數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障的國(guó)家政策體系構(gòu)建研究*

劉萬(wàn)國(guó)　周秀霞　楊雨師（東北師范大學(xué)圖書館　長(zhǎng)春　130024）

·學(xué)術(shù)論壇·

數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障的國(guó)家政策體系構(gòu)建研究*

劉萬(wàn)國(guó)周秀霞楊雨師
（東北師范大學(xué)圖書館長(zhǎng)春130024）

隨著數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源成為全世界知識(shí)、文化傳播、利用、保存的主要形式，數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障的國(guó)家政策成為重要的研究課題。文章從數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)入手，采用對(duì)比分析法研究了國(guó)內(nèi)外數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保存的政策，并以此為鑒，提出了構(gòu)建我國(guó)數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障國(guó)家政策體系的框架。

數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源國(guó)家政策安全保障政策體系

〔引用本文格式〕劉萬(wàn)國(guó)，周秀霞，楊雨師.數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障的國(guó)家政策體系構(gòu)建研究［J］.圖書館，2016（8）：25-30

1　引言

隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展，越來(lái)越多的學(xué)術(shù)信息以原生數(shù)字的形式產(chǎn)生，或從其他的載體形式轉(zhuǎn)以數(shù)字化的形式體現(xiàn)，數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源正成為全世界知識(shí)、文化傳播、利用、保存的主要形式。但隨之而來(lái)的是數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源的安全保存問(wèn)題。尤其是我國(guó)屬于發(fā)展中國(guó)家，對(duì)于國(guó)際學(xué)術(shù)信息資源具有高度的依賴性，影響學(xué)術(shù)信息資源安全的因素就更為復(fù)雜，涉及到政策、技術(shù)、設(shè)備、人員、政治、經(jīng)濟(jì)等諸多方面。這已不是一個(gè)機(jī)構(gòu)或者一個(gè)圖書館能夠單獨(dú)、徹底解決的，需要從國(guó)家層面，統(tǒng)籌規(guī)劃，系統(tǒng)協(xié)調(diào)，從整體上對(duì)數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源進(jìn)行規(guī)劃，進(jìn)而長(zhǎng)期保存、安全管理和合理使用。

2　數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源的安全風(fēng)險(xiǎn)掃描

數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源是指在教育教學(xué)、科學(xué)研究、社會(huì)活動(dòng)等學(xué)術(shù)活動(dòng)中應(yīng)用和生成的能夠反映自然與社會(huì)現(xiàn)象、規(guī)律、本質(zhì)或變化的數(shù)字信息資源集合，包括電子期刊、電子圖書、電子數(shù)據(jù)庫(kù)、科研數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)資源等多種形式。

數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源是國(guó)家重要的戰(zhàn)略資源，對(duì)推動(dòng)科學(xué)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)繁榮、文化興盛與社會(huì)發(fā)展都具有重大的意義。綜合考量國(guó)家數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源的構(gòu)成，筆者認(rèn)為其主要由四部分構(gòu)成：①我國(guó)出版的電子出版物；②國(guó)內(nèi)外出版社、出版集團(tuán)、學(xué)會(huì)等擁有的電子期刊、電子圖書、電子數(shù)據(jù)庫(kù)等；③各類項(xiàng)目、政府或機(jī)構(gòu)產(chǎn)生或保存的科學(xué)數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等；④網(wǎng)絡(luò)上的數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源等。每部分?jǐn)?shù)字學(xué)術(shù)信息資源內(nèi)容各有側(cè)重，但因受學(xué)術(shù)信息發(fā)布、傳播途徑多樣性等因素的影響，各部分內(nèi)容間存在交叉重復(fù)的情況。

掃描我國(guó)數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源的建設(shè)現(xiàn)狀，其存在以下安全風(fēng)險(xiǎn)：

（1）受多種復(fù)雜因素的影響，大量的數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源未保存，正在消失或已經(jīng)消逝。據(jù)Jackson于2015年在IIPC GA上的報(bào)告顯示，在英國(guó)，約50%的網(wǎng)頁(yè)資源內(nèi)容1年后就會(huì)消失或改變，10年后幾乎所有的網(wǎng)頁(yè)資源都會(huì)消失或改變［1］。學(xué)者馬費(fèi)成也提出，國(guó)家機(jī)關(guān)及企事業(yè)單位 42.2%的電子文件沒(méi)有以任何方式留存，電子郵件、多媒體文件、網(wǎng)頁(yè)文件等類型的電子文件處于嚴(yán)重的流失狀態(tài)；中國(guó)專利信息數(shù)據(jù)庫(kù)漏檢率高達(dá)70%至90%，其中醫(yī)藥領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)漏檢率高達(dá)90%［2］。

