利潤來源于風險管控
——記張水波教授在“中國承包商海外工程及PPP風險防控與爭議解決論壇”上的精彩分享

文/北京市中倫（上海）律師事務(wù)所 張水波教授

利潤來源于風險管控
——記張水波教授在“中國承包商海外工程及PPP風險防控與爭議解決論壇”上的精彩分享

文/北京市中倫（上海）律師事務(wù)所 張水波教授

本文作者 張水波

1　引言

2016年3月11日至13日，中國施工企業(yè)協(xié)會主辦、上海國際仲裁中心協(xié)辦的中國承包商海外工程及PPP風險防控與爭議解決論壇在蘇州成功舉辦。論壇上，天津大學國際工程管理學院院長張水波教授從“一帶一路”戰(zhàn)略下國際工程發(fā)展的現(xiàn)狀談起，通過一系列國際工程經(jīng)典案例串講，生動地為學員呈現(xiàn)了“走出去可能面臨”的風險及防范要點所在。張教授的講解過程詼諧幽默，深入淺出，現(xiàn)場學員積極互動。張教授直指合同管理的核心是風險控制，這也引發(fā)了現(xiàn)場學員們的深入思考。

2　國際工程發(fā)展現(xiàn)狀

張水波教授講到，我國國際工程承包業(yè)務(wù)目前仍然處于快速增長階段。根據(jù)2015年統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，非金融類直接投資額達1180.2億美元，同比增長14.7%；對外承包工程業(yè)務(wù)新簽合同額達2100.7億美元，同比增長9.5%；對外承包工程完成營業(yè)額達1540.7億美元，同比增長8.2%。

同時，我國承包商國際工程承包業(yè)務(wù)在國際上的地位也有所上升。2014年國際《工程新聞記錄》（ENR）全球最大250家國際承包商中有65家為中國內(nèi)地承包商，比2013年增加3家，實現(xiàn)海外收入總額達897億美元，在全球海外市場的份額大幅提升至17.2%，再次問鼎全球。遠高于西班牙承包商的13.1%和美國承包商的11.4%。

但是，張水波教授也指出，盡管國際工程承包業(yè)務(wù)發(fā)展勢頭喜人，國際工程承包業(yè)務(wù)仍然是風險大、困難多的領(lǐng)域，存在國際環(huán)境日益動蕩，政治經(jīng)濟風險加大；國際項目融資需求加大，對企業(yè)融資能力要求高；國際項目規(guī)模大、技術(shù)復雜、HSE（健康、安全、環(huán)保）要求高；國際工程企業(yè)項目治理機制亟待完善等一系列問題。面對國際工程“前途光明而道路曲折”的現(xiàn)狀，我們需要大量國際工程高級管理人才，然而，這恰恰是我們現(xiàn)在最為缺乏的，張水波教授呼吁“國際工程的發(fā)展急需智庫支持！”

作為一名在國際工程領(lǐng)域的資深專家，基于其多年的項目實踐經(jīng)驗和前沿的學術(shù)研究，張水波教授認為，合同管理水平低是制約我國承包商“走出去”的短板，承包商管理團隊亟待提高合同管理水平。

3　合同管理的核心是風險控制

張水波教授談到，在海外承接工程，我們面臨的是不熟悉的政治背景、文化氛圍、市場狀況和自然環(huán)境，風險因素眾多。然而，世界上沒有無風險的利潤，只要能夠做好風險管控，風險就是利潤的來源。

而遠涉海外的中國承包商，也不像在國內(nèi)那樣有多種多樣的途徑來化解風險，大多數(shù)情況下，承包商只能依賴于合同與法律的保護，因此，通過合同管理來控制并降低風險對于承包商而言意義重大。

張水波教授講解了如何建立國際工程的合同風險管理體系。如通過建立風險樣例清單，對海外工程中存在的風險進行識別，在風險識別的基礎(chǔ)上進行風險評價，判斷風險發(fā)生的概率及可能造成的后果，并據(jù)此提出風險應對的措施，通過技術(shù)方法、財務(wù)方法、商務(wù)及法律方式來實現(xiàn)風險管控。當然，在確定了風險管控方案后，還需承包商通過嚴格的內(nèi)部管理制度，對風險管控過程進行監(jiān)督，以確保風險管控的有效性。

合同并不僅僅是一份單純的法律文件，上面談到的技術(shù)方法、財務(wù)方法、商務(wù)及法律都是合同的重要內(nèi)容。因此，合同管理是風險管控的重要環(huán)節(jié)，通過合理的合同安排，能夠?qū)L險在承包商與業(yè)主之間合理分擔，做到風險的有效控制。

