新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作機(jī)制研究

張建軍，段利民，趙祚翔

新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作機(jī)制研究

張建軍1，段利民1，趙祚翔2

本文以跨區(qū)域合作相關(guān)理論為指導(dǎo)，對(duì)當(dāng)前新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶中國(guó)與中亞各國(guó)合作現(xiàn)狀及前景進(jìn)行了分析，數(shù)據(jù)表明該經(jīng)濟(jì)帶上政府主導(dǎo)型合作較多、民間合作較少、合作的深度和廣度不夠、合作的形式較為單一，盡管挑戰(zhàn)重重，但是合作前景十分廣闊。在此基礎(chǔ)上提出了新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作的戰(zhàn)略框架：跨區(qū)域合作將經(jīng)歷“初始-發(fā)展-擴(kuò)張-形成”四個(gè)階段才能最終實(shí)現(xiàn)?？茖W(xué)合理的跨區(qū)域合作機(jī)制是推動(dòng)新絲綢之路經(jīng)濟(jì)跨區(qū)域合作不斷升級(jí)的核心，該機(jī)制是一個(gè)包括目標(biāo)機(jī)制、動(dòng)力機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制、創(chuàng)新機(jī)制、決策機(jī)制和保障機(jī)制等的復(fù)雜系統(tǒng)。最后，作者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從規(guī)劃引領(lǐng)、經(jīng)濟(jì)一體化、國(guó)內(nèi)區(qū)段突破以及發(fā)揮非政府組織作用等方面入手，才能建立、鞏固和強(qiáng)化新絲綢之路跨區(qū)域合作機(jī)制。

新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶；跨區(qū)域合作機(jī)制；戰(zhàn)略框架

一、引言

目前全球經(jīng)濟(jì)整體萎靡反而在一定程度上加速了全球經(jīng)濟(jì)一體化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的步伐，各國(guó)期望借助跨區(qū)域合作實(shí)現(xiàn)助推經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目標(biāo)①。環(huán)顧當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)格局，歐亞大陸舉足輕重，習(xí)近平主席提出建設(shè)“新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”吸引了全世界的目光，并得到經(jīng)濟(jì)帶沿線國(guó)家的積極響應(yīng)。與中國(guó)的這一發(fā)展戰(zhàn)略相近的還有美國(guó)的“絲綢之路計(jì)劃”②，日本的“絲綢之路外交”以及俄印等國(guó)的“北南走廊”計(jì)劃等③④。如何打通中亞“經(jīng)濟(jì)凹陷帶”，把歐亞大陸的兩大經(jīng)濟(jì)引擎高效的聯(lián)接起來，這是一個(gè)世界性難題。新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)對(duì)加速全球經(jīng)濟(jì)跨區(qū)域合作、營(yíng)造良好地緣政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境、尋找中國(guó)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)、推動(dòng)向西開放戰(zhàn)略、促進(jìn)西部大開發(fā)以及保障我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都具有十分重要的意義。但如何構(gòu)建科學(xué)合理的跨區(qū)域合作機(jī)制，持續(xù)推動(dòng)“新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”跨區(qū)域合作是當(dāng)前面臨的一個(gè)緊迫而艱巨的課題，本文擬就這一問題進(jìn)行探討。

二、跨區(qū)域合作理論基礎(chǔ)

（一）跨區(qū)域合作的內(nèi)涵與類型

所謂跨區(qū)域合作是指在經(jīng)濟(jì)全球化背景下幾個(gè)特定區(qū)域（或國(guó)家）的不同利益主體之間根據(jù)一定的規(guī)則、協(xié)議等在貿(mào)易、商品與生產(chǎn)要素流通、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、科技文化交流、環(huán)境保護(hù)、投融資、人員流動(dòng)等領(lǐng)域全方位的交流與合作，以獲取要素資源經(jīng)濟(jì)效益的最大化，促進(jìn)各方經(jīng)濟(jì)利益和福利水平的提高為目的⑤。據(jù)有關(guān)學(xué)者粗略統(tǒng)計(jì)，自上世紀(jì)60年代至今，全球各類大大小小的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織超過了200個(gè)，而合作的類型和方式則是多種多樣[1-3]（見表1）。

（二）跨區(qū)域合作的主要理論基礎(chǔ)

區(qū)域合作理論最早源于區(qū)域分工理論，具有代表性的理論是亞當(dāng)斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)分工理論和大衛(wèi)李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)分工理論，以此為基礎(chǔ)的新勞動(dòng)地域分工理論（比較優(yōu)勢(shì)理論）則是當(dāng)前國(guó)際較為公認(rèn)的區(qū)域合作理論。另外，行政邊界區(qū)理論和博弈論也為區(qū)域合作提供了重要的理論支撐。

1.新勞動(dòng)地域分工理論

該理論是在李嘉圖（David Ricardo）的比較優(yōu)勢(shì)理論基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展而來，它認(rèn)為人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)應(yīng)該按照地域進(jìn)行分工，即各個(gè)地域應(yīng)該按照各自的條件和優(yōu)勢(shì)，著重發(fā)展有利的產(chǎn)業(yè)部門，并以其產(chǎn)品與外區(qū)交換本區(qū)不具有生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)的其他產(chǎn)品，以此實(shí)現(xiàn)各自的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，并最終取得整體效益和個(gè)體（地區(qū)）效益的最大化?；谶@一理論，不同區(qū)域之間的相互合作所取得的效益要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于非合作的效益[4]。