（2）學(xué)術(shù)信息資源出版商、服務(wù)商等壟斷經(jīng)營(yíng)，將數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源以商品模式論價(jià)，一般只提供使用權(quán)，而不提供資源存儲(chǔ)權(quán)甚至是相關(guān)的元數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)。常常因各種原因，出現(xiàn)服務(wù)中斷的情況，從而影響數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源的正常使用。正如程煥文發(fā)出的疑問(wèn)：“憑什么數(shù)據(jù)商在簽訂購(gòu)買合同時(shí)要強(qiáng)行規(guī)定不允許圖書館作任何元數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)？”［3］同時(shí)，以學(xué)術(shù)信息資源的壟斷來(lái)牟利的學(xué)術(shù)資源傳播途徑，使得學(xué)術(shù)資源被局限在很小的一部分使用范圍內(nèi)，其違背了學(xué)術(shù)信息開放、自由交流的宗旨，從根本上也不利于學(xué)術(shù)研究的創(chuàng)新發(fā)展。

（3）科學(xué)數(shù)據(jù)保存的政策法規(guī)不完善。雖然國(guó)家也非常重視科學(xué)數(shù)據(jù)的收集、保存與共享，進(jìn)行了科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程的“十一五”建設(shè)規(guī)劃，在九個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行了試點(diǎn)，并推出了《科學(xué)數(shù)據(jù)共享?xiàng)l例》、《科學(xué)數(shù)據(jù)共享工程管理辦法》、《科學(xué)數(shù)據(jù)分類分級(jí)共享及其發(fā)布策略》等一系列政策辦法，但因與法律制度的結(jié)合松散，對(duì)各種科學(xué)活動(dòng)中的社會(huì)關(guān)系缺乏規(guī)范性，數(shù)據(jù)的收集、發(fā)布等都不標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)據(jù)的共享、獲取較困難，實(shí)際運(yùn)行仍存在數(shù)據(jù)保存不規(guī)范、數(shù)據(jù)更新慢、數(shù)據(jù)獲取難等一系列問(wèn)題［4］。

（4）數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源以機(jī)構(gòu)為單位單獨(dú)存儲(chǔ)，獨(dú)自為政的現(xiàn)象非常普遍。由于受我國(guó)長(zhǎng)期條塊分割的行政形式影響，各個(gè)行業(yè)、各個(gè)機(jī)構(gòu)多年來(lái)在學(xué)術(shù)資源保存和建設(shè)上存在著嚴(yán)重的各自為政，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)現(xiàn)象，重復(fù)建設(shè)的現(xiàn)象普遍存在，但共享的范圍卻非常有限，且難以對(duì)數(shù)字學(xué)術(shù)資源形成規(guī)模性、系統(tǒng)性地保存，從而影響國(guó)家整體的數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源容災(zāi)能力。而且數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源所依附、存儲(chǔ)的媒體、設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)等都在可預(yù)測(cè)地老化，單個(gè)機(jī)構(gòu)的數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源保存非常不穩(wěn)定，不具有持續(xù)性。

