基于演化博弈的煤炭資源綠色開采監(jiān)管策略研究*

張　偉，張金鎖，劉　杰

(1.西安科技大學(xué) 能源經(jīng)濟(jì)與管理研究中心，陜西 西安 710054；2.延安大學(xué) 經(jīng)管學(xué)院，陜西 延安 716000；3.西安科技大學(xué) 理學(xué)院，陜西 西安 710054)

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基于演化博弈的煤炭資源綠色開采監(jiān)管策略研究*

張偉1，張金鎖2，劉杰3

(1.西安科技大學(xué) 能源經(jīng)濟(jì)與管理研究中心，陜西 西安 710054；2.延安大學(xué) 經(jīng)管學(xué)院，陜西 延安 716000；3.西安科技大學(xué) 理學(xué)院，陜西 西安 710054)

基于演化博弈理論與方法，建立了煤炭綠色開采監(jiān)管博弈模型，運(yùn)用動(dòng)態(tài)分析方法解析了政府監(jiān)管部門與煤炭企業(yè)之間策略互動(dòng)及其動(dòng)態(tài)調(diào)整過程，并驗(yàn)證了參數(shù)變化對(duì)博弈結(jié)果的影響，研究結(jié)果表明：強(qiáng)化政府機(jī)構(gòu)監(jiān)管能力、加大對(duì)煤炭企業(yè)違規(guī)的處罰力度、提高政府機(jī)構(gòu)監(jiān)管意愿、降低政府監(jiān)管成本、強(qiáng)化對(duì)政府機(jī)構(gòu)失職的問責(zé)力度，可以使博弈結(jié)果走向良好的收斂狀態(tài)。根據(jù)分析結(jié)果，提出了若干優(yōu)化中國(guó)煤炭資源綠色開采監(jiān)管的政策建議。

煤炭；綠色開采；演化博弈；監(jiān)管

2.SchoolofEconomicandManagement,Yan’anUniversity，Yan’an716000,China;

3.CollegeofSciences，Xi’anUniversityofScienceandTechnology，Xi’an710054，China)

0　引　言

煤炭作為中國(guó)的主體能源，在推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和保障能源安全中起著不可或缺的作用，但是煤炭開發(fā)所伴生的生態(tài)環(huán)境破壞，特別是在煤炭開采環(huán)節(jié)所引發(fā)的地表塌陷、水資源破壞、地表荒漠化等問題已經(jīng)嚴(yán)重制約了煤炭產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展和煤炭礦區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。目前，生態(tài)文明在中國(guó)已成為與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同樣重要的價(jià)值訴求，為了順應(yīng)這一發(fā)展趨勢(shì)，中國(guó)煤炭工業(yè)必須轉(zhuǎn)變發(fā)展模式，從以犧牲礦區(qū)生態(tài)環(huán)境為代價(jià)的粗放型開采模式，轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y源高效開采與礦區(qū)生態(tài)環(huán)境有效保護(hù)并重的綠色開采模式。實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變必須建立健全煤炭綠色開采監(jiān)管體系，為此，有必要對(duì)中國(guó)煤炭綠色開采監(jiān)管關(guān)系進(jìn)行解析，進(jìn)而通過合理的監(jiān)管政策設(shè)計(jì)，理順監(jiān)管體制與機(jī)制，引導(dǎo)和改善煤炭企業(yè)和政府的策略選擇，提高政府監(jiān)管的有效性，促使煤炭企業(yè)走上綠色開采的路徑。

