開放存取與中國(guó)科技期刊出版發(fā)展研究

李洋　韓躍杰

【摘要】本文基于開放存取的起源、發(fā)展及特點(diǎn)，討論了開放存取作為新的出版模式，對(duì)于促進(jìn)科研成果傳播和科技期刊發(fā)展的重要意義，并針對(duì)中國(guó)科技期刊出版開放存取的發(fā)展特點(diǎn)以及存在的問題提出了開放存取出版實(shí)現(xiàn)模式、經(jīng)費(fèi)來源和期刊國(guó)際化的相關(guān)建議。

【關(guān)鍵詞】開放存??；中國(guó)科技期刊；出版模式；經(jīng)費(fèi)來源；期刊國(guó)際化

【作者單位】李洋，長(zhǎng)安大學(xué)雜志社；韓躍杰，長(zhǎng)安大學(xué)雜志社。

【基金項(xiàng)目】陜西省出版科學(xué)基金項(xiàng)目（14BSC07）；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目（310850153019）。

開放存取作為一種新的科技學(xué)術(shù)信息出版方式，自20世紀(jì)90年代問世以來，受到世界范圍內(nèi)的科研工作者、出版集團(tuán)、圖書館、科研機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)研究團(tuán)體的廣泛關(guān)注、熱烈討論和積極實(shí)踐。隨著信息技術(shù)的迅速發(fā)展，人們對(duì)于科技信息的獲取已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不滿足于傳統(tǒng)的紙媒渠道，而是越來越多地轉(zhuǎn)向從網(wǎng)絡(luò)獲取和使用科技文章及文獻(xiàn)信息。順應(yīng)人們獲取信息途徑的改變及獲取科技文章的需求，開放存取的出版模式應(yīng)運(yùn)而生。

開放存取（Open Access）是指通過網(wǎng)絡(luò)，以自由、開放、共享和免費(fèi)為理念而自由地獲取和利用學(xué)術(shù)研究信息的一種出版、交流模式。它最大限度地實(shí)現(xiàn)了最新研究成果的快速、廣泛傳播。然而，相對(duì)于國(guó)外科技文章開放存取的迅速發(fā)展，國(guó)內(nèi)科技期刊對(duì)于開放存取的研究和實(shí)踐仍處于起步階段。通過分析開放存取的產(chǎn)生背景、自身特點(diǎn)并結(jié)合中國(guó)科技期刊的發(fā)展，本文討論了開放存取這一出版模式對(duì)于中國(guó)科技期刊的適用性以及對(duì)其發(fā)展的促進(jìn)和影響作用。

一、開放存取的產(chǎn)生與特點(diǎn)

1.開放存取及其產(chǎn)生的條件和背景

自由、開放是開放存取的基本理念。20世紀(jì)末的“科研成果自由傳播活動(dòng)” （Campaign for Freedom of Distribution of Science Work）最早提出了開放存取的發(fā)行方式。《布達(dá)佩斯開放存取先導(dǎo)計(jì)劃》（BOAI）定義“開放存取”為“不存在不同政策和權(quán)限限制，用戶通過互聯(lián)網(wǎng)對(duì)作品進(jìn)行免費(fèi)閱讀、下載、復(fù)制、傳播、打印和檢索，并實(shí)現(xiàn)對(duì)作品全文的鏈接，為作品建立索引，以數(shù)據(jù)的形式傳遞給相應(yīng)軟件，或者進(jìn)行合法使用[1]。這些使用方法中除對(duì)作者著作權(quán)保護(hù)的考慮外，不受經(jīng)濟(jì)、法律和技術(shù)的限制”[1]。Open Access News基于“開放存取”免費(fèi)、公開、學(xué)術(shù)三大要素，給予開放存取更為簡(jiǎn)練的定義，“開放存取是沒有版權(quán)約束，與傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)相聯(lián)系或相容、經(jīng)版權(quán)所有人同意公開的免費(fèi)文獻(xiàn)。”[2]

