福利治理研究的國(guó)際前沿：基于知識(shí)圖譜的可視化分析

臧其勝

(南通大學(xué) 管理學(xué)院，江蘇 南通　226019)

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福利治理研究的國(guó)際前沿：基于知識(shí)圖譜的可視化分析

臧其勝

(南通大學(xué) 管理學(xué)院，江蘇 南通226019)

[摘要]中國(guó)社會(huì)正在由管理范式向治理范式邁進(jìn)，對(duì)治理的研究也就成為當(dāng)下的熱點(diǎn)，但國(guó)內(nèi)關(guān)于福利治理的研究尚不充分?；诖耍疚倪\(yùn)用可視化分析軟件CiteSpace III，以Web of Science引文數(shù)據(jù)庫(kù)為來(lái)源，繪制出了福利治理的研究熱點(diǎn)、前沿與知識(shí)基礎(chǔ)的知識(shí)圖譜。分析發(fā)現(xiàn)：(1)研究熱點(diǎn)共現(xiàn)性強(qiáng)，聚類尚不明確；(2)研究前沿集中在地方治理、信息技術(shù)、公民社會(huì)、新工黨與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)五大主題；(3)知識(shí)基礎(chǔ)主要包括自由主義、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共財(cái)政理論、公共選擇理論、公民身份理論以及政策過(guò)程理論。其發(fā)展對(duì)于中國(guó)社會(huì)福利研究具有借鑒意義。

[關(guān)鍵詞]福利治理；知識(shí)圖譜；前沿；熱點(diǎn)；知識(shí)基礎(chǔ)

“治理”概念最早出現(xiàn)于1989年世界銀行報(bào)告，2013年中共十八屆三中全會(huì)提出創(chuàng)新社會(huì)治理，當(dāng)治理的概念應(yīng)用在服務(wù)于保證或提高公民社會(huì)福利水平功能的公共社會(huì)政策管理中時(shí)則稱為福利治理*Matthias Stepan, & Armin Müller, “Welfare governance in China? A Conceptual Discussion of Governing Social Policies and the Applicability of the Concept to Contemporary China”, in The Journal of Cambridge Studies, Vol.7 (July 2012), p.54.。在此背景下，2014年在南京大學(xué)舉辦的第六屆中國(guó)社會(huì)福利研究專業(yè)委員會(huì)年會(huì)以“福利治理：本土創(chuàng)新與國(guó)際經(jīng)驗(yàn)”為主題開(kāi)展研討，但從交流情況來(lái)看，諸多學(xué)者尚未做好理論準(zhǔn)備，這與國(guó)內(nèi)前期文獻(xiàn)研究的缺乏存在很大的關(guān)聯(lián)。檢索中國(guó)知網(wǎng)，以福利治理為主題的文獻(xiàn)并不多見(jiàn)*韓央迪：《從福利多元主義到福利治理：福利改革的路徑演化》，《國(guó)外社會(huì)科學(xué)》2012年第2期；臧其勝：《證據(jù)為本：福利治理的行動(dòng)準(zhǔn)則》，《社會(huì)保障研究》2014年第4期。。限于研究目的，已有研究中有限的文獻(xiàn)回顧并沒(méi)有清晰地呈現(xiàn)出福利治理研究的關(guān)系脈絡(luò)，未能很好地為后續(xù)研究提供分析熱點(diǎn)、探索前沿的參考坐標(biāo)。鑒于當(dāng)下研究的不足，本文借助可視化分析軟件CiteSpace(版本3.7.R7)，以web of Science引文數(shù)據(jù)庫(kù)為來(lái)源，繪制福利治理研究的知識(shí)圖譜，試圖為福利治理的國(guó)內(nèi)研究提供文獻(xiàn)引用的關(guān)系脈絡(luò)與前沿?zé)狳c(diǎn)的參考坐標(biāo)，從而促進(jìn)福利治理的學(xué)術(shù)研究與實(shí)踐探索。

一、工具和方法

知識(shí)圖譜(mapping knowledge)是指可視化地描述人類隨時(shí)間擁有的知識(shí)資源及其載體，繪制、挖掘、分析和顯示科學(xué)技術(shù)知識(shí)以及它們之間的相互聯(lián)系，在組織內(nèi)創(chuàng)造知識(shí)共享的環(huán)境以促進(jìn)科學(xué)技術(shù)研究的合作和深入*胡志剛、陳超美、劉則淵等：《從基于引文到基于引用——一種統(tǒng)計(jì)引文總被引次數(shù)的新方法》，《圖書(shū)情報(bào)工作》2013年第21期；陳悅、劉則淵：《悄然興起的科學(xué)知識(shí)圖譜》，《科學(xué)學(xué)研究》2005年第2期。，其方法論基礎(chǔ)是統(tǒng)計(jì)學(xué)的聚類分析、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析等。CiteSpace III是由美籍華裔學(xué)者、美國(guó)Drexel大學(xué)教授陳超美博士開(kāi)發(fā)的用來(lái)分析和可視共引網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用程序，可用于探測(cè)學(xué)科領(lǐng)域研究前沿變化趨勢(shì)以及分析研究前沿與知識(shí)基礎(chǔ)之間的關(guān)系，為知識(shí)領(lǐng)域動(dòng)態(tài)演進(jìn)可視化研究提供新平臺(tái)，并能在繪制的知識(shí)圖譜中顯示某個(gè)學(xué)科在一定時(shí)期段中若干研究前沿領(lǐng)域的演進(jìn)歷程*邱均平、呂紅：《近五年國(guó)際圖書(shū)情報(bào)學(xué)研究熱點(diǎn)、前沿及其知識(shí)基礎(chǔ)——基于17種外文期刊知識(shí)圖譜的可視化分析》，《圖書(shū)情報(bào)知識(shí)》2013年第3期。。該軟件深受庫(kù)恩范式的影響，其焦點(diǎn)即為范式與范式轉(zhuǎn)移，邏輯起點(diǎn)是文獻(xiàn)條目之間的關(guān)系。可以通過(guò)聚類分析的功能勾勒出某一研究領(lǐng)域的范式類型與范式轉(zhuǎn)移；可以通過(guò)偵測(cè)爆發(fā)詞(Burst term)發(fā)現(xiàn)新的研究增長(zhǎng)極點(diǎn)；可以從總體上把握知識(shí)發(fā)展的文本脈絡(luò)與學(xué)術(shù)前沿，有助于實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)綜述的文本解讀方式從主觀化、精英化、節(jié)點(diǎn)化與碎片化向客觀化、全民化、關(guān)系化與全景式的轉(zhuǎn)變。但文獻(xiàn)的技術(shù)分析只是提供了迅速把握知識(shí)脈絡(luò)的參考坐標(biāo)，永遠(yuǎn)不能代替文本的解讀，因而最佳的方式是兩種解讀方式的融合，其前提是具備高質(zhì)量的引文數(shù)據(jù)庫(kù)，未來(lái)需要有能精確到可區(qū)分引用的是論點(diǎn)還是論據(jù)的引文數(shù)據(jù)庫(kù)的存在*目前微軟學(xué)術(shù)(Microsoft Academic)已經(jīng)能夠做到這一點(diǎn)，可以提供引用的內(nèi)容，但由于是智能選擇，提供的內(nèi)容可能不完整或不精確，所以也存在不足，但已經(jīng)是重大突破。，以便甄別出學(xué)術(shù)界的理論創(chuàng)新與實(shí)踐貢獻(xiàn)。具體操作有特定的參數(shù)設(shè)置要求，本文的重心在于福利治理研究的現(xiàn)狀而非文獻(xiàn)綜述的技術(shù)，因而操作的過(guò)程從簡(jiǎn)，但盡可能解釋清楚技術(shù)依據(jù)?；谥R(shí)圖譜的理念，本文重點(diǎn)不在于分析施引文獻(xiàn)的內(nèi)容，而是分析施引文獻(xiàn)的標(biāo)題、摘要、作者關(guān)鍵詞與擴(kuò)展關(guān)鍵詞，分析被引文獻(xiàn)(引文，即施引文獻(xiàn)的參考文獻(xiàn))間的內(nèi)在共被引關(guān)系，在此基礎(chǔ)上偵測(cè)熱點(diǎn)、探索前沿及與知識(shí)基礎(chǔ)的關(guān)系。當(dāng)然，施引文獻(xiàn)本身也可能是被引文獻(xiàn)。