3　中外數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源保存的國(guó)家政策分析

3.1電子出版物呈繳本制度

出版物呈繳本制度是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)為了完整地收集和保存全部出版物，要求所有出版者必須向指定的圖書館或出版主管機(jī)關(guān)呈繳一定份數(shù)的最新出版物的制度。隨著數(shù)字技術(shù)和傳播途徑的轉(zhuǎn)變，越來(lái)越多的出版物以電子方式出版，并由載體形式分為在線出版物和離線出版物兩種，其主要區(qū)別在于離線出版物是以實(shí)物為載體，如光盤、軟磁盤、集成電路卡等；而在線出版物則變?yōu)闆](méi)有實(shí)體的網(wǎng)絡(luò)資源、在線數(shù)據(jù)庫(kù)等。目前，大部分國(guó)家都制定了離線出版物的呈繳本制度，而只有少數(shù)國(guó)家推出了在線出版物的呈繳本制度，我國(guó)電子出版物的呈繳本制度也基本如此，只出臺(tái)了離線出版物的樣本呈繳制度，對(duì)在線出版物沒(méi)有明確的規(guī)定。因?yàn)榧夹g(shù)、法律等的限制，在線出版物呈繳本制度的實(shí)施進(jìn)程非常緩慢，多有名無(wú)實(shí)，但有些國(guó)家的電子出版物呈繳本制度已經(jīng)非常完善，以法國(guó)為例，早在1537年，法國(guó)就發(fā)布了《蒙彼利埃敕令》，確立了出版物呈繳制度。最初規(guī)定呈繳的只是圖書，其后陸續(xù)擴(kuò)展到期刊、版畫、地圖、照片、樂(lè)譜等；1975年，又拓展到多種載體出版的資料（包括圖像資料）［5］；1994年，再次修訂后的呈繳制度強(qiáng)調(diào)呈繳范圍除了光盤等實(shí)體電子出版物外，還包括了法國(guó)國(guó)內(nèi)出版的及國(guó)外引進(jìn)的已出版的電子出版物；2006年，其又公布了《信息社會(huì)中的作者權(quán)利以及鄰接權(quán)利》，出臺(tái)了網(wǎng)絡(luò)出版物的法定呈繳制度，凡通過(guò)電子方式能訪問(wèn)的數(shù)字資源均在呈繳范圍內(nèi)（符號(hào)、信號(hào)、圖像、聲音或信息的集合），不僅是網(wǎng)站，時(shí)事通訊和流媒體也在此范圍之內(nèi)［6］。法國(guó)比較完善的呈繳制度為數(shù)字資源（包括數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源）的長(zhǎng)期保存、遷移、獲取和利用提供了法律保障。

3.2數(shù)字資源保存的國(guó)家政策

以國(guó)家政策推動(dòng)數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源的保存、使用與共享，也是目前比較流行的方式。以德國(guó)為例，21世紀(jì)以來(lái)，德國(guó)相繼推出了《2005年聯(lián)邦政府在線計(jì)劃》、《“德國(guó)在線”計(jì)劃》、《2014-2017年數(shù)字議程》、《德國(guó)ICT戰(zhàn)略：數(shù)字德國(guó)2015》等一系列國(guó)家政策，旨在加強(qiáng)國(guó)家的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施和網(wǎng)絡(luò)，整合政府的數(shù)字公眾資源，為民眾提供便捷的數(shù)據(jù)服務(wù)［7］。尤其是2008年起，德國(guó)科學(xué)組織聯(lián)盟陸續(xù)推出了數(shù)字信息計(jì)劃的一期、二期項(xiàng)目，以國(guó)家政策的形式，結(jié)合國(guó)家的科技發(fā)展戰(zhàn)略，旨在創(chuàng)建一個(gè)可持續(xù)發(fā)展的、綜合的、數(shù)字化的科研環(huán)境，為所有德國(guó)研究人員盡可能廣泛地獲取數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源及相關(guān)的研究數(shù)據(jù)、工具等，以提高國(guó)家對(duì)科研、教育等的數(shù)字信息支撐能力。

尤其是數(shù)字信息計(jì)劃的二期項(xiàng)目：數(shù)字信息優(yōu)先倡議，其研究的重點(diǎn)在于：①確保數(shù)字出版物、研究數(shù)據(jù)和其他研究資料能被廣泛使用；②創(chuàng)建德國(guó)數(shù)字出版物和研究數(shù)據(jù)國(guó)際傳播的優(yōu)化模式；③保證世界范圍內(nèi)數(shù)字媒體和內(nèi)容資源的長(zhǎng)期可用性，并將其集成于德國(guó)的數(shù)字化科研環(huán)境；④支持創(chuàng)新的信息技術(shù)和數(shù)字方法。具體包括國(guó)家許可政策（National licensing）、開放獲取制度（Open access）、國(guó)家倉(cāng)儲(chǔ)戰(zhàn)略（National hosting strategy）、科研數(shù)據(jù)（Research data）、虛擬科研環(huán)境（Virtual research environments）、法律框架（Legal frameworks）等推進(jìn)計(jì)劃［8］。

3.3數(shù)字資源保存項(xiàng)目的相關(guān)政策

國(guó)際上，各個(gè)國(guó)際組織、各國(guó)政府都非常重視數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源的保存與管理，推出了不同的研究項(xiàng)目，實(shí)施了不同的保存政策，分析比較這些政策內(nèi)容的不同之處，也將對(duì)我國(guó)數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源保存政策的制定與完善有所幫助和啟示。

