譯者眼中的皮凱蒂《不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)》

趙永升

實(shí)際上，在《不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)》中文版于去年年底、今年年初出版、面市后，在今年元月中國(guó)人民大學(xué)出版社舉辦的“《不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)》新書(shū)研討會(huì)”上，我就以該書(shū)譯者的身份做了口頭發(fā)言。但鑒于發(fā)言時(shí)間有限，在當(dāng)時(shí)研討會(huì)上我只是簡(jiǎn)單說(shuō)了幾句?，F(xiàn)在有農(nóng)郁編輯約稿的這個(gè)機(jī)會(huì)，正好可以將當(dāng)時(shí)未及表述的想法落到筆頭，以饗讀者為盼。

一、譯者眼中的作者———其學(xué)、其人

先說(shuō)一下“譯者眼中的作者”。這本書(shū)的作者是托馬斯·皮凱蒂先生。他現(xiàn)任法國(guó)社會(huì)科學(xué)高等研究院（EHESS）的研究主任、巴黎經(jīng)濟(jì)學(xué)院（PSE）教授?！吧頌榉▏?guó)人，皮凱蒂的研究重點(diǎn)卻放到了美國(guó)的經(jīng)濟(jì)構(gòu)架與財(cái)富再分配上。其實(shí)，這種現(xiàn)象在法國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)界并不多見(jiàn)?！边@是我在這本書(shū)的《譯者序》中寫的一句話。

那么，為何一個(gè)法國(guó)人要專攻美國(guó)經(jīng)濟(jì)呢？在我看來(lái)，皮凱蒂將美國(guó)經(jīng)濟(jì)作為其研究重點(diǎn)，原因有三：

一則，與他研究的課題以及所用的數(shù)據(jù)有關(guān)———皮凱蒂著迷的“不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)”，在法國(guó)其實(shí)可以說(shuō)是一個(gè)早已被研究“爛了”的課題，法國(guó)人對(duì)此已經(jīng)失去了興趣；同時(shí)，皮凱蒂使用的主要是美國(guó)各州及其聯(lián)邦的數(shù)據(jù)，只有極少數(shù)的數(shù)據(jù)源自法國(guó)。這就給皮凱蒂的研究領(lǐng)域打上了深深的“美國(guó)烙印”。

二則，與其所受教育尤其是做博士論文的背景有關(guān)。與常規(guī)法國(guó)人只在法國(guó)的高校做博士不同的是，皮凱蒂做著法國(guó)巴黎一所高校的博士的同時(shí)，還是英國(guó)倫敦一所高校的博士，頗有點(diǎn)類似中國(guó)前些年比較流行的中外聯(lián)合培養(yǎng)的博士。這就給皮凱蒂的教育背景打上了深深的“英美文化烙印”。

三則，是皮凱蒂在拿到博士文憑之后，先去美國(guó)的一所大學(xué)做了幾年的教學(xué)與研究工作，換言之，美國(guó)是皮凱蒂的第一份工作之地。我認(rèn)為倘若說(shuō)課題與數(shù)據(jù)、教育背景是奠定皮凱蒂將美國(guó)經(jīng)濟(jì)作為研究重點(diǎn)的“基石”的話，那么在美國(guó)高校的教研則是其“催化劑”了。這般，最終促成了一個(gè)法國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，卻將目光轉(zhuǎn)向了美國(guó)這樣一個(gè)頗為奇怪的法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界現(xiàn)象。

由于皮凱蒂將研究重點(diǎn)放到了美國(guó)，所以實(shí)際上在他的《21世紀(jì)資本論》一書(shū)熱賣、“一夜出名”之前，我當(dāng)時(shí)正在巴黎索邦大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)院任教，哪怕距離皮凱蒂所在的巴黎經(jīng)濟(jì)學(xué)院僅有幾步之遙，卻對(duì)此人并無(wú)耳聞。足見(jiàn)其彼時(shí)并不為法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界所重視。

二、譯者眼中的《不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)》———其書(shū)、其理

作為皮凱蒂一書(shū)的譯者，在我看來(lái)，與洋洋灑灑六七百頁(yè)的大部頭《21世紀(jì)資本論》相比，《不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)實(shí)為一個(gè)袖珍本，其實(shí)更為言簡(jiǎn)意賅，似乎更能準(zhǔn)確地體現(xiàn)出皮凱蒂先生“獨(dú)辟蹊徑”的非常規(guī)研究精神。

