農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移決策及其轉(zhuǎn)移收入的影響因素研究
——基于2012—2014年四省農(nóng)戶的實(shí)證分析

陳 科，傅 強(qiáng)（重慶大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，重慶 400030）

農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移決策及其轉(zhuǎn)移收入的影響因素研究
——基于2012—2014年四省農(nóng)戶的實(shí)證分析

陳 科，傅 強(qiáng)
（重慶大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，重慶 400030）

對于轉(zhuǎn)移決策，年齡平方、自評健康程度、參與農(nóng)業(yè)培訓(xùn)、家中有幼兒、黨員干部戶、少數(shù)民族戶和家庭年初固定資產(chǎn)值等變量的影響負(fù)向顯著；年齡、戶主年齡、男性、戶主為男性、受教育年限、參與非農(nóng)培訓(xùn)、所在村轉(zhuǎn)移率等變量的影響正向顯著。對于勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移收入，年齡平方的影響負(fù)向顯著；男性、年齡、受教育程度、參與非農(nóng)培訓(xùn)和黨員干部戶的影響正向顯著。因此，對農(nóng)村勞動(dòng)力，不管其留守農(nóng)村、外出就業(yè)還是返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)，均要加強(qiáng)職業(yè)技能培訓(xùn)和創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)，從而增加他們的人力資本。同時(shí)，要積極搭建鄉(xiāng)鎮(zhèn)基層勞動(dòng)保障平臺(tái)，而不能僅僅依靠民間外出務(wù)工信息的交流和擴(kuò)散。另外，要保障農(nóng)村資源和要素的公平流動(dòng)和分配，盡量避免類似于贏者通吃情形的發(fā)生，以促進(jìn)社會(huì)的和諧穩(wěn)定。

農(nóng)戶；勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移；務(wù)工收入；自選擇；面板數(shù)據(jù)

一、引 言

轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體的一個(gè)重要特征就是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，大量的農(nóng)村勞動(dòng)力流向城鎮(zhèn)①程名望、史清華、徐劍俠：《中國農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移動(dòng)因與障礙的一種解釋》，《經(jīng)濟(jì)研究》2006年第4期。②崔傳義：《進(jìn)入新階段的農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移》，《中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》2007年第6期。③柏宏、彭友寶：《對農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀及影響調(diào)查——以桃源縣為例》，《武漢金融》2008年第5期。④王子成、趙忠：《農(nóng)民工遷移模式的動(dòng)態(tài)選擇外出、回流還是再遷移》，《管理世界》2013年第1期。⑤許紹元：《“劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)”的學(xué)術(shù)論爭及勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移新特征》，《改革》2014年第12期。⑥佟雅囡：《流動(dòng)兒童與留守兒童學(xué)習(xí)表現(xiàn)的比較研究》，《暨南學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）2015年第11期。⑦仇曉潔、王箐：《新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中農(nóng)民工社會(huì)保障問題研究》，《武漢金融》2016年第1期。。事實(shí)上，目前我國農(nóng)村“人多地少”和“勞多地少”的矛盾十分突出，這不僅影響了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，而且不利于農(nóng)村人口生活水平的改善和我國全面小康社會(huì)的盡快實(shí)現(xiàn)。因此，農(nóng)村勞動(dòng)力的開發(fā)利用，不僅關(guān)系到農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，而且關(guān)系到整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)力水平的提高和我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。