3.3.1聯(lián)合國(guó)教科文組織

聯(lián)合國(guó)教科文組織致力于全球范圍內(nèi)的文化遺產(chǎn)的保護(hù)和利用，隨著文化資源的生產(chǎn)、傳播、使用和保存越來(lái)越多地采用數(shù)字形式，基于數(shù)字遺產(chǎn)保護(hù)，聯(lián)合國(guó)教科文組織先后起草了《數(shù)字文化遺產(chǎn)保護(hù)指導(dǎo)方針》、《數(shù)字文化遺產(chǎn)保護(hù)綱領(lǐng)》等草案，并發(fā)布了《保存數(shù)字遺產(chǎn)憲章》的宣言。在《保存數(shù)字遺產(chǎn)憲章》中，其明確指出“為了保護(hù)數(shù)字遺產(chǎn)，會(huì)員國(guó)需有必要的法律和體制框架。作為國(guó)家遺產(chǎn)保護(hù)政策的一項(xiàng)主要內(nèi)容，檔案立法和圖書館、檔案館、博物館及其他公共存放處的法定存放或自愿存放都應(yīng)包括數(shù)字遺產(chǎn)。在合理限制的范圍內(nèi)查閱合法存放的數(shù)字遺產(chǎn)資料應(yīng)得到保證，但不得損害其正常使用。須有確保真品的法律保障和技術(shù)保障，以防止對(duì)數(shù)字遺產(chǎn)的仿造或蓄意篡改。這兩方面的保障都要求原樣保存好有關(guān)的內(nèi)容、檔案功能及資料［9］。”其《數(shù)字文化遺產(chǎn)保護(hù)指導(dǎo)方針》還就數(shù)字文化遺產(chǎn)保護(hù)的具體工作，如數(shù)字文化遺產(chǎn)的類型，適用的OAIS參考模型，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，與出版社及作者的合作，數(shù)字文化遺產(chǎn)的揭示、管理、國(guó)際合作等進(jìn)行了闡述。

3.3.2美國(guó)

美國(guó)是最早進(jìn)行數(shù)字資源保存的國(guó)家之一，早在2000年，美國(guó)國(guó)會(huì)就通過(guò)法案確定了NDIIPP（National Digital Information Infrastructure and Preservation Program）計(jì)劃，由美國(guó)國(guó)會(huì)資助，美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館主導(dǎo)全國(guó)的數(shù)字資源的長(zhǎng)期保存規(guī)劃與實(shí)施。NDIIPP以合作協(xié)議、項(xiàng)目、會(huì)議、知識(shí)交互等形式確定了數(shù)字資源保存的范圍、格式、標(biāo)準(zhǔn)、保存策略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、新的數(shù)字保存技術(shù)工具和服務(wù)等，并建立了數(shù)字資源長(zhǎng)期保存、管理的公共政策環(huán)境、國(guó)家網(wǎng)絡(luò)及管理機(jī)構(gòu)，建立了層級(jí)式的分布式結(jié)構(gòu)模型，聚集了25個(gè)國(guó)家超過(guò)185個(gè)管理合作伙伴共同保存的瀕危的數(shù)字內(nèi)容。其后，其數(shù)字保存的內(nèi)容深入到對(duì)研究、學(xué)術(shù)和文化遺產(chǎn)領(lǐng)域高度重要的瀕危數(shù)字資料［13］，有價(jià)值的高危軟件等領(lǐng)域，并重點(diǎn)展示了數(shù)字保存對(duì)于每一個(gè)人的重要意義。

NDIIPP意識(shí)到公共政策環(huán)境將非常有利于長(zhǎng)期保存，其對(duì)公共政策進(jìn)行了專項(xiàng)研究，并提出了以下建議：①修改美國(guó)版權(quán)法第108條，分析影響全球長(zhǎng)期保存活動(dòng)的國(guó)際版權(quán)法，接受針對(duì)數(shù)字作品長(zhǎng)期保存提出的特例的建議，以無(wú)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的保存和使用數(shù)字資源；②提出了激勵(lì)措施，鼓勵(lì)私營(yíng)機(jī)構(gòu)參與重要數(shù)字文化資源的長(zhǎng)期保存，鼓勵(lì)私人將其擁有的數(shù)字內(nèi)容委托給管理組織；③建議允許國(guó)會(huì)圖書館將強(qiáng)制存儲(chǔ)功能授權(quán)給從事專門收藏的合格機(jī)構(gòu)；④允許圖書館、檔案館和博物館以長(zhǎng)期保存的目的收集、加工公開可用的在線資源，使得其復(fù)本可用于學(xué)術(shù)研究；⑤對(duì)同意遵守?cái)?shù)字資源長(zhǎng)期保存最優(yōu)措施和提供一定程度公共訪問(wèn)獲取的機(jī)構(gòu)給與稅收抵扣、資助和貸款；⑥為商業(yè)記錄和其他敏感或機(jī)密記錄建立專門檔案；⑦建立國(guó)家商業(yè)記錄檔案將聯(lián)邦資助的研究數(shù)據(jù)和成果長(zhǎng)期保存；⑧建立保存的數(shù)字資源國(guó)家目錄，資助國(guó)會(huì)圖書館建立一個(gè)可靠的電子保存系統(tǒng)和機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)等［10］。