正如我在人大出版社新書(shū)研討會(huì)上發(fā)言時(shí)所說(shuō)：出于這樣或那樣的原因，購(gòu)買了《21世紀(jì)資本論》的人不少，但真正讀完這本書(shū)的人能有幾個(gè)？至少?gòu)奈易龅囊粋€(gè)不完全的調(diào)查來(lái)看，詢問(wèn)了一遍在歐洲的、北美的以及中國(guó)等地的友人們，幾乎沒(méi)有一個(gè)人從頭讀到了尾。在此，我絲毫無(wú)意貶低《21世紀(jì)資本論》這本被美國(guó)人吹捧的書(shū)，只是要說(shuō)明《不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)》這本袖珍版的書(shū)，鑒于篇幅并非那么大，對(duì)現(xiàn)在終日忙碌之人，似乎更有坐下來(lái)、靜心從頭讀到尾的可能性。

其實(shí)，篇幅是一方面，因?yàn)檫@只是一個(gè)“量”的因素，另一方面還有“質(zhì)”的因素。讓我們看一下《法國(guó)圖書(shū)評(píng)論簡(jiǎn)報(bào)》，是如何對(duì)《不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)進(jìn)行評(píng)價(jià)的———“本書(shū)之所以脫穎而出，是由于其內(nèi)容獨(dú)特，尤其汲取了英美國(guó)家的最新研究成果，并將其巧妙地加以綜合?！?/p>

我的恩師丁一凡教授，在國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心世界發(fā)展研究所任研究員、曾任世界所副所長(zhǎng)。他對(duì)《不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)如是點(diǎn)評(píng)：“當(dāng)我們發(fā)展到一定階段，不再為增長(zhǎng)速度操心時(shí)，皮凱蒂關(guān)心的問(wèn)題成為我們也密切注意的問(wèn)題。讀懂這本《不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)》有助于我們更好地理解經(jīng)濟(jì)發(fā)展是如何產(chǎn)生出社會(huì)不平等的，從而使我們能夠?qū)ΠY下藥，有的放矢地去校正這些問(wèn)題?！?/p>

至于《不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)》這本書(shū)的構(gòu)架，也頗為清晰。全文共分四章，分別為不平等的衡量及其演變、勞資不平等、勞動(dòng)收入不平等和再分配工具。

第一章“不平等的衡量及其演變”，從收入的不同類型入手到不平等的歷史演變，中間本書(shū)分析了譯者將其稱之為的“三重不平等”———工資的不平等、收入的不平等以及時(shí)空的不平等。

第二章的“勞資不平等”，指的是勞動(dòng)與資本之間存在的不平等性。在譯者看來(lái)，本書(shū)的第二章實(shí)際上將勞資不平等分為“靜態(tài)”與“動(dòng)態(tài)”兩個(gè)態(tài)勢(shì)加以分析：“總收入中資本占比”一節(jié)屬于靜態(tài)，“資本分配之動(dòng)態(tài)”一節(jié)自然屬于動(dòng)態(tài)。在“總收入中資本占比”一節(jié)中，本書(shū)闡述了勞資替代問(wèn)題以及長(zhǎng)短期理論是否妥協(xié)的問(wèn)題；而在“資本分配之動(dòng)態(tài)”一節(jié)中，本書(shū)不但論述了完全信貸與趨同理論，而且也分析了資本市場(chǎng)的不完全性問(wèn)題。

第三章“勞動(dòng)收入不平等”，第一節(jié)闡述譯者將其稱之為的“二重不平等”，即工資不平等與人力資本不平等，具體涉及人力資本理論解釋能力、如何再分配工資，以及人力資本不平等從何而來(lái)。第二節(jié)“工資不平等的社會(huì)決定因素”，不僅分析了工資構(gòu)成中的工會(huì)角色、雇主的獨(dú)家收購(gòu)權(quán)，還將效率工資與公正工資加以區(qū)分闡述。

最后在第四章“再分配工具”中，將再分配從兩個(gè)角度———一個(gè)是純粹再分配，另一個(gè)是有效再分配———加以分析。純粹再分配論述再分配平均率與邊際率和公正的稅收再分配；而有效再分配則將有兩個(gè)“掛鉤”：一個(gè)是將再分配與社會(huì)保險(xiǎn)掛鉤，另一個(gè)是將再分配與需求掛鉤。

此處興許需要補(bǔ)充說(shuō)明的一點(diǎn)是，實(shí)際上在法文原文中還有“參考文獻(xiàn)”部分，譯成中文篇幅達(dá)一萬(wàn)六千字。估計(jì)是在中文譯版的編輯時(shí)，人大出版社可能出于確保整本書(shū)的“簡(jiǎn)潔性”或其他緣由而將其刪除了。

