建立科技計(jì)劃信用管理工作機(jī)制　以信息化手段樹(shù)起科研誠(chéng)信的“明鏡”和“紅榜”

文/葉青

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建立科技計(jì)劃信用管理工作機(jī)制以信息化手段樹(shù)起科研誠(chéng)信的“明鏡”和“紅榜”

文/葉青

【編者按】

2014年底，省科技廳出臺(tái)首份關(guān)于科技計(jì)劃項(xiàng)目信用征信的規(guī)范性文件。根據(jù)科技計(jì)劃項(xiàng)目信用征信內(nèi)容、管理依據(jù)、管理對(duì)象及省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理流程，在充分遵循科研工作規(guī)律和信用管理屬性的基礎(chǔ)上，省科技廳制定了項(xiàng)目信用評(píng)價(jià)體系，對(duì)省科技計(jì)劃信用管理相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行信用評(píng)價(jià)，包括項(xiàng)目的申報(bào)與受理、評(píng)審與立項(xiàng)、實(shí)施與管理、結(jié)題與驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等各個(gè)環(huán)節(jié)都將納入誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系之內(nèi)。本刊對(duì)此進(jìn)行專(zhuān)

誠(chéng)信是文明社會(huì)的根基，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的靈魂。從上個(gè)世紀(jì)80年代至今，包括我國(guó)在內(nèi)的諸多國(guó)家在建立和完善科技計(jì)劃信用管理體系方面開(kāi)展了大量工作，也制定了許多法律法規(guī)。近年，我省出臺(tái)了省級(jí)科技計(jì)劃管理征信制度，嘗試以信息化的手段樹(shù)立科研誠(chéng)信的“明鏡”，為“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”構(gòu)筑良好的制度環(huán)境。

國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的啟示

2014年10月，一部名為《舉報(bào)者》的電影引起韓國(guó)國(guó)民的極大轟動(dòng)，這部影片正是以2005年韓國(guó)首爾大學(xué)教授黃禹錫的干細(xì)胞論文造假事件而改編的。許多人都還記得，當(dāng)年一度曾被譽(yù)為韓國(guó)民族英雄，甚至被視為大韓民族摘下諾貝爾獎(jiǎng)希望的黃禹錫于2005年底被揭發(fā)偽造了多項(xiàng)研究成果，其團(tuán)隊(duì)發(fā)表在《科學(xué)》雜志上的干細(xì)胞研究成果均屬子虛烏有。

科研誠(chéng)信是一個(gè)全球性的話(huà)題。

20世紀(jì)80 年代以來(lái)，為了應(yīng)對(duì)科研不端行為的頻繁發(fā)生，以美國(guó)為首的世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)始嘗試建立科研不端行為的監(jiān)督管理制度，并初步形成了與本國(guó)研究環(huán)境相適用的科研信用管理機(jī)制?？傮w而言，這些機(jī)制不外乎兩種：一是制定系列政策法規(guī)，提供信用評(píng)價(jià)依據(jù)；二是設(shè)立科研誠(chéng)信專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，規(guī)范科研信用評(píng)價(jià)流程。

例如，作為全球科研投入的巨頭，美國(guó)專(zhuān)門(mén)出臺(tái)《關(guān)于科研不端行為的聯(lián)邦政策》，對(duì)科研不端行為進(jìn)行了具體的界定，并對(duì)科研不端行為的評(píng)判、申訴、調(diào)查處理等方面做出了明確規(guī)定；澳大利亞成 立 了 科 研 誠(chéng) 信 委 員 會(huì)（AIRC），負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的科研程序進(jìn)行審查；德國(guó)研究聯(lián)合會(huì)則發(fā)布了《關(guān)于提倡良好科學(xué)實(shí)踐和處理涉賺科研不端行為的指南》。應(yīng)該說(shuō)，歐美主要發(fā)達(dá)國(guó)家都已經(jīng)在科研不端行為的判處理上，初步建立起一整套的管理制度。

我國(guó)的科研征信基本制度

要提高科技信用評(píng)價(jià)的公平性與科學(xué)性，形成科研信用評(píng)價(jià)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，就必須要有良好的科研征信制度作為前提，這樣才能激發(fā)廣大科研人員的研發(fā)熱情，并且有效地規(guī)范科研活動(dòng)，為科技創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造良好的信用大環(huán)境。

2004年，國(guó)家科技部發(fā)布了《關(guān)于在國(guó)家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的決定》，作為我國(guó)科技信用管理的頂層設(shè)計(jì)文件?！稕Q定》指出，國(guó)家科技計(jì)劃信用管理的目的是提高國(guó)家科技計(jì)劃管理水平，提高政府科技資源分配的公正性和有效性，提高國(guó)家科技計(jì)劃相關(guān)主體的信用意識(shí)與信用水平，從機(jī)制上約束和規(guī)范國(guó)家科技計(jì)劃相關(guān)主體的行為，從源頭上預(yù)防和遏制腐敗。同時(shí)，國(guó)家科技計(jì)劃信用管理應(yīng)貫穿于國(guó)家科技計(jì)劃管理的全過(guò)程，要在科技計(jì)劃管理的立項(xiàng)、預(yù)算、實(shí)施、驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)中建立信用管理機(jī)制。這是我國(guó)首次將信用管理機(jī)制引入科技計(jì)劃管理中。