以NDIIPP為基礎(chǔ)，美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館還成立了國(guó)家數(shù)字管理聯(lián)盟，致力于數(shù)字資源的長(zhǎng)期保存與共享服務(wù)，選擇有價(jià)值的數(shù)字資源納入國(guó)家館藏范疇，為數(shù)字保存工作提供宣傳與教育的平臺(tái)等［11］。

3.3.3歐洲

作為一個(gè)共同體，歐洲一貫重視數(shù)字資源的保存與共享。早在1994年，就成立了歐洲保護(hù)與存取委員會(huì)，這是數(shù)字信息長(zhǎng)期存取研究領(lǐng)域最大的跨國(guó)協(xié)會(huì)之一，其成員由來(lái)自歐洲的各所大學(xué)、圖書館、檔案館及出版界等部門的著名專家學(xué)者［12］，對(duì)數(shù)字資源保存中的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、存取辦法等進(jìn)行了廣泛研究。其后，基于歐盟的第五、第六研發(fā)框架計(jì)劃（FP5、FP6、FP7）的資助，歐洲13國(guó)推出了EDLOS，其目的在于建立數(shù)字保存與獲取的框架，實(shí)現(xiàn)數(shù)字資源的整合與單一服務(wù)，并為使用者提供互動(dòng)的個(gè)性化獲取服務(wù)［13］。

1214 Efficacy and safety of intravenous thrombolysis or bridging therapy for acute minor ischemic stroke with large artery occlusion

其后歐洲的一些國(guó)家還陸續(xù)推出了有關(guān)數(shù)字資源保存的項(xiàng)目，譬如德國(guó)教育和科研部資助的Nestor項(xiàng)目，其研究重點(diǎn)在于提供數(shù)字保存的意識(shí)、創(chuàng)建一個(gè)數(shù)字信息保存的網(wǎng)絡(luò)、與國(guó)家和國(guó)際機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作、研究協(xié)調(diào)策略、建立一個(gè)可持續(xù)的管理模型；并就一些具體的政策進(jìn)行了探討，譬如版權(quán)，對(duì)信息復(fù)制的權(quán)限、數(shù)據(jù)遷移、存儲(chǔ)信息的個(gè)性化、合法利用等方面；對(duì)德國(guó)現(xiàn)有的長(zhǎng)期保存的專項(xiàng)政策進(jìn)行了比較，研究其適用的范圍、分歧、共同點(diǎn)等，加強(qiáng)對(duì)商業(yè)運(yùn)作模式的研究；研究數(shù)據(jù)和科學(xué)活動(dòng)的原始數(shù)據(jù)如何存儲(chǔ)、存取格式、使用條件等［14］。

早在1967年，英國(guó)就建成了英國(guó)國(guó)家數(shù)據(jù)存儲(chǔ)中心（UKDA），致力于社會(huì)科學(xué)、人文等領(lǐng)域數(shù)字資源的保存以及在研究、教育、學(xué)習(xí)等方面的應(yīng)用，其建有完備的數(shù)字資源保護(hù)政策，意在確保數(shù)字資源的長(zhǎng)期可訪問(wèn)以及數(shù)字資源任何格式的真實(shí)可靠性。具體的保護(hù)政策包含幾部分內(nèi)容：目的、目標(biāo)與范圍；保存對(duì)象；保護(hù)要求；法律監(jiān)管框架；角色和責(zé)任；模型；預(yù)存儲(chǔ)功能；存儲(chǔ)功能；數(shù)據(jù)存儲(chǔ)功能；物理數(shù)據(jù)保護(hù)和存儲(chǔ)；存儲(chǔ)介質(zhì)監(jiān)測(cè)與恢復(fù)戰(zhàn)略；數(shù)據(jù)壓縮政策；數(shù)據(jù)管理功能；版本控制與更改程序；數(shù)據(jù)刪除；訪問(wèn)功能；管理功能；保護(hù)規(guī)劃和戰(zhàn)略；保存策略概述；誠(chéng)信措施；監(jiān)測(cè)、審查和反饋；IT架構(gòu)；安全；合作；資金和資源規(guī)劃等內(nèi)容［15］。