2.行政邊界區(qū)理論

所謂邊界區(qū)域是指在一定范圍內(nèi)某政治實(shí)體（如國(guó)家、行政區(qū)等）與其他接壤政治實(shí)體（如國(guó)家、行政區(qū)等）在交接處所構(gòu)成的特定地理空間。由于在行政因素對(duì)經(jīng)濟(jì)的約束作用下，行政區(qū)交界地帶存在著明顯的“行政區(qū)邊界經(jīng)濟(jì)被邊緣化現(xiàn)象”。該理論認(rèn)為，由于行政邊界的存在而對(duì)行政區(qū)之間經(jīng)濟(jì)、社會(huì)因素流動(dòng)產(chǎn)生的阻礙或促進(jìn)作用，表現(xiàn)為邊界區(qū)域中不同行政區(qū)的城市經(jīng)濟(jì)水平增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)性差別、要素流動(dòng)的斷裂或一體化。因而打破行政邊界的限制則能夠極大的促進(jìn)相鄰區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平[5]。

3.博弈論

博弈可以劃分為合作博弈和非合作博弈，根據(jù)相關(guān)研究結(jié)果，只有合作博弈中的協(xié)議構(gòu)成一種非合作博弈中的納什均衡時(shí)才是一種有效的協(xié)議（真正有約束力的協(xié)議）。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展博弈中，相鄰區(qū)域的競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系大致有四種結(jié)果，即完全信息下的靜態(tài)博弈-納什均衡（納什），完全信息下的動(dòng)態(tài)博弈-子博弈完美納什均衡（澤爾騰）、不完全信息下的靜態(tài)博弈-貝葉斯納什均衡（海薩尼，1968）以及不完全信息下的動(dòng)態(tài)博弈-完美貝葉斯納什均衡（澤爾騰， Kreps and wilson；Fudenberg and Tirole）。歸結(jié)而言，對(duì)于相鄰區(qū)域的長(zhǎng)期發(fā)展而言，零和博弈和背棄式競(jìng)爭(zhēng)策略絕對(duì)是次優(yōu)的，而寬容性的合作策略則將會(huì)更有效、更符合區(qū)域發(fā)展長(zhǎng)遠(yuǎn)利益[6]。

三、新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作現(xiàn)狀

（一）政府間的合作

在過去的20多年里，中國(guó)與中亞各國(guó)政府間的合作日益密切，成果豐碩，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面，一是政黨之間的合作與交流日益頻繁，增進(jìn)了中國(guó)與中亞各國(guó)之間的政治互信，為其他領(lǐng)域的交流與合作奠定了良好的政治基礎(chǔ)；二是上海合作組織框架的建立為中國(guó)與中亞各國(guó)政府間合作提供了一個(gè)重要的平臺(tái)，對(duì)于區(qū)域貿(mào)易投資便利化以及經(jīng)濟(jì)合作發(fā)揮了重要作用，中國(guó)對(duì)中亞的相關(guān)政策也從無到有，逐漸趨于完善；三是中國(guó)與中亞各國(guó)政府在禁毒以及安全方面進(jìn)行了有效合作，遏制了恐怖及毒品犯罪活動(dòng)[7]。

（二）企業(yè)間的合作

圖1?。?003-2012年中國(guó)與中亞各國(guó)及俄羅斯的進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)（單位/萬美元）

圖2?。?003-2012年中亞各國(guó)及俄羅斯直接對(duì)中國(guó)的投資金額變化情況（單位/萬美元）

圖3?。?003-2012年中國(guó)對(duì)中亞各國(guó)及俄羅斯的投資（單位/萬美元）

在中國(guó)與中亞各國(guó)所有跨區(qū)域合作中，企業(yè)之間的合作最突出也最能代表跨區(qū)域合作的發(fā)展方向。近年來中國(guó)與中亞各國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易額飛速增長(zhǎng)，2012年的貿(mào)易總額是2003年的11.3倍，年均增長(zhǎng)率達(dá)到了29.5%（見圖1）。中國(guó)對(duì)中亞及俄羅斯的投資無論是流量（a圖）還是存量（b圖）都呈現(xiàn)迅速上升的勢(shì)頭（見圖3）。2013年中國(guó)與哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、塔吉克斯坦、吉爾吉斯斯坦中亞四國(guó)貿(mào)易額達(dá)402億美元，比2012年增長(zhǎng)13%。根據(jù)中國(guó)商務(wù)部有關(guān)部門的統(tǒng)計(jì)分析，2013年中哈貿(mào)易額達(dá)286億美元，中烏貿(mào)易額首次突破40億美元，增幅分別為11.3%和58.3%。照此速度發(fā)展，2015年中哈雙邊貿(mào)易額將達(dá)到400億美元、2017年中烏雙邊貿(mào)易額將達(dá)到50億美元。中國(guó)商務(wù)部還推動(dòng)人民幣在與中亞各國(guó)結(jié)算中的運(yùn)用，這為雙方貿(mào)易和項(xiàng)目融資提供了極大的便利。根據(jù)李東陽(yáng)等的實(shí)證研究結(jié)果表明中國(guó)對(duì)中亞五國(guó)直接投資與雙邊貿(mào)易之間具有顯著的互補(bǔ)關(guān)系[8]。

