社區(qū)矯正中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目比較研究

王娟娟

摘要：在社區(qū)矯正實(shí)施過(guò)程中，不管是在入矯前，矯正中，還是解矯時(shí)都需要對(duì)社區(qū)服刑人員的人身危險(xiǎn)性進(jìn)行評(píng)估。在當(dāng)前的社區(qū)矯正實(shí)踐中，由于種種原因，各種與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有關(guān)的各項(xiàng)制度相對(duì)混亂，概念不清，以致在適用過(guò)程中相互混淆。本文主要對(duì)審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估、人身危險(xiǎn)性評(píng)估、再犯可能性評(píng)估進(jìn)行初步的辨別，對(duì)這三個(gè)概念與范圍進(jìn)行初步的厘清。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目；人身危險(xiǎn)性；再犯可能性

一、社區(qū)矯正中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目

自2003年我國(guó)開(kāi)始試點(diǎn)推行社區(qū)矯正工作以來(lái)，至今已有十多年的時(shí)間。我國(guó)社區(qū)矯正工作步入了平穩(wěn)發(fā)展時(shí)期，社區(qū)矯正工作取得了可喜成績(jī)，根據(jù)司法部網(wǎng)站信息統(tǒng)計(jì)，截至2015年2月底，"全國(guó)各地累計(jì)接收社區(qū)服刑人員232.2萬(wàn)余人，累計(jì)解除矯正158.2萬(wàn)多人，現(xiàn)有社區(qū)服刑人員近74萬(wàn)人，社區(qū)服刑人員在矯正期間再犯罪率為0.2%左右。可見(jiàn)社區(qū)矯正工作在維護(hù)社會(huì)安定穩(wěn)定，降低重新犯罪率，提高矯正效率等方面發(fā)揮著巨大作用。

社區(qū)矯正作為一種非監(jiān)禁的行刑方式，把被判處管制、假釋?zhuān)婢徯蹋瑫河璞O(jiān)外執(zhí)行的人身危險(xiǎn)性較低，社會(huì)危害不大的社區(qū)服刑人員放到社區(qū)中進(jìn)行矯正，以便服刑人員更好的回歸社會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估則一直貫穿在整個(gè)社區(qū)矯正的過(guò)程當(dāng)中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估關(guān)乎著對(duì)社區(qū)服刑人員的日常管理，無(wú)論是在監(jiān)獄內(nèi)還是社區(qū)中，首要任務(wù)就是要監(jiān)督管理，保證服刑人員不出現(xiàn)脫管漏管的現(xiàn)象，根據(jù)服刑人員人身危險(xiǎn)性的不同，采取不同的管控措施。當(dāng)下我國(guó)社區(qū)矯正的發(fā)展時(shí)間短，把更多精力放在社區(qū)矯正的制度與體系構(gòu)建上，以及立法保障上，導(dǎo)致社區(qū)矯正中有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不一，稱(chēng)呼不一，不同階段適用何種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目不一，甚至相互混淆，對(duì)社區(qū)服刑人員的管理工作有著不利的影響。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目是通過(guò)對(duì)社區(qū)服刑人員進(jìn)行相關(guān)測(cè)驗(yàn)、分析和判斷，評(píng)估社區(qū)服刑人員的人身危險(xiǎn)性程度，對(duì)并社區(qū)服刑人員進(jìn)行危險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)，為是否適合適用社區(qū)矯正，社區(qū)矯正的分類(lèi)管理、分段教育，社區(qū)矯正工作的規(guī)范化、科學(xué)化提供依據(jù)。社區(qū)矯正實(shí)踐中，涉及風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估的主要有人身危險(xiǎn)性評(píng)估、審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估、再犯可能性評(píng)估等等幾種制度，對(duì)社區(qū)服刑人員的人身危險(xiǎn)性進(jìn)行初步的評(píng)估，根據(jù)結(jié)果對(duì)其采取不同的管控措施。

二、人身危險(xiǎn)性評(píng)估

（一）對(duì)人身危險(xiǎn)性的界定。我國(guó)刑法理論界對(duì)于人身危險(xiǎn)性主要存在著兩種不同的理解，分為"狹義說(shuō)"與"廣義說(shuō)"兩種。狹義說(shuō)認(rèn)為人身危險(xiǎn)性僅僅包括再犯可能性，廣義說(shuō)則認(rèn)為人身危險(xiǎn)性是包括初犯可能性與再犯可能性兩方面，除了再次犯罪的危險(xiǎn)外，還涵蓋著初次犯罪的危險(xiǎn)，所指向的對(duì)象范圍也就擴(kuò)大了無(wú)數(shù)倍，不僅包括被稱(chēng)作罪犯的服刑人員，日常生活中的每一個(gè)人都是初犯可能性的研究對(duì)象。完整的人身危險(xiǎn)性包括著初犯可能性與在再犯可能性，對(duì)整個(gè)刑罰執(zhí)行的領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，人身危險(xiǎn)性僅包括再犯可能性。