二、數(shù)據(jù)來(lái)源

在科學(xué)網(wǎng)(Web of Science, WoS)中，選擇核心合集中引文索引，考慮到文獻(xiàn)回顧的集中度與覆蓋面以及對(duì)計(jì)算機(jī)硬件的要求，僅以welfare governance為主題詞，能夠覆蓋到社會(huì)福利、社會(huì)政策與社會(huì)保障三大領(lǐng)域；為避免跨學(xué)科等信息的丟失，未對(duì)期刊來(lái)源等精簡(jiǎn)；時(shí)間跨度為所有年份(實(shí)際時(shí)間為1992年—2014年)，訪問(wèn)時(shí)間為2014年6月30日，檢索結(jié)果有1067篇相關(guān)文獻(xiàn)(施引文獻(xiàn))。從作者分布來(lái)看，德國(guó)學(xué)者英戈·鮑德(Ingo Bode)的貢獻(xiàn)最大，發(fā)表了7篇，其中《規(guī)模政治經(jīng)濟(jì)學(xué)：快速政策、內(nèi)部等級(jí)關(guān)系與新自由主義的工作福利》*Ingo Bode, “Political Economics of Scale: Fast Policy, Interscalar Relations, and Neoliberal Workfare”, in Economic Geography, Vol. 78 (March 2002), p.331.，被引次數(shù)達(dá)到110次；其次為美國(guó)學(xué)者喬·索斯(Joe Soss)與薩麗·A.馬斯頓(Sallie A. Marston)，都發(fā)表了6篇；美國(guó)學(xué)者桑福德·F.施拉姆(Sanford F. Schram)、理查德·C.福丁(Richard C. Fording), 英國(guó)學(xué)者柯?tīng)査固埂だ蜂J(Kirstein Rummery)、科林·林賽(Colin Lindsay)、馬丁·瓊斯(Martin Jones)、戴維德·埃瑟林頓(David Etherington)六人都發(fā)表了5篇，中國(guó)學(xué)者以朱亞鵬為代表，其作為第二作者發(fā)表的《城市治理、新自由主義與中國(guó)的住房改革》一文被引頻次達(dá)到26次*James Lee，& Zhu,Ya-Peng, “Urban Governance, Neoliberalism and Housing Reform in China”, in Pacific Review, Vol.19 (January 2006),p.39.。從國(guó)家分布來(lái)看，美國(guó)、英國(guó)分列第1位與第2位，美國(guó)達(dá)到243篇，而英國(guó)則達(dá)到214篇，其他國(guó)家都低于70篇，德國(guó)位列第3，加拿大、澳大利亞并列第4，中國(guó)與蘇格蘭以43篇并列第5位，若英國(guó)加上蘇格蘭地區(qū)發(fā)表的文章則位于第1位。當(dāng)然這與科學(xué)網(wǎng)的數(shù)據(jù)只是更好地覆蓋了美國(guó)的期刊，并且也不能很好地反映著作的情況有關(guān)*Trude Sundberg, & Peter Taylor-Gooby, “A Systematic Review of Comparative Studies of Attitudes to Social Policy”, in Social Policy & Administration, Vol. 47 (April 2013), p.416.。從期刊來(lái)源來(lái)看，排在前5位的是《社會(huì)政策行政》、《社會(huì)政策》、《歐洲社會(huì)政策》、《公共行政》與《環(huán)境與規(guī)劃A》(EnvironmentandPlanningA)。從研究方向來(lái)看，主要集中在公共行政、商業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理法，均超過(guò)200篇，合計(jì)近700篇。從發(fā)表年份來(lái)看(圖1)，總的趨勢(shì)為平穩(wěn)增長(zhǎng)，其中2003年至2004年、2006年至2007年、2010年至2011年增長(zhǎng)速度較快，分別增加了18篇、17篇、21篇。

圖1　1992—2013年福利治理研究的文獻(xiàn)數(shù)量分布趨勢(shì)圖數(shù)據(jù)來(lái)源：web of science

三、研究熱點(diǎn)、前沿與領(lǐng)域分析

基于上述數(shù)據(jù)，以知識(shí)圖譜軟件CiteSpace III為工具進(jìn)行分析。初始條件設(shè)置如下：時(shí)間域1989—2014(1989年世界銀行報(bào)告開(kāi)始使用“治理”一詞)，區(qū)間為5年;術(shù)語(yǔ)來(lái)源默認(rèn)全選，包括標(biāo)題、摘要、作者關(guān)鍵詞、擴(kuò)展關(guān)鍵詞；關(guān)鍵詞分析時(shí)，術(shù)語(yǔ)類型為名詞短語(yǔ)與爆發(fā)詞，節(jié)點(diǎn)選擇了關(guān)鍵詞，分析對(duì)象為區(qū)間內(nèi)被引排在前50位的關(guān)鍵詞，剔除項(xiàng)選擇了路徑算法(pathfinder)；引用分析時(shí)術(shù)語(yǔ)類型為爆發(fā)詞，分析對(duì)象為區(qū)間內(nèi)被引排在前50位的引文(在分析經(jīng)典文獻(xiàn)時(shí)擴(kuò)展到前100位)，節(jié)點(diǎn)選擇了參考文獻(xiàn)，剔除項(xiàng)(Pruning)為空；可視項(xiàng)(Visualization)選擇“靜態(tài)聚類圖”(Cluster View-Static)與“顯示合并網(wǎng)絡(luò)”(Show Merged Network)，為默認(rèn)。

(一)研究熱點(diǎn)探測(cè)

