐵行業(yè)的能源——資本——?jiǎng)趧?dòng)的替代彈性進(jìn)行分析，我國(guó)工業(yè)能源和資本存在高替代彈性，企業(yè)可以通過(guò)加大節(jié)能技術(shù)投資來(lái)減少能源的消耗[37]。陳曉玲和連玉君(2012)采用標(biāo)準(zhǔn)CES生產(chǎn)函數(shù)對(duì)中國(guó)1978～2008年的省際數(shù)據(jù)對(duì)德拉格蘭德維爾假說(shuō)進(jìn)行了檢驗(yàn)，得出了具有較高替代彈性的省份，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率較高的結(jié)論[22]。鐘世川(2014)基于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)理論，采用CES生產(chǎn)函數(shù)，建立包含勞動(dòng)增強(qiáng)型技術(shù)指數(shù)的生產(chǎn)函數(shù)，對(duì)中國(guó)改革開(kāi)放后30年的要素替代彈性、技術(shù)進(jìn)步偏向與工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了研究，得出替代彈性、技術(shù)進(jìn)步偏向與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈正相關(guān)的結(jié)論。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)變革不僅要關(guān)注技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，也要重視要素替代與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)性[38，39]。鄭猛(2015)認(rèn)為CES由于替代彈性不變而先天不足，將有偏技術(shù)進(jìn)步引入CES，創(chuàng)建了可變替代彈性函數(shù)，并同時(shí)估算了1985～2012年中國(guó)28個(gè)省際的要素替代彈性，其結(jié)果顯示我國(guó)的資本勞動(dòng)替代彈性與勞動(dòng)資本呈現(xiàn)正向線性關(guān)系且要素替代彈性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了促進(jìn)作用，“德拉格蘭德維爾”假說(shuō)進(jìn)一步得以驗(yàn)證[40]。此外，也有學(xué)者關(guān)注要素替代與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系。陳治國(guó)等(2015年)運(yùn)用超越對(duì)數(shù)函數(shù)，對(duì)西北民族地區(qū)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素替代彈性與技術(shù)進(jìn)步差異進(jìn)行評(píng)估，實(shí)證得出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素配置效率的提高可以促進(jìn)相關(guān)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)[41]。鄭猛(2015)針對(duì)中國(guó)制造業(yè)的勞動(dòng)工資高、能源價(jià)格上漲的問(wèn)題，通過(guò)超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，分析不同技術(shù)偏向下生產(chǎn)要素替代對(duì)中國(guó)制造業(yè)成本的影響[26]。

4　結(jié)論與展望

技術(shù)進(jìn)步與要素替代同時(shí)存在于不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究框架中。古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力在于分工，技術(shù)進(jìn)步為外生變量，分工促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)資本積累及技術(shù)進(jìn)步作為內(nèi)生變量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用，并將技術(shù)進(jìn)步納入內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論模型中研究技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用，技術(shù)進(jìn)步并不是中性的，技術(shù)進(jìn)步對(duì)生產(chǎn)要素的投入、資本積累的影響不同而稱為有偏技術(shù)進(jìn)步。在考慮技術(shù)進(jìn)步的前提下，要素替代彈性對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用主要有“效率效應(yīng)”和“分配效應(yīng)”。

縱觀國(guó)內(nèi)外學(xué)者，替代彈性的研究以古典或新古典經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)，以技術(shù)進(jìn)步無(wú)偏性作為假設(shè)條件，研究后期將有偏技術(shù)進(jìn)步逐漸引入到替代彈性的研究框架中。針對(duì)已有研究，以下幾點(diǎn)值得今后進(jìn)一步探索：