表2?。?003-2012年中國(guó)對(duì)中亞五國(guó)承包工程完成營(yíng)業(yè)額（單位/萬美元）

2003年以來，中亞各國(guó)對(duì)中國(guó)的總體投資額度呈現(xiàn)先降后升的趨勢(shì)（見圖2），但總體較為穩(wěn)定，其中以哈薩克斯坦和俄羅斯對(duì)中國(guó)的投資額度最大，其他幾國(guó)由于自身經(jīng)濟(jì)較弱，對(duì)中國(guó)的投資額度非常小或者沒有。在其他合作領(lǐng)域，中國(guó)與中亞各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)往來也呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)的勢(shì)頭，以中國(guó)對(duì)中亞的承包工程為例（見表2），11年間營(yíng)業(yè)額增長(zhǎng)了8.5倍[9-10]。

（三）其它領(lǐng)域的合作

以上海合作組織基本框架為平臺(tái)，中國(guó)與中亞各國(guó)的非政府組織之間的交流項(xiàng)目逐步推出，但是與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的快速發(fā)展相比，非政府組織間的交流與合作顯得較為緩慢，主要表現(xiàn)為教育文化衛(wèi)生、金融機(jī)構(gòu)及中介組織以及行業(yè)協(xié)會(huì)等合作進(jìn)展滯后，這又會(huì)在一定程度上影響和制約經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的合作與發(fā)展⑥[11]。

（四）合作現(xiàn)狀簡(jiǎn)評(píng)

綜合來看，中國(guó)與中亞及俄羅斯之間的跨區(qū)域合作在上海合作組織的框架下經(jīng)過多年的發(fā)展，已經(jīng)在政府合作和企業(yè)合作等領(lǐng)域取得了一些成果，但是現(xiàn)有的合作層次不夠豐富，政府主導(dǎo)型合作較多，民間合作較少，而且合作的內(nèi)容主要以能源領(lǐng)域合作為主，合作的深度和廣度不夠，政府間合作相對(duì)較深入，而企業(yè)間以及企業(yè)中介組織之間的合作不夠深入。另外，合作的形式較為單一，以政府間聯(lián)席會(huì)議、企業(yè)跨區(qū)域投資聯(lián)盟等為主要形式，其他合作方式較少。這也從另一個(gè)方面也說明未來存在巨大的合作潛力和空間，新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作有巨大優(yōu)勢(shì)。

四、新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

（一）發(fā)展機(jī)遇

1.當(dāng)前中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)為新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)提供了最佳歷史機(jī)遇期。目前亞歐大陸東西兩大經(jīng)濟(jì)圈存在著巨大的通聯(lián)戰(zhàn)略需求，中國(guó)正好處于最有利的地緣戰(zhàn)略位置上，是全球最重要的經(jīng)濟(jì)引擎之一，“世界第二大經(jīng)濟(jì)體+中國(guó)模式”對(duì)中亞各國(guó)無疑構(gòu)成了極大的吸引力和向心力。金融危機(jī)之后的全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇尚在艱難掙扎中，絲路經(jīng)濟(jì)帶沿線各國(guó)包括俄羅斯都面臨著緊迫的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。因此，在跨區(qū)域合作中共同的利益訴求遠(yuǎn)高于分歧，此時(shí)推動(dòng)“新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)正逢其時(shí)。

2.“上合組織”框架為新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作提供了重要的合作基礎(chǔ)和平臺(tái)。目前上海合作組織已經(jīng)成立了銀行聯(lián)合體，未來將可能發(fā)展并成立上海合作組織開發(fā)銀行以及上海合作組織專門賬戶等，這將對(duì)跨區(qū)域重大建設(shè)項(xiàng)目融資、高層次金融合作，諸如貨幣政策協(xié)調(diào)、跨區(qū)域資本流動(dòng)以及貨幣一體化等發(fā)揮重要作用。因此，上海合作組織的發(fā)展不僅為新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的發(fā)展提供了重要的政治基礎(chǔ)和合作經(jīng)驗(yàn)，更為推進(jìn)這一跨區(qū)域的貿(mào)易投資、深化經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，未來建立自由貿(mào)易區(qū)等領(lǐng)域的合作奠定了良好的基礎(chǔ)。

3.后金融危機(jī)時(shí)代各國(guó)亟需加強(qiáng)跨區(qū)域合作，俄羅斯和中亞國(guó)家有強(qiáng)烈的合作愿望。自2007年開始的金融危機(jī)沉重打擊了世界主要國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這對(duì)自身經(jīng)濟(jì)本來就比較脆弱的中亞國(guó)家?guī)砹司薮蟮臎_擊，而目前俄羅斯因?yàn)蹩颂m問題面臨西方日益嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)制裁，上述國(guó)家都有強(qiáng)烈愿望與中國(guó)進(jìn)行跨區(qū)域合作，這在客觀上構(gòu)成了新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作的重大發(fā)展機(jī)遇。

4.我國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)下行壓力增加，而向西拓展有利于增加我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在潛力和回旋空間。受全球金融危機(jī)等因素的影響，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增速明顯放緩，下行壓力不斷加大。在這一背景下，推動(dòng)新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)，從陸上打通與歐洲經(jīng)濟(jì)圈的聯(lián)系，形成另一個(gè)向西開放，“世界上最長(zhǎng)、最具有發(fā)展?jié)摿Φ慕?jīng)濟(jì)大走廊”，將極大的拓展我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空間，增加我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在潛力。