在中國(guó)政府各職能部門中，有多個(gè)部門涉及煤炭綠色開采監(jiān)管事務(wù)，如礦區(qū)國(guó)土資源部門主要負(fù)責(zé)對(duì)煤礦地質(zhì)環(huán)境損害開展監(jiān)管，礦區(qū)環(huán)境保護(hù)部門主要對(duì)煤礦污染物排放情況進(jìn)行監(jiān)管；礦區(qū)水利(水務(wù))管理部門主要對(duì)煤礦地表水和地下水的損害情況和水土保持工程建設(shè)情況進(jìn)行監(jiān)管。從博弈論的視角看，上述政府部門對(duì)煤礦企業(yè)的監(jiān)管關(guān)系實(shí)質(zhì)上是一種特定的博弈關(guān)系，已有許多學(xué)者采用博弈論的分析方法，從不同側(cè)面對(duì)這一領(lǐng)域的監(jiān)管問題進(jìn)行了解析，并提出了有價(jià)值的政策建議，如龍如銀，董潔(2005)分析了中國(guó)煤炭企業(yè)綠色開采動(dòng)力不足的原因及相關(guān)提升對(duì)策[1]；徐水太、朱國(guó)平(2008)研究了政府監(jiān)管礦山企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的對(duì)策[2]。呂雁琴，慕君輝等(2013)研究了新疆煤炭資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制和政策[3]。但是，這些文獻(xiàn)多采用靜態(tài)博弈分析方法，沒有描述和刻畫博弈過程中博弈方的有限理性、博弈方的交互影響以及博弈方策略調(diào)整的動(dòng)態(tài)過程。演化博弈論以博弈方具有有限理性為基礎(chǔ)，研究博弈方組成的群體成員采用特定策略比例的變化趨勢(shì)和穩(wěn)定性，從而揭示博弈方之間的交互影響和策略調(diào)整過程，在解析政府與企業(yè)在特定監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)的博弈關(guān)系具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)和作用。目前，演化博弈理論與方法在中國(guó)環(huán)境污染監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管、食品安全監(jiān)管等領(lǐng)域已得到了廣泛的應(yīng)用，如盧方元(2007)分析了環(huán)保部門和排污企業(yè)之間交互作用時(shí)的博弈策略選擇問題[4]，顧鵬、杜建國(guó)等(2013)研究了政府環(huán)境監(jiān)管與排污企業(yè)治理行為演化問題[5]，梅強(qiáng)、馬國(guó)建等(2009)研究了中小企業(yè)安全生產(chǎn)管制路徑演化問題[6]；茆翠紅，錢鋼(2009)討論了政府監(jiān)管部門和食品生產(chǎn)企業(yè)相互作用過程中的策略選擇[7]，李娟、胡振琪(2008)研究了礦山開采生態(tài)補(bǔ)償監(jiān)管機(jī)制與政策建議[8]。但是，在煤炭綠色開采監(jiān)管領(lǐng)域，相關(guān)的研究和文獻(xiàn)仍然較為缺乏。為此，本研究采用演化博弈分析方法，在政府監(jiān)管部門、煤炭企業(yè)具有有限理性的假設(shè)下，構(gòu)建政府監(jiān)管部門與煤炭企業(yè)綠色開采的博弈模型，分析2類主體之間的動(dòng)態(tài)博弈過程和策略調(diào)整，提出優(yōu)化相關(guān)監(jiān)管政策的策略，為政府部門有針對(duì)地出臺(tái)調(diào)控政策提供理論依據(jù)。

1　煤炭綠色開采監(jiān)管博弈模型

1.1博弈關(guān)系描述

本研究構(gòu)建一個(gè)由政府監(jiān)管部門和煤炭企業(yè)參與的煤炭綠色開采監(jiān)管博弈模型，2個(gè)博弈方各有2個(gè)策略可供選擇：政府監(jiān)管部門可以選擇按政策法規(guī)要求開展“嚴(yán)格監(jiān)管”，也可能出于主客觀原因選擇“放松監(jiān)管”；煤炭企業(yè)可以選擇與環(huán)境友好“綠色開采”，也可能選擇以犧牲生態(tài)環(huán)境為代價(jià)的“傳統(tǒng)開采”，雙方的策略選擇主要受政府監(jiān)管部門的監(jiān)管意愿和監(jiān)管能力、政府部門的監(jiān)督成本、對(duì)政府監(jiān)管部門的問責(zé)力度、煤炭企業(yè)的開采成本、對(duì)煤炭違規(guī)行為的處罰力度等因素的影響，具體分析如下

1)政府監(jiān)管部門的監(jiān)管能力和監(jiān)管意愿。監(jiān)管能力和監(jiān)管意愿分別刻畫了政府在“客觀上能夠”和“主觀上愿意”實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管的程度。用α表示政府監(jiān)管能力、β表示政府監(jiān)管意愿，滿足β，α∈[0，1]，當(dāng)政府的監(jiān)管措施能夠完全落實(shí)時(shí)，α=1，否則0≤α<1；當(dāng)政府選擇“嚴(yán)格監(jiān)管”時(shí)，β=1，否則0≤β<1；

