科技成果評(píng)價(jià)優(yōu)化框架研究

李勘

摘 要 科技成果評(píng)價(jià)是科技投入績(jī)效評(píng)估的核心組成部分，針對(duì)當(dāng)前評(píng)價(jià)工作不適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展要求的現(xiàn)狀，本文以具有代表性的軍事科技成果評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，優(yōu)化出了軍民通用的科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系框架，為從事科研實(shí)踐和科研管理人員提供參考。

關(guān)鍵詞 科學(xué)研究；成果評(píng)價(jià)；指標(biāo)體系

中圖分類(lèi)號(hào) G2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1674-6708（2016）164-0162-02

科技成果評(píng)價(jià)是對(duì)整個(gè)科學(xué)技術(shù)研究的綜合認(rèn)定，是衡量?jī)r(jià)值的主要方式。但目前的科技成果評(píng)價(jià)在評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)目的、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)形式、評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)時(shí)機(jī)都無(wú)法規(guī)范。即便是同類(lèi)型的成果也因組織機(jī)構(gòu)的不同產(chǎn)生大差異的評(píng)價(jià)結(jié)果。建立一個(gè)科學(xué)、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)便并且通用的評(píng)價(jià)框架，便于科研人員了解和掌握，加強(qiáng)科研攻關(guān)、結(jié)題鑒定、成果報(bào)獎(jiǎng)和推廣應(yīng)用等各節(jié)點(diǎn)工作的針對(duì)性。

1 科技成果評(píng)價(jià)的關(guān)聯(lián)概念及現(xiàn)狀

1.1 科技成果與評(píng)價(jià)的概念認(rèn)知

科技成果是廣大科研人員在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中通過(guò)復(fù)雜的智力勞動(dòng)所得出的具有某種被公認(rèn)的學(xué)術(shù)或經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)品?？萍紕趧?dòng)雖有其繼承性的一面，但其本質(zhì)在于創(chuàng)造前人所沒(méi)有的東西或探索前人所沒(méi)有認(rèn)識(shí)的自然規(guī)律[1，2]?？萍汲晒u(píng)價(jià)的概念是寬泛的，可以籠統(tǒng)的認(rèn)為是對(duì)科研的工作質(zhì)量、學(xué)術(shù)水平、實(shí)際應(yīng)用和成熟程度等予以客觀的、具體的、恰當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)。該評(píng)價(jià)并沒(méi)有固定的時(shí)間要求和固有的操作模式，對(duì)于一個(gè)獨(dú)立的科研項(xiàng)目而言，在項(xiàng)目研究或研制的初期、中期、后期以及結(jié)題、鑒定、評(píng)獎(jiǎng)、推廣、應(yīng)用等各個(gè)時(shí)間段，都存在成果評(píng)價(jià)的問(wèn)題，科技成果在不同階段上會(huì)產(chǎn)生不同的價(jià)值和效益。評(píng)價(jià)的來(lái)源可以是自我評(píng)價(jià)、同行專(zhuān)家評(píng)價(jià)、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)評(píng)價(jià)、成果應(yīng)用方的評(píng)價(jià)?？萍汲晒u(píng)價(jià)本身是對(duì)整個(gè)科學(xué)技術(shù)研究工作的綜合考核，是科技成果管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過(guò)評(píng)價(jià)可以發(fā)現(xiàn)科技成果在軍事、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、科技、學(xué)術(shù)等方面的價(jià)值和意義，為科技成果的應(yīng)用和推廣創(chuàng)造條件，為后續(xù)研究奠定了基礎(chǔ)。

1.2 科技成果評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀分析

由于科技管理體制的不同，美國(guó)、日本以及英、法、德等西歐國(guó)家對(duì)科技成果的評(píng)價(jià)主要是根據(jù)科研產(chǎn)生的論文在什么會(huì)議上宣讀、發(fā)表論文刊物的級(jí)別以及論文的引用率等判別成果水平。我國(guó)現(xiàn)行的科技成果評(píng)價(jià)主要是對(duì)最終成果的一次性評(píng)價(jià)，依靠評(píng)審專(zhuān)家個(gè)人的定性判斷進(jìn)行鑒定，既沒(méi)有統(tǒng)一的框架又沒(méi)有規(guī)范的模型。由于邀請(qǐng)專(zhuān)家的層次不同、掌握情況不同、考慮問(wèn)題角度不同，致使有些鑒定結(jié)論缺乏科學(xué)性和公正性。究其原因根本是科技成果分類(lèi)不統(tǒng)一，沒(méi)有合理的評(píng)價(jià)框架，更無(wú)法建立一個(gè)統(tǒng)一的數(shù)學(xué)模型。

2 科技成果評(píng)價(jià)框架的搭建

我國(guó)科學(xué)技術(shù)研究領(lǐng)域?qū)挿?，綜合分析各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域常用的評(píng)價(jià)定義，可將成果評(píng)價(jià)框定成三大模塊：一是科技成果的水平和技術(shù)難度；二是科技成果對(duì)于科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)；三是科技成果產(chǎn)生的效益。每個(gè)模塊分別形成評(píng)價(jià)描述群。