關(guān)鍵詞是作者對(duì)文章核心研究?jī)?nèi)容的精煉，學(xué)科領(lǐng)域里高頻次出現(xiàn)的關(guān)鍵詞和從數(shù)據(jù)樣本中對(duì)每一篇施引文獻(xiàn)的進(jìn)行提取后分析出的名詞短語(yǔ)可被視為該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。在CiteSpace中設(shè)定相應(yīng)參數(shù)并選擇探索關(guān)鍵路徑的路徑算法繪制圖譜，可刪除大部分不太重要的節(jié)點(diǎn)。運(yùn)行可視化分析后，將生成圖譜。圖中圓形節(jié)點(diǎn)為關(guān)鍵詞，方形節(jié)點(diǎn)為名詞短語(yǔ)，節(jié)點(diǎn)及其標(biāo)簽大小與詞匯出現(xiàn)的頻次成正比。*邱均平、呂紅：《近五年國(guó)際圖書(shū)情報(bào)學(xué)研究熱點(diǎn)、前沿及其知識(shí)基礎(chǔ)——基于17種外文期刊知識(shí)圖譜的可視化分析》，《圖書(shū)情報(bào)知識(shí)》2013年第3期。圖中合并網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)(關(guān)鍵詞)有240個(gè)，連線989條。環(huán)形部分為關(guān)鍵詞的引用年輪，它代表關(guān)鍵詞的引用歷史。引用年輪中心部分的顏色代表關(guān)鍵詞的發(fā)表年份，從冷色調(diào)藍(lán)色到暖色調(diào)紅色的變化表示時(shí)間從早期到近期的變化。圖中最上部分色譜對(duì)應(yīng)著不同年份(原始圖形為彩色)，每一個(gè)環(huán)的顏色代表相應(yīng)的引文時(shí)間，一個(gè)環(huán)的厚度與某個(gè)時(shí)間域內(nèi)引文數(shù)量成比例。

圖2　二十五年來(lái)福利治理領(lǐng)域研究研究熱點(diǎn)時(shí)間序列知識(shí)圖譜注：顯示的圓形節(jié)點(diǎn)為引用頻次為前30名的高頻詞，方形節(jié)點(diǎn)為5個(gè)名詞術(shù)語(yǔ)。連線顏色(對(duì)應(yīng)色譜)表示首次共被引的時(shí)間，粗細(xì)代表共被引的強(qiáng)度。所謂共被引是指，引文a與引文b同時(shí)被文獻(xiàn)A引用，即a與b被文獻(xiàn)A同時(shí)引用。

表1中為1989年至2014年以來(lái)研究熱點(diǎn)詞頻統(tǒng)計(jì)(從文獻(xiàn)標(biāo)題、摘要、作者關(guān)鍵詞與擴(kuò)展關(guān)鍵詞中提取)。結(jié)合圖表，可以發(fā)現(xiàn)頻次最高的詞匯是“治理”，達(dá)到350次，是圖中最大的一個(gè)節(jié)點(diǎn)。從時(shí)間上看，其他關(guān)鍵詞基本上都在其后，但多數(shù)集中在2000年前。從連線來(lái)看，其他關(guān)鍵詞與之基本上都存在共被引關(guān)系。而“福利國(guó)家”一詞，在將welfare state與welfare-state合并后(可通過(guò)軟件實(shí)現(xiàn))，共被引達(dá)到124次，排在第2位，這也與文獻(xiàn)檢索的主題詞選擇保持了一致。運(yùn)行聚類分析后，聚類達(dá)到28個(gè)，主題分散。每個(gè)聚類下的成員數(shù)量最多僅達(dá)到27篇，為0號(hào)聚類，其次為5號(hào)，有19篇，排在第三位的是8號(hào)，僅11篇，而三者描述模塊一致性的Silhouette值均低于-0.4(取值為[-1，1]，值越大一致性程度越高)，主題分化尚不清晰，這與福利治理研究起步較晚，仍然處于理論的探索階段或許有關(guān)。追蹤文獻(xiàn)可知，治理與政治學(xué)存在密切的關(guān)聯(lián)，在福利領(lǐng)域倡導(dǎo)治理主要是為了應(yīng)對(duì)福利國(guó)家危機(jī)問(wèn)題，而(社會(huì))政策是福利治理的主要手段。國(guó)家作為管理的空間層級(jí)面臨全球化、福利國(guó)家危機(jī)、新自由主義等的挑戰(zhàn)，國(guó)家權(quán)力與權(quán)威受到質(zhì)疑，公民身份、公民參與被普遍重視，不同空間層級(jí)的合作治理，如國(guó)家間、城市、共同體、社會(huì)組織以及伙伴關(guān)系，成為研究的熱點(diǎn)，而健康、照顧與反貧困是福利治理的三大重要領(lǐng)域，改革勢(shì)在必行。

表1　二十五年來(lái)福利治理領(lǐng)域研究熱點(diǎn)高頻詞前30名頻次分布

(二)研究前沿分析

科學(xué)文獻(xiàn)有明顯的半衰期：經(jīng)典文獻(xiàn)持續(xù)高引用率，而流行的文獻(xiàn)短期內(nèi)會(huì)達(dá)到高峰*Chaomei Chen, “CiteSpace II: Detecting and Visualizing Emerging Trends and Transient Patterns in Scientific Literature”, in Journal of the American Society for Information Science and Technology, Vol. 57 (March 2006), p.359.。繪制出研究前沿的知識(shí)圖譜對(duì)研究者具有重要的意義，能夠使研究者及時(shí)準(zhǔn)確把握學(xué)科研究前沿與最新學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)，還可預(yù)測(cè)學(xué)科發(fā)展方向和未來(lái)研究的熱點(diǎn)。在Citespace中可以通過(guò)引用爆發(fā)(citation burst)來(lái)測(cè)量，它為特定文獻(xiàn)與引用潮流之間的關(guān)聯(lián)提供了證據(jù)。換句話說(shuō)，它證明了該文獻(xiàn)引起了科學(xué)共同體的極大關(guān)注。它是對(duì)事件的偵測(cè)，可能持續(xù)多年，也可能是一年。爆發(fā)點(diǎn)的偵測(cè)是基于喬恩·克萊因伯格(Jon Kleinberg)的算法，與單位時(shí)間內(nèi)相關(guān)信息的引用頻次存在密切的關(guān)系，原本是用于檢測(cè)單個(gè)詞的突然出現(xiàn)，但也適于時(shí)間序列的多詞專業(yè)術(shù)語(yǔ)和文章的引文分析。在特定領(lǐng)域內(nèi)，研究前沿指科學(xué)家積極引用的文章的主體*Chaomei Chen, “CiteSpace II: Detecting and Visualizing Emerging Trends and Transient Patterns in Scientific Literature”, in Journal of the American Society for Information Science and Technology,Vol. 57 (March 2006), p. 359.。此處通過(guò)爆發(fā)詞(名詞短語(yǔ))、爆發(fā)引文、引文聚類主題來(lái)分析。

以關(guān)鍵詞為節(jié)點(diǎn)，圖2中共提取了5個(gè)名詞短語(yǔ)(單詞顏色較淺者，彩圖中為褚紅色)，自上而下分別為地方治理、信息技術(shù)、公民社會(huì)、新工黨與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)(文本層有重疊)，引用頻次分別為7、6、6、4、3；公民社會(huì)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與地方治理均為爆發(fā)點(diǎn)，引用強(qiáng)度分別為4.04、3.71與3.70。其意義在于治理研究的背景主要是公民社會(huì)，治理的層級(jí)則定位在地方，追蹤文獻(xiàn)可知，以城市為層級(jí)的治理受到了比較多的關(guān)注。信息技術(shù)的發(fā)展為治理范式走向網(wǎng)絡(luò)化提供了支持，新工黨的社會(huì)政策，特別是第三條道路的政策綱領(lǐng)，是福利治理研究重點(diǎn)關(guān)注的對(duì)象，而政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是福利治理研究不得不關(guān)注的學(xué)科，特別是公共財(cái)政學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科，同時(shí)，福利治理也必定是在一定的政治經(jīng)濟(jì)條件約束下的治理。