2)政府監(jiān)管部門的監(jiān)管成本。政府監(jiān)管成本受企業(yè)策略選擇和政府監(jiān)管意愿的雙重影響。令Gt為企業(yè)“綠色開采”時(shí)的政府監(jiān)管成本，Gf為企業(yè)“傳統(tǒng)開采”時(shí)的政府監(jiān)管成本，則βGt和βGf分別表示政府實(shí)際付出的監(jiān)管成本，滿足βGt<βGf；

3)對(duì)政府監(jiān)管部門的問責(zé)力度。通過有效的再監(jiān)督并強(qiáng)化行政問責(zé)力度可以提高政府監(jiān)管部門盡責(zé)履職的積極性，模型中用Pg表示對(duì)政府監(jiān)管部門的問責(zé)力度；

4)煤炭企業(yè)的開采成本。煤炭企業(yè)的開采成本主要受其自身策略選擇的影響，假定Ct為企業(yè)“綠色開采”時(shí)的成本，Cf為企業(yè)“傳統(tǒng)開采”時(shí)的成本，滿足Ct>Cf；

5)對(duì)煤炭企業(yè)違規(guī)行為的處罰力度。在現(xiàn)實(shí)中，煤炭企業(yè)違反相關(guān)政策法規(guī)、采用對(duì)環(huán)境不友好的開采方式時(shí)，將受到政府部門的行政處罰，實(shí)際處罰程度除了受名義處罰力度(用Pe表示)影響外，還要受政府監(jiān)管能力和監(jiān)管意愿的影響，用αβPe表示。

不失一般性，假定以上因素的符號(hào)均為正。假定政府監(jiān)管部門中，采用“嚴(yán)格監(jiān)管”策略的比例為x，采用“放松監(jiān)管”策略的比例為1-x；同時(shí)，在煤炭企業(yè)中，采用“綠色開采”策略的比例為y，采用“傳統(tǒng)開采”策略的比例為1-y.可以得到政府監(jiān)管部門與煤炭企業(yè)的博弈矩陣，見表1.

表1　政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與煤炭企業(yè)策略交互的支付矩陣

1.2演化博弈模型的求解

在現(xiàn)實(shí)中，政府監(jiān)管部門和煤炭企業(yè)是一個(gè)有限理性主體，需要在多次的博弈過程中學(xué)習(xí)，即通過評(píng)價(jià)不同策略下自身收益的變化，找到理想的策略。假定Vt和Vf為政府監(jiān)管部門采用“嚴(yán)格監(jiān)管”和“放松監(jiān)管”的期望利益，Va為2種策略下的平均收益，則根據(jù)博弈矩陣，可以得到政府監(jiān)管部門不同策略下的期望收益及平均收益，如式(1)、式(2)和式(3)。

Vt=y(-Gt)+(1-y)(-Gf+αPe),

(1)

Vf=y(-βGt-Pg)+(1-y)(-βGf-Pg+αβP3),

(2)

Va=xVt+(1-x)Vf.

(3)

同理，可以得到煤炭企業(yè)采用“綠色開采”和“傳統(tǒng)開采”的期望利益Ut和Uf，以及2種策略下的平均收益Ua，如式(4)、式(5)和式(6)。

Ut=x(-Ct)+(1-x)(-Ct),

(4)

Uf=x(-Cf-αPe)+(1-x)(-Cf-αβPe),

(5)

Ua=yUt+(1-y)Uf.

(6)

根據(jù)Malthusian動(dòng)態(tài)方程，即策略的增長(zhǎng)率等于它的相對(duì)適應(yīng)度，只要采取這個(gè)策略的個(gè)體適應(yīng)度比群體的平均適應(yīng)度高，隨著時(shí)間推移這個(gè)策略就會(huì)增長(zhǎng)，成為演化穩(wěn)定策略[9]。因此，可以通過構(gòu)建博弈方特定策略的動(dòng)力學(xué)方程，分析博弈演化的條件和穩(wěn)定性。根據(jù)表1支付矩陣的相關(guān)參數(shù)，可以得到政府監(jiān)管部門“嚴(yán)格監(jiān)管”的動(dòng)力學(xué)方程為

(7)

同理，可以得到煤炭企業(yè)群體“綠色開采”的動(dòng)力學(xué)方程為

(8)