關(guān)于農(nóng)村勞動(dòng)力的外出務(wù)工收入，一直是學(xué)術(shù)領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)，然而相關(guān)文獻(xiàn)往往由于內(nèi)生性問題而出現(xiàn)估計(jì)偏誤，具體表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：（1）自選擇性（self-selection）問題。如果考慮一個(gè)農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移收入回歸方程，嚴(yán)格地講這個(gè)方程中應(yīng)該包含所有農(nóng)村勞動(dòng)力個(gè)體的轉(zhuǎn)移收入，但在現(xiàn)實(shí)中只能夠觀測到參與轉(zhuǎn)移者的轉(zhuǎn)移收入，此時(shí)樣本就是一個(gè)選擇性樣本，如果只采用這些樣本進(jìn)行估計(jì)結(jié)果勢必產(chǎn)生偏誤①Green J.，Econometric Analysis，Cambridge，MA：Prentice Hall，2012.。對此，相關(guān)學(xué)者采用兩階段自選擇模型，對勞動(dòng)力外出決策及其務(wù)工收入水平的差異的影響因素進(jìn)行分析②Islam M.N.，“Self-selectivity Problems in Interregional and Interindustry Migration in Canada”，Environment and Planning A，Vol.17，No.13，1985，pp.1515-1532.③Insan T.，“Rationality and migration”，International Economic Review，Vol.41，No.1，2000，pp.893-920.，較好地修正了自選擇性所帶來的內(nèi)生性估計(jì)偏誤。（2）遺漏變量問題。事實(shí)上，上述文獻(xiàn)均采用截面數(shù)據(jù)分析，無法控制個(gè)體異質(zhì)性（或稱為不可觀測因素，如能力、心理和習(xí)慣等）的影響，估計(jì)結(jié)果往往由于遺漏變量產(chǎn)生估計(jì)偏誤。對于上述兩個(gè)問題，有文獻(xiàn)采用面板自選擇模型進(jìn)行分析④Axelsson R.，Westerlund O.，“A Panel Study of Migration，Self-selection and Household Real Income”，Journal of Population Economics，Vol.11，No.3.1998，pp.113-126.⑤Bourguignon F.，F(xiàn)ournier M.，Gurgand，M.，“Selection Bias Corrections Based on the Multinomial Logit Model：Monte-Carlo Comparisons”，Journal of Economic Surveys，Vol.21，No.1，2007，pp.174-205.，一方面可以解決遺漏變量引起的內(nèi)生性估計(jì)偏誤，另一方面也解決了自選擇性問題的內(nèi)生性估計(jì)偏誤。

遺憾的是，上述模型主要應(yīng)用在國際移民等方面，針對一國尤其是我國的一國內(nèi)地區(qū)間轉(zhuǎn)移很少進(jìn)行分析⑥李賓、馬九杰：《偏遠(yuǎn)山區(qū)新生代農(nóng)民工向農(nóng)村家庭轉(zhuǎn)移的收入較少嗎——基于鄂渝兩地?cái)?shù)據(jù)的分析》，《財(cái)經(jīng)科學(xué)》2014年第7期。。與其他發(fā)展中國家相比，我國農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的變遷和規(guī)模更加引人注目。事實(shí)上，由農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移而引起的勞動(dòng)力資源再配置是改革開放近40年來中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的關(guān)鍵因素之一。

本文采用2012—2014年四省微觀農(nóng)村勞動(dòng)力數(shù)據(jù)，采用面板自選擇模型以識(shí)別農(nóng)村勞動(dòng)力外出決策及其務(wù)工收入的影響因素，并在以下幾個(gè)方面對相關(guān)研究有所裨益。首先，可以解決由于自選擇性和遺漏變量引致的內(nèi)生性估計(jì)偏誤；其次，通過識(shí)別和比較中國農(nóng)村勞動(dòng)力外出決策與外出收入影響因素的差異，可以豐富和深化勞動(dòng)力流動(dòng)相關(guān)領(lǐng)域的研究內(nèi)容和研究層次；最后，采用樣本數(shù)據(jù)也具有很好的代表性和實(shí)效性，其主要結(jié)論及政策建議可以對制定、調(diào)整我國農(nóng)村勞動(dòng)力外出相關(guān)政策法規(guī)提供事實(shí)基礎(chǔ)。

根據(jù)論文的研究目標(biāo)，研究內(nèi)容是這樣安排的：第二部分首先簡單介紹我國農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的歷程與特點(diǎn)，然后描述樣本數(shù)據(jù)的來源，同時(shí)引入變量后進(jìn)行簡要的統(tǒng)計(jì)分析和說明；第三部分構(gòu)建面板自選擇模型，對農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移決策以及務(wù)工收入水平的影響因素進(jìn)行討論和分析，然后進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)；最后為研究結(jié)論和政策建議。

二、背景與數(shù)據(jù)介紹

（一）我國農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移歷程與特點(diǎn)

我國農(nóng)村勞動(dòng)力的大規(guī)模轉(zhuǎn)移濫觴于改革開放之后，本文將之分為以下四個(gè)階段。

第一階段為萌芽階段（1979—1991年）。隨著十一屆三中全會(huì)的召開，農(nóng)村生產(chǎn)力得到了極大解放，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率得到極大提高，受限于我國耕地資源有限的現(xiàn)狀，農(nóng)村地區(qū)始終存在地少人多的現(xiàn)象，由此產(chǎn)生了大量的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力。為了增加收入，這些勞動(dòng)力在農(nóng)閑時(shí)間自發(fā)向城市轉(zhuǎn)移，然而，由于改革開放初期城市建設(shè)相對滯后，相關(guān)法律法規(guī)也沒有適時(shí)調(diào)整，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的涌入給城市發(fā)展帶來了不小的壓力。因此，這一階段農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)螺旋上升態(tài)勢。