學(xué)術(shù)交流和爭(zhēng)取科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)是促進(jìn)開放存取不斷發(fā)展的原動(dòng)力。獲得廣泛的社會(huì)認(rèn)可，是科研工作者的最大榮譽(yù)。因而，科研工作者總是希望以最快的速度在最廣的范圍展現(xiàn)和傳播自己的科研成果。這種共享研究成果的需求促進(jìn)了開放存取的出現(xiàn)，同時(shí)，迅速發(fā)展的現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)為開放存取的實(shí)現(xiàn)提供了技術(shù)條件。在傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)期刊出版過程中，科研工作者通過轉(zhuǎn)讓自己研究成果的版權(quán)，獲取了出版商提供的專家評(píng)審以及論文質(zhì)量評(píng)價(jià)等服務(wù)，并最終實(shí)現(xiàn)科研成果發(fā)表和交流的目的。而出版商出于獲取利潤(rùn)的需要，一般是通過對(duì)科研工作者科研成果的版權(quán)占有，向讀者有償?shù)靥峁╅喿x、下載服務(wù)。當(dāng)這種出版方式不能滿足作者自由、開放地發(fā)表科研成果的需求時(shí)，出版方式必然要發(fā)生變革。這也就是開放存取出現(xiàn)和發(fā)展的動(dòng)力來源。

另一方面，網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的快速發(fā)展為開放存取的實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)備了充分的技術(shù)條件。在當(dāng)今社會(huì)中，各種信息的數(shù)量呈爆炸式的增長(zhǎng)。人們已習(xí)慣將網(wǎng)絡(luò)作為獲取信息的重要渠道，不僅因?yàn)閺木W(wǎng)絡(luò)獲取信息更快，也因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)提供了更全面、豐富的信息內(nèi)容。同樣，科技文章與文獻(xiàn)信息的傳播和增長(zhǎng)也因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展而發(fā)生了巨大的變化?？焖僭鲩L(zhǎng)的信息內(nèi)容只有依托網(wǎng)絡(luò)技術(shù)才能更快速、便捷地在讀者中傳播。開放存取使得科技成果的傳播不再局限于傳統(tǒng)的紙媒傳播渠道，節(jié)省了大量制作、印刷的費(fèi)用，同時(shí)，開放存取也加速了科研成果傳播的進(jìn)程。新的科學(xué)技術(shù)從發(fā)現(xiàn)、產(chǎn)生到被讀者接收、閱讀的過程大大縮短，同時(shí)，科研成果從產(chǎn)生到實(shí)際運(yùn)用的時(shí)間也縮短了，對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都起到了積極的促進(jìn)作用。

2.開放存取的發(fā)展及特點(diǎn)

開放存取從產(chǎn)生以來在歐美各國(guó)受到了廣泛的關(guān)注和研究。一系列的會(huì)議、計(jì)劃和宣言從各個(gè)途徑探索了開放存取的可行性以及存在和發(fā)展的方式。例如，美國(guó)NIH研究所建議受到納稅人資助的研究項(xiàng)目在結(jié)束一段時(shí)間后應(yīng)提供開放存取資源，使科研工作者可以在線免費(fèi)訪問，以便共享研究成果。英國(guó)的科研機(jī)構(gòu)也提出相似建議，指出受到政府公共基金資助的研究應(yīng)建立知識(shí)庫，實(shí)現(xiàn)開放存取。除了在國(guó)家和政府的支持下通過自我存檔建立的共享研究成果的數(shù)據(jù)庫，開放存取的另一個(gè)重要的實(shí)現(xiàn)途徑即科技期刊的開放存取。研究統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，21世紀(jì)以來，開放存取的期刊數(shù)量以每年18%的速度增長(zhǎng)，論文年增長(zhǎng)速度達(dá)到30%。相比整個(gè)期刊產(chǎn)業(yè)3.5%的增長(zhǎng)速度，開放存取的科技期刊增長(zhǎng)速度令人側(cè)目。然而，開放存取的科技期刊仍然占據(jù)著期刊產(chǎn)業(yè)的較小份額。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2009年，開放存取的科技期刊發(fā)表的論文僅占當(dāng)年全部同行評(píng)議期刊論文總數(shù)的8%?？萍计诳拈_放存取還存在著巨大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