上述5個(gè)均衡點(diǎn)的得出僅為尋找博弈雙方的演化穩(wěn)定策略提供了一個(gè)初步范圍，還需要在此基礎(chǔ)上，根據(jù)現(xiàn)實(shí)條件對(duì)博弈雙方策略選擇的相關(guān)參數(shù)進(jìn)行必要的限制，使博弈模型更加符合現(xiàn)實(shí)，以深入討論這些均衡點(diǎn)的性質(zhì)，最終得到煤炭綠色開采監(jiān)管博弈中政府與企業(yè)的演化穩(wěn)定策略，相應(yīng)的限制條件見式(9)和式(10)

αβPe

(9)

Gt-βGt

(10)

式(9)規(guī)定了煤炭企業(yè)策略選擇的限制條件，其中，Ct-Cf<αPe表示煤炭企業(yè)實(shí)施“綠色開采”增加的成本小于政府嚴(yán)格監(jiān)管時(shí)企業(yè)受到的實(shí)際處罰，這使得煤炭企業(yè)有“綠色開采”的激勵(lì)；αβPe

同理，式(10)規(guī)定了在政府監(jiān)管部門策略選擇的限制條件，其中，Pg

在條件(9)和(10)的約束下，根據(jù)Friedman提出演化博弈局部均衡點(diǎn)的穩(wěn)定分析方法[10]，可以進(jìn)一步通過雅可比矩陣分析博弈的穩(wěn)定性，該博弈的雅可比矩陣為

(11)

根據(jù)雅可比矩陣的行列式和跡，可以分析得出博弈過程的穩(wěn)定性(見表2)，并得到博弈演化的相圖(圖1)，從表2和圖1可看出，點(diǎn)O(0,0)和點(diǎn)B(1,1)是博弈的演化穩(wěn)定點(diǎn)，而點(diǎn)A(1,0)和點(diǎn)C(0,1)是不穩(wěn)定點(diǎn)，而點(diǎn)S是鞍點(diǎn)。

表2　演化博弈局部穩(wěn)定分析

圖1　政府監(jiān)管部門與煤炭企業(yè)博弈的演化相圖Fig.1　Phase diagrams of game between environmental supervision agency and coal enterprises

根據(jù)圖1所示，由不平衡點(diǎn)A，C和鞍點(diǎn)S連成的折線是該博弈結(jié)構(gòu)收斂于不同結(jié)果的分界線，該折線可以將平面s={(x,y)|0≤x,y≤1}分成2個(gè)性質(zhì)不同的區(qū)域，即區(qū)域(OASC)和區(qū)域(CDBS)。進(jìn)而可知，由鞍點(diǎn)(S)所決定的2個(gè)區(qū)域的面積將決定博弈的不同演化結(jié)果，當(dāng)區(qū)域Ⅰ面積較大時(shí)，博弈結(jié)果將收斂于O(0，0)，即政府選擇“放松監(jiān)管”，企業(yè)選擇“傳統(tǒng)開發(fā)”，這是一種不良的鎖定狀態(tài)；當(dāng)區(qū)域Ⅱ面積較大時(shí)，博弈結(jié)果將收斂于B(1，1)，即政府監(jiān)管部門選擇“嚴(yán)格監(jiān)管”，企業(yè)選擇“綠色開采”，這是一種理想狀態(tài)。

1.3參數(shù)變化對(duì)收斂結(jié)果的影響分析

根據(jù)上述分析，政府監(jiān)管部門和煤炭企業(yè)博弈的演化穩(wěn)定策略為：(放松監(jiān)管，傳統(tǒng)開發(fā))和(嚴(yán)格監(jiān)管，綠色開發(fā))，演化結(jié)果向哪個(gè)策略發(fā)展，由鞍點(diǎn)的位置決定。根據(jù)鞍點(diǎn)的表達(dá)式可知，影響鞍點(diǎn)位置、進(jìn)而影響博弈最終收斂結(jié)果的因素有6個(gè)，即政府的監(jiān)管成本、政府監(jiān)管意愿、政府監(jiān)管能力、對(duì)政府監(jiān)管部門的問責(zé)力度、企業(yè)的綠色開發(fā)成本、對(duì)企業(yè)違規(guī)的處罰力度，進(jìn)一步分析鞍點(diǎn)坐標(biāo)受這些因素變動(dòng)影響的方式，可以得到因素變動(dòng)對(duì)博弈均衡結(jié)果的影響。假定因素正向變動(dòng)，如果鞍點(diǎn)向上方、向右方平移，則圖1中區(qū)域I的面積將增大，區(qū)域II的面積將減少，博弈結(jié)果將收斂于O(0，0)；反之，如果鞍點(diǎn)向下方、向左方平移，則圖1中區(qū)域II的面積將增大，區(qū)域I的面積將減少，博弈結(jié)果將收斂于B(1，1)，分析結(jié)果見表3.