第二階段為迅猛發(fā)展階段（1992—1996年）。自20世紀(jì)90年代初期，我國經(jīng)濟(jì)快速增長，對農(nóng)村勞動(dòng)力的需求日益迫切。無論是國有和集體所有制企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，還是私人企業(yè)和服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，都極大吸納了農(nóng)村剩余勞動(dòng)力。不僅如此，城市建設(shè)初具規(guī)模，現(xiàn)代化的生活方式和生活理念也吸引了很多具有一定文化水平的農(nóng)村年輕勞動(dòng)力進(jìn)入城市。這一階段，農(nóng)村勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移的數(shù)量和質(zhì)量都有了極大提升。

第三階段是緩慢增長階段（1996—2008年）。20世紀(jì)90年代后期開始，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展增速放緩，同時(shí)企業(yè)對勞動(dòng)力的素質(zhì)和技術(shù)能力的要求不斷提升（尤其是在加入WTO之后），而農(nóng)民工大多沒有進(jìn)行過職業(yè)和技能培訓(xùn)，無法滿足工作需求。因此，在農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移規(guī)模擴(kuò)大的同時(shí)，深層次的矛盾開始體現(xiàn)，一方面是高端行業(yè)存在的“用工荒”問題，另一方面是國民經(jīng)濟(jì)增速放緩引致的農(nóng)村勞動(dòng)力“失業(yè)”現(xiàn)象日益普遍。

第四階段是深化調(diào)整階段（2009年至今）。2008年世界金融危機(jī)的影響是廣泛而深遠(yuǎn)的，目前世界各國并沒有真正從這場危機(jī)中走出來，加之目前我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了“新常態(tài)”下的經(jīng)濟(jì)長期中低速增長，降低了城市對農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的吸納能力，很多農(nóng)民工開始返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)或者務(wù)農(nóng)。除此之外，我國的“人口紅利”在長期透支后，勞動(dòng)力供給不再是無限的，黨和政府也日益關(guān)注新型城鎮(zhèn)化問題，注重轉(zhuǎn)移人口的可持續(xù)發(fā)展，這些又吸引農(nóng)村高素質(zhì)勞動(dòng)力進(jìn)入城市。因此，目前我國農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移進(jìn)入深化調(diào)整階段，譬如環(huán)境問題、新生代農(nóng)民工問題、新型城鎮(zhèn)化問題、社會(huì)融入問題等，都受到了相關(guān)政府管理部門的密切關(guān)注。

目前，我國農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)可歸納如下：第一，具有候鳥性和兼業(yè)性特征；第二，以異地轉(zhuǎn)移為主，但就地轉(zhuǎn)移日益普遍；第三，勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移速度日益平緩，并處于深化調(diào)整階段；第四，外出務(wù)工由個(gè)體遷移慢慢過渡到舉家遷移；第五，類似“用工荒”和失業(yè)問題并存的結(jié)構(gòu)性矛盾日益突出。

（二）數(shù)據(jù)來源

研究所采用的數(shù)據(jù)來自于田野實(shí)地調(diào)查，時(shí)間跨度為2012—2014年，調(diào)查時(shí)間主要為2012、2013和2014年春節(jié)前后（選擇這一時(shí)間節(jié)點(diǎn)的原因在于大部分農(nóng)民工會(huì)回家過年，這樣會(huì)最大可能地收集到農(nóng)村勞動(dòng)力相關(guān)信息，以避免信息的遺漏和損失）。

調(diào)查采用追蹤調(diào)查的形式，樣本具有很好的穩(wěn)定性和連續(xù)性。樣本選擇采取的是分階段分層抽樣戰(zhàn)略，第一階段，根據(jù)外出務(wù)工人數(shù)規(guī)模，從所有省份中選擇四個(gè)省份，它們分別是河南、四川、安徽和湖南。第二階段，在上述各省中，隨機(jī)抽取10個(gè)村莊；在抽取村莊的過程中，排除了面積特別大或特別小和人口特別多或特別少的村莊。第三階段，從各村莊中排除特別富裕和特別貧窮的農(nóng)戶后，隨機(jī)選取25個(gè)左右的樣本農(nóng)戶，一共1000個(gè)樣本農(nóng)戶。數(shù)據(jù)庫中收集了各樣本農(nóng)戶2012—2014年每年的收入、支出、信貸活動(dòng)、生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、家庭和所處村莊的基本情況的詳細(xì)數(shù)據(jù)，為我們的研究提供了豐富的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)。