2.1 水平科技成果的技術(shù)水平和技術(shù)難度

科技成果的水平就是指其在相同的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域范圍內(nèi)，與國(guó)內(nèi)外和軍內(nèi)已有成果的比較，可籠統(tǒng)描述為5類(lèi)評(píng)價(jià)：技術(shù)上有重大突破，主要技術(shù)指標(biāo)達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平；技術(shù)上有突破，主要技術(shù)指標(biāo)接近國(guó)際先進(jìn)水平；技術(shù)上有明顯進(jìn)步，主要技術(shù)指標(biāo)達(dá)到國(guó)內(nèi)最先進(jìn)水平；技術(shù)上有較大創(chuàng)造性，具有軍內(nèi)最先進(jìn)水平；技術(shù)上有創(chuàng)造性，具有軍內(nèi)同行業(yè)先進(jìn)水平。評(píng)價(jià)科技成果水平高低主要依據(jù)如下基本的特征：1）科技成果的主要技術(shù)指標(biāo)；2）科技成果的質(zhì)量指標(biāo)；3）科技成果的可靠性指標(biāo)；4）科技成果的學(xué)術(shù)性指標(biāo)；5）科技成果的自動(dòng)化程度指標(biāo)；6）科技成果的環(huán)境影響指標(biāo)；7）科技成果的人機(jī)適應(yīng)性指標(biāo)。

科技成果的難易程度反映了投入的科技勞動(dòng)的復(fù)雜程度及其價(jià)值大小。應(yīng)該用成果所涉及的技術(shù)深度和項(xiàng)目的規(guī)模大小來(lái)評(píng)價(jià)，可籠統(tǒng)描述為6類(lèi)評(píng)價(jià)：技術(shù)難度和項(xiàng)目規(guī)模很大；技術(shù)難度和項(xiàng)目規(guī)模大；技術(shù)難度和項(xiàng)目規(guī)模較大；技術(shù)、學(xué)術(shù)或理論上有很大的創(chuàng)造性；技術(shù)、學(xué)術(shù)或理論上有較大的創(chuàng)造性；技術(shù)上有創(chuàng)造性，學(xué)術(shù)、理論有創(chuàng)新。評(píng)價(jià)科技成果的技術(shù)難度主要依據(jù)如下指標(biāo)項(xiàng)：1）科技成果所涉及的理論種類(lèi)；2）科技成果所涉及的技術(shù)種類(lèi)；3）完成該成果投入的經(jīng)費(fèi)數(shù)量；4）完成該成果投入的人力資源；5）完成該成果投入的設(shè)備資源；6）完成該成果累計(jì)的時(shí)間度；7）結(jié)合研究所發(fā)表論文的層次和數(shù)量。

2.2 科技成果對(duì)于科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)

科技成果對(duì)于科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)，可籠統(tǒng)的描述為6類(lèi)評(píng)價(jià)：推動(dòng)科技進(jìn)步作用重大；推動(dòng)科技進(jìn)步作用很大；推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步作用明顯；已在全國(guó)、全軍范圍內(nèi)推廣應(yīng)用，對(duì)我國(guó)、我軍建設(shè)有重要作用；已在全軍范圍內(nèi)推廣應(yīng)用，對(duì)我軍建設(shè)有較大作用；已在本地區(qū)和本部門(mén)范圍內(nèi)推廣應(yīng)用，對(duì)本地區(qū)本部門(mén)建設(shè)有較大作用。評(píng)價(jià)科技成果對(duì)于科技進(jìn)步貢獻(xiàn)的描述項(xiàng)如下：

1）理論上的貢獻(xiàn)?；A(chǔ)理論研究成果一般都搶先發(fā)表，當(dāng)其有重大意義時(shí)，國(guó)際一流的學(xué)術(shù)刊物都會(huì)刊登。它對(duì)促進(jìn)科學(xué)理論的發(fā)展有很大貢獻(xiàn)，其貢獻(xiàn)大小可用建立新學(xué)科、建立新理論、有創(chuàng)見(jiàn)、有重大影響、有影響等級(jí)別評(píng)價(jià)。涉密的成果可用獲得某級(jí)部門(mén)采納來(lái)評(píng)價(jià)。

2）技術(shù)上的貢獻(xiàn)。技術(shù)成果都是有目的的，一般以解決了關(guān)鍵性技術(shù)難點(diǎn)或建立新結(jié)構(gòu)；解決了本專(zhuān)業(yè)范圍內(nèi)的某些技術(shù)難點(diǎn)或較大改進(jìn)已有結(jié)構(gòu)；解決了本部門(mén)的某些技術(shù)難點(diǎn)或部分改進(jìn)已有結(jié)構(gòu)等級(jí)別評(píng)價(jià)。