國(guó)家出臺(tái)科研誠(chéng)信管理機(jī)制的目的，就是要形成誠(chéng)信建設(shè)的良好社會(huì)輿論環(huán)境，通過(guò)著力推進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)的規(guī)范化、長(zhǎng)效化來(lái)提高社會(huì)的科研誠(chéng)信意識(shí)和信用水平，讓誠(chéng)實(shí)守信成為廣東科技工作者的自覺(jué)行為規(guī)范。

良好的科研誠(chéng)信氛圍、完善的科研信用監(jiān)督制度，都絕非一日之功，需要全體科研人員和科研管理工作的長(zhǎng)期努力。那么，科研活動(dòng)能不能也通過(guò)信息化的手段，建立起跟銀行系統(tǒng)一樣的征信體系呢？目前，廣東和國(guó)內(nèi)其他兄弟省份都在開(kāi)始著手探索。

我省開(kāi)始搭建科技計(jì)劃信用管理體制

隨著省級(jí)科技業(yè)務(wù)管理“陽(yáng)光再造行動(dòng)”的深入實(shí)施，省科技廳根據(jù)科技計(jì)劃項(xiàng)目信用征信內(nèi)容、管理依據(jù)、管理對(duì)象及省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理流程，在充分遵循科研工作規(guī)律和信用管理屬性的基礎(chǔ)上，制定了省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用評(píng)價(jià)體系，對(duì)省科技計(jì)劃信用管理相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行信用評(píng)價(jià)。 這份名為《關(guān)于省科技計(jì)劃信用的管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》），已于2014年底正式出臺(tái)實(shí)施，適用于歸口省科技廳管理的省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理全過(guò)程，具體包括項(xiàng)目的申報(bào)與受理、評(píng)審與立項(xiàng)、實(shí)施與管理、結(jié)題與驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等各個(gè)環(huán)節(jié)。 《管理辦法》共分五個(gè)章節(jié)，由十六條具體內(nèi)容構(gòu)成，它首先明確了科研信用管理的范疇，指出“科技計(jì)劃信用管理是指省科技廳對(duì)有關(guān)單位和個(gè)人在實(shí)施和參與省科技計(jì)劃項(xiàng)目中遵守正式承諾、履行約定義務(wù)、遵守科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的能力和表現(xiàn)的客觀記錄和公正評(píng)價(jià)，并以此進(jìn)行相關(guān)管理和決策。”

觀察

《管理辦法》的三個(gè)基本原則：

——實(shí)事求是，客觀公正。省科技計(jì)劃信用管理應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，對(duì)不同信用管理對(duì)象的科技活動(dòng)客觀公正地記錄。

——科學(xué)系統(tǒng)，合理有效。省科技計(jì)劃信用管理的評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)既要符合評(píng)價(jià)對(duì)象的特點(diǎn)，又要兼顧不同評(píng)價(jià)對(duì)象在科技活動(dòng)中的地位和作用，確保科技計(jì)劃信用管理的科學(xué)有效。

——尊重規(guī)律，鼓勵(lì)創(chuàng)新。省科技計(jì)劃信用管理應(yīng)充分尊重科技活動(dòng)自身規(guī)律，圍繞科技創(chuàng)新，與時(shí)俱進(jìn)，推動(dòng)省科技計(jì)劃信用管理機(jī)制的動(dòng)態(tài)發(fā)展。

《管理辦法》的三個(gè)基本原則是：實(shí)事求是，客觀公正；科學(xué)系統(tǒng)，合理有效；尊重規(guī)律，鼓勵(lì)創(chuàng)新。這對(duì)于推進(jìn)我省科技信用體系建設(shè)，提高我省科技計(jì)劃管理相關(guān)責(zé)任主體的信用意識(shí)與信用水平，確保科技資源分配的公正性和有效性有著重要意義。

據(jù)了解，省科技廳負(fù)責(zé)省科技計(jì)劃信用管理工作，根據(jù)本辦法制定信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)實(shí)施細(xì)則，規(guī)范不同責(zé)任主體在科技計(jì)劃信用管理各個(gè)環(huán)節(jié)中的工作職責(zé)和標(biāo)準(zhǔn)；記錄評(píng)價(jià)相關(guān)責(zé)任主體的信用情況，并對(duì)不良信用行為提出處理建議；按照有關(guān)程序處理相關(guān)責(zé)任主體在信用信息征集、記錄、評(píng)價(jià)等過(guò)程中提出的申訴。

而省科技計(jì)劃信用管理的對(duì)象，則包括省科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、評(píng)估評(píng)審專(zhuān)家、項(xiàng)目主管部門(mén)以及受省科技廳委托承擔(dān)科技管理服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)責(zé)任主體。省科技計(jì)劃信用管理相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)配合省科技廳進(jìn)行信用信息征集、記錄、調(diào)查、告知及維護(hù)等工作，對(duì)信用信息記錄、評(píng)級(jí)有異議的，可根據(jù)有關(guān)規(guī)定按照相關(guān)程序提出申述。