在目前勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的相關(guān)文獻(xiàn)中，對于勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的表述各不相同，多數(shù)文獻(xiàn)使用“轉(zhuǎn)移”和“流動(dòng)”，還有一些文獻(xiàn)使用“遷移”來表示。其中，“轉(zhuǎn)移”強(qiáng)調(diào)的是勞動(dòng)力所從事的主要職業(yè)的轉(zhuǎn)換，是指農(nóng)村勞動(dòng)力由主要從事農(nóng)業(yè)活動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕獜氖路寝r(nóng)業(yè)活動(dòng)，即職業(yè)轉(zhuǎn)移；“流動(dòng)”或“遷移”強(qiáng)調(diào)的是地域的變化即地域轉(zhuǎn)移，它既包括不改變戶籍登記的暫時(shí)性遷移，也包括改變戶籍登記的永久性遷移，一般將前者稱為勞動(dòng)力的“流動(dòng)”，而將后者稱為人口的“遷移”，目前我國農(nóng)村的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移絕大多數(shù)屬于暫時(shí)性遷移，本文所研究的也是暫時(shí)性遷移。本文所研究的“農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移”既包括了由主要從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)轉(zhuǎn)向主要從事非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的職業(yè)轉(zhuǎn)移，又包括了由本地轉(zhuǎn)向異地的地域轉(zhuǎn)移。為了描述的方便，本文不再嚴(yán)格區(qū)分勞動(dòng)力的“轉(zhuǎn)移”、“流動(dòng)”與“遷移”，如無特別說明，它們表述的是一個(gè)概念。與許多發(fā)達(dá)國家不同，中國的城鄉(xiāng)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移往往呈現(xiàn)出暫時(shí)性或者周期性的特點(diǎn)，對于勞動(dòng)力的職業(yè)轉(zhuǎn)移和地域轉(zhuǎn)移的界定還存在一個(gè)定量問題，即一個(gè)勞動(dòng)力花多長時(shí)間從事非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)才算轉(zhuǎn)移，以及勞動(dòng)力在異地居住多長時(shí)間才算暫時(shí)性遷移的問題。本文對于轉(zhuǎn)移時(shí)間采用一個(gè)月的下限規(guī)定，對于轉(zhuǎn)移地點(diǎn)規(guī)定離開本村即視為發(fā)生轉(zhuǎn)移；本文的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移包括外出務(wù)工和外出經(jīng)商兩個(gè)方面，這是中國農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的主要形式。此外本文研究個(gè)體年齡限制在16—60歲之間，所得樣本個(gè)體3613個(gè)，由于婚喪嫁娶、年齡和戶籍變動(dòng)等因素樣本會(huì)出現(xiàn)流失，樣本數(shù)總計(jì)為9869個(gè)（總計(jì)三年），數(shù)據(jù)完備率高達(dá)91.05%，從而我們的估計(jì)結(jié)果具有良好的代表性。

表1列出了勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移外出從業(yè)地點(diǎn)的結(jié)構(gòu)情況。從表1可以看出，在各種勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移從業(yè)地點(diǎn)的選擇中，首先本鄉(xiāng)外村，本縣外鄉(xiāng)，外縣城鎮(zhèn)，外省城鎮(zhèn)的比例較高，這四種類型的比例之和為85.36%，基本上涵蓋了從業(yè)地點(diǎn)的大部分情形。其次，從業(yè)地點(diǎn)為城鎮(zhèn)（包含省內(nèi)外縣城鎮(zhèn)和省外城鎮(zhèn)）的比率高達(dá)48.98%，這說明城鎮(zhèn)層面吸收了大約一半的轉(zhuǎn)移人口；農(nóng)村層面（包括省內(nèi)和省外）比率為41.87%，這說明從業(yè)地點(diǎn)在農(nóng)村層面上的比例也是比較高的，大約占到四成。

表1 勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移外出從業(yè)地點(diǎn)

另外，從業(yè)地點(diǎn)為本省范圍內(nèi)所占比率為62.30%，外省范圍內(nèi)所占比例為37.57%，這說明大約六成的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移發(fā)生在本省以內(nèi)，省外的大約占據(jù)四成。

（三）變量說明

1.因變量

鑒于農(nóng)村勞動(dòng)力外出時(shí)間下限的取值存在爭議，本文選取較為常見的標(biāo)準(zhǔn)，即勞動(dòng)力當(dāng)年累計(jì)外出時(shí)間不少于3個(gè)月，就視為參與勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移，否則就沒有參與轉(zhuǎn)移。此時(shí)，構(gòu)建勞動(dòng)力個(gè)體是否參與轉(zhuǎn)移的虛擬變量dy，并規(guī)定參與時(shí)dy取值為1，否則取值為0。

2.自變量

參考已有研究，本文選取的解釋變量主要有農(nóng)戶家庭人口特征、家庭經(jīng)濟(jì)特征和地理特征等，這些變量可能會(huì)對農(nóng)村勞動(dòng)力的外出決策或者外出收入產(chǎn)生影響，具體含義參見表2。