以被引文獻(xiàn)為節(jié)點(diǎn)，排在第一位的是2004年約翰·克拉克(John Clarke)出版的《變化的福利，變化的國(guó)家：社會(huì)政策的新方向》一書(shū)，被引用強(qiáng)度最高，為5.8938，由表2可知，從2005年至2008年被大量引用，引用頻次為17次，意味著自發(fā)表以來(lái)便倍受學(xué)術(shù)界共同關(guān)注。1996年勞德·A·W.羅茲(Rod A. W. Rhodes)在《政治學(xué)研究》上發(fā)表的《新治理：沒(méi)有政府的治理》在2011年一年間被引用就達(dá)到24次，但在發(fā)表后很長(zhǎng)一段時(shí)間都未能在社會(huì)福利領(lǐng)域受到重視。該文將治理定義為“自我組織的、組織間的網(wǎng)絡(luò)”，實(shí)現(xiàn)了從科層、市場(chǎng)到網(wǎng)絡(luò)范式的轉(zhuǎn)變。而1997年出版的《解析治理：政策網(wǎng)絡(luò)、反應(yīng)行為與政策賬戶》一書(shū)則僅隨其后，在2003年開(kāi)始成為爆發(fā)點(diǎn)。而從爆發(fā)點(diǎn)生成的時(shí)間看，最早的是1993年鮑勃·雅索普(Bob Jessop)發(fā)表在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》上的《走向熊彼特式工作福利國(guó)家？后福特主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)序言》一文，自1995年到2003年，持續(xù)9年代表著研究的前沿方向。同時(shí)，他也因3篇文獻(xiàn)處于引用爆發(fā)的前列而可被視為福利治理研究領(lǐng)域的領(lǐng)軍人物。而豪(Peter A. Hall)的《政策范式、社會(huì)學(xué)習(xí)與國(guó)家：以英國(guó)經(jīng)濟(jì)政策制定為個(gè)案》與哈維(David Harvey)的《新自由主義簡(jiǎn)史》是仍然處于引用爆發(fā)狀態(tài)的文獻(xiàn)。前者是論文，但在1993年發(fā)表后近20年并未受到重視，只是到了2010年才成為研究的前沿。后者是專著，在出版后6年成為研究的前沿，追蹤文獻(xiàn)可知，新自由主義將維護(hù)人類尊嚴(yán)與個(gè)體自由的政治理想視為文明的根本的核心價(jià)值，在當(dāng)代西方已經(jīng)成為處于支配性地位的對(duì)話模式*David Harvey, A Brief History of Neoliberalism, New York: Oxford University Press, 2007, pp. 3-5.，是福利治理的重要理論來(lái)源。從聚類來(lái)看，歸屬于聚類0的有5篇，歸屬于聚類2的有6篇，而歸屬于聚類1的僅有1篇，因此聚類0、聚類2是研究的兩個(gè)活躍領(lǐng)域，代表一個(gè)研究的新趨勢(shì)。

表2最強(qiáng)引用爆發(fā)點(diǎn)的前十大參考文獻(xiàn)

注：深色點(diǎn)為引用爆發(fā)時(shí)間段(原始圖為紅色)，較淺點(diǎn)開(kāi)始處為發(fā)表時(shí)間點(diǎn)。

(三)研究領(lǐng)域

共被引文章聚類表征著當(dāng)前活躍的研究領(lǐng)域，它們顯示了研究前沿的發(fā)展軌跡，但共引網(wǎng)絡(luò)不能突出顯示出研究前沿*陳超美：《CiteSpace II：科學(xué)文獻(xiàn)中新趨勢(shì)與新動(dòng)態(tài)的識(shí)別與可視化》，陳悅，侯劍華，梁永霞譯，《情報(bào)學(xué)報(bào)》2009年第3期。。在初始條件的基礎(chǔ)上，針對(duì)被引文獻(xiàn)，執(zhí)行聚類生成圖3，分析后可知modularity Q=0.6816，mean silhouette=0.8996。一般情況下，modularity Q值在0.4—0.8之間所呈現(xiàn)的圖譜是最符合要求的，說(shuō)明網(wǎng)絡(luò)圖譜的模塊性較好，即能夠比較清晰地區(qū)分幾個(gè)比較松散的聚類;mean silhouette的取值范圍在-1到1之間，越接近1，說(shuō)明這個(gè)聚類的主體越明確，聚類內(nèi)的文章越接近*魏新崗、李德顯、周寧麗：《近十二年美國(guó)教育社會(huì)學(xué)的前沿主題與熱點(diǎn)領(lǐng)域——基于〈教育社會(huì)學(xué)〉雜志刊載文獻(xiàn)可視化分析》，《全球教育展望》2012年第8期。。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，本圖譜符合聚類要求。