在這一點(diǎn)上，中外之間興許存有一個(gè)差異，即中國(guó)人不甚關(guān)注文末的文獻(xiàn)，而歐美人尤其是學(xué)者、研究人員卻對(duì)此極為重視。原因是我們從一本書(shū)作者所參考的文獻(xiàn)資料清單，即可窺出全書(shū)內(nèi)容的三四分來(lái)，尤其從這本書(shū)與其文獻(xiàn)之間的比照，探究出所研究課題的歷史演變，乃與這本書(shū)在這些文獻(xiàn)基礎(chǔ)之上所做出的些許推進(jìn)與貢獻(xiàn)。在《不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)下一次再版時(shí)，我認(rèn)為有必要向出版社提出這個(gè)建議，以彌補(bǔ)中文版“參考文獻(xiàn)”的空白之憾。

三、譯者眼中的不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)

實(shí)際上，“不平等”和“不平等經(jīng)濟(jì)”是一個(gè)世界性的課題，也是一個(gè)歷史性的課題。說(shuō)它是個(gè)世界性的課題，那是因?yàn)椤笆欠衿降取鄙婕暗氖敲恳粋€(gè)國(guó)家的每一個(gè)人，無(wú)論是已經(jīng)名列發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的國(guó)家，還是尚處于發(fā)展中的國(guó)家。說(shuō)它是個(gè)歷史性的課題，那是因?yàn)椤笆欠衿降取逼鋵?shí)是一個(gè)老調(diào)重彈的話題，我們的先賢孔子早就說(shuō)過(guò)“不患寡而患不均，不患貧而患不安”了。真要追溯起時(shí)間來(lái)的話，恐怕人類在其出現(xiàn)在地球之時(shí)就關(guān)心起“是否平等”的問(wèn)題了，換言之，平等與否的問(wèn)題與人類幾乎同在。

因而，無(wú)論是皮凱蒂2014年的大部頭《21世紀(jì)資本論》，還是2015年篇幅適中的《不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)，之所以受到不少人的關(guān)注，正是因?yàn)檫@個(gè)領(lǐng)域是涉及不但有空間軸線上的“世界性”，而且還有時(shí)間軸線上的“歷史性”。用通俗的話講，就是不平等問(wèn)題點(diǎn)中的恰是大眾一個(gè)切身的熱點(diǎn)。

關(guān)于不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)，其實(shí)研究的書(shū)籍資料早已汗牛充棟，作為一名經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其是金融學(xué)的研究與教學(xué)工作者，同時(shí)也作為《不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)的譯者，我在此就不再贅述，僅寫三點(diǎn)感想。

1.“平等”與“平均”

其實(shí)，不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)不是我的主要研究領(lǐng)域，我主攻的是通用經(jīng)濟(jì)學(xué)以及經(jīng)濟(jì)學(xué)中的增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)與歐洲經(jīng)濟(jì)、通用金融學(xué)以及金融學(xué)中的貨幣學(xué)（如人民幣的匯率與利率、入籃SDR以及國(guó)際化）等。盡管如此，我之前還是陸續(xù)讀過(guò)一些關(guān)于不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的書(shū)籍與論文，尤其是此次作為譯者，要將皮凱蒂的《不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)從法文翻譯成中文，因而有了對(duì)不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)更近距離的接觸與更詳盡的了解；同時(shí)為了能更準(zhǔn)確地將這本書(shū)翻譯成中文，我正好利用業(yè)余時(shí)間在不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域也給自己補(bǔ)了補(bǔ)課。

讀完幾本不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)的書(shū)，在翻譯皮凱蒂的《不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)之時(shí)，我就在思考一個(gè)問(wèn)題，那就是歐美等西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家雖然花了那么多的時(shí)間和精力，那么多的人力、物力和財(cái)力，來(lái)研究“不平等”“不平等經(jīng)濟(jì)”與“不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)”，但最終也沒(méi)有對(duì)“不平等”一詞的概念有個(gè)定義。至少我找遍這些著作與不少的論文，也沒(méi)能找到這個(gè)定義。以《不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)為例，從頭到尾只字不提何為“不平等”。例如，在該書(shū)開(kāi)篇沒(méi)多久就有一個(gè)如表1的圖表。