首先是家庭人口特征。本文引入年齡、戶主年齡、性別、戶主性別、受教育程度、戶主受教育程度、自評健康（選項(xiàng)為非常不健康、不健康、一般、健康和非常健康，從5到1進(jìn)行打分）、戶主自評健康（選項(xiàng)為非常不健康、不健康、一般、健康和非常健康，從5到1進(jìn)行打分）、家中有幼兒、少數(shù)民族戶、黨員干部戶、接受農(nóng)業(yè)培訓(xùn)、接受非農(nóng)培訓(xùn)等變量。其中，年齡、戶主年齡、性別、戶主性別、受教育程度、戶主受教育程度、接受農(nóng)業(yè)培訓(xùn)、接受非農(nóng)培訓(xùn)等變量主要用來反映家庭的人力資本，自評健康、戶主自評健康等變量用來衡量家庭的健康資本，家中有幼兒主要反映家庭的負(fù)擔(dān)情況，少數(shù)民族戶用來反映家庭自身社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和風(fēng)俗習(xí)慣等方面的特殊性，黨員干部戶主要衡量農(nóng)戶的社會(huì)資本。

其次是家庭經(jīng)濟(jì)特征。本文引入上年家庭經(jīng)營耕地面積和上年家庭固定資產(chǎn)兩個(gè)變量。這兩個(gè)變量往往影響農(nóng)村勞動(dòng)力外出決策，但可能對外出收入并無顯著影響。

最后是地理特征。本文引入平原地區(qū)、上年村莊外出比率（上年全村勞動(dòng)力外出人數(shù)占總勞動(dòng)力人數(shù)的比率）、交通距離（農(nóng)戶與最近公路的距離）等變量。上述變量可能均對農(nóng)村勞動(dòng)力外出決策產(chǎn)生作用，分別用來反映所在地區(qū)的地理環(huán)境、交通條件和外出“信息”的影響。此外，以湖南省為基準(zhǔn)，引入位于河南省、四川省和安徽省三個(gè)虛擬變量，以控制地域間差異的影響。

表2 模型所涉及變量的樣本數(shù)據(jù)的基本統(tǒng)計(jì)特征

三、面板自選擇模型及其經(jīng)驗(yàn)分析

在這一部分中，首先構(gòu)建關(guān)于農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移決策及轉(zhuǎn)移收入水平的面板自選擇模型，然后運(yùn)用樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并對結(jié)果進(jìn)行解釋和分析，最后進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

（一）面板自選擇模型

由前文可知，本文需要采用面板數(shù)據(jù)模型，進(jìn)而識(shí)別農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移決策及收入水平的影響因素。對此，本文參考相關(guān)研究對個(gè)體異質(zhì)性的處理思路①Helana S.N.，Michael R.，Nina S.，“Qualifications，Discrimination，or Assimilation？An Extened Framework for Analysing Immigrant Wage Gaps”，Empirical Economics，Vol.29，No.4，2004，pp.855-883.，建立如下模型：其中第1個(gè)式子稱為結(jié)果方程，第2個(gè)式子稱為決定方程；當(dāng)且僅當(dāng)（表示個(gè)體i在時(shí)刻t參與勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移），其余情況下dit=0（表示個(gè)體i在時(shí)刻t不參與勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移）；yit表示個(gè)體i在時(shí)刻t的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移收入，當(dāng)且僅當(dāng)時(shí)，yit才可觀測到（此時(shí)；αi和ηi分別為結(jié)果方程和決定方程的個(gè)體隨機(jī)誤差分量或者叫作隨機(jī)效應(yīng)，它們是不隨時(shí)間變化的；εit，νit分別為總體隨機(jī)誤差項(xiàng)，自變量Xit，Zit均為嚴(yán)格外生的；假設(shè)總體隨機(jī)誤差項(xiàng)服從二元正態(tài)分布，即為：此外還假設(shè)：E（αi）=E（ηi）=0，εit，νit⊥αi，ηi，αi，ηi⊥Xit，Zit。

令θ=［β，γ，σε，ρ，p，α，η］表示待估計(jì)參數(shù)族，首先對個(gè)體i在時(shí)刻t關(guān)于隨機(jī)效應(yīng)αi和ηi求條件似然函數(shù)：