FIDIC合同體系作為國際上最常用的建設(shè)工程合同版本之一，其合同條款的設(shè)置是國際咨詢工程師聯(lián)合會基于其豐富的項目實踐經(jīng)驗總結(jié)得出的合理風險分擔方式的具體體現(xiàn)。張水波教授還為大家仔細講解了FIDIC合同彩虹家族中，各合同版本中業(yè)主與承包商之間不同的風險分擔方式，比如承包商都承擔了設(shè)計工作的FIDIC黃皮書和FIDIC銀皮書之間的區(qū)別到底在哪里？張水波教授指出，看FIDIC合同中第4.12款和第17條，就能清楚地了解到黃皮書與銀皮書的重要區(qū)別，兩者在承包商與業(yè)主之間的風險分擔上有顯著不同，銀皮書項下，承包商比在黃皮書項下承擔了更多的風險。第4.12款和第17條是FIDIC合同中風險分擔的核心條款，承包商在使用FIDIC合同時應當予以高度重視。

4　案例分享

為了讓學員更好地理解風險管控與合同管理的深刻內(nèi)涵與重要作用，張水波教授分享了一些典型案例，通過對案例的深刻剖析，向?qū)W員解釋了通過合同管理進行風險管控的重要價值。

A. 某國輕軌項目案例

張水波教授分享了某國輕軌項目案例，談及該項目失敗的重要原因之一是項目的設(shè)計用料被外國單位控制。由于合同約定項目采用的是國外標準，而國內(nèi)設(shè)計單位對國外標準不熟悉，因此，承包商只能聘用國外設(shè)計單位來進行設(shè)計，導致承包商在項目實施過程中處處受制于外國設(shè)計單位。

張水波教授指出，工程技術(shù)標準是合同的重要內(nèi)容，承包商應當予以重視，在合同談判過程中應當積極爭取采用承包商熟悉的國內(nèi)標準，只要采用國內(nèi)標準，承包商就不會落入被外國設(shè)計單位控制的困境。如果確實必須采用國外設(shè)計標準的，那么承包商可以考慮與選定的外國設(shè)計單位簽訂長期合作戰(zhàn)略協(xié)議的方式，將承包商與外國設(shè)計單位的短期利益與長期利益捆綁在一起，以促使外國設(shè)計單位積極配合承包商實施項目。

B. 中亞某項目案例

關(guān)于合同的法律適用，張水波教授認為，合同的法律適用應予以區(qū)分對待，關(guān)于合同解釋、爭議解決等適用的法律是合同雙方可以自行約定的，而關(guān)于項目實施的驗收標準、規(guī)范、環(huán)境保護要求等應當適用項目所在國法律，因此，承包商應當對項目所在地的驗收標準、規(guī)范、環(huán)境保護要求等規(guī)定進行深入研究。如果承包商不熟悉當?shù)氐尿炇諛藴?、?guī)范、環(huán)境保護要求等規(guī)定，將對項目實施造成極大的影響。

對此，張水波教授分享了一個在中亞的重大項目。項目所在國法律規(guī)定重大項目需經(jīng)過國家驗收委員會進行驗收后方視為通過竣工驗收，然而，承包商承接項目時并沒有了解項目所在國的驗收規(guī)定，因此，合同約定的驗收移交程序與項目所在國法律規(guī)定不一致。承包商并不了解按照法律規(guī)定實際所需的驗收程序，在工程施工完成并通過業(yè)主竣工驗收后則認為已經(jīng)通過竣工驗收了，而業(yè)主認為驗收程序應當按照項目所在國法律規(guī)定執(zhí)行，承包商并未完成竣工驗收，雙方就此產(chǎn)生爭議。

通過張水波教授對案例的生動講解，現(xiàn)場學員紛紛表示，原來合同管理確實貫穿于整個項目管理過程中，其重要性實在是不容小覷，確實應該學習老外，將合同當做基督徒的圣經(jīng)，每天都要翻一翻，再也不能帶著國內(nèi)老一套的想法，將合同當做保密文件，簽完就鎖進了保險柜里，大家都不知道合同里講了些什么。

學好合同管理，做好風險管控，變風險為利潤，跟著“一帶一路”一起走出去，你準備好了嗎？！

（注：由北京市中倫（上海）律師事務(wù)所周月萍律師團隊樊曉麗、江杰慧律師整理）

責任編輯：陳生庚