（二）社區(qū)矯正中的人身危險(xiǎn)性評(píng)估。社區(qū)服刑人員人身危險(xiǎn)性評(píng)估是指"運(yùn)用科學(xué)的方法，根據(jù)測(cè)評(píng)對(duì)象的個(gè)人情況，對(duì)社區(qū)服刑人員的再犯可能性有無(wú)及其大小進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)測(cè)評(píng)的結(jié)果對(duì)不同的對(duì)象實(shí)施不同的管理辦法。

人身危險(xiǎn)性評(píng)估的方法有很多，根據(jù)分類(lèi)不同，可以分為臨床法與統(tǒng)計(jì)法，還可以分為靜態(tài)評(píng)估與動(dòng)態(tài)評(píng)估。國(guó)內(nèi)方面，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估已有一定發(fā)展，北京、上海、江蘇等已經(jīng)進(jìn)行有益探索，比如北京從預(yù)防再犯，改造罪犯的目的出發(fā)，以社區(qū)服刑人員的人身危險(xiǎn)性大小為標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合回歸社會(huì)的趨向程度，將服刑人員劃分為不同監(jiān)管等級(jí)，推出《北京市社區(qū)矯正綜合狀態(tài)評(píng)估指標(biāo)體系》，上海市在充分調(diào)研的情況下頒發(fā)《社區(qū)服刑人員分類(lèi)矯正的暫行管理辦法》

人身危險(xiǎn)性不是一種具體存在的事物，只有其通過(guò)犯罪行為表現(xiàn)出來(lái)以后才能知道誰(shuí)具有危險(xiǎn)性，在表現(xiàn)出來(lái)之前人們只能根據(jù)各種條件來(lái)推斷人身危險(xiǎn)性的存在與大小，是一種是在適當(dāng)科學(xué)基礎(chǔ)上的臆測(cè)。對(duì)于使用各種測(cè)評(píng)量表進(jìn)行人身危險(xiǎn)性的評(píng)估，通常會(huì)由于制作量表時(shí)基數(shù)不夠大使量表不太完美，對(duì)于人身危險(xiǎn)性的測(cè)評(píng)往往會(huì)有一定程度的偏差。

二、社區(qū)服刑人員審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估制度

社區(qū)服刑人員審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估對(duì)我國(guó)方興未艾的社區(qū)矯正事業(yè)有著重要的積極作用，研究審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估有著非凡的意義。社區(qū)服刑人員審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估是社區(qū)矯正工作的一項(xiàng)前置程序。是指法院在刑事案件判決前，由專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)對(duì)犯罪人的犯罪背景、家庭背景、心理狀況等進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的調(diào)查，對(duì)其社會(huì)危險(xiǎn)性和再犯可能性進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，提出適用監(jiān)禁刑或非監(jiān)禁刑的建議，形成調(diào)查與評(píng)估報(bào)告提交法院，供法院量刑時(shí)參考的一種制度。

審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估，通過(guò)審前調(diào)查制度，審判機(jī)關(guān)可以在刑事案件判決或裁定前，委托專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)影響犯罪和非監(jiān)禁刑執(zhí)行的各類(lèi)因素進(jìn)行專(zhuān)門(mén)調(diào)查，并對(duì)其社會(huì)危險(xiǎn)性和再犯罪可能性進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，以及提出是否適用監(jiān)禁刑的建議，形成調(diào)查報(bào)告提交審判機(jī)關(guān)，審判機(jī)關(guān)以此作為量刑參考。

社區(qū)服刑人員審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估制度在我國(guó)社區(qū)矯正實(shí)踐中有所發(fā)展，目前《湖北省適用非監(jiān)禁刑審前社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法》，《北京市社區(qū)矯正實(shí)施細(xì)則》等均對(duì)審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估制度做出了詳細(xì)的規(guī)定，由于沒(méi)有全國(guó)范圍內(nèi)統(tǒng)一使用的標(biāo)準(zhǔn)，所以在名稱(chēng)使用上、調(diào)查主體、發(fā)起的時(shí)間、期限、及評(píng)估報(bào)告的性質(zhì)等都有不同的規(guī)定。