其中：

其中G（·，·）表示隨機(jī)效應(yīng)的聯(lián)合分布函數(shù)，Ti表示個(gè)體被觀察到的最后一期時(shí)間，F(xiàn)（·）、f（·）表示正態(tài)分布的分布函數(shù)和密度函數(shù)，Φ（·）、φ（·）分別是標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布的分布函數(shù)和密度函數(shù)。根據(jù)式（4）對每個(gè)農(nóng)戶i計(jì)算Li（θ）并取對數(shù)求和然后求導(dǎo)，便可得到θ=［β，γ，σε，ρ，p，α，η］的MLE。

（二）經(jīng)驗(yàn)分析結(jié)果及其討論

我們將所有樣本混合在一起，通過截面情形下的自選擇模型得到一組參數(shù)估計(jì)值；然后，將這些估計(jì)值作為初始值，代入面板自選擇模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果參見表3。

首先討論勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移決策的影響因素，由表3可知，年齡影響正向且在10%水平上顯著，其平方值在1%水平上負(fù)向顯著，為常見的倒U形曲線，而戶主年齡影響正向且在1%水平上顯著。其中，勞動(dòng)力年齡越大，其工作經(jīng)驗(yàn)和閱歷就越為豐富，外出務(wù)工獲得更高收益的可能性就越強(qiáng)，另一方面所承擔(dān)的家庭負(fù)擔(dān)也就越重，這從另外一個(gè)方面增強(qiáng)了外出務(wù)工的意愿。然而，隨著年齡的增加，勞動(dòng)力的體力相對下降，所具備的知識(shí)水平或者技能可能逐漸不能滿足非農(nóng)工作的要求，從而降低其外出務(wù)工的意愿。綜上，年齡對外出務(wù)工決策的影響是倒“U”形曲線關(guān)系。男性對于轉(zhuǎn)移影響正向且在1%水平上顯著，戶主為男性影響正向且在5%水平上顯著，原因在于，男性戶主在制定家庭決策時(shí)不會(huì)像女性戶主那樣相對保守，這樣會(huì)促進(jìn)轉(zhuǎn)移的發(fā)生。受教育年限的影響一直是文獻(xiàn)爭論的焦點(diǎn)，這是由于受教育年限所起的作用是因時(shí)因地不同的，在中國農(nóng)村中受教育多的一般是年輕人，由于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的衰落帶來的剩余勞動(dòng)力問題和受到現(xiàn)代城市文明的沖擊和影響，他們更愿意到外面去；另外一方面受教育年限增加使得轉(zhuǎn)移者素質(zhì)較高，對于轉(zhuǎn)移的期望收益也相對較高，他們也更愿意出去，這樣無論主觀客觀、主動(dòng)被動(dòng)均促使受教育年限較長者更愿意轉(zhuǎn)移，表3顯示其影響在1%水平上正向顯著，此外戶主受教育年限的影響正向但不顯著。個(gè)人自評健康程度影響負(fù)向且在1%水平上顯著，戶主自評健康程度影響負(fù)向但并不顯著，這是符合經(jīng)驗(yàn)直覺的。個(gè)體自評健康程度越低，從外界尋求非農(nóng)工作的可能性越降低，即使找到工作也往往無法得到較好的收入，因此減弱了外出務(wù)工的意愿。同時(shí)，戶主自評健康程度低有兩方面的影響，一方面需要家庭成員進(jìn)行照顧，從而降低家庭成員外出務(wù)工的可能性；另一方面，也有可能刺激家庭成員外出務(wù)工以增加收入，從而改善戶主的身體健康狀況，由本文結(jié)論可知，后者的影響相對更大一些。

表3 面板樣本自選擇模型估計(jì)結(jié)果

此外，由表3可知，個(gè)體接受非農(nóng)培訓(xùn)對于轉(zhuǎn)移的影響正向且在1%水平上顯著，而農(nóng)業(yè)教育或培訓(xùn)無疑會(huì)阻礙轉(zhuǎn)移的發(fā)生，其影響在1%水平上負(fù)向顯著，這也符合人們的經(jīng)驗(yàn)直覺。個(gè)體接受農(nóng)業(yè)培訓(xùn)，往往會(huì)提高農(nóng)戶通過農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營獲得更高收入的可能性，尤其是土地租賃和流轉(zhuǎn)日益普遍的今天，耕種大戶可以通過規(guī)?；找娅@得更高收入，從而降低外出務(wù)工的概率；另一方面，個(gè)體參加非農(nóng)培訓(xùn)后往往增加了他們的人力資本，使其能夠更好地適應(yīng)城市的勞動(dòng)力需求，提高外出務(wù)工的可能性。家庭中有幼兒的影響負(fù)向且在1%水平上顯著，這可能是由于孩子需要父母照顧會(huì)阻礙轉(zhuǎn)移的發(fā)生。