2　數(shù)值模擬

在以上對(duì)各影響因素變動(dòng)對(duì)鞍點(diǎn)位置的影響分析中，可以看出從監(jiān)管體制和機(jī)制層面出發(fā)，降低政府監(jiān)管成本，提高政府監(jiān)管意愿，強(qiáng)化政府監(jiān)管能力，加大對(duì)政府監(jiān)管部門的問責(zé)力度，以及加大對(duì)企業(yè)違規(guī)的處罰力度等政策取向，有利于煤炭綠色開發(fā)監(jiān)管博弈向理想的模式演化。為了進(jìn)一步分析不同政策取向是否能夠?qū)⒚禾科髽I(yè)群體導(dǎo)入到綠色開采的路徑，并比較它們的不同政策效果，有必要對(duì)各因素變動(dòng)對(duì)博弈均衡結(jié)果的影響進(jìn)行數(shù)值模擬，具體思路是：先設(shè)定一組可供比較的參數(shù)取值并模擬其收斂結(jié)果并作為基準(zhǔn)狀態(tài)，進(jìn)而通過特定參數(shù)調(diào)整后的數(shù)值模擬結(jié)果與之進(jìn)行比較，分析不同政策取向的效果。在滿足約束條件(9)和(10)的情況下，估算了各參數(shù)取值范圍，并從中進(jìn)行了參數(shù)取值，假定Gf=5.5，Gt=2，α=0.5，β=0.5，Pg=1.1,Pe=4.2，并且假定政府監(jiān)管群體選擇“嚴(yán)格監(jiān)管”的初始比例(x)為0.5，在煤炭企業(yè)群體選擇“綠色開采”的初始比例(y)分別為0.2,0.4,0.6,0.8的條件下，數(shù)值模擬結(jié)果如圖2所示，可以看到在上述參數(shù)條件下，煤炭企業(yè)的選擇均為“傳統(tǒng)開采”，博弈結(jié)果向不良鎖定狀態(tài)收斂。

表3　因素變動(dòng)對(duì)博弈均衡結(jié)果的影響Fig.3　Effect of parameters variance on the result of game equilibrium

圖2　特定參數(shù)條件下的博弈均衡結(jié)果： 一個(gè)供比較的初始狀態(tài)Fig.2　Evolutionary results under particular parameters setting：an initial state for comparison

2.1降低政府監(jiān)管成本

其他因素保持不變，在基準(zhǔn)狀態(tài)基礎(chǔ)上降低政府監(jiān)管成本，假定Gf=3,Gt=1，數(shù)值模擬結(jié)果如圖3所示。通過圖3和圖2的比較可以看出，降低政府監(jiān)管成本后，經(jīng)過一個(gè)短暫的波動(dòng)，煤炭企業(yè)群體將選擇“綠色開采”作為穩(wěn)定策略，并且，煤炭企業(yè)采用綠色開采的初始比例越大，博弈收斂到理想模式的所需的時(shí)間越短。

圖3　政府監(jiān)管成本降低對(duì)博弈均衡結(jié)果的影響Fig.3　Effect of the change of government supervision costs on the evolutionary result

2.2提高政府機(jī)構(gòu)監(jiān)管能力

假定其他因素保持不變，在基準(zhǔn)狀態(tài)基礎(chǔ)上提高政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管能力，假定α=0.8，數(shù)值模擬結(jié)果如圖4所示。通過圖4和圖2的比較可以看出，提高政府機(jī)構(gòu)的監(jiān)管能力，可以很快將煤炭企業(yè)的行為選擇引導(dǎo)到“綠色開采”的路徑之中，表明強(qiáng)化政府監(jiān)管能力具有良好的政策效力。

圖4　政府監(jiān)管能力提高對(duì)博弈均衡結(jié)果的影響Fig.4　Effect of strengthening the capacity of government supervisory agencies on the evolutionary result