圖3　福利治理研究引文文獻(xiàn)主題聚類

從圖3中可以看出，經(jīng)過(guò)聚類處理后，共有聚類10個(gè)(#0—#9)，每個(gè)聚類可以說(shuō)是代表一個(gè)研究的領(lǐng)域，其中最大的四個(gè)聚類為#2、#0、#5、#8(表3)。運(yùn)行Citespace可生成四個(gè)衡量指標(biāo)，Silhouette 衡量聚類中文獻(xiàn)的一致性程度，值越大則近似程度越高，即主題越集中；TFIDF傾向于代表聚類的最顯著的方面，相反被LLR與MI檢測(cè)選中的傾向于反映聚類獨(dú)一無(wú)二的方面*Chaomei Chen, Fidelia Ibekwe-SanJuan, and Jianhua Hou, “The Structure and Dynamics of Cocitation Clusters: A Multiple-Perspective Cocitation Analysis”, in Journal of the American Society for Information Science and Technology, Vol. 61 (July 2010), p.1386.。但研究發(fā)現(xiàn)，根據(jù)獨(dú)特性與覆蓋面，LLR更能代表聚類*Chaomei Chen,The CiteSpace Manual (version=0.66), [2014-6-30]http://blog.sciencenet.cn/home.php?mod=space&uid=496649&do=blog&id=782646.。統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，最大的聚類為2號(hào)，有87篇文獻(xiàn)，Silhouette=0.849，文獻(xiàn)間一致性程度高，LLR為福利改革，意味著此聚類的研究主要是針對(duì)福利改革的需要，TFIDF為“就業(yè)”，追蹤文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，福利改革中的最重要的領(lǐng)域正是就業(yè)，或者說(shuō)是勞動(dòng)力市場(chǎng)的改革，這與工作福利的倡導(dǎo)或復(fù)興工作的責(zé)任保持了一致，而要走向工作福利國(guó)家，又不得不通過(guò)福利服務(wù)的傳遞以擺脫失業(yè)的困境。其中最活躍的引用者(引用聚類中文獻(xiàn)最多的文獻(xiàn)作者)為施拉姆等四位學(xué)者，引用了這一聚類中6%的文獻(xiàn)，在《美國(guó)福利改革中的第三層面：新自由父愛(ài)主義下的統(tǒng)治術(shù)》*Sanford F. Schram , Joe Soss, Linda Houser, & Richard C. Fording， “The Third Level of US Welfare Reform: Governmentality under Neoliberal Paternalism”, in Citizenship Studies, Vol.14 (December 2010), p.739.一文中，他們討論了從現(xiàn)金援助到服務(wù)傳遞轉(zhuǎn)型的美國(guó)福利改革中第三部門(mén)的地位，提出了“新父愛(ài)主義”。第二大聚類為0號(hào)，有72篇文獻(xiàn)，文獻(xiàn)間一致性程度更高，結(jié)合LLR為“政治的”，而TFIDF為“對(duì)話”，本聚類主要強(qiáng)調(diào)地區(qū)政策設(shè)計(jì)中的政治對(duì)話。第三大聚類為5號(hào)，文獻(xiàn)主題高度一致，從圖譜來(lái)看，與其他聚類之間缺乏共被引關(guān)系，屬于獨(dú)立聚類(受制于引入的文獻(xiàn)數(shù)量)，根據(jù)指標(biāo)，雖然也討論治理，但主要是考察經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的國(guó)家與市場(chǎng)的關(guān)系，不屬于福利治理范疇，但學(xué)科間的交流使得領(lǐng)域間的借鑒成為可能。第四大聚類為8號(hào)，有16篇文獻(xiàn)，文獻(xiàn)主題高度一致，LLR為“歐洲”，TFIDF為“英國(guó)福利國(guó)家”，結(jié)合文獻(xiàn)可知，在福利治理的研究中，對(duì)象主要集中在歐洲，而更多關(guān)注的是英國(guó)，主要回答面對(duì)福利危機(jī)福利國(guó)家何去何從的問(wèn)題。第2聚類與第4聚類間的連線表示存在共被引關(guān)系(顏色代表首次共被引的時(shí)間)，是因馬克·康西丁(Mark Considine)、西沃恩·奧蘇里文(Siobhan O’Sullivan)與阮福(Phuc Nguyen)于2014年發(fā)表的《治理、董事會(huì)與契約對(duì)非營(yíng)利組織的影響——以澳大利亞為例》*Mark Considine, Siobhan O’Sullivan, and Phuc Nguyen, “Governance, Boards of Directors and the Impact of Contracting on Not-for-profit Organizations -An Australian Study”, in Social Policy & Administration, Vol.48 (April,2014), p.169.一文引用了分屬兩個(gè)聚類的兩篇文獻(xiàn)從而建立了聯(lián)系，核心問(wèn)題關(guān)注的是服務(wù)的傳遞，引入了代理理論視角。一是雅森與邁克林的《企業(yè)理論：管理行為、代理成本與所有權(quán)結(jié)構(gòu)》，屬于第4聚類;一是康西丁、詹妮·萊維斯(Jenny M. Lewis)與奧蘇里文的《澳大利亞失業(yè)救助改革十年間準(zhǔn)市場(chǎng)與服務(wù)傳遞彈性研究》一文，屬于第2聚類，這兩篇文獻(xiàn)還共同引用了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家?jiàn)W利弗·E.威廉姆森(Oliver E. Williamson)的專著《市場(chǎng)與科層/等級(jí)制》(1975)，在福利治理與企業(yè)治理的研究間建立了聯(lián)系。除此之外，從其他聚類還可以發(fā)現(xiàn)地方自治(#1)、福利傳遞(#6)、積極公民身份(#7)等與治理相關(guān)的主題，而在引入更多的引文時(shí)，如區(qū)間設(shè)為1年，可以發(fā)現(xiàn)一些新的主題，如多層治理，而目前獨(dú)立的聚類間也將通過(guò)一些文獻(xiàn)關(guān)聯(lián)起來(lái)。更深入的研究需要研讀每個(gè)聚類下的文獻(xiàn)進(jìn)而作出專業(yè)的判斷。

表3　福利治理研究引文文獻(xiàn)四大聚類

四、知識(shí)基礎(chǔ)分析

研究前沿的知識(shí)基礎(chǔ)是它在科學(xué)文獻(xiàn)中(即由引用研究前沿術(shù)語(yǔ)的科學(xué)文獻(xiàn)所形成的演化網(wǎng)絡(luò))的引文和共引軌跡，即研究前沿在文獻(xiàn)中的引用軌跡*陳超美：《CiteSpaceII：科學(xué)文獻(xiàn)中新趨勢(shì)與新動(dòng)態(tài)的識(shí)別與可視化》，陳悅、侯劍華、梁永霞譯，《情報(bào)學(xué)報(bào)》2009年第3期。。被研究前沿引用的領(lǐng)域構(gòu)成知識(shí)基礎(chǔ)，它對(duì)于進(jìn)一步區(qū)分研究前沿的本質(zhì)具有很大的好處*Chaomei Chen, “CiteSpace II: Detecting and Visualizing Emerging Trends and Transient Patterns in Scientific Literature”, in Journal of the American Society for Information Science and Technology, Vol. 57 (March 2006), p.359.，可以幫助研究者更好地了解福利治理領(lǐng)域的發(fā)展脈絡(luò)與研究基礎(chǔ)。我們可以通過(guò)時(shí)間、頻次、中心性來(lái)分析，進(jìn)而為福利治理的研究提供知識(shí)基礎(chǔ)。