由于各種各樣的原因，我國農(nóng)村的資源非常有限，并且很大一部分集中在相關(guān)黨員干部手中，如果個(gè)體所在家庭是黨員干部戶，就意味著某種優(yōu)勢，那么外出轉(zhuǎn)移的能動(dòng)性和可能性會(huì)降低，本文結(jié)論表明黨員干部戶的影響負(fù)向且在1%水平上顯著。少數(shù)民族家庭影響負(fù)向且在1%水平上顯著，一方面可能是由于少數(shù)民族家庭一般位于“老少邊窮”地區(qū)，加之語言、習(xí)俗和地理?xiàng)l件等方面的限制，制約了轉(zhuǎn)移的發(fā)生；另一方面可能在于，我國正在加強(qiáng)少數(shù)民族地區(qū)的建設(shè)，促進(jìn)民族區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，少數(shù)民族農(nóng)戶借助自身優(yōu)勢發(fā)展特色種植業(yè)、旅游業(yè)和畜牧業(yè)，增加了家庭收入，這也降低了他們外出務(wù)工的可能性。

家庭耕地面積影響負(fù)向且不顯著，一方面耕地面積越大所需要花費(fèi)的時(shí)間和精力就越多，從而阻礙了轉(zhuǎn)移的發(fā)生；另一方面，耕地多的農(nóng)戶從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中獲得更高收益的可能性也在提高，二者的綜合作用導(dǎo)致家庭耕地面積的影響不再顯著。上年家庭固定資產(chǎn)越多，就說明自身經(jīng)營條件較為優(yōu)越，農(nóng)戶可以通過自己較多的固定資產(chǎn)從事農(nóng)業(yè)或者非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)以獲得收入，這樣就會(huì)阻礙轉(zhuǎn)移的發(fā)生，結(jié)論表明，其影響負(fù)向且在5%水平上顯著。

地理?xiàng)l件的影響是較不確定的，在全國范圍內(nèi)，山地和平原的地理?xiàng)l件不一樣，隨之帶來發(fā)展的滯后，出去的愿望更強(qiáng)烈一些，但是考慮到其他因素，地理?xiàng)l件的滯后和信息的缺乏會(huì)阻礙轉(zhuǎn)移的發(fā)生；另一方面，在平原的居民所在地理?xiàng)l件較好，所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展一般也相對理想，企業(yè)工廠較多，人民可以就地尋找機(jī)會(huì)，但是交通的便利、信息的暢通也會(huì)激勵(lì)一部人出去尋找機(jī)會(huì)，本文表明是否平原對其影響正向且不顯著。對于所在村轉(zhuǎn)移率的影響，并不一定說明本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r如何，但能表明一種“信息優(yōu)勢”，由于中國農(nóng)村人口在獲得信息方面的天然弱勢，一個(gè)地區(qū)外出轉(zhuǎn)移比例越高，意味著信息更為豐富，所帶來的收益一般較為穩(wěn)定、持久、安全和多樣化，本文結(jié)論表明，其影響正向且在1%水平上顯著。交通距離影響負(fù)向但并不顯著，原因可能在于目前出行方式多種多樣，時(shí)間也大為縮短，距離不再是農(nóng)戶外出決策的參考因素了，這也反映了農(nóng)村勞動(dòng)力外出務(wù)工的新特征。

對于轉(zhuǎn)移收入，由表3可知，男性影響正向且在10%水平上顯著，這也符合經(jīng)驗(yàn)直覺。在以往研究中，女性外出務(wù)工就業(yè)者的收入與男性相比并無明顯差異甚至更高，原因在于她們主要從事家政、餐飲業(yè)等服務(wù)行業(yè)的工作，相比于男性勞動(dòng)力并不處于弱勢地位，然而近年來，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要支柱是房地產(chǎn)業(yè)及其周邊產(chǎn)業(yè)，這些職業(yè)往往只有男性勞動(dòng)力才能勝任，從而增加了他們的收入。年齡影響正向且在10%水平上顯著，其平方負(fù)向且在1%水平顯著，符合一般的U形曲線分析。勞動(dòng)力年齡越大，經(jīng)驗(yàn)就越為豐富，更加容易從城市中尋求收入更高的職業(yè)，但這種趨勢并不是可持續(xù)的，一旦年齡過大，知識(shí)水平和結(jié)構(gòu)往往不再適應(yīng)工作要求，往往只能從事那些低附加值的工作，從而降低自身收入。