表1中數(shù)據(jù)的計(jì)算方法是按照年收入除以12得出月收入，包含工資、獨(dú)立工作者的收入、退休金、財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移與收入；所有收入均為繳納社保費(fèi)與普遍社會(huì)分?jǐn)偨?社會(huì)債務(wù)償還捐金（CSG/RDS）之后的純收入，但不扣除其他直接稅[所得稅（IR）、住宅稅（TH）]。從表1中可以看出：最貧困的10%家庭每月收入低于790歐元，平均月收入540歐元；最富有的5%家庭月收入高于5，100歐元，平均月收入將近7，300歐元。

其實(shí)，描述與分析的都只是法國(guó)社會(huì)各個(gè)階層的收入不同，即“不平均”的現(xiàn)象；而表格的名稱卻是《2000年法國(guó)收入的不平等》，皮凱蒂就此開(kāi)門見(jiàn)山地開(kāi)始論述起法國(guó)收入的“不平等”現(xiàn)象來(lái)?？梢?jiàn)，歐美國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，縱使是《不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)的作者皮凱蒂，也都將“平等”與“平均”抑或“不平等”與“不平均”混淆了。因此要準(zhǔn)確地說(shuō)，皮凱蒂寫的這本書(shū)不能叫《不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)》，而應(yīng)該叫《不平均經(jīng)濟(jì)學(xué)》這樣的書(shū)名。

在我看來(lái)，“不平等”與“不平均”盡管只有一字之差，但其含義卻是相差甚遠(yuǎn)。如果只是將一個(gè)社會(huì)的不同階層或群體之間所獲取的收入不相同就視之為不平等的話，那么，這種理論就如同中國(guó)在改革開(kāi)放之前的“平均主義”或“大鍋飯”了。

實(shí)際上，歐美諸多國(guó)家里的左派尤其是極左派，如法國(guó)的共產(chǎn)黨，迄今依舊主張的是一個(gè)“平均主義”的、近似“烏托邦”的社會(huì)。皮凱蒂在政治上屬于法國(guó)的左派，而從其經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)來(lái)看，我認(rèn)為他應(yīng)該比常規(guī)的法國(guó)左派更加左一些，當(dāng)然還沒(méi)有到極左的地步。所以，從這個(gè)角度出發(fā)就更能理解皮凱蒂這本書(shū)的初衷，對(duì)皮凱蒂就其猛烈抨擊的“不平等經(jīng)濟(jì)”開(kāi)出的所謂“秘方”———征收“資本稅”“累進(jìn)稅”或類似的做法，也就能易如反掌地領(lǐng)會(huì)了。

2.文化與環(huán)境

除了“平等”與“平均”之外，我認(rèn)為要正確與全面地理解“不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)”，還要分析這個(gè)經(jīng)濟(jì)體所處的文化與環(huán)境。正如我在《譯者序》中寫道：“要從區(qū)域與國(guó)別而言，‘不平等問(wèn)題在盎格魯撒克遜文化國(guó)家如美國(guó)和英國(guó)，表現(xiàn)尤為突出。這恐怕也是皮凱蒂的《二十一世紀(jì)資本論》一書(shū)，在2014年先在美國(guó)受到青睞的緣由所在?！?/p>

倘若按照社會(huì)福利與不平等程度等指標(biāo)來(lái)劃分的話，世界上可以分為兩大經(jīng)濟(jì)模式：一個(gè)是歐洲大陸（歐陸）國(guó)家經(jīng)濟(jì)模式，另一個(gè)是盎格魯撒克遜文化（英美文化）國(guó)家經(jīng)濟(jì)模式。這兩者的區(qū)別在于歐陸模式的特點(diǎn)是高福利、不平等程度低，而英美模式的特點(diǎn)則是低福利、不平等程度高。當(dāng)然，我這種概括似乎有些粗略，偶爾也出現(xiàn)有些偏頗，但總體而言還是頗能表述出歐陸模式與英美模式的區(qū)別所在。

上述這兩類的劃分，在《不平等經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)中也是開(kāi)篇不久的圖5中就能得到證實(shí)，見(jiàn)上表。此處的變量“不平等程度”是用可支配收入的P90/P10比率來(lái)衡量的，針對(duì)按家庭規(guī)模加以調(diào)整的家庭可支配收入；至于數(shù)據(jù)的年份盡管略有前后錯(cuò)開(kāi)———1984（德國(guó)、法國(guó)）、1985（奧地利）、1986（美國(guó)、意大利、挪威、英國(guó)）、1987（加拿大、瑞典）、1988（比利時(shí)）———但這并不妨礙國(guó)家之間進(jìn)行比較。