(一)早期經(jīng)典文獻(xiàn)分析

從時(shí)間來(lái)看，早期經(jīng)典文獻(xiàn)常常為當(dāng)下的研究提供了思想來(lái)源，為了避免重要文獻(xiàn)的遺漏，每5年區(qū)間引入的參考文獻(xiàn)數(shù)量擴(kuò)大到了100篇，去除無(wú)法考證來(lái)源及重復(fù)的文獻(xiàn)記錄等，共計(jì)7篇。鑒于篇幅限制，僅選擇了發(fā)表于1970年前的12篇文獻(xiàn)給予介紹。從被引的早期文獻(xiàn)來(lái)看，第1位是科斯的《企業(yè)的本質(zhì)》(1937年)，被引12次(受被引文獻(xiàn)版本與引入分析的文獻(xiàn)數(shù)量的影響)，精髓在于交易費(fèi)用(transaction cost)的提出與初始權(quán)力的界定，指出企業(yè)本質(zhì)是一種資源配置的機(jī)制，市場(chǎng)與企業(yè)是兩種備擇治理結(jié)構(gòu)或資源配置方式*聶輝華：《交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)：過(guò)去、現(xiàn)在和未來(lái)——兼評(píng)威廉姆森〈資本主義經(jīng)濟(jì)制度〉》，《管理世界》2004年第12期。；第2位是波蘭尼的《大轉(zhuǎn)型》(1944年)，被引19次，提出了“嵌入性”的概念，戳穿了自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的神話。第3位是T·H.馬歇爾的《公民身份與社會(huì)階級(jí)》(1964年)，被引18次，提出了公民身份包括公民權(quán)、政治權(quán)與社會(huì)權(quán)。第4位是查爾斯·M·蒂伯特(harles M. Tiebout)發(fā)表的《一個(gè)關(guān)于地方支出的純理論》(1956年)，被引12次，提出了“用腳投票”的著名理論*蹤家峰、李蕾：《Tiebout模型的研究——50年來(lái)的進(jìn)展》，《稅務(wù)研究》2007年第3期。。第5位是理查德·阿貝爾·馬斯格雷夫(Richard Abel Musgrave)的《公共財(cái)政學(xué)理論：公共經(jīng)濟(jì)研究》(1959年)*Richard A. Musgrave, The Theory of Public Finance: A Study in Public Economy, New York: Mcgraw-Hill Book Company, 1959.，被引2次，該專著的出版標(biāo)志著公共經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)學(xué)科的誕生，它試圖通過(guò)公共部門(mén)的經(jīng)濟(jì)行為提供公共產(chǎn)品以滿足人們的公共需求，而公共財(cái)政理論的核心是公共產(chǎn)品理論。第6位是喬·S.貝恩(Joe S. Bain)的《產(chǎn)業(yè)組織》(1959年)*Joe Staten Bain, Industrial Organization: A Treatise, Industrial Organization(2nd), Chichester : John Wiley & Sons Inc, 1968.，被引僅1次，在谷歌學(xué)術(shù)上則被引4200多次，建立了“結(jié)構(gòu)—行為—績(jī)效”理論框架(SCP分析模型), 其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為, 而企業(yè)行為又決定企業(yè)績(jī)效*何錚、譚勁松、陸園園：《組織環(huán)境與組織戰(zhàn)略關(guān)系的文獻(xiàn)綜述及最新研究動(dòng)態(tài)》，《管理世界》2006年第11期。。第7位是科斯的《社會(huì)成本問(wèn)題》(1960年)，被引14次，指出我們不得不考慮各種社會(huì)安排的運(yùn)行成本(無(wú)論它是市場(chǎng)機(jī)制還是政府管理機(jī)制)，以及轉(zhuǎn)換為一種新制度的成本。在設(shè)計(jì)和選擇社會(huì)安排時(shí)我們應(yīng)該考慮總的效果*Ronald Coase, “The Problem of Social Cost”, in The Journal of Law and Economics, Vol. 3(October 1960), p.1.。第8位是哈耶克的《法律、立法與自由》(1960年)，被引1次，在這三卷本的系統(tǒng)性學(xué)術(shù)巨著中，哈耶克以自生自發(fā)秩序的可欲性所做的整體性研究為基礎(chǔ)討論了法律理論，而這是理解個(gè)人自由與社會(huì)秩序之關(guān)系的洞見(jiàn)的重要路徑，甚至是其最基本的前提*鄧正來(lái)：《研究哈耶克法律理論的一個(gè)前提性評(píng)注——〈法律、立法與自由〉代譯序》，載[英]哈耶克：《法律、立法與自由》，鄧正來(lái)、張守冬、李靜冰譯，中國(guó)大百科全書(shū)出版社2000年版，第3頁(yè)。。第9位是西奧多·J.洛伊(Theodore J. Lowi)的《美國(guó)商業(yè)、公共政策、個(gè)案研究與政治理論》(1964年)，被引6次，首次提出了包含三種類型的政策類型框架：分配政策、規(guī)制政策和再分配政策。在此基礎(chǔ)上，1972年洛伊發(fā)表了《政策、政治與選擇的四個(gè)系統(tǒng)》一文，明確提出了“政策決定政治”的假設(shè)，而沒(méi)有追隨傳統(tǒng)的“政治決定政策”的假設(shè)*魏姝：《政策類型理論的批判及其中國(guó)經(jīng)驗(yàn)研究》，《甘肅行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2012年第2期。。第10位是奧爾森的《集體行動(dòng)的邏輯》(1965年)，被引4次，指出集團(tuán)越大，就越不可能增進(jìn)共同利益；而在小集團(tuán)卻存在少數(shù)“剝削”多數(shù)的傾向*[美]奧爾森：《集體行動(dòng)的邏輯》，陳郁、郭宇峰、李崇新譯，上海人民出版社1995年版，第29-30頁(yè)。。第11位是杰羅姆·A.巴倫(Jerome A.Barron)教授在《哈佛法律評(píng)論》上發(fā)表的《接近使用媒體權(quán)：一項(xiàng)新的第一修正案權(quán)利》(1967年)一文, 率先提出了“接近使用媒體”(access to the media)為新的言論自由權(quán)概念*Jerome A. Barron, “Access to the Press: A New First Amendment Right”, in Harvard Law Review, Vol.80 (1967), p.1641.。排在第12位的是雪莉·R.安斯坦(Sherry R. Arnstein) 的《公民參與的階梯》(1969年)*Sherry R.Arnstein, “A ladder of Citizen Participation”, in Journal of the American Institute of Planners, Vol.35 (July 1969), p.216.，谷歌學(xué)術(shù)中被引近9000次，將公民參與分為三個(gè)階段八個(gè)層級(jí)：無(wú)參與、象征參與、公民權(quán)力，第一階段包括操縱、治療；第二階段包括告知、安撫；第三階段包括伙伴、授權(quán)與公民控制*Sherry R.Arnstein, “A ladder of Citizen Participation”, in Journal of the American Institute of Planners, Vol.35 (July 1969), p.216.。從文獻(xiàn)內(nèi)容來(lái)看，上述文獻(xiàn)主要集中在政府、企業(yè)、市場(chǎng)與社會(huì)的關(guān)系；從作者來(lái)看，科斯、貝恩、巴澤爾都屬于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派，波蘭尼反對(duì)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，哈耶克奉行的卻是自由主義，奧爾森是公共選擇理論的重要奠基人，馬歇爾是公民身份理論的開(kāi)創(chuàng)者，巴倫、安斯坦堅(jiān)持的是公民參與的權(quán)利，馬斯格雷夫強(qiáng)調(diào)公共財(cái)政。這些文獻(xiàn)幾乎都具有開(kāi)創(chuàng)一個(gè)學(xué)科或一項(xiàng)理論的重大貢獻(xiàn)?？傮w而言，從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度而言，政府也是一種資源配置的機(jī)制，因而在企業(yè)治理與政府治理間就有了相通之處；“用腳投票”與公共選擇理論在福利服務(wù)傳遞機(jī)制的設(shè)計(jì)中具有重要的意義，也使得福利治理的研究不得不考慮公共財(cái)政的約束與公共產(chǎn)品如何供給的問(wèn)題；政策類型框架揭示了政策制定過(guò)程中的權(quán)力博弈，而公民身份、接近使用媒體的權(quán)利與公民參與的權(quán)利，則為公民提供了影響政策設(shè)計(jì)、執(zhí)行的制度性保證。綜述所述，福利治理的研究無(wú)法回避自由主義、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共財(cái)政理論、公共選擇理論、公民身份理論以及政策過(guò)程理論的研究成果。

(二)高被引文獻(xiàn)分析

被引頻次高低可在一定程度上反映文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)影響力和經(jīng)典程度，其傳遞的知識(shí)易在某一時(shí)間段內(nèi)獲得較多研究者的認(rèn)同，并且相關(guān)研究者往往將這些高被引文獻(xiàn)內(nèi)所包含的觀點(diǎn)、知識(shí)作為開(kāi)展下一步研究的知識(shí)基礎(chǔ)*邱均平、呂紅：《近五年國(guó)際圖書(shū)情報(bào)學(xué)研究熱點(diǎn)、前沿及其知識(shí)基礎(chǔ)——基于17種外文期刊知識(shí)圖譜的可視化分析》，《圖書(shū)情報(bào)知識(shí)》2013年第3期。。運(yùn)行可視化分析后，我們可以獲知引文被引次數(shù)在1067篇文獻(xiàn)中的排序情況。圖4中節(jié)點(diǎn)為參考文獻(xiàn)，其顏色、大小的功能同于關(guān)鍵詞的說(shuō)明。為凸顯排序，此圖對(duì)節(jié)點(diǎn)位置進(jìn)行了調(diào)整(右上角為原始全景圖)。