表3?。憾砹_斯及中亞各國(guó)主要自然資源儲(chǔ)量及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比較

5.中國(guó)與俄羅斯及中亞各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性強(qiáng)，合作前景廣闊。中亞地區(qū)雖然被稱為“經(jīng)濟(jì)凹陷帶”，但這里有豐富的自然資源、礦產(chǎn)資源、能源資源、土地資源以及寶貴的旅游資源等（見表3），被稱為21世紀(jì)的戰(zhàn)略能源和資源基地，而俄羅斯的各類自然資源、礦產(chǎn)資源和能源資源儲(chǔ)量更是雄踞全球前列。中亞國(guó)家產(chǎn)業(yè)的共同特點(diǎn)是以資源類和原材料產(chǎn)業(yè)以及農(nóng)牧業(yè)為主導(dǎo)（見表3），俄羅斯的工業(yè)產(chǎn)業(yè)以重工業(yè)和基礎(chǔ)工業(yè)為主導(dǎo)，這與中國(guó)先進(jìn)而強(qiáng)大的加工制造業(yè)形成結(jié)構(gòu)上的互補(bǔ)，因此，新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作前景十分廣闊。

（二）面臨的主要挑戰(zhàn)

1.在跨國(guó)際區(qū)域的合作機(jī)制建設(shè)與政策供給方面經(jīng)驗(yàn)不足。在三十多年的經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展之后，中國(guó)在國(guó)際貿(mào)易方面積累了較豐富的經(jīng)驗(yàn)，但是對(duì)于如何構(gòu)建一個(gè)跨國(guó)際區(qū)域的經(jīng)濟(jì)合作組織并構(gòu)建與之相適應(yīng)的配套政策體系，如何當(dāng)好這個(gè)推手，又不會(huì)引起他國(guó)的政治“非難”，并以恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略步驟來把控這一世界宗教、文化思想最復(fù)雜最混亂的地區(qū)，順利推進(jìn)跨國(guó)際區(qū)域的全方位合作機(jī)制，這對(duì)中國(guó)而言無疑是一個(gè)巨大挑戰(zhàn)，至少目前國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)于這一問題的研究和思考尚未成熟。

2.中亞國(guó)家的發(fā)展受到域外及周邊多個(gè)大國(guó)角力的影響，未來國(guó)家走向存在一定的不確定性。由于中亞地區(qū)處于歐亞連接點(diǎn)和戰(zhàn)略接合部，地緣政治位置顯著，尤其是橫貫歐亞大陸的第二條大鐵路的貫通，使得中亞成為連接?xùn)|西交通的重要走廊。因此，美、俄、土耳其以及伊朗等域外或周邊大國(guó)都在這一地區(qū)展開了激烈的爭(zhēng)奪，意圖通過政治、軍事、經(jīng)濟(jì)援助、文化交流以及外交等多種途徑對(duì)這一地區(qū)的國(guó)家施加影響力，謀求獲取更大利益。而中亞傳統(tǒng)上屬于俄羅斯的“勢(shì)力范圍”，美國(guó)基于全球霸權(quán)的國(guó)家戰(zhàn)略出發(fā)，視中亞為其利益攸關(guān)之地，土耳其的“突厥主義”和伊朗的“伊斯蘭原教旨主義”勢(shì)力也在積極加強(qiáng)對(duì)中亞地區(qū)的滲透。因此，處于多種力量爭(zhēng)奪中心的中亞未來走向在一定程度上存在不確定性，新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作將長(zhǎng)期面臨這一困擾。

3.中亞是多種宗教、民族主義思想文化匯聚和激烈碰撞的地區(qū)，中亞各國(guó)之間相互存在多種矛盾，互信度較低，缺乏互利共贏意識(shí)。這里分布著大大小小100多個(gè)民族，穆斯林文化、斯拉夫文化、漢文化、印度文化、波斯文化則互相影響、互相滲透，從宗教形態(tài)來看，伊斯蘭教、天主教、東正教、佛教、儒教等多種宗教思想在這里相互交織、碰撞；從意識(shí)形態(tài)來看，共產(chǎn)主義意識(shí)形態(tài)、伊斯蘭原教旨主義，西方自由主義等價(jià)值觀在這里互相碰撞；從文化思潮來看，泛突厥主義、“大哈薩克主義”、“大烏茲別克主義”以及“大塔吉克主義”有所抬頭。歸結(jié)而言，這里是世界上多種宗教思想、文化互相碰撞最激烈的地區(qū)，這些復(fù)雜多變的宗教思想文化以及中亞國(guó)家之間較低的信任度為新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作帶來了眾多不穩(wěn)定因素。

