生成語法的題元理論概述

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摘 要：題元理論對(duì)詞匯語義與句法界面的研究意義重大，在生成語法的管約論階段，詞匯語義以題元角色的形式?jīng)Q定句子的合法性。本文概述題元理論并解釋分析了題元角色在句法層面的應(yīng)用，指出了其存在的不足。

關(guān)鍵詞：生成語法；題元理論；句法；詞匯語義

中圖分類號(hào)：H04 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 收稿日期：2016-03-22

一、引言

從1957年轉(zhuǎn)換生成語法誕生到1965年古典理論階段，喬姆斯基認(rèn)為語義學(xué)是獨(dú)立于語法學(xué)之外存在的，合乎語法并不意味著必須要有意義，某些句子盡管沒有意義，但確實(shí)合乎語法規(guī)范。在標(biāo)準(zhǔn)理論階段，喬姆斯基開始將語義納入語法范疇，認(rèn)為語義是由深層結(jié)構(gòu)決定的，深層結(jié)構(gòu)通過轉(zhuǎn)換規(guī)則被轉(zhuǎn)換為表層結(jié)構(gòu)，表層結(jié)構(gòu)對(duì)語義解釋不起作用。

在這一階段，根據(jù)動(dòng)詞的句法特征，可以把動(dòng)詞分成小類，即子范疇化。例如sell是及物動(dòng)詞，子范疇化表征為V[DP__DP]。同時(shí)，需要用詞匯語義對(duì)句法做進(jìn)一步的制約，這種制約稱為選擇性限制。比如[+V， +HUMAN__--ABSTRACT]是對(duì)sell的選擇性限制。

但是，子范疇化確立的是深層結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)換操作可能突破子范疇化和選擇性限制。比如“The man sells the book”同時(shí)滿足子范疇化和選擇性限制；而“The book sells well”既違背了子范疇化，又違反了選擇性限制，但句子依然是正確的。所以，對(duì)詞匯語義與句法的界面研究來說，把句法定義為深層結(jié)構(gòu)是不完善的，畢竟深層結(jié)構(gòu)只是理論的虛構(gòu)；在《深層結(jié)構(gòu)、表層結(jié)構(gòu)和語義解釋》這篇文章中，喬姆斯基對(duì)標(biāo)準(zhǔn)理論做了重大修改，認(rèn)為表層結(jié)構(gòu)在語義解釋中也起一定的作用。

二、題元相關(guān)概念的提出

Gruber在1965年的博士論文《詞匯關(guān)系研究》和1976年的《句法與語義中的詞匯結(jié)構(gòu)》中，最早提出了“題元關(guān)系”的概念并對(duì)此進(jìn)行了詳盡的描述。

題元關(guān)系是存在于論元和謂詞之間的語義關(guān)系，表示謂詞所涉及的主客體或動(dòng)作、行為、狀態(tài)，所處的場景，動(dòng)作的起點(diǎn)、運(yùn)動(dòng)、方向、終點(diǎn)，憑借的工具，等等。

Andrews提出了一系列題元關(guān)系，如施事、客體、感受者、受惠者、處所、起點(diǎn)、終點(diǎn)、工具等，并通常將受影響的客體稱為受事。

題元這一概念的產(chǎn)生和運(yùn)用反映出了語言學(xué)家試圖透過表層的語法關(guān)系，如主語、賓語同謂詞的結(jié)構(gòu)關(guān)系，以便更深入地了解論元與謂詞之間的語義關(guān)系，以及這種語義關(guān)系對(duì)語法的影響。

題元關(guān)系出現(xiàn)在句中的論元位置是有先后次序的，各語種的研究共同表明：題元階層順序基本一致，施事位置最高。

占據(jù)主語位置的題元關(guān)系的普遍等級(jí)可以表示為：施事>受惠者>客體/受事>工具>處所。

雖然施事趨向于主語位置，客體或受事趨向于直接賓語，工具常表現(xiàn)為介詞短語，但是題元關(guān)系和主語、賓語不是一對(duì)一的表現(xiàn)關(guān)系。名詞短語在句中所占的語法位置不同，承擔(dān)的語法功能也不同，但它們的語義作用未必不同。在上文的兩個(gè)例句中，名詞book作為客體的題元關(guān)系并不因句子結(jié)構(gòu)改變而改變。此外，題元關(guān)系與論元之間可以一對(duì)多或多對(duì)一。