圖4　福利治理研究文獻(xiàn)中參考文獻(xiàn)被引情況排序

由圖4可知，古斯塔·埃斯平—安德森的《福利資本主義的三個(gè)世界》排在第1位，被引69次，它是社會(huì)福利、社會(huì)政策領(lǐng)域研究的經(jīng)典文獻(xiàn)，提出了福利體制的概念。福利治理研究的重要領(lǐng)軍人物雅索普將福利體制視為由治理的目標(biāo)構(gòu)成，而不只是對(duì)既有的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)問(wèn)題的回應(yīng)，提出了福利治理的三大主題：變化中的福利定義、變化中的傳遞制度、福利傳遞過(guò)程中的實(shí)踐*Bob Jessop, “The Changing Governance of Welfare: Recent Trends in its Primary Functions, Scale, and Modes of Coordination”, in Social Policy & Administration, Vol. 33 (December 1999), p.348.。排在第2位的是尼古拉斯·羅斯(Nikolas Rose)的《自由的力量：重新架構(gòu)政治思考》，被引37次，基于?？?Michel Foucault)對(duì)統(tǒng)治術(shù)(governmentality)研究的視角，他試圖為管理的當(dāng)代體制及其歷史提供一些可供選擇的解讀路徑*Nikolas Rose, Powers of Freedom: Reframing Political Thought, Cambridge: Cambridge University Press, 1999, p.3.。排在第3位的是羅茲的《解析治理：政策網(wǎng)絡(luò)、治理、反應(yīng)行為與政策清單》一書(shū)，被引32次，它集中于基于網(wǎng)絡(luò)與關(guān)系的“新治理”視角*B. Guy Peters, “Review: Understanding Governance: Policy Networks, Governance, Reflexivity and Accountability”, in Public Administration, Vol.76(Summer 1998), p.408.，其對(duì)象是政府，提出了政策網(wǎng)絡(luò)、政府響應(yīng)、政策賬戶清單等一系列問(wèn)題，明確了治理研究的重點(diǎn)、焦點(diǎn)與研究方向。與前者共被引次數(shù)相同，排在第4位的是邁克爾·C.雅森(Michael C. Jensen)與威廉姆·H. 邁克林(William H. Meckling)的《企業(yè)理論：管理行為、代理成本與所有權(quán)結(jié)構(gòu)》，是企業(yè)治理研究中的重要文獻(xiàn)，整合了代理理論、財(cái)產(chǎn)權(quán)理論與財(cái)政理論，重新界定了交易成本概念，發(fā)展了一個(gè)企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)的新理論。從已有研究來(lái)看，基于科層與基于市場(chǎng)是企業(yè)治理的兩種范式，這種范式的選擇也影響了政府治理，而在全球化、福利國(guó)家危機(jī)、新自由主義、后結(jié)構(gòu)主義沖擊下，現(xiàn)今的范式開(kāi)始轉(zhuǎn)向基于網(wǎng)絡(luò)的治理。排在第5位的杰米·派克(Jamie Peck)與亞當(dāng)·梯克爾(Adam Tickell)的《新自由化空間》一文，指出新自由主義具有顯著的轉(zhuǎn)型能力，以城市治理為例，為新自由主義與治理的聯(lián)系提供了思想來(lái)源。排在第6位的雅索普的《自由主義、新自由主義與城市治理：一個(gè)國(guó)家—理論視角》則將新自由主義與福利治理的轉(zhuǎn)向明確連接了起來(lái)，并將城市治理的適當(dāng)形式視為保障自由主義項(xiàng)目的一個(gè)重要的空間層級(jí)(scale)。而后四位，派克的《工作福利國(guó)家》、吉登斯的《第三條道路：社會(huì)民主主義的復(fù)興》、保爾·皮爾遜(Paul Pierson)的《拆散福利國(guó)家：里根、撒切爾與福利國(guó)家的緊縮》與《福利國(guó)家的新政治學(xué)》都可以說(shuō)是對(duì)福利國(guó)家危機(jī)做出的回應(yīng)，為國(guó)家—社會(huì)之間關(guān)系的調(diào)整提供了不同的策略。其中皮爾遜在1994年出版的《拆散福利國(guó)家》引入了新制度主義視角與政策反饋分析法，指出了既有政策的鎖定效應(yīng)，力圖在主張政策變遷的新制度主義觀點(diǎn)與更注重社會(huì)團(tuán)體的觀點(diǎn)之間架起橋梁*[英]皮爾遜：《拆散福利國(guó)家：里根、撒切爾與福利國(guó)家的緊縮》，舒紹福譯，吉林出版社集團(tuán)有限責(zé)任公司2007年版，第58頁(yè)。。而1996年發(fā)表的《福利國(guó)家的新政治學(xué)》一文繼續(xù)圍繞福利國(guó)家緊縮的問(wèn)題，秉持新制度主義，指出政策支持利益群體和選民是福利改革的具有決定性的約束力量*Paul Pierson, “The New Politics of the Welfare State”, in World Politics, Vol.48 (January 1996), p.143.。兩篇文獻(xiàn)都涉及到行動(dòng)者如何參與到政策設(shè)計(jì)或影響政策設(shè)計(jì)的問(wèn)題。

(三)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)分析

在福利治理的研究，哪些文獻(xiàn)起到了關(guān)鍵性的作用？在CiteSpace中，回答不同聚類間是如何聯(lián)結(jié)的指標(biāo)是中心性，它的取值區(qū)間為[0，1]。高中心性的節(jié)點(diǎn)是指該文獻(xiàn)節(jié)點(diǎn)自身處于兩個(gè)或更多以上群的中間，起著橋梁或中介的作用。

表4　中心性排列前10位的被引文獻(xiàn)

表4中心性顯示排在第1位的是埃斯平—安德森的《福利資本主義的三個(gè)世界》一書(shū)，開(kāi)創(chuàng)了福利體制的經(jīng)典分類，為福利治理研究提供了制度主義的視角。排在第2位的是豪的《政策范式、社會(huì)學(xué)習(xí)與國(guó)家：以英國(guó)經(jīng)濟(jì)政策制定為個(gè)案》一文，它在治理與參與政策的設(shè)計(jì)間建立了關(guān)聯(lián)，提出了政策網(wǎng)絡(luò)的理論。排在第3位的是派克的《工作福利國(guó)家》，為從福利轉(zhuǎn)向工作福利提供了理論與實(shí)踐支撐，在福利權(quán)利與福利責(zé)任之間建立了聯(lián)系。排在第4位的是派克與梯克爾的《不平衡發(fā)展的社會(huì)管制：管制赤字、英格蘭東南部與撒切爾主義的崩潰》一文，特別強(qiáng)調(diào)了非國(guó)家、非立法形式的管制形式的重要性。值得一提的是排在第8位的瑪麗·達(dá)利(Mary Daly)的《治理與社會(huì)政策》一文，深入剖析了治理概念的學(xué)科之根，為將治理范式引入社會(huì)政策領(lǐng)域作出了極為重要的貢獻(xiàn)，并在政策制定維度上引入了證據(jù)為本(evidence-based)的實(shí)踐理念。