4.中亞反恐問題和毒品問題形勢(shì)嚴(yán)峻。由于中亞國(guó)家經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期低迷，社會(huì)矛盾不斷激化，貧困問題嚴(yán)重。烏吉、烏塔之間的邊界沖突不斷發(fā)生，由販毒引發(fā)的邊境沖突等也給中亞國(guó)家邊境地區(qū)帶來不穩(wěn)定。目前中亞地區(qū)的反恐形勢(shì)嚴(yán)峻，烏伊運(yùn)、東伊運(yùn)、哈里發(fā)戰(zhàn)士等恐怖組織和宗教極端勢(shì)力更加活躍。另外，中亞毒品問題也變得日益嚴(yán)峻，塔阿邊境僅毒品實(shí)驗(yàn)室就有1000多個(gè)，每年經(jīng)過中亞的阿富汗毒品有90噸，其中的70-75噸經(jīng)過北線運(yùn)往俄羅斯方向，剩下的運(yùn)往其他地方及被中亞當(dāng)?shù)叵M(fèi)，目前在中亞吸食阿富汗毒品的人已達(dá)到1000萬人。反恐問題與毒品問題也將對(duì)新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作帶來直接威脅。

5.多國(guó)提出多個(gè)版本“絲綢之路計(jì)劃”，對(duì)中國(guó)倡導(dǎo)的新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)有一定的沖擊和干擾。這主要包括美國(guó)的“新絲綢之路計(jì)劃”②，日本的以“中亞+日本”機(jī)制推出的“絲綢之路外交”③以及由俄羅斯、印度和伊朗三國(guó)發(fā)起的“北南走廊”計(jì)劃④。盡管目前這些版本的絲綢之路計(jì)劃進(jìn)展都不是很好，且大多處于停滯狀態(tài)，但是這在一定程度上會(huì)對(duì)中國(guó)的新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)帶來一定的沖擊和干擾。

五、新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作戰(zhàn)略框架構(gòu)建

（一）新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作的發(fā)展階段

從新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)而言，未來將是一個(gè)包含政治、經(jīng)濟(jì)、金融、產(chǎn)業(yè)以及區(qū)域安全等在內(nèi)的全方位跨區(qū)域合作的“利益共同體”，最終發(fā)展成為歐亞“命運(yùn)共同體”。也就是新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作框架及其機(jī)制將是一個(gè)復(fù)雜巨系統(tǒng)工程，基于當(dāng)前新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展現(xiàn)狀以及國(guó)內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，我們認(rèn)為新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作機(jī)制的構(gòu)建應(yīng)該堅(jiān)持“由近及遠(yuǎn)、先易后難”的發(fā)展原則，分四個(gè)戰(zhàn)略發(fā)展階段來實(shí)現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標(biāo)（見圖4）。

圖4?。盒陆z綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域戰(zhàn)略合作的發(fā)展階段

所謂“由近及遠(yuǎn)，先易后難”的建設(shè)原則是指新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的發(fā)展應(yīng)該先從與我們最鄰近的哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦等國(guó)開始，由此逐步向外擴(kuò)展。在上合組織的框架原則下，基于已有的經(jīng)濟(jì)合作協(xié)議，先就能源、交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等容易達(dá)成協(xié)議的領(lǐng)域開展合作，然后逐步通過協(xié)商談判形成一個(gè)基于全方位合作的跨區(qū)域合作框架協(xié)議。另外，在合作的過程中還應(yīng)該堅(jiān)持“不干涉內(nèi)政”的原則。在當(dāng)前發(fā)展的初始階段，堅(jiān)持習(xí)近平同志提出的構(gòu)建“1+2+3”的合作格局，即以能源合作為主軸，以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、貿(mào)易和投資便利化為兩翼，以核能、航天衛(wèi)星、新能源三大高新領(lǐng)域?yàn)樾碌耐黄瓶凇?/p>

四個(gè)戰(zhàn)略發(fā)展階段依次為“初始階段”、“發(fā)展階段”、“擴(kuò)張階段”和“形成階段”。初始階段的目標(biāo)是與中亞五國(guó)實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域經(jīng)濟(jì)全方位合作，形成新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作的基本模式和雛形；在發(fā)展階段的目標(biāo)則是進(jìn)一步完善新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的跨區(qū)域合作組織框架、法律協(xié)議等，在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)與俄羅斯等區(qū)域鄰近大國(guó)的合作；擴(kuò)張階段的目標(biāo)則是以已有的合作范式和框架為基礎(chǔ)，吸引經(jīng)濟(jì)帶周邊國(guó)家加入，不斷拓展合作的空間范圍；第四階段的目標(biāo)則是基本完成東起連云港、西至鹿特丹橫跨亞歐大陸的新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶合作，將30多個(gè)國(guó)家，40多億人口緊密聯(lián)系在一起的“命運(yùn)共同體”基本形成。

（二）新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作機(jī)制

政府、企業(yè)以及各類非政府組織是推進(jìn)新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作的最重要主體，為了更好的促進(jìn)跨區(qū)域合作，制定一個(gè)科學(xué)合理的跨區(qū)域合作機(jī)制是非常重要的。結(jié)合國(guó)內(nèi)外跨區(qū)域合作經(jīng)驗(yàn)以及當(dāng)前新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的發(fā)展現(xiàn)狀和問題，我們認(rèn)為新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作機(jī)制應(yīng)該是在相關(guān)國(guó)家政府和企業(yè)等為主體的積極參與下，包括目標(biāo)機(jī)制、動(dòng)力機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制、創(chuàng)新機(jī)制、決策機(jī)制和保障機(jī)制六大部分組成的完整有機(jī)系統(tǒng)（見圖5），各分機(jī)制之間相互聯(lián)系并互相促進(jìn)，形成機(jī)制“合力”，推動(dòng)整個(gè)新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作。