三、管約論階段的題元理論

1977年以后，喬姆斯基的理論把語義解釋放到了表層結(jié)構(gòu)上。題元角色被運(yùn)用到他的管轄約束理論及以后發(fā)展的原則與參數(shù)語法中，成為其中兩個(gè)語法原則的重要組成部分，即題元標(biāo)準(zhǔn)和投射原則。前者也稱題元理論，指的是題元角色通過投射的方式，按照一定的等級(jí)指派給論元，同時(shí)必須遵循題元角色與論元之間的兩個(gè)條件：每一個(gè)論元有且只有一個(gè)題元角色，而且每一個(gè)題元角色能夠而且只能指派給一個(gè)論元。

有了這種一對(duì)一的對(duì)應(yīng)關(guān)系，才能使謂詞在深層結(jié)構(gòu)、表層結(jié)構(gòu)和邏輯形式中有其固定不變的論元和題元角色，從而使一個(gè)句子的意思得到確切的解釋。

1.題元角色的概念

題元角色是句法概念，但它包含了對(duì)動(dòng)詞周邊名詞性成分的語義規(guī)定。比如，施事是動(dòng)作的發(fā)出者，體現(xiàn)主體的意志；受事是動(dòng)作的承受者，通常會(huì)經(jīng)歷某種變化。

在管約論階段，詞匯對(duì)句法的作用被喬姆斯基表述為投射原則；各句法層面的表征都是詞匯投射的結(jié)果。這些句法層面滿足題元角色的語義規(guī)定，詞匯語義對(duì)句法的制約得以體現(xiàn)。

題元角色是多個(gè)概念特征組成的概念結(jié)構(gòu)體，對(duì)于句法來說，比只體現(xiàn)單一概念特征的選擇性限制具有更強(qiáng)的語義限定功能。比如，當(dāng)句法關(guān)系需要施事身份來保證句法合格性時(shí)，[+HUMAN]這一語義限制就無能為力了。

題元角色的數(shù)量、類型、位置是每一個(gè)動(dòng)作所特有的，這些題元角色構(gòu)成了動(dòng)詞的題元柵。比如動(dòng)詞place能指派三個(gè)題元角色：施事/起點(diǎn)、客體和終點(diǎn)，它的題元柵表示為：place V：AGENT/SOURCE， THEME，GOAL>。這是謂詞的詞匯語義特征，與每個(gè)謂詞的其他詞匯特征一起記載在詞庫的詞條下。

一個(gè)名詞短語倘若得不到題元角色，就必然會(huì)導(dǎo)致錯(cuò)句的產(chǎn)生，而一個(gè)論元獲得了多個(gè)題元角色或一個(gè)題元角色指派給了一個(gè)以上的論元，也會(huì)因?yàn)檫`背了題元標(biāo)準(zhǔn)而被視為不合語法的句子。

例如：①John placed the flute on the table.②John placed the flute his friend on the table.③John placed the flute. 動(dòng)詞place能指派三個(gè)題元角色——施事、客體和終點(diǎn)。①句中題元準(zhǔn)則得到了嚴(yán)格遵守，故是一個(gè)合乎語法的句子。而②句中客體這一題元角色分給了the flute，但句中還有另外一個(gè)名詞，即his friend沒有獲得題元角色，而place又只能指派三個(gè)題元角色，這就使得名詞his friend缺乏存在的意義，故②成了錯(cuò)句。③中缺乏客體角色的論元，顯然也不合語法規(guī)范。

2.“it”句中的題元角色

有類表示天氣的特殊謂詞不指派題元角色，比如在“It rained”中主語it不指代任何事物，沒有題元角色，因此詞匯語義對(duì)句法的制約可能落空。

為了解決這一難題，喬姆斯基提出了擴(kuò)展的投射原則，即表層的句子結(jié)構(gòu)必須有主語，在深層結(jié)構(gòu)中沒有主語的句子，在表層結(jié)構(gòu)中必須添加虛詞。EPP解釋了主語it存在的理由。

另外一類帶有it的特殊謂語由助動(dòng)詞be和likely easy等形容詞構(gòu)成。例如在“It is likely that John will leave.”中，it沒有題元角色，謂詞is likely把命題題元角色指派給了從句，那么如何理解主語John的題元角色呢？喬姆斯基又提出了格鑒別式：所有DP必須有格；如果沒有，就會(huì)崩潰。因此，例句中John為了滿足EPP和格鑒別式進(jìn)行了兩次移位，到達(dá)了主語位置。