圖5　福利治理研究聚類分析時(shí)間軸視圖

圖5中帶有紫色外圈(原圖為彩色)標(biāo)記的引文年輪為關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)(轉(zhuǎn)折點(diǎn))，是指共被引網(wǎng)絡(luò)圖譜中連接兩個(gè)以上不同聚類，且相對(duì)中心度和被引頻次較高的節(jié)點(diǎn)*Chaomei Chen, “The Centrality of Pivotal Points in the Evolution of Scientific Networks”, in Proceedings of the International Conference on Intelligent User Interfaces(IUI 2005).http://idea.library.drexel.edu;朱亮、趙瑞雪、寇遠(yuǎn)濤等：《基于CiteSpace II的“共引分析”領(lǐng)域知識(shí)圖譜分析》，《數(shù)字圖書(shū)館論壇》2012年第12期。。它起著橋梁作用，代表聚類的躍遷，而聚類若代表一種范式則意味著范式的躍遷。圖中能夠看到的有兩個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，都屬于聚類2，反映了內(nèi)部的躍遷。一是埃斯平—安德森出版于1990年的《福利資本主義的三個(gè)世界》(節(jié)點(diǎn)A)，中心度為0.31，被引頻次69次，根據(jù)前文的分析，可以定義為福利治理研究的制度視角；一是派克出版于2001年的《工作福利國(guó)家》(節(jié)點(diǎn)B)，中心度為0.12，被引頻次為29次，完成了從福利到工作福利的理論轉(zhuǎn)變，強(qiáng)調(diào)了個(gè)體的責(zé)任。除此之外，豪的《政策范式、社會(huì)學(xué)習(xí)與國(guó)家：以英國(guó)經(jīng)濟(jì)政策制定為個(gè)案》、羅斯的《自由的力量：重新架構(gòu)政治思考》等也是研究的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。因而，這些都應(yīng)是從事福利治理研究所應(yīng)閱讀的作為知識(shí)基礎(chǔ)的文獻(xiàn)。

五、總結(jié)

基于Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)中以福利治理為主題的文獻(xiàn)引文數(shù)據(jù)庫(kù)與文獻(xiàn)分析的可視化技術(shù)，本文為學(xué)術(shù)界繪制出了關(guān)于福利治理研究的熱點(diǎn)、前沿及知識(shí)基礎(chǔ)的知識(shí)圖譜。根據(jù)以上分析，可以提供以下可供參考的初步結(jié)論：(1)研究的熱點(diǎn)集中在“治理”概念之下，這與研究的目的相關(guān)，但其他概念的共現(xiàn)性(同時(shí)被引用)很強(qiáng)，尚缺乏明晰的主題、理論路徑，也可說(shuō)明福利治理不是單一學(xué)科、單一視角就能回答的一個(gè)孤立的問(wèn)題；(2)研究的前沿從名詞短語(yǔ)來(lái)看，集中在地方治理、信息技術(shù)、公民社會(huì)、新工黨與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)五大主題，大致對(duì)應(yīng)著治理的層次、治理的技術(shù)、治理生成的環(huán)境、治理的策略與治理的內(nèi)容五大領(lǐng)域；從文獻(xiàn)引用來(lái)看，克拉克、羅茲、吉登斯、雅索普等人的研究代表著福利治理研究的學(xué)術(shù)前沿，是文獻(xiàn)研讀所需重點(diǎn)關(guān)注的作者；(3)從研究的領(lǐng)域來(lái)看，涉及政治對(duì)話、地方自治、就業(yè)、所有權(quán)、福利傳遞、積極公民身份等；(4)從知識(shí)基礎(chǔ)來(lái)看，通過(guò)知識(shí)圖譜的繪制，分別從時(shí)間、頻次與中心性分析，可以了解到二十五年來(lái)福利治理研究的早期奠基性文獻(xiàn)、高被引文獻(xiàn)與關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，其中科斯、波蘭尼、T·H.馬歇爾、哈耶克等人做出了早期貢獻(xiàn)，克拉克、珍妮特·紐曼(Janet Newman)、達(dá)利等人對(duì)治理引入社會(huì)福利領(lǐng)域做出了直接的貢獻(xiàn)，而自由主義及新自由主義、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共財(cái)政理論、公共選擇理論、公民身份理論以及政策過(guò)程理論為福利治理的范式變遷提供了理論來(lái)源。但這些熱點(diǎn)、前沿、知識(shí)基礎(chǔ)能否適用于中國(guó)國(guó)情還需要進(jìn)一步研究。

借助可視化的分析技術(shù)，我們獲得了福利治理研究的直觀、形象的概況，并迅速地把握了研究的熱點(diǎn)、前沿與知識(shí)基礎(chǔ)，但技術(shù)分析永遠(yuǎn)只是輔助工作而不能取代對(duì)文本的深度解讀；同時(shí)，條件設(shè)置的不同也會(huì)帶來(lái)變化(若有劇烈變化說(shuō)明條件設(shè)置不科學(xué))。而一些文獻(xiàn)會(huì)因技術(shù)關(guān)注的焦點(diǎn)不同而被排除之外，如詹姆斯·N.羅西瑙(James N. Rosenau)與恩斯特—奧托·澤姆佩爾(Ernst-Otto Czempiel)主編的《沒(méi)有政府的治理：世界政治中的秩序與變革》(1992)*James N. Rosenau,& Ernst-Otto Czempiel. Governance without Government: Order and Change in World Politics, Cambridge: Cambridge University Press, 1992．，未出現(xiàn)與其他文獻(xiàn)共同被引用的情況，這可能與研究的主題有關(guān)，也可能與該書(shū)是一本論文集有關(guān)(更多引用的是作者而非編者)。追蹤文獻(xiàn)還可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)者更多的是引用了羅茲的研究成果：《新治理：沒(méi)有政府的治理》與《解析治理：政策網(wǎng)絡(luò)、治理、反應(yīng)行為與政策清單》。以上的分析僅僅是一個(gè)探索性的過(guò)程，通常情況下，在技術(shù)分析、文本解讀后我們還應(yīng)咨詢領(lǐng)域內(nèi)的專家。因此，在使用過(guò)程中，我們?cè)诩夹g(shù)的幫助下獲得靈感時(shí)絕對(duì)不可以望圖生意，而是應(yīng)借此尋找確鑿的證據(jù)。

(責(zé)任編輯：陸影)

收稿日期：2016-02-28

作者簡(jiǎn)介：臧其勝(1976—)，社會(huì)學(xué)博士，南通大學(xué)管理學(xué)院講師，主要研究方向?yàn)樯鐣?huì)福利、社會(huì)政策與社會(huì)工作。

基金項(xiàng)目：本文系教育部重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“中國(guó)適度普惠型社會(huì)福利理論和制度構(gòu)建研究”(項(xiàng)目編號(hào)：10JZD0033)、南通大學(xué)2015年度博士科研啟動(dòng)基金的階段性成果。

[中圖分類號(hào)]D632.1

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1003-4145[2016]07-0067-10