具體而言，目標(biāo)機(jī)制包括了總體目標(biāo)機(jī)制和階段目標(biāo)機(jī)制，新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的總體目標(biāo)就是要建立一個(gè)亞歐“利益共同體”和“命運(yùn)共同體”。階段目標(biāo)機(jī)制則是根據(jù)總目標(biāo)機(jī)制形成不斷發(fā)展階段的分目標(biāo)。

動(dòng)力機(jī)制包含了內(nèi)部動(dòng)力和外部推力兩部分，內(nèi)部動(dòng)力來自于跨區(qū)域合作帶來的國(guó)家間貿(mào)易壁壘降低或者消失，貿(mào)易摩擦與沖突減少，企業(yè)交易成本下降，不同國(guó)家之間實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，使得成員國(guó)內(nèi)部有強(qiáng)烈的推動(dòng)合作的愿望和動(dòng)力。外部推力在于經(jīng)濟(jì)帶相關(guān)國(guó)家之間有強(qiáng)烈的合作愿望，另外其他一些經(jīng)濟(jì)合作組織的示范效應(yīng)也會(huì)增強(qiáng)相關(guān)國(guó)家之間的合作意愿。

運(yùn)行機(jī)制包括了政府層面的合作機(jī)制、企業(yè)層面合作機(jī)制和各類非政府組織的合作機(jī)制，其中政府層面的合作機(jī)制是各國(guó)政府間為了保證合作開展而應(yīng)該建立的行政聯(lián)席制度和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，解決跨區(qū)域合作過程中不同國(guó)家或區(qū)域之間規(guī)則、決策與矛盾的協(xié)調(diào)。企業(yè)合作機(jī)制重在形成指導(dǎo)企業(yè)在跨區(qū)域合作中應(yīng)該遵守的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則、企業(yè)行為規(guī)范等。非政府組織合作運(yùn)行機(jī)制是指非政府組織在跨區(qū)域合作中應(yīng)建立的制度和規(guī)則等，主要解決非政府組織作用定位及其有效發(fā)揮的問題。

圖5?。盒陆z綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作機(jī)制結(jié)構(gòu)框架圖

創(chuàng)新機(jī)制包括了區(qū)域合作框架的創(chuàng)新機(jī)制、區(qū)域合作協(xié)議規(guī)則的創(chuàng)新機(jī)制兩個(gè)方面。作為一個(gè)有機(jī)系統(tǒng)，為了使得跨區(qū)域合作能夠更好的適應(yīng)新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶不斷發(fā)展變化的實(shí)際情況，而且隨著合作的不斷深化以及范圍的不斷拓展，加強(qiáng)對(duì)區(qū)域合作框架、體制以及機(jī)制的研究和創(chuàng)新研究是非常必要的。區(qū)域合作協(xié)議規(guī)則的創(chuàng)新則是對(duì)具體的合作領(lǐng)域、合作協(xié)議、貿(mào)易規(guī)則等根據(jù)合作發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行研究并提出調(diào)整、創(chuàng)新的研究報(bào)告或建議，以更好的適應(yīng)或推動(dòng)這一跨區(qū)域合作順利實(shí)現(xiàn)。

合作保障機(jī)制則是為了保障新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作的目標(biāo)機(jī)制、動(dòng)力機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制、創(chuàng)新機(jī)制、決策機(jī)制等健康運(yùn)行的制度體系，主要包括激勵(lì)與約束機(jī)制及爭(zhēng)端處理機(jī)制。（1）激勵(lì)與約束機(jī)制。指能對(duì)參與合作的各國(guó)政府行為構(gòu)成約束的協(xié)議、規(guī)則等制度安排。這種制度設(shè)計(jì)應(yīng)達(dá)到兩個(gè)基本要求： 一是為跨區(qū)域合作提供足夠的激勵(lì)，對(duì)參與合作的各方有足夠的吸引力；二是對(duì)違反“游戲規(guī)則”者給予恰當(dāng)?shù)膽土P和處理，以保證合作組織的順利運(yùn)轉(zhuǎn)。（2）爭(zhēng)端處理機(jī)制是指要建立一個(gè)跨區(qū)域合作的仲裁機(jī)構(gòu)，對(duì)區(qū)域合作過程中可能產(chǎn)生的利益爭(zhēng)端和矛盾等提供公平合理的裁決，以化解合作過程中可能出現(xiàn)的利益糾紛和矛盾。

六、新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作機(jī)制建設(shè)的對(duì)策建議

新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作是要把歐亞兩大全球經(jīng)濟(jì)引擎緊密的聯(lián)系起來，其復(fù)雜程度和難度是相當(dāng)大的。在新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作整體戰(zhàn)略框架構(gòu)想之下，不斷鞏固和強(qiáng)化跨區(qū)域合作機(jī)制至關(guān)重要。我們提出以下促進(jìn)新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作機(jī)制建設(shè)的對(duì)策和措施。

（一）盡快編制和發(fā)布中國(guó)新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展規(guī)劃