3.抑制題元角色的現(xiàn)象

題元角色可以分為域外題元角色和域內(nèi)題元角色。簡單來說，域外題元角色在中心語動(dòng)詞所屬的動(dòng)詞短語之外，通過主謂的關(guān)系與動(dòng)詞和其他的論元聯(lián)系在一起，在簡單句中總是擔(dān)任主語。域內(nèi)題元角色在中心語動(dòng)詞所屬的動(dòng)詞短語之內(nèi)，與深層結(jié)構(gòu)中動(dòng)詞的賓語相對(duì)應(yīng)。英語中常見抑制題元角色的現(xiàn)象，比如很多被動(dòng)句中沒有域外題元角色。

被動(dòng)動(dòng)詞是經(jīng)過構(gòu)詞法形成的，因?yàn)檫@些動(dòng)詞帶有新的構(gòu)詞語素，例如被動(dòng)語素，即過去分詞詞綴-en。通常認(rèn)為過去分詞詞綴的作用有二：一是抑制動(dòng)詞的域外題元角色；二是吸收動(dòng)詞給其賓語指派格的能力。后者引起賓語名詞短語移位至句子的主語位置，以便在那兒取得格。

例如動(dòng)詞kill在被動(dòng)句“The puppy was killed.”中論元結(jié)構(gòu)的變化可以用題元柵和樹形圖表示。被動(dòng)動(dòng)詞形成后，被抑制的施事者可以通過介詞by出現(xiàn)在句中附加語位置。附加語不是強(qiáng)制性成分，而是選擇性成分。

非賓格結(jié)構(gòu)也無域外題元角色，按照關(guān)系語法學(xué)家分析，自然語言中的不及物動(dòng)詞可以分為兩類：只指派一個(gè)題元角色為施事者的動(dòng)詞是非作格動(dòng)詞；而像arrive、die這樣只指派一個(gè)題元角色為客體的動(dòng)詞是非賓格動(dòng)詞，有內(nèi)在的被動(dòng)性。

例如：“Stacy arrived at the palace.”

句中Stacy是來自賓語位置的客體，像被動(dòng)動(dòng)詞一樣，為滿足格鑒別式而提升到了主格位置。但非賓格動(dòng)詞不帶有被動(dòng)語素。

中動(dòng)結(jié)構(gòu)也無域外題元角色，也由域內(nèi)題元角色充當(dāng)主語，動(dòng)詞沒有施事者，不過仍然有一個(gè)表示施事者含義的行狀副詞，如well、easily。中動(dòng)結(jié)構(gòu)的這種形狀副詞必須出現(xiàn)，否則句子就不合語法規(guī)范。

四、存在的問題

題元角色的定義是以句法關(guān)系為依據(jù)的，比如對(duì)動(dòng)詞sell來說，根據(jù)主體性這一維度可以把seller和commodity區(qū)分開來，并分別稱之為施事和受事。但是，主體性正是定義主語和賓語的語義標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)主語和賓語的語義規(guī)定來定義題元角色，再將題元角色投射到句法，詞匯語義與句法在投射之前已經(jīng)相互“串通”了，這樣的投射對(duì)句法的語義制約作用有多大呢？

現(xiàn)在各學(xué)者對(duì)題元的分類結(jié)果仍有很大分歧。英語中討論題元分類有兩種情況：一種盡量往細(xì)分；另一種盡可能把題元角色定得概括些。有的是對(duì)名詞語義類列表不斷加以修正、調(diào)整和增加，也有的學(xué)者不斷補(bǔ)充新的題元語義類。

筆者認(rèn)為，在足夠區(qū)分不同意義的前提下，題元角色的數(shù)目當(dāng)然是越少越好，但在題元概括的過程中，也會(huì)碰到對(duì)具體語言現(xiàn)象解釋不夠準(zhǔn)確的矛盾。不管如何，我們可以看到，對(duì)動(dòng)詞與題元角色之間關(guān)系的規(guī)律性還有待于作更為深入的研究。

五、 結(jié)語

生成語法對(duì)詞匯語義與句法界面關(guān)注已久，在標(biāo)準(zhǔn)理論階段，詞匯語義以選擇性限制的方式制約句法；在管約論階段，詞匯語義以題元角色的形式?jīng)Q定句子的合法性。

題元角色在詞法句法層面有很強(qiáng)的解釋力和應(yīng)用性，雖然存在不足，但是對(duì)詞匯語義與句法界面的研究意義重大，有待進(jìn)一步探索。

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