從研究方法看，替代彈性的研究階段有三：(1)基于中性技術(shù)進(jìn)步，要素替代彈性不變；(2)中性技術(shù)進(jìn)步下，資本——?jiǎng)趧?dòng)的替代彈性隨要素的價(jià)格變化而變化；(3)認(rèn)為技術(shù)是有偏的，技術(shù)進(jìn)步根據(jù)各要素生產(chǎn)率的不同而偏向于不同的生產(chǎn)要素。有一點(diǎn)需要關(guān)注，在研究過(guò)程中，大多學(xué)者采用標(biāo)準(zhǔn)化的CD、CES生產(chǎn)函數(shù)，技術(shù)進(jìn)步假設(shè)和模型選擇的不同，導(dǎo)致研究結(jié)果存在很大的爭(zhēng)議，彈性估算存在偏誤，生產(chǎn)要素之間以什么樣的關(guān)系存在(替代還是互補(bǔ))以及關(guān)系的大小并無(wú)定論。

從研究的內(nèi)容看，集中在要素替代與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的論證，主要關(guān)注要素替代對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率效應(yīng)，對(duì)要素替代的分配效應(yīng)研究較少。然而，正如前文提及，資本偏向技術(shù)進(jìn)步在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中扭曲了收入分配，因此研究技術(shù)進(jìn)步偏向、要素替代對(duì)收入分配的影響是對(duì)要素替代分配效應(yīng)的有益探索。

從研究的要素看，大多側(cè)重于傳統(tǒng)生產(chǎn)要素(勞動(dòng)力和資本)替代關(guān)系大小的測(cè)算，對(duì)于資源(礦產(chǎn)資源、水資源)與其他要素的替代彈性研究較少，然而隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)體量的增長(zhǎng)，能源耗竭已逐漸成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的瓶頸，對(duì)于能源與其他生產(chǎn)要素的替代關(guān)系研究是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在需求。

最后，在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)制和動(dòng)力的研究過(guò)程中，關(guān)于要素替代彈性是如何影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及影響的路徑、機(jī)理闡述較少。國(guó)內(nèi)雖有學(xué)者測(cè)算了中國(guó)勞動(dòng)力與資本的替代彈性，但對(duì)區(qū)域、產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域要素替代彈性的測(cè)算卻少有涉足或并沒(méi)有將技術(shù)進(jìn)步引入。因此，以內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論為出發(fā)點(diǎn)，將有偏技術(shù)進(jìn)步、替代彈性引入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)差距、區(qū)域收入分配等相關(guān)領(lǐng)域?qū)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)的研究提供一個(gè)新的視角。

注釋：

①哈羅德中性，指這種技術(shù)進(jìn)步的作用主要是使得勞動(dòng)的效率得到提高，技術(shù)進(jìn)步以后L數(shù)量的勞動(dòng)能夠做相當(dāng)于從前T倍的工作。這類技術(shù)進(jìn)步稱為“勞動(dòng)增長(zhǎng)型”技術(shù)進(jìn)步。

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(責(zé)任編輯：史琳)

Biased Technology Progress，Element Substitution and Regional Economic Growth——Literature Review

Han BiaoWang Yunxia

(Shenzhen University，Shenzhen 518060，China)

〔Abstract〕Many scholars attribute regional economic differences to the geographical location,system,industrial layout,production concentration,population distribution,and trade openness which are exogenous economic variables,while ignoring the endogenous variables like capital,labor and technology progress.This paper tries to find the economic basis from classical literature on biased technical progress and factor substitution.From the perspective of endogenous economic growth theory,it reviewed the microscopic mechanism of“efficiency effect”and“allocation effect”on economic growth,and reviewed related theory and empirical research progress from the domestic and foreign literature.Try to provide a new perspective for the regional economy and income disparity study.

〔Key words〕biased technology progress;element substitution;regional economic growth;literature review

〔中圖分類號(hào)〕F062.4

〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A

DOI：10．3969/j．issn．1004-910X．2016．09．004

作者簡(jiǎn)介：韓彪，深圳大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，博士，博士生導(dǎo)師。研究方向：流通經(jīng)濟(jì)理論、區(qū)域經(jīng)濟(jì)。王云霞，深圳大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生。研究方向：流通經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

收稿日期：2016—05—06