3.3.4澳大利亞

澳大利亞是數(shù)字資源保存的領(lǐng)跑者之一。其國(guó)家圖書館制定有完善的數(shù)字資源保存政策，2013年已經(jīng)更新到了第四版，其詳細(xì)論述了國(guó)家圖書館數(shù)字資源保存的重要性、類型、數(shù)字資源保存的責(zé)任、數(shù)字資源獲取面臨的挑戰(zhàn)、政策的實(shí)施、研究和標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展等［16］。其中，一個(gè)重要的項(xiàng)目，即PANDORA項(xiàng)目，旨在保存在線出版物和網(wǎng)絡(luò)信息。為保證數(shù)字資源的質(zhì)量，PANDORA制定了“資源采選條例”，有選擇地搜集和保存數(shù)字資源，并適宜地采用人工收集資源的方式。為了規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，其制定了以下政策：①不向社會(huì)提供收割到的網(wǎng)絡(luò)資源；②僅采集那些標(biāo)準(zhǔn)許可采集的網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容；③自動(dòng)地向被收割數(shù)據(jù)資源的每一個(gè)服務(wù)器提供一項(xiàng)通知；④在接到停止網(wǎng)頁(yè)收割行為的請(qǐng)求時(shí)即刻停止該行為［17］。2009年，國(guó)家圖書館又推出了Trove服務(wù)，其從1000多家圖書館及其它文化機(jī)構(gòu)、組織中收割了元數(shù)據(jù)，方便公眾檢索并獲取信息；尤其是2010年，通過(guò)與NSLA及電子數(shù)據(jù)庫(kù)商合作，實(shí)現(xiàn)了成員館間所有訂購(gòu)的電子資源的自由訪問(wèn)［18］。

3.3.5日本

WARP項(xiàng)目可以稱得上是日本的國(guó)家數(shù)字資源長(zhǎng)期保存項(xiàng)目，其由日本國(guó)會(huì)資金資助，國(guó)會(huì)圖書館負(fù)責(zé)具體實(shí)施。項(xiàng)目主要收集有關(guān)于國(guó)家機(jī)關(guān)、研究機(jī)構(gòu)、法人機(jī)構(gòu)、大學(xué)、政黨方面的數(shù)字資源，還包括一些社會(huì)活動(dòng)的資料和電子期刊的收集，尤其側(cè)重于收集有關(guān)政策和學(xué)術(shù)方面的數(shù)字資源。項(xiàng)目的實(shí)施主要依據(jù)日本《國(guó)立國(guó)會(huì)圖書館法》［19］，為了保證項(xiàng)目順利開展，日本國(guó)會(huì)還制定了國(guó)家數(shù)字圖書館元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，并針對(duì)數(shù)字資源修訂了繳送法和著作權(quán)法［20］。

3.3.6中國(guó)

相較于國(guó)外數(shù)字資源保護(hù)的風(fēng)生水起，我國(guó)在這方面還處于起步階段。一些行業(yè)組織和機(jī)構(gòu)已經(jīng)意識(shí)到了學(xué)術(shù)數(shù)字信息資源保護(hù)的重要性，并進(jìn)行了有益的嘗試，如CALIS通過(guò)建立本地服務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)的形式，對(duì)學(xué)術(shù)信息資源出版商、服務(wù)商的一些數(shù)字學(xué)術(shù)資源進(jìn)行了存檔，以保證成員館可以永久訪問(wèn)所訂購(gòu)的資源。目前，已實(shí)現(xiàn)這種服務(wù)的包括：Kluwer，IOP，RSC，Nature，PQDD學(xué)位論文全文等；國(guó)家科學(xué)圖書館也已經(jīng)與Springer，Nature Publishing Group，Institute of Physics Publishing，Royal Chemical Society，BioMed Central，IOP Publishing等簽署了電子期刊在中國(guó)大陸長(zhǎng)期保存的合作協(xié)議，保證了這些數(shù)字學(xué)術(shù)資源的可靠保存和獲?。?1］。國(guó)家圖書館于2004年就推出了WICP項(xiàng)目，并于2009年成立了國(guó)家圖書館互聯(lián)網(wǎng)信息保存保護(hù)中心，全面致力于國(guó)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)信息資源的永久保存保護(hù)。在項(xiàng)目實(shí)施中，國(guó)家圖書館就網(wǎng)絡(luò)信息采集、整合、保存、利用等各個(gè)環(huán)節(jié)中涉及的法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、責(zé)任體系等進(jìn)行了研究，網(wǎng)絡(luò)信息的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是其研究的重點(diǎn)。項(xiàng)目還并行采用了鏡像存檔和專題存檔兩種方式，實(shí)行了基于協(xié)作的分布式保存模式［22］，都取得了不錯(cuò)的效果。