3）科技成果的應(yīng)用價(jià)值。它是指一項(xiàng)成果的可應(yīng)用領(lǐng)域及推廣應(yīng)用的情況，可分為適用于廣泛的技術(shù)領(lǐng)域、適用于較多領(lǐng)域、適用于某幾個(gè)領(lǐng)域、適用于本行業(yè)、適用于本專(zhuān)業(yè)等，并輔以已在某領(lǐng)域得到推廣。

4）科技成果檔案的完整性?？茖W(xué)研究項(xiàng)目到了需要進(jìn)行成果評(píng)價(jià)的階段，科技成果檔案資料就應(yīng)該是完整的。它包括任務(wù)書(shū)或合同書(shū)、論證報(bào)告、研究計(jì)劃、研究報(bào)告、技術(shù)報(bào)告、測(cè)試報(bào)告、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)內(nèi)外技術(shù)情況對(duì)照材料、效益分析報(bào)告等，不同類(lèi)型的成果檔案有差別，但都應(yīng)完整，因它是后繼成果的發(fā)展基礎(chǔ)，在科學(xué)技術(shù)發(fā)展上有很大價(jià)值。

2.3 科技成果產(chǎn)生的效益

科技成果產(chǎn)生的效益也是成果評(píng)價(jià)十分重要的指標(biāo)，效益的大小可以描述為4類(lèi)：取得重大效益；取得很大效益；取得顯著效益；取得明顯效益。效益又可分為經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和軍事效益。

科技成果的經(jīng)濟(jì)效益一般描述：1）科技、試制、投產(chǎn)費(fèi)用的降低；2）原材料節(jié)約得到的收益；3）單位產(chǎn)品能耗降低；4）勞動(dòng)生產(chǎn)率提高節(jié)約的工時(shí)費(fèi)；5）產(chǎn)品產(chǎn)量提高得到的收益；6）產(chǎn)品更新?lián)Q代增加的收益；7）產(chǎn)品質(zhì)量提高的收益；8）產(chǎn)品對(duì)環(huán)境保護(hù)應(yīng)付費(fèi)用的降低；9）產(chǎn)品外貿(mào)增加的外匯收益。

科技成果的社會(huì)效益一般描述：1）促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，提高了整個(gè)社會(huì)的文化水平，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展；2）能夠協(xié)調(diào)人與自然的關(guān)系，對(duì)環(huán)境改善有益。包括防止污染、保持生態(tài)平衡、降低噪聲、防治自然災(zāi)害、疾病防治等；3）可以協(xié)調(diào)人與人的關(guān)系，對(duì)社會(huì)安定有益；4）對(duì)國(guó)防建設(shè)、國(guó)家安全具有重大作用，對(duì)維護(hù)世界和平有益。

科技成果的軍事效益一般描述：1）成果能夠?yàn)檠b備建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃服務(wù)的程度；2）裝備研制的前期論證成果，能夠提高裝備的整體作戰(zhàn)效能的程度；3）使用研究成果，能夠加快現(xiàn)有裝備形成作戰(zhàn)保障能力的程度；4）新的作戰(zhàn)理論與方法對(duì)提高我軍作戰(zhàn)能力所起的作用；5）研制的新裝備、新設(shè)備填補(bǔ)了我軍的某項(xiàng)空白。

3 科技成果評(píng)價(jià)框架的應(yīng)用展望

基于上述的科技成果評(píng)價(jià)描述，建立科技成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，設(shè)計(jì)科技成果評(píng)價(jià)模型?？紤]到不同類(lèi)型成果評(píng)價(jià)的側(cè)重點(diǎn)，針對(duì)性設(shè)計(jì)指標(biāo)加權(quán)系數(shù)。評(píng)價(jià)結(jié)果要把評(píng)審者的判斷結(jié)果進(jìn)行量化，各項(xiàng)指標(biāo)求和，并進(jìn)行歸一化處理，按照成果類(lèi)別采用三維定量法、層次分析法或模糊綜合評(píng)價(jià)法進(jìn)行計(jì)算。在實(shí)踐應(yīng)用中可為科研選題確定基點(diǎn)，少走彎路；能夠牽引整個(gè)研究過(guò)程，加強(qiáng)針對(duì)性，避免盲目求大求全；能夠指導(dǎo)成果的鑒定與定型，使評(píng)價(jià)恰如其分，用語(yǔ)規(guī)范適當(dāng)；能夠輔助成果的報(bào)獎(jiǎng)規(guī)劃，避免低估和高攀；能夠促進(jìn)成果推廣，增進(jìn)成果的知名度，提高推廣效益。

4 結(jié)論

后續(xù)研究可以基于該理論框架建設(shè)科技成果評(píng)價(jià)與管理系統(tǒng)，運(yùn)用數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)進(jìn)行科技成果的實(shí)時(shí)精確評(píng)價(jià)，用以輔助高等院校、科研院所、軍工企業(yè)和科工集團(tuán)的科技管理和創(chuàng)新。

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