目前，科技期刊主要存在以下兩種開放存取的方式：

（1）選擇性開放存取期刊，即由作者來選擇是否將自己的文章開放存取。作者選擇開放存取的話，需要自己支付發(fā)表費(fèi)用。經(jīng)過同行評(píng)議并由作者支付發(fā)表費(fèi)用的文章，除進(jìn)行傳統(tǒng)的紙質(zhì)印刷出版外，還會(huì)在網(wǎng)站上以開放存取的形式發(fā)表。而期刊的定價(jià)則由期刊中非開放存取文章的數(shù)量決定。傳統(tǒng)期刊出版集團(tuán)，如Springer、 Elsevier、Wiley等多使用這種方式來嘗試科技期刊的開放存取。

（2）完全開放存取期刊，即完全由作者來支付發(fā)表費(fèi)用。例如，PloS集團(tuán)出版的7種開放存取期刊均采用這種方式。開放存取的出版方式使PloS發(fā)表的文章及時(shí)、快速和廣泛地被人熟知，成為完全開放存取的典型代表。

二、中國(guó)科技期刊的開放存取

1.開放存取對(duì)科技期刊發(fā)展的促進(jìn)

十幾年的研究與實(shí)踐證實(shí)，開放存取對(duì)于科技期刊的發(fā)展具有較大的促進(jìn)作用。近年來，不僅開放存取期刊和論文的數(shù)量都有了很大增加，越來越多的開放存取的科技期刊被SCI等知名數(shù)據(jù)庫收錄。大量的開放存取期刊和論文被下載和引用，其影響力與日俱增。對(duì)于科研工作者而言，開放存取不僅僅提供了公共信息的獲取途徑，更避免了科學(xué)研究中閉門造車的狀況。科研成果的共享促進(jìn)了科技的快速發(fā)展和進(jìn)步。

國(guó)外許多學(xué)者針對(duì)開放存取的出版方式對(duì)期刊及論文的影響進(jìn)行了研究，研究指標(biāo)包括：開放存取與期刊影響的關(guān)系，開放存取對(duì)引用的影響，下載次數(shù)和引用次數(shù)的關(guān)系，開放存取對(duì)影響因子的影響等。研究發(fā)現(xiàn)開放存取期刊對(duì)于提高期刊和論文的顯示度，促進(jìn)論文引用，擴(kuò)大論文影響有積極的作用；開放存取為科研工作提供更多信息，減少重復(fù)勞動(dòng)，避免資源、能源浪費(fèi)，提高科研經(jīng)費(fèi)的使用價(jià)值；提供更多的教育信息和資源，創(chuàng)建良好的科研環(huán)境；加強(qiáng)不同機(jī)構(gòu)和學(xué)科之間的聯(lián)系和合作，集中更大的資源增加科研成果轉(zhuǎn)化的機(jī)會(huì)，從而實(shí)現(xiàn)更大的社會(huì)效益和投資回報(bào)。

據(jù)Mc Veigh對(duì)192種開放存取期刊的研究發(fā)現(xiàn)，雖然有14種期刊的影響因子遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出同類期刊，位于前10%，但大多數(shù)開放存取期刊的影響因子較低[3]。相比影響因子指標(biāo)，開放存取期刊的即年指標(biāo)排名略高，這種差異體現(xiàn)了開放存取期刊傳播快速和引用廣泛的特點(diǎn)。開放存取期刊的質(zhì)量也在逐年提升，越來越多的期刊被SCI收錄。2009年，約有400多種開放存取期刊被SCI收錄；2011年，開放存取期刊已達(dá)到600余種。