4　數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障的國(guó)家政策體系構(gòu)建

數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源政策已經(jīng)成為國(guó)家的一種戰(zhàn)略資源，受到各國(guó)政府的重視，從國(guó)家的角度進(jìn)行頂層戰(zhàn)略設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌規(guī)劃，這正成為一種趨勢(shì)，正如師昌緒指出的：“它甚至是一個(gè)政治問(wèn)題，我們的政府需要制訂相關(guān)公共政策保護(hù)我們的知識(shí)資產(chǎn)，因?yàn)檫@些知識(shí)資產(chǎn)大部分是由公共資金資助而產(chǎn)生。事實(shí)上，保存社會(huì)知識(shí)資產(chǎn)、文化遺產(chǎn)以及其他形式的數(shù)字化資源，提供公共服務(wù)和公共保障，同時(shí)也是社會(huì)在危機(jī)面前必須擔(dān)起的一項(xiàng)責(zé)任”［23］。

4.1數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障的國(guó)家政策體系解讀

數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障的國(guó)家政策體系是指以黨和國(guó)家的信息政策為指導(dǎo)，將與數(shù)字學(xué)術(shù)信息相關(guān)的，當(dāng)今執(zhí)行的、正在制定的和計(jì)劃制定的全部政策的統(tǒng)一組合有機(jī)體。

數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障的政策體系是一項(xiàng)復(fù)雜的、綜合性的工程，既包括國(guó)家層面的有關(guān)數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障的頂層戰(zhàn)略設(shè)計(jì)，也包括相關(guān)的國(guó)家政策，甚至包括具有國(guó)家性質(zhì)的相關(guān)數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障項(xiàng)目的政策規(guī)定等。

4.2數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障的國(guó)家政策體系構(gòu)建原則

（1）整體性。數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障的國(guó)家政策體系構(gòu)建應(yīng)當(dāng)趨向于整體化，而不是單個(gè)領(lǐng)域、單個(gè)行業(yè)、單一目標(biāo)的個(gè)別整體，應(yīng)是宏觀布局的、體現(xiàn)國(guó)家整體價(jià)值的、相互關(guān)聯(lián)的多個(gè)政策的結(jié)合體。

（2）協(xié)調(diào)性。數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障的國(guó)家政策體系的構(gòu)建應(yīng)該注意各類各種政策的相互補(bǔ)充和相互配合，避免相互矛盾的情況；圍繞國(guó)家的頂層戰(zhàn)略設(shè)計(jì)，可以修訂或者出臺(tái)一些相關(guān)的政策，以提高數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障的國(guó)家政策體系的整體效益。

（3）前瞻性。數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障的國(guó)家政策體系既要解決現(xiàn)實(shí)需要，還要有一定的超前意識(shí)［24］，能預(yù)見(jiàn)未來(lái)的一些政策需要。

4.3數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障的國(guó)家政策體系構(gòu)成

數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障的國(guó)家政策體系包括國(guó)家層面的有關(guān)數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障的國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、相關(guān)的國(guó)家政策以及那些具有國(guó)家性質(zhì)的相關(guān)數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障項(xiàng)目的政策規(guī)定等。具體如圖1所示。

圖1　數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障的國(guó)家政策體系

（1）數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障的國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃是數(shù)字學(xué)術(shù)資源安全保障的國(guó)家綱領(lǐng)性文件，是對(duì)數(shù)字學(xué)術(shù)資源安全保障工作的全國(guó)、全面部署，筆者認(rèn)為其可以遵循“國(guó)家主導(dǎo)，統(tǒng)籌規(guī)劃，分級(jí)分層，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，長(zhǎng)期應(yīng)用，共建共享”的原則。采取政府資金投入建設(shè)為主，企業(yè)建設(shè)為輔的建設(shè)模式，以實(shí)現(xiàn)數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源的可靠利用為目標(biāo)，努力建成多級(jí)多層的數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源保存、獲取利用的信息網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，要加速制定能實(shí)現(xiàn)數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障的政策法規(guī)，逐步建立起完善的數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源長(zhǎng)期保存、利用的機(jī)制，打破目前條塊分割、各自為政的現(xiàn)狀，為數(shù)字學(xué)術(shù)資源進(jìn)行長(zhǎng)期的安全保存及管理提供完善的國(guó)家政策環(huán)境。