受教育年限和參與非農(nóng)培訓(xùn)影響均為正向且分別在10%和1%的水平上顯著，這說明增加轉(zhuǎn)移收入的重要途徑在于提升轉(zhuǎn)移者的人力資本，目前我國缺少的是高素質(zhì)勞動(dòng)力，可以讓部分職業(yè)學(xué)校和相關(guān)政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，為轉(zhuǎn)移者提供培訓(xùn)或再培訓(xùn)，提高其技術(shù)水平，而非簡單地將這一職責(zé)推給企業(yè)或工廠。此外，由表3可知，黨員干部戶家庭成員雖然不愿意外出，但一旦外出，其收入相比一般人群有很大幅度的增加，甚至達(dá)到非農(nóng)培訓(xùn)作用的兩倍左右（0.6713/0.3318）。事實(shí)上，黨員干部戶參與外出就業(yè)的可能性會(huì)出現(xiàn)降低，這表明他們基于生存需求外出就業(yè)的可能性并不明顯，但他們一旦找到如何結(jié)合自身優(yōu)勢而獲取收入的途徑后，其外出收入會(huì)出現(xiàn)顯著增加。這些家庭在農(nóng)村屬于“精英階層”，他們視野開闊、消息靈通，可以在外出就業(yè)中占據(jù)優(yōu)勢，這也表明目前農(nóng)村出現(xiàn)了一種“馬太效應(yīng)”的趨勢，即贏者通吃。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

穩(wěn)健性檢驗(yàn)一：為了排除極端值的影響，將農(nóng)村勞動(dòng)力個(gè)體收入位于5%最高和5%最低的樣本剔除掉。由結(jié)果可知，在剔除掉極端收入的樣本后，絕大部分變量的影響方向及其顯著性水平并未產(chǎn)生明顯變化，這同樣表明本文的估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的。簡略起見，本文不再給出具體估計(jì)結(jié)果。

穩(wěn)健性檢驗(yàn)二：改變農(nóng)村勞動(dòng)力外出時(shí)間下限的取值。本文重新規(guī)定勞動(dòng)力當(dāng)年累計(jì)外出時(shí)間不少于6個(gè)月，就視為參與勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移，否則就沒有參與轉(zhuǎn)移。由結(jié)果可知，在剔除掉極端收入的樣本后，絕大部分變量的影響方向及其顯著性水平并未產(chǎn)生明顯變化，這同樣表明本文的估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的。簡略起見，本文不再給出具體估計(jì)結(jié)果。

四、研究結(jié)論和政策建議

本文運(yùn)用面板自選擇模型，采用四省2012—2014年3613個(gè)農(nóng)村勞動(dòng)力的微觀數(shù)據(jù)，識(shí)別了農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移決策及其收入水平差異的影響因素，有效解決了自選擇性和遺漏變量引致的估計(jì)偏誤。

研究發(fā)現(xiàn)，對于勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移參與影響因素，年齡平方、自評健康程度、參與農(nóng)業(yè)培訓(xùn)、家中有幼兒、黨員干部戶、少數(shù)民族戶和家庭年初固定資產(chǎn)值對轉(zhuǎn)移決策的影響負(fù)向且分別在1%、5%和10%的水平上顯著；年齡、戶主年齡、男性、戶主為男性、受教育年限、參與非農(nóng)培訓(xùn)、所在村轉(zhuǎn)移率的影響正向，且分別在1%、5%和10%的水平上顯著；戶主自評健康程度、戶主受教育年限、家庭耕地面積和平原地區(qū)影響均不顯著。對于勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移收入，年齡平方影響負(fù)向且在1%水平上顯著；男性、年齡、受教育程度、參與非農(nóng)培訓(xùn)和黨員干部戶的影響正向且分別在1%、5%和10%水平上顯著。

根據(jù)本文研究結(jié)論，提供如下建議：首先，對農(nóng)村勞動(dòng)力，不管其留守農(nóng)村、外出就業(yè)還是返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)，均要加強(qiáng)職業(yè)技能培訓(xùn)和創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)，從而增加他們的人力資本。其次，要積極搭建鄉(xiāng)鎮(zhèn)基層勞動(dòng)保障平臺(tái)，而不能僅僅依靠民間外出務(wù)工信息的交流與擴(kuò)散。最后，要保障農(nóng)村資源和要素的公平流動(dòng)和分配，盡量避免類似于贏者通吃情形的發(fā)生，以促進(jìn)社會(huì)的和諧穩(wěn)定。

［責(zé)任編輯 王治國 責(zé)任校對 王景周］

F32

A

1000-5072（2016）06-0064-09

2016-01-05

陳 科（1983—），男，重慶人，重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院講師，博士生，研究方向：企業(yè)能力，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；傅 強(qiáng)（1963—），男，重慶人，重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，主要研究領(lǐng)域?yàn)椋杭夹g(shù)創(chuàng)新與技術(shù)管理、區(qū)域經(jīng)濟(jì)規(guī)劃。