2.3提高政府機(jī)構(gòu)監(jiān)管意愿

假定其他因素保持不變，在基準(zhǔn)狀態(tài)基礎(chǔ)上提高政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管意愿，假定β=0.8，數(shù)值模擬結(jié)果如圖5所示。通過圖5和圖2的比較可以看出，提高政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管意愿，在經(jīng)過一定的波動(dòng)后，煤炭企業(yè)群體將選擇“綠色開采”作為均衡策略。但是值得注意的是，該政策取向的效果不及強(qiáng)化政府監(jiān)管能力的效果。

圖5　政府監(jiān)管意愿提高對(duì)博弈均衡結(jié)果的影響Fig.5　Effect of increasing the willingness of government supervisory agencies on the evolutionary result

2.4加強(qiáng)對(duì)政府監(jiān)管部門的問責(zé)力度

假定其他因素保持不變，在基準(zhǔn)狀態(tài)基礎(chǔ)上加大對(duì)政府監(jiān)管部門的問責(zé)力度，假定Pg=1.8.數(shù)值模擬結(jié)果如圖6所示。通過圖6和圖2的比較可以看出，加大對(duì)政府監(jiān)管部門的問責(zé)力度，在經(jīng)過一定的波動(dòng)后，能夠?qū)⒚禾科髽I(yè)群體的行為選擇引導(dǎo)到“綠色開采”的路徑之中，同時(shí)也能看出，煤炭企業(yè)采用“綠色開采”的初始比例對(duì)收斂的速度也具有一定影響，這一比例越高，收斂的速度越快。

圖6　加大政府監(jiān)管部門問責(zé)對(duì)博弈均衡結(jié)果的影響Fig.6　Effect of strengthening the accountability of government agencies on the evolutionary result

2.5加大對(duì)企業(yè)違規(guī)的處罰力度

假定其他因素保持不變，在基準(zhǔn)狀態(tài)基礎(chǔ)上，加大對(duì)違規(guī)企業(yè)的處罰力度，假定Pg=6，數(shù)值模擬的結(jié)果如圖7所示。通過圖7和圖2的比較可以看出，加強(qiáng)對(duì)違規(guī)企業(yè)的處罰力度，可以很快將煤炭企業(yè)的行為選擇引導(dǎo)到“綠色開采”的路徑之中，表明這一政策取向具有良好的效力。

圖7　加大違規(guī)企業(yè)處罰力度對(duì)博弈均衡結(jié)果的影響Fig.7　Effect of increasing the penalties for coal enterprises wrongdoing on the evolutionary result

3　結(jié)論與政策建議

煤炭資源綠色開采監(jiān)管主要涉及政府監(jiān)管部門群體和煤炭企業(yè)群體之間的策略交互，文中構(gòu)建了2個(gè)群體之間的演化博弈模型，分析了博弈的演化穩(wěn)定性以及參數(shù)變化對(duì)博弈均衡結(jié)果的影響。發(fā)現(xiàn)煤炭綠色開采博弈存在2個(gè)演化穩(wěn)定點(diǎn)，即“放松監(jiān)管，傳統(tǒng)開采”和“強(qiáng)化監(jiān)管，綠色開采”，前者是一種不良鎖定狀態(tài)，后者是一種良好狀態(tài)，2種結(jié)果最終出現(xiàn)的概率取決于政府監(jiān)管成本、政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管能力和監(jiān)管意愿、對(duì)政府監(jiān)管部門的問責(zé)力度、煤炭企業(yè)開發(fā)成本、對(duì)煤炭企業(yè)違規(guī)行為的處罰力度等相關(guān)參數(shù)的變化。

根據(jù)數(shù)值模擬的結(jié)果可以看出，在諸多政策取向中，強(qiáng)化政府監(jiān)管能力、加大對(duì)企業(yè)違規(guī)行為的處罰力度具有良好的政策效力，因此這2個(gè)政策取向是優(yōu)化中國(guó)煤炭綠色開采監(jiān)管體制機(jī)制應(yīng)優(yōu)先考慮的舉措；同時(shí)，降低政府監(jiān)管成本、提高政府監(jiān)管意愿、加強(qiáng)對(duì)政府監(jiān)管部門的問責(zé)也對(duì)改善監(jiān)管績(jī)效具有積極作用，在這些方面也應(yīng)出臺(tái)相應(yīng)政策措施。為此，提出如下政策建議