對(duì)各種學(xué)科開放存取期刊的研究數(shù)據(jù)都表明，以開放存取形式出版的論文的下載數(shù)量、引用數(shù)量都高于非開放存取的論文。以物理學(xué)科為例，Harnad and Brody發(fā)現(xiàn)，開放存取文章的引用次數(shù)約是不開放存取文章引用次數(shù)的2—5倍[4]。開放存取使數(shù)學(xué)學(xué)科論文的引用增加了91%，政治學(xué)科論文引用增加了86%，電氣學(xué)科論文引用增加了51%。

2.中國(guó)科技期刊開放存取的現(xiàn)狀及發(fā)展

雖然相比歐美國(guó)家，中國(guó)的開放存取起步較晚，但中國(guó)的科技期刊也在積極地開展開放存取的研究和實(shí)踐。目前，中國(guó)開放存取的科技期刊雖擁有一定的數(shù)量，但還存在很多的問題，主要表現(xiàn)在：

（1）開放存取出版持續(xù)性差，多為單次（刊）開放出版

根據(jù)程偉紅對(duì)中國(guó)開放存取科技期刊兩次搜索結(jié)果的對(duì)比發(fā)現(xiàn)，開放存取的科技期刊數(shù)量極為不穩(wěn)定，在6個(gè)月的研究時(shí)段內(nèi)也發(fā)生較大變化[5]。多數(shù)期刊在發(fā)布了一期開放資源之后便不再更新，或是改為非開放存取期刊，再或者對(duì)開放網(wǎng)站資源不加維護(hù)，根本無法實(shí)現(xiàn)共享信息資源的目的。由此可知，中國(guó)科技期刊的開放存取，不僅數(shù)量有限，而且開放存取技術(shù)支持不夠，持續(xù)性也較差。

此外，中國(guó)科技期刊的開放存取形式通常有以下幾種：期刊編輯部在自己網(wǎng)頁上發(fā)布資源（約占50%）；多刊聯(lián)合創(chuàng)建網(wǎng)頁發(fā)布（約占20%）；主辦單位代為發(fā)布（約占15%）；依靠圖書館或出版集團(tuán)等發(fā)布（約占15%）。

（2）開放存取程度不高，開放方式單一

在開放存取的中國(guó)科技期刊中，超過半數(shù)的期刊開放期數(shù)不足50期，僅有16%的期刊開放超過100期的論文資源。此外，開放存取的方式也多集中于同步出版（網(wǎng)上存取與印刷出版同步）和滯后出版（晚于印刷出版開放資源），預(yù)出版（先于印刷出版發(fā)布）的期刊數(shù)量極少。

（3）開放存取的中國(guó)科技期刊集中于少數(shù)幾個(gè)學(xué)科

中國(guó)科技期刊的開放存取分布于醫(yī)學(xué)、生物、農(nóng)業(yè)和化學(xué)等幾個(gè)學(xué)科，這與國(guó)外開放存取的研究類似，也說明了開放存取在中國(guó)還具有很大的發(fā)展空間。根據(jù)國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)中國(guó)科技期刊開放存取兩年后的指標(biāo)研究顯示，開放存取對(duì)于提高期刊的下載率和引用率具有顯著的影響。因而，開放存取的出版方式對(duì)于期刊影響力的提高具有積極作用。

三、對(duì)中國(guó)科技期刊開放存取的建議

雖然開放存取作為一種新的出版方式在過去的十幾年中得到了顯著的發(fā)展，然而，開放存取出版在全球的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)中所占的比重仍小于20%，傳統(tǒng)的用戶訂閱仍是期刊出版的主要模式。開放存取的發(fā)展也并不是要對(duì)傳統(tǒng)的期刊出版方式取而代之，而是作為一種新的方式對(duì)原有的出版市場(chǎng)進(jìn)行有益補(bǔ)充，通過競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)期刊出版過程中作者、讀者和出版單位各方利益的平衡，既滿足作者學(xué)術(shù)交流的需求，也促進(jìn)期刊出版的持續(xù)發(fā)展。中國(guó)科技期刊的開放存取在發(fā)展過程中要注意以下幾個(gè)方面的問題：