建立科研活動(dòng)的“誠(chéng)信紅榜”制度

《管理辦法》規(guī)定：省科技計(jì)劃項(xiàng)目信用征信環(huán)節(jié)應(yīng)貫穿于科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的全過(guò)程，在科技計(jì)劃項(xiàng)目的申報(bào)與受理、評(píng)審與立項(xiàng)、實(shí)施與管理、結(jié)題與驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)中開(kāi)展信用管理工作。

在申報(bào)與受理過(guò)程要對(duì)按照申報(bào)指南和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目申報(bào)、申報(bào)內(nèi)容真實(shí)性和有效性審核、推薦和受理等行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)；在評(píng)審與立項(xiàng)過(guò)程要對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)（預(yù)算）評(píng)審、合同（任務(wù)書(shū)）簽訂和管理等行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)；在實(shí)施與管理過(guò)程要對(duì)項(xiàng)目組織開(kāi)展、項(xiàng)目日常跟蹤管理、重點(diǎn)項(xiàng)目監(jiān)督檢查等項(xiàng)目執(zhí)行和經(jīng)費(fèi)使用行為中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)；在結(jié)題與驗(yàn)收過(guò)程對(duì)財(cái)務(wù)驗(yàn)收和項(xiàng)目驗(yàn)收中合同（任務(wù)書(shū)）目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的信用情況，以及結(jié)題與驗(yàn)收工作組織過(guò)程中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)；而最后在績(jī)效評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)要對(duì)專(zhuān)項(xiàng)（項(xiàng)目）績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的信用情況，以及績(jī)效評(píng)價(jià)工作組織過(guò)程中的信用情況進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)。

對(duì)于“良好行為”和“不良行為”，《管理辦法》則是這樣規(guī)定的：

良好行為記錄指相關(guān)責(zé)任主體在科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)與受理、評(píng)審與立項(xiàng)、實(shí)施與管理、結(jié)題與驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)等全過(guò)程履行承諾義務(wù)、遵守科技管理規(guī)章制度、奉行科技界公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則、遵守科研道德規(guī)范，如期圓滿(mǎn)完成其正式承諾內(nèi)容的守信行為。

不良行為記錄包括：失信行為，指相關(guān)責(zé)任主體主觀故意違反職業(yè)道德、違法違紀(jì)違規(guī)的行為，可分為科研失信行為和管理失信行為；組織實(shí)施過(guò)失行為，指由于科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體的預(yù)測(cè)嚴(yán)重失誤、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足、監(jiān)管不嚴(yán)、執(zhí)行不力、措施不當(dāng)、不盡責(zé)等，而造成科技計(jì)劃項(xiàng)目沒(méi)有順利實(shí)施，未取得預(yù)期效果等行為。

省科技廳將根據(jù)征集到的省科技計(jì)劃信用管理信息，依據(jù)信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，按照信用評(píng)價(jià)等級(jí)對(duì)相關(guān)責(zé)任主體的科技信用進(jìn)行累計(jì)評(píng)價(jià)，信用評(píng)價(jià)等級(jí)分為優(yōu)秀、良好、一般、較差、嚴(yán)重失信五個(gè)級(jí)別，分別用AAA、AA、A、B、C表示。

《管理辦法》還提到，將建立省科技計(jì)劃信用管理數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)省科技計(jì)劃信用管理相關(guān)責(zé)任主體信用信息記錄和評(píng)級(jí)進(jìn)行信息化管理，作為省科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)和管理的參考依據(jù)。對(duì)于那些信用評(píng)級(jí)為優(yōu)秀的（AAA級(jí)）單位，省科技廳將予以更多的項(xiàng)目管理自主權(quán)，省科技廳在省科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、管理和組織申報(bào)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目時(shí)同等條件下予以?xún)?yōu)先對(duì)待；對(duì)于那些評(píng)級(jí)為較差的（B級(jí)），則由省科技廳采取通報(bào)批評(píng)和取消其承擔(dān)及參與省科技計(jì)劃任務(wù)資格2年的方式進(jìn)行處理；對(duì)于信用評(píng)級(jí)為嚴(yán)重失信的（C級(jí)），責(zé)任主體為機(jī)構(gòu)的，省科技廳取消其相關(guān)資格5年，且在問(wèn)題整改到位后才能恢復(fù)相關(guān)資格，責(zé)任主體為個(gè)人的，取消其承擔(dān)及參與省科技計(jì)劃任務(wù)資格5年。

在充分遵循科研工作規(guī)律和信用管理屬性的基礎(chǔ)上，《管理辦法》還會(huì)根據(jù)相關(guān)規(guī)定將科技信用信息向相關(guān)責(zé)任主體公開(kāi)或依申請(qǐng)公開(kāi)。

隨著我省科研征信工作的不斷推進(jìn)，我們有充分的理由相信，這一基于正效應(yīng)的鼓勵(lì)行為，將在省內(nèi)營(yíng)造起科研誠(chéng)信的氣氛和正能量，鼓勵(lì)登上“誠(chéng)信紅榜”者繼續(xù)前行。