換言之，我們?nèi)绻饬恳粋€(gè)國(guó)家或地區(qū)的不平等程度是否合理，除了常規(guī)的“不平等程度”變量，我們還需要這個(gè)國(guó)家或地區(qū)的文化與環(huán)境變量。我在此說(shuō)的“文化與環(huán)境”，其實(shí)是一個(gè)泛稱，包含了與“不平等程度”這個(gè)變量相關(guān)聯(lián)的一系列其他變量，有文化、有民族的、有宗教的等。

我認(rèn)為，只有結(jié)合這些不同的變量，才能更加客觀地衡量出某個(gè)數(shù)值的“不平等程度”是否合理。例如，在一個(gè)英美模式的國(guó)家被認(rèn)為合理并且長(zhǎng)達(dá)幾十年實(shí)施的一個(gè)“不平等程度”的數(shù)值，到了一個(gè)歐陸模式的國(guó)家極有可能會(huì)被認(rèn)為是極不合理的，并且有可能根本就無(wú)法在實(shí)踐中加以推行。

3.中國(guó)的不平等問(wèn)題———第三條道路

關(guān)于中國(guó)的不平等問(wèn)題，其實(shí)無(wú)論是學(xué)術(shù)的論著或是其他類型的文章都已經(jīng)很多，我就不再在此贅述。正如我在《譯者序》中所寫的：“而今，中國(guó)恰好處于社會(huì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵階段，財(cái)富的創(chuàng)造與積累正以前所未有的速度在進(jìn)行之中；隨之而來(lái)的財(cái)富‘分配與‘再分配難題，也必將成為中國(guó)社會(huì)進(jìn)一步發(fā)展過(guò)程中不可逾越的一個(gè)‘坎兒。”因此，中國(guó)現(xiàn)在亟須尋求的是在不平等問(wèn)題上，中國(guó)將何去何從。

這“何去何從”實(shí)質(zhì)上也就是走哪條道路的問(wèn)題。在前文我已經(jīng)論述了現(xiàn)在世界上存有兩大模式：歐洲大陸（歐陸）國(guó)家經(jīng)濟(jì)模式，以及盎格魯撒克遜文化（英美文化）國(guó)家經(jīng)濟(jì)模式；同時(shí)簡(jiǎn)單說(shuō)明了兩者的區(qū)別，一個(gè)是高福利、不平等程度低，而另一個(gè)則是低福利、不平等程度高。

既然兩個(gè)模式各有利弊，那么我認(rèn)為中國(guó)完全有必要探索第三條道路，即既吸收歐陸模式與英美模式的優(yōu)點(diǎn)，又能摒棄這兩種模式的弊端，同時(shí)根據(jù)中國(guó)自身的特點(diǎn)，研究、開(kāi)發(fā)出獨(dú)特的“第三種模式”。我認(rèn)為中國(guó)探索出第三條道路是完全有可能的，由于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)模式，無(wú)論是社會(huì)福利還是不平等程度，其實(shí)在我看來(lái)均介于歐洲大陸國(guó)家與英美文化國(guó)家之間；同時(shí)中國(guó)的文化與環(huán)境，在我看來(lái)也是在歐陸與英美之間。

盡管作為皮凱蒂一書(shū)的譯者，我自然是要多加宣傳歐美尤其是歐洲的經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)家，但同時(shí)我也想在此警醒一下的是：中國(guó)的社會(huì)早已不再是剛剛改革開(kāi)放的那個(gè)時(shí)代了，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)更是今非昔比了，在中國(guó)越來(lái)越多的領(lǐng)域站到世界科技前沿的今天，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也要以更加理性與獨(dú)立的眼光與視角，來(lái)看待歐美西方經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)家了。

而面對(duì)歐美的經(jīng)濟(jì)學(xué)思潮，我認(rèn)為完全可以憑借中國(guó)人的智慧，如我們的先賢孔子所提出的“不患寡而患不均，不患貧而患不安”，社會(huì)的不平等現(xiàn)象也不難找到解決方案。朱熹對(duì)孔子這句話的解釋是“均，謂各得其分；安，謂上下相安。”我認(rèn)為理解這一點(diǎn)其實(shí)極為重要，因?yàn)榇颂幍摹熬保⒎呛?jiǎn)單的“平均”，而是各得其分；換言之，是要在公正的社會(huì)主義分配制度之下，得到自己應(yīng)得的那份勞動(dòng)成果。

作者單位：法國(guó)巴黎索邦大學(xué)全法中國(guó)法律與經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)（責(zé)任編輯農(nóng)郁）