一是國(guó)家要從歐亞經(jīng)濟(jì)合作的戰(zhàn)略高度認(rèn)識(shí)和界定新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作的重要性，盡快編制并發(fā)布新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，為新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)提供科學(xué)依據(jù)和指導(dǎo)，做好跨區(qū)域合作發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)。二是中西部各地方政府要依據(jù)國(guó)家新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃科學(xué)研究并做好自身的戰(zhàn)略定位、產(chǎn)業(yè)分工及發(fā)展規(guī)劃等。只有把國(guó)內(nèi)段自身的事情做好了，我們才能夠更好的、更有實(shí)力的從容應(yīng)對(duì)新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)中面臨的各種問題和挑戰(zhàn)。三是建立并加強(qiáng)同中亞及俄羅斯等國(guó)在跨區(qū)域合作政策機(jī)制方面的協(xié)商和對(duì)話，

（二）以“上合組織”框架為基礎(chǔ)，加快中國(guó)-中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程

一是在“上合組織”框架下，進(jìn)一步強(qiáng)化中國(guó)-中亞經(jīng)貿(mào)合作，建立中國(guó)-中亞跨區(qū)域合作委員會(huì)，設(shè)置秘書處，各國(guó)派駐代表組成常設(shè)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)相應(yīng)的網(wǎng)站建設(shè)，及時(shí)發(fā)布相關(guān)信息，為跨區(qū)域合作提供更直接的平臺(tái)；二是成立新絲綢之路開發(fā)銀行和區(qū)域合作發(fā)展基金，為區(qū)域重大建設(shè)項(xiàng)目等提供直接融資服務(wù)；三是加強(qiáng)與中亞國(guó)家金融合作，在跨區(qū)域資本流動(dòng)、貨幣政策協(xié)調(diào)、人民幣境外結(jié)算以及貨幣一體化方面；四是加快推進(jìn)以新疆為核心面向中亞的高速鐵路、高速公路網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，在新疆建立面向中亞的物流基地，未來應(yīng)考慮在烏魯木齊、西安及重慶等地設(shè)立中國(guó)-中亞自由貿(mào)易區(qū)。

（三）加快西部地區(qū)以新型城鎮(zhèn)化為核心的“三化協(xié)調(diào)”建設(shè)，為建設(shè)新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶“練好內(nèi)功”

目前西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相對(duì)滯后，這對(duì)于目前新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)是一個(gè)重要的制約因素。因此，以新型城鎮(zhèn)化建設(shè)為突破口，注重規(guī)劃的戰(zhàn)略性，加快新型城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)集群布局的聯(lián)動(dòng)發(fā)展，全面提高西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社發(fā)展的水平，這是為推進(jìn)新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)而必須要做好的重要“內(nèi)功”。一是要加快我國(guó)西部地區(qū)以高速鐵路和高速公路為代表的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，推進(jìn)西部地區(qū)交通一體化進(jìn)程。二是加快西部地區(qū)“區(qū)域核心城市-地區(qū)中心城市-縣域小城市-中心城鎮(zhèn)”的四級(jí)新型城鎮(zhèn)網(wǎng)絡(luò)化規(guī)劃和建設(shè)，以新型城鎮(zhèn)化建設(shè)帶動(dòng)新型工業(yè)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)。三是新型城鎮(zhèn)建設(shè)與移民搬遷工程以及扶貧工程等相結(jié)合，從根本上提高西部經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平，加強(qiáng)對(duì)自然生態(tài)環(huán)境的保護(hù)。

（四）建立新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶歐亞發(fā)展論壇

一是以現(xiàn)有的歐亞經(jīng)濟(jì)論壇為基礎(chǔ)，建立國(guó)家層面的新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶歐亞高端發(fā)展論壇，定期舉行相關(guān)專題的國(guó)際研討會(huì)，充分發(fā)揮非政府組織在溝通協(xié)調(diào)各國(guó)決策、加強(qiáng)文化交流方面的橋梁作用。二是以論壇的常設(shè)機(jī)構(gòu)為基礎(chǔ)，設(shè)立面向新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的跨國(guó)聯(lián)合研究公關(guān)課題，充分發(fā)揮各國(guó)決策專家的智囊作用，為新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域合作提供政策建議和決策咨詢。

［注 釋］

①參看：“Aisan Economic Integration and Cooperation：Challenges and Ways Forward for Pan-Asian Regionalism，German Institute of Global and Area Studies(GIGA) ”一文。

② 1999年美國(guó)國(guó)會(huì)通過了“絲綢之路戰(zhàn)略法案”,該法案計(jì)劃通過支持中亞和南高加索國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和政治獨(dú)立來復(fù)興連接這些國(guó)家及歐亞大陸的“絲綢之路”。為此，美國(guó)致力于推動(dòng)中亞國(guó)家建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和民主政治體制。2005年美國(guó)提出“大中亞”計(jì)劃，強(qiáng)調(diào)要以阿富汗為立足點(diǎn)，在中亞地區(qū)建立政治、經(jīng)濟(jì)與安全的多邊機(jī)制，以促進(jìn)地區(qū)發(fā)展與民主改造。2011年美國(guó)國(guó)務(wù)卿進(jìn)一步提出“新絲綢之路計(jì)劃”，通過援助中亞地區(qū)國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)“能源南下”與“商品北上”的戰(zhàn)略目標(biāo)。2012年7月，在東京召開了關(guān)于“新絲綢之路”計(jì)劃的部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議，美國(guó)希望將日本拉入該計(jì)劃，可見其對(duì)這一計(jì)劃的重視程度。