（2）數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源的相關(guān)安全保障政策是保障數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全的最基本的政策。當(dāng)前，有關(guān)數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源的相關(guān)安全保障政策我國(guó)已經(jīng)發(fā)布了〈關(guān)于重申《關(guān)于征集圖書、雜志、報(bào)紙樣本辦法》的通知〉、《電子出版物管理規(guī)定》、〈國(guó)務(wù)院關(guān)于修改《音像制品管理?xiàng)l例》的決定〉、《內(nèi)部資料性出版物管理辦法》、〈關(guān)于貫徹實(shí)施《MPR出版物》系列國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的通知〉、《音像制品進(jìn)口管理辦法》、《關(guān)于加強(qiáng)圖書館著作權(quán)保護(hù)工作的通知》、《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》等。政策雖多，但覆蓋面不全，有關(guān)網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)資源、商業(yè)化的數(shù)字學(xué)術(shù)資源、國(guó)家學(xué)術(shù)研究支持機(jī)構(gòu)的數(shù)字學(xué)術(shù)資源、國(guó)家級(jí)數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源等的安全保障政策缺失，還迫切需要引起國(guó)家的重視，盡快擬定相關(guān)的政策。并且，因?yàn)閿?shù)字學(xué)術(shù)信息資源的出版主體、表現(xiàn)形式、傳播途徑等的多樣性，政策的涉及面很廣，涉及的領(lǐng)域范圍很龐雜，政策制定的主體也有所差異，這需要國(guó)家就數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障的某一個(gè)方面或者是某些問(wèn)題做出具體的政策性規(guī)定，進(jìn)行協(xié)調(diào)。

（3）國(guó)家信息安全政策和其他相關(guān)政策。國(guó)家信息安全政策和其他相關(guān)政策是數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源的相關(guān)安全保障政策的重要補(bǔ)充，為數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源的安全保存和可靠使用建立安全的公共環(huán)境。目前，國(guó)家陸續(xù)發(fā)布了《國(guó)家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于加強(qiáng)信息安全保障工作的意見(jiàn)》、《關(guān)于信息安全等級(jí)保護(hù)的意見(jiàn)》、《關(guān)于建立國(guó)家信息安全產(chǎn)品認(rèn)證認(rèn)可體系的通知》、《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于大力推進(jìn)信息化發(fā)展和切實(shí)保障信息安全的若干意見(jiàn)》等政策。尤其是“棱鏡門事件”后，國(guó)家成立了中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化領(lǐng)導(dǎo)小組，宣布中央機(jī)關(guān)采購(gòu)計(jì)算機(jī)禁止安裝Win8系統(tǒng)，確立了國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全宣傳周活動(dòng)，發(fā)布了《加強(qiáng)電信和互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》文件等。國(guó)家對(duì)信息安全高度重視，信息安全環(huán)境日益改善，其也必將推動(dòng)數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障工作的不斷完善和發(fā)展。

（來(lái)稿時(shí)間：2016年3月）

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A Study on Constructing National Policy System of Security Assurance of Digital Academic Information Resources

Liu WanguoZhou XiuxiaYang Yushi
（ Library of Northeast Normal University ）

〕As digital academic information resources has become the main form of knowledge culture communication，utilization and preservation worldwide， national policy of security assurance of digital academic information resources has become an important research topic. This article discusses the facing security risk of digital academic information resources，the domestic and foreign policy of security assurance of digital academic information resources by method of comparative analysis， and constructs its national policy system frame of China .

〕Digital academic information resourcesNational policySecurity assurancePolicy system

D922.16

*本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“基于云計(jì)算的國(guó)家數(shù)字學(xué)術(shù)信息資源安全保障體系構(gòu)建研究”（項(xiàng)目編號(hào): 14ATQ008）的研究成果之一。

劉萬(wàn)國(guó)（1960-），男，東北師范大學(xué)圖書館研究館員，發(fā)文20余篇，研究方向：信息安全管理；周秀霞（1977-），女，東北師范大學(xué)圖書館副研究館員，發(fā)文20余篇，研究方向：數(shù)字資源管理；楊雨師（1977-），女，東北師范大學(xué)圖書館副研究館員，發(fā)文8篇，研究方向：數(shù)字資源建設(shè)。