1.積極尋找開放存取出版經(jīng)費(fèi)來源

正如前文所述，出版商通過有限制的開放下載資源來賺取利潤(rùn)的方式和作者自由、開放地發(fā)表研究成果的需求存在著矛盾。無限制的、免費(fèi)的下載和使用意味著出版商需要放棄原有的獲利渠道，割舍自己的部分利潤(rùn)。如何平衡作者和出版商之間的需求，尋找適合的經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)模式，是開放存取持續(xù)發(fā)展必然要解決的問題。

目前，筆者認(rèn)為可行的幾種開放存取出版經(jīng)費(fèi)來源包括：（1）作者付費(fèi)。雖然這是開放存取的基本模式，但是在我國(guó)出現(xiàn)的情況不多。出版單位很少因?yàn)殚_放存取而額外收取作者的費(fèi)用。期刊作為連續(xù)出版物，僅靠有限的作者付費(fèi)也較難維持期刊的運(yùn)行。（2）多元的資金來源，即作者的付費(fèi)、期刊廣告收入以及政府機(jī)構(gòu)的基金資助都可以作為開放存取期刊的經(jīng)濟(jì)來源。近年來，全國(guó)投入科研的資金逐年增加，2012年，中央財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)投入達(dá)到2614億元。作為科研成果轉(zhuǎn)化過程中的期刊出版也受到了資金資助，如國(guó)家出版基金、創(chuàng)新工程出版經(jīng)費(fèi)和國(guó)家社科基金等都給予期刊出版大量的資金支持。

2.積極創(chuàng)辦英文刊，加速期刊國(guó)際化

開放存取是面向全球的出版、發(fā)行。期刊使用英語作為出版語言，可以在開放存取的過程中減少語言障礙，實(shí)現(xiàn)真正意義上的自由、開放和共享等開放存取的目標(biāo)。

科學(xué)研究的成果交流，尤其是爭(zhēng)取科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)會(huì)使高質(zhì)量的稿子流向高水平的科技期刊。如何開展開放存取的出版方式，并在開放存取過程中進(jìn)一步地宣傳期刊，擴(kuò)大期刊影響力，是所有中國(guó)科技期刊發(fā)展過程中面臨的問題與挑戰(zhàn)。近年來，隨著中國(guó)科技研究成果的大量涌現(xiàn)，一批有實(shí)力的科研院校紛紛創(chuàng)建英文期刊，吸引優(yōu)秀英文論文投稿，與國(guó)際出版集團(tuán)合作，運(yùn)用開放存取的出版方式，提高學(xué)術(shù)期刊的國(guó)際影響力，邁入國(guó)際知名期刊行列。

3.注重同行評(píng)議，提高開放存取文章質(zhì)量

出版單位通過同行評(píng)議來決定對(duì)文章的取舍。對(duì)作者而言，同行評(píng)議是提高文章質(zhì)量的重要途徑，也是作者從出版單位獲取的服務(wù)之一。重視同行評(píng)議，選擇合適的審稿專家對(duì)于控制發(fā)表文章的質(zhì)量水平，擴(kuò)大期刊影響力具有重要意義。尤其是由傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)型的開放存取期刊一般擁有豐富的評(píng)審專家資源，在開放存取出版中占有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)，期刊出版單位尤其要注重加以利用。

4.選擇合適的開放存取模式

期刊出版單位要根據(jù)期刊自身情況，選擇合適的開放存取模式，從開放內(nèi)容上可以選擇全部文章的開放存取、部分文章的開放存取以及僅開放文章基本信息（題目、作者、摘要和參考文獻(xiàn)信息）的出版方式；從期刊方式上可以選擇網(wǎng)絡(luò)出版和網(wǎng)絡(luò)、紙質(zhì)共同出版；從開放時(shí)間上可以選擇預(yù)先出版、同步出版和延遲出版。科技期刊管理者應(yīng)根據(jù)自己期刊的實(shí)際情況，結(jié)合期刊發(fā)展策略要求，選擇適當(dāng)?shù)拈_放組合模式。

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