1)著力強(qiáng)化政府監(jiān)管能力。大力完善相關(guān)法律法規(guī)體系，提高監(jiān)管執(zhí)法的可操作性；改革現(xiàn)行的監(jiān)管體制，借鑒美國(guó)的煤礦土地復(fù)墾管理經(jīng)驗(yàn)與辦法，在中央政府相關(guān)部委層面設(shè)立專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并建立中央、地方聯(lián)動(dòng)監(jiān)管機(jī)制，以加強(qiáng)對(duì)包括中央企業(yè)在內(nèi)的煤炭企業(yè)的監(jiān)管能力；

2)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)違規(guī)的處罰力度。在經(jīng)濟(jì)處罰層面，要進(jìn)一步加大對(duì)違規(guī)企業(yè)的處罰力度，改變煤炭企業(yè)以接受經(jīng)濟(jì)處罰換取責(zé)任免除的不良局面；此外，還要進(jìn)一步豐富并規(guī)范處罰形式，建立多部門協(xié)調(diào)配合的處罰機(jī)制，使限期治理、停產(chǎn)停業(yè)、追究企業(yè)法人代表行政責(zé)任和法律責(zé)任等處罰形式得到貫徹和落實(shí)；

3)著力降低政府監(jiān)管成本，包括建立健全煤炭企業(yè)環(huán)境信息披露制度，加強(qiáng)對(duì)煤炭企業(yè)的環(huán)境審計(jì)；優(yōu)化國(guó)土資源管理、環(huán)保、水利等多部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制和協(xié)調(diào)機(jī)制，避免政出多門、交叉執(zhí)法，提高監(jiān)管工作效率；加強(qiáng)對(duì)政府監(jiān)管部門與高等院校和科研機(jī)構(gòu)的合作，為監(jiān)管工作提供有效的技術(shù)支持，提高監(jiān)管工作效能；

4)著力提高政府部門的監(jiān)管意愿，包括采用基于可持續(xù)發(fā)展觀的政府績(jī)效考核與評(píng)價(jià)體系，加入反映礦區(qū)生態(tài)環(huán)境變化的特定評(píng)價(jià)指標(biāo)，有針對(duì)性地加強(qiáng)對(duì)煤炭產(chǎn)區(qū)政府的環(huán)境績(jī)效考核與評(píng)價(jià)；理順煤炭開發(fā)收益的轉(zhuǎn)移支付機(jī)制，實(shí)現(xiàn)各類基金的集中統(tǒng)一管理，強(qiáng)化資金收支信息披露，杜絕資金違規(guī)挪用，有效阻斷地方政府與煤炭企業(yè)的直接利益關(guān)聯(lián)；

5)加大對(duì)政府監(jiān)管部門的問責(zé)力度。建立健全對(duì)政府監(jiān)管部門的再監(jiān)督機(jī)制，特別是要暢通礦區(qū)公眾、新聞?shì)浾?、非政府組織等主體和組織的監(jiān)管渠道和方式，著力加強(qiáng)問責(zé)力度，堅(jiān)決按照相關(guān)法律法規(guī)追究監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人和工作人員懶政怠責(zé)的行政責(zé)任。

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Supervision strategy of coal green exploitation based on the evolutionary game

ZHANG Wei1，ZHANG Jin-suo2，LIU Jie3

(1.ResearchCenterforEnergyEconomyandManagement，Xi’anUniversityofScienceandTechnology，Xi’an710054，China；

An evolutionary game model of supervision on the coal green exploitation that evolved the government agencies and coal enterprises were established firstly，then dynamic analysis method were used to analyze the strategic interaction and its dynamic adjustment between government supervisors agencies and coal enterprises，and the influence of parameters change that delegate different supervision policy，was analyzed by numerical simulation method.The results show that reducing the government supervisory costs，increasing government supervisory willingness，strengthening government supervisory capacity，strengthening the accountability of government agencies，and increasing the penalties for coal enterprises wrongdoing，can make the game converge to good results，among them，strengthening government supervisory capacity and increasing the penalties for coal enterprises wrongdoing have better effect than other measures.Finally，some political proposals were put forward to optimize China’s supervision of coal green exploitation system.

coal；green exploitation；evolutionary game；supervision

10.13800/j.cnki.xakjdxxb.2016.0309

1672-9315(2016)03-0349-07

2016-03-11責(zé)任編輯：李克永

國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目(2013GXS4D151)；陜西省軟科學(xué)研究計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目(2012KR2-01)；陜西省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目(2014KRM86)

張金鎖(1962-)，男，陜西鳳翔人，教授，博士生導(dǎo)師，E-mail:mark562zhang@163.com

F 062；F 224

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