三、對(duì)比研究

社區(qū)矯正中的人身危險(xiǎn)性測(cè)評(píng)與再犯可能性評(píng)估重合，主要對(duì)比的是人身危險(xiǎn)性評(píng)估與審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估兩者之間的異同。

（一）目的相同。從目的上來(lái)講，兩者是一致的，降低重新犯罪率是矯正罪犯的重要目標(biāo)之一。人身危險(xiǎn)性評(píng)估主要針對(duì)的是服刑人員的再犯可能性，根據(jù)其測(cè)評(píng)出的危險(xiǎn)性大小分為不同的監(jiān)管等級(jí)，采取不同的處遇對(duì)待，最大程度上降低重新犯罪的發(fā)生可能性。審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估則是社區(qū)服刑人員適用社區(qū)矯正的第一道關(guān)口，對(duì)適用對(duì)象進(jìn)行篩選，對(duì)不適合社區(qū)矯正規(guī)則的，送入機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行矯正，降低其對(duì)社會(huì)的危害性，以防再次犯罪，危機(jī)人民的生命健康與財(cái)產(chǎn)安全。

（二）調(diào)查內(nèi)容范圍的重合性。從調(diào)查范圍內(nèi)容來(lái)講，人身危險(xiǎn)性評(píng)估的內(nèi)容包括審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估的內(nèi)容。人身危險(xiǎn)性評(píng)估與審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估主要是通過(guò)對(duì)服刑人員的家庭背景、成長(zhǎng)環(huán)境、社會(huì)關(guān)系、犯罪情節(jié)、人格特征、精神狀態(tài)等各種因素與需求進(jìn)行調(diào)查測(cè)評(píng)，推斷出服刑人員的人身危險(xiǎn)性有無(wú)及大小狀況，進(jìn)而決定是否對(duì)其適用社區(qū)矯正和采取何等程度的監(jiān)管措施。審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估中所展現(xiàn)的人身危險(xiǎn)性不明顯，我們對(duì)服刑人員做的調(diào)查評(píng)估是為了測(cè)明其人身危險(xiǎn)性，對(duì)社會(huì)的危害程度，通過(guò)人身危險(xiǎn)性的大小來(lái)斷定社區(qū)服刑人員是否適用社區(qū)矯正，拒絕再次犯罪的發(fā)生。

（三）調(diào)查啟動(dòng)的時(shí)間略微不同。人身危險(xiǎn)性評(píng)估具有調(diào)查主體和受體的特定性、持續(xù)性和可變性等特征。合理的人身危險(xiǎn)性評(píng)估是一種動(dòng)態(tài)評(píng)估，，以便及時(shí)掌握服刑人員的最新情況，確定是否需要加強(qiáng)監(jiān)管，檢驗(yàn)矯正措施是否效。具體可以分為初期、中期、最終測(cè)評(píng)，初期測(cè)評(píng)是指在社區(qū)服刑人員剛接受社區(qū)矯正所做的測(cè)評(píng)，中期測(cè)評(píng)是社區(qū)服刑人員在社區(qū)服刑一段時(shí)間后，最終測(cè)評(píng)是服刑人員在刑期即將結(jié)束時(shí)所做的人身危險(xiǎn)性測(cè)評(píng)，用來(lái)預(yù)測(cè)刑期結(jié)束后服刑人員重新違法犯罪或者有不良行為的可能性。動(dòng)態(tài)的人身危險(xiǎn)性評(píng)估雖然耗時(shí)耗力，但能發(fā)現(xiàn)社區(qū)服刑人員的心理變化以及矯正效果，及時(shí)的采取相應(yīng)措施，實(shí)現(xiàn)再社會(huì)化的目的。

四、結(jié)語(yǔ)

人身危險(xiǎn)性評(píng)估與審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估有所同有所不同，兩者的目的相同，實(shí)施方法相同，內(nèi)容上有所重合，但前者貫穿整個(gè)社區(qū)矯正過(guò)程，后者是一個(gè)前置程序，只發(fā)生在社區(qū)矯正適用之前，不能將人身危險(xiǎn)性評(píng)估與審前社會(huì)調(diào)查評(píng)估混同，以免造成不要的麻煩，也希望在社區(qū)矯正實(shí)踐中將兩者有區(qū)別開(kāi)來(lái)分別適用，實(shí)施的側(cè)重點(diǎn)不同，來(lái)更好的預(yù)防再犯罪，促進(jìn)服刑人員再社會(huì)化。（作者單位：吉林財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院）

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