③ 1997年橋本內(nèi)閣首次提出“絲綢之路外交”設(shè)想，其初衷是保障能源來源的多元化。日本執(zhí)行絲綢之路外交的主要方式是：由日本政府提供開發(fā)援助，幫助絲綢之路沿線國(guó)家完善公路、鐵路、電力等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。為了推動(dòng)絲綢之路外交，日本自2004年起推動(dòng)設(shè)立“中亞+日本”機(jī)制，通過五國(guó)外長(zhǎng)的定期會(huì)晤來促進(jìn)政治對(duì)話、經(jīng)貿(mào)合作、文化交流。目前這一計(jì)劃由于日本自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力下降等原因，開展的并不順利。

④ “北南走廊”計(jì)劃最早由俄羅斯、印度、伊朗三國(guó)發(fā)起，計(jì)劃修建一條從南亞途經(jīng)中亞、高加索、俄羅斯到達(dá)歐洲的貨運(yùn)通道，一旦項(xiàng)目完成，將大大降低從印度到歐洲的貨運(yùn)成本。然而自2000年提出以后，這項(xiàng)計(jì)劃一直進(jìn)展緩慢，資金遲遲不能到位，政治分歧久難彌合，特別是由于處在計(jì)劃核心位置的伊朗態(tài)度日漸消極，項(xiàng)目幾乎陷入癱瘓。隨著印度實(shí)力的提升，2011年印度的態(tài)度轉(zhuǎn)為積極，甚至表態(tài)愿意承擔(dān)在伊朗境內(nèi)的鐵路與公路建設(shè)，這項(xiàng)計(jì)劃方得以再度獲得生機(jī)。目前“北南走廊”的前景同樣并不明朗。首先，“北南走廊”計(jì)劃的提出仍然是地區(qū)大國(guó)在中亞抗衡其他國(guó)家影響力的嘗試，當(dāng)主導(dǎo)大國(guó)興趣降低后，計(jì)劃往往迅速沉寂，甚至難以維系。其次，連接南北并不具備貫穿東西所能產(chǎn)生的巨大戰(zhàn)略效益。再次，北南通路上障礙重重，例如，印巴之間存在巨大的戰(zhàn)略分歧，伊朗存在較突出的不穩(wěn)定性。因此，北南走廊即便建成，也隨時(shí)可能因突發(fā)性政治事件而再度被阻斷。

⑤參看：New York:2011年“United Nations Economic and Social Commission for Asia and the Pacific（ESCAP）”。

⑥ 參看《世界投資報(bào)告（2012）》。

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[10] 中華人民共和國(guó)商務(wù)部.中國(guó)對(duì)外投資合作發(fā)展報(bào)告(2011-2012) [M].上海:上海交通大學(xué)出版社.2013:5-176.

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（1.西安電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 西安 710071；2.英國(guó)?？巳卮髮W(xué)商學(xué)院EX4 4PL）

A Study on trans-regional cooperation mechanisms of The New Silk Road Economic Belt

ZHANG JIANJUN1, DUAN LIMING1, ZHAO ZUOXIANG2
(1.School of Economics and Management Xidian University, XIAN, 710071, China; 2.Bussiness school University of Exeter, Exeter, EX4 4PL, UK)

based on the theory of trans-regional cooperation as a guide, the economic belt of the new Silk Road between China and the Central Asian States currently analyzes the current situation and prospect of cooperation, the data suggest that the economy out of more cooperation and less civil cooperation, led by the Government lack of depth and breadth of cooperation, cooperation in the form of single, despite tremendous challenges, but very broad prospects for cooperation. Based on the proposed strategic framework for trans-regional cooperation in the economic belt of the new Silk Road: trans-regional cooperation will be experienced "initial formation-development-expand-" four phases will be achieved. Scientific and rational mechanism for trans-regional cooperation is to promote the new Silk Road core of the escalating economic and cross-regional cooperation, this mechanism is an include mechanism, mechanism, operation mechanisms, innovation, decision-making mechanism and safeguard mechanism of complex systems. Finally, the authors believe that breakthrough should start planning guide, economic integration, domestic sectors and to play the role of non-governmental organizations and other aspects in order to establish, consolidate and build on the new Silk Road trans-regional cooperation mechanisms.

The New Silk Road Economic Belt; cross-regional cooperation mechanisms; the strategic framework

F127

A

1008-472X（2016）04-0087-11

2016-04-16

本文是國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“面向新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的金融支持模式創(chuàng)新研究”（15XJL006）的部分研究成果，中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目（JB160616&72154340），西安市社科基金項(xiàng)目（14J190）和西安市軟科學(xué)研究項(xiàng)目（SF1501（2））的前期研究成果

張建軍（1973-），男，甘肅崇信人，西安電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，副教授，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐；段利民（1980-），男，河南開封人，西安電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院工商管理系，副教授，研究方向：項(xiàng)目投資評(píng)價(jià)。

本文推薦專家：

王育寶，西安交通大經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易系，副教授，研究方向：區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、區(qū)域資源環(huán)境價(jià)值損失與補(bǔ)償、區(qū)域金融及其產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力研究。

杜躍平，西安電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，教授，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展、企業(yè)發(fā)展與改革、人力資源管理。