淺談FIDIC條件下國際工程項目工期索賠實(shí)踐

孫紅超

（中國水利水電第十一工程局有限公司 河南鄭州 450000）

淺談FIDIC條件下國際工程項目工期索賠實(shí)踐

孫紅超

（中國水利水電第十一工程局有限公司 河南鄭州 450000）

在FIDIC合同條件下結(jié)合項目特點(diǎn)和條件，淺談國際工程項目工期延誤索賠的分析與計算方法，簡要總結(jié)索賠策劃與實(shí)施管理的要點(diǎn)，對工期索賠的認(rèn)識與啟發(fā)，為處理類似問題提供參考。

FIDIC；工期索賠；實(shí)踐淺談

坦桑尼亞某公路項目主要將原碎石路面升級成瀝青/雙表處路面，合同額7，328萬美元。原合同工期35個月，2011年3月15日開工，2014年2月14日完工，對三個延誤事件索賠獲批16.5個月后，項目在2015年6月30日竣工移交。

1 項目特點(diǎn)和條件

項目工程量變化大，施工中設(shè)計變更多，項目業(yè)主為坦桑尼亞國家公路局，處事強(qiáng)勢；工程師是法國某咨詢公司，所聘南非總監(jiān)嚴(yán)摳規(guī)范，不容變通。資金來源為非洲發(fā)展銀行、日本國際合作機(jī)構(gòu)和坦桑尼亞政府，其中政府資金經(jīng)常嚴(yán)重拖欠。

項目合同采用的是FIDIC在1992年修訂的1987年第四版《土木工程施工合同條件》。

項目移交條件是按照規(guī)范要求完成合同規(guī)定的所有工作并經(jīng)工程師驗收通過，不允許分段或部分移交。承包商獲得工程師和業(yè)主確認(rèn)的項目移交證書后，可獲得50%的質(zhì)量保證金，另外50%的質(zhì)量保證金在缺陷責(zé)任期滿獲得相應(yīng)證書后可得到返還；缺陷責(zé)任期365d。項目工期延誤1d，誤期損害賠償費(fèi)是3萬美元/d，其最高限額是中標(biāo)合同價的10%。

2 工期延誤索賠分析與計算

工期延誤按責(zé)任分為：①可原諒可補(bǔ)償?shù)难诱`；②可原諒不可補(bǔ)償?shù)难诱`；③不可原諒的延誤。該項目三個工期索賠事件就屬于“可原諒可補(bǔ)償?shù)难诱`”，在獲得順延工期的同時還補(bǔ)償了與時間相關(guān)的管理費(fèi)用。

項目紅皮書通用與特殊條件第14條規(guī)定，要按照工程師要求的軟件編制項目網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計劃，按時提交，定期更新；特殊條件第44.4款規(guī)定，在授予承包商工期時要采用關(guān)鍵線路法分析。與關(guān)鍵線路法相關(guān)的計算方法有：①計劃與實(shí)際進(jìn)度對比法；②分解實(shí)際進(jìn)度法；③影響計劃法；④時間影響分析法等等。

該項目三個工期延誤事件分析計算時都采用了關(guān)鍵線路法（CPM）中使用最廣泛可信度最高的時間影響分析法，其基本分析計算思路是：

①基于原始的進(jìn)度計劃，采用實(shí)際數(shù)據(jù)對計劃進(jìn)度進(jìn)行更新，包括施工活動的邏輯關(guān)系和持續(xù)時間等方面的變化，形成加載延誤事件前的基線計劃；②如果有多個延誤事件，就按照延誤發(fā)生的時間次序加載延誤事件，在基線計劃中加載第一個延誤活動，得到更新進(jìn)度計劃；加載該延誤活動前后的更新進(jìn)度計劃的完工日期的變化就是該活動的工期延誤時間；③分析得到該延誤承包商和業(yè)主應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；④按照上述方法，將下一個延誤事件加載到進(jìn)度計劃中，最后就得到各方應(yīng)承擔(dān)的延誤總天數(shù)。

實(shí)踐中第①步相同，由于項目對三個工期延誤事件進(jìn)行的都是單項索賠，所以就對第②～④步做了合并簡化，并且在加載延誤事件時只把非承包商責(zé)任的“可原諒可補(bǔ)償?shù)难诱`”及“可原諒不可補(bǔ)償?shù)难诱`”合并計算出直接影響施工活動的天數(shù)，然后將直接延誤天數(shù)加載到基線計劃中對應(yīng)的活動中，得到更新進(jìn)度計劃，更新進(jìn)度計劃的完工日期與基線計劃的完工日期的差值就是延誤事件應(yīng)該獲得補(bǔ)償?shù)奶鞌?shù)，更新進(jìn)度計劃的完工日期就是新的合同竣工日期。

以第二個工期延誤事件——山區(qū)段路面類型的設(shè)計變更決定延遲為例做簡要說明：

①計算延誤事件對S.N.123項任務(wù)——山區(qū)段km58+200～km69+400水泥穩(wěn)定土基層C1施工活動的影響天數(shù)：a.按照該活動的實(shí)際開始時間與計劃開始時間相比，延誤了235d；b.按照該活動的實(shí)際開始時間與緊前工序的實(shí)際最晚結(jié)束時間相比，延誤了178d。②考慮山區(qū)段C1施工受施工條件的限制效率降低，多用時25d。③由于延誤事件的影響，導(dǎo)致C1和CRS/CRR以及瀝青混凝土都要跨雨季施工，所以考慮兩個月的雨季影響61d。④需要加載到基線計劃中的直接影響天數(shù)為：a.按照該活動的實(shí)際開始時間與計劃開始時間相比，總的延誤天數(shù)為321日歷天；b.按照該活動的實(shí)際開始時間與緊前工序的實(shí)際最晚結(jié)束時間相比，總的延誤天數(shù)為264日歷天（=178+25+61）；更新計劃加載延誤時采用實(shí)際延誤時間264d。⑤將實(shí)際延誤時間264d加載到基線計劃相關(guān)活動中，并根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整施工活動的次序，就得到更新的計劃，新計劃的完工時間為2015年5月9日，相比基線計劃完工時間2014年9月12日工期延長了239日歷天。⑥延誤事件的直接影響天數(shù)264d與更新計劃后的工期延長天數(shù)239d之間的差值與原計劃中的浮動時間（float）沖抵；同時，受其影響的S.N.123項任務(wù)——山區(qū)段km58+200～km69+400水泥穩(wěn)定土基層C1施工活動也由原來的非關(guān)鍵線路轉(zhuǎn)化到了關(guān)鍵線路上。

因此，項目要求索賠的天數(shù)就是239日歷天，新的合同完工日期為2015年5月9日，經(jīng)工程師/業(yè)主對延誤事件及受其影響的施工活動的綜合評估，最終批復(fù)工期延長195d。

3 索賠策劃與實(shí)施管理

索賠策劃與實(shí)施管理是項目管理的重要組成部分，是承包商維護(hù)自身合同利益，彌補(bǔ)工程損失與提高經(jīng)濟(jì)效益的重要手段。索賠按實(shí)施目的分為工期索賠和費(fèi)用索賠。無論工期還是費(fèi)用索賠，其成功實(shí)施，都離不開項目的整體策劃和日常索賠管理制度/措施的落實(shí)。項目主要做法如下：

3.1 整體分析合同，形成索賠策劃書

開工之初，項目部依據(jù)合同條件及工程特點(diǎn)對項目進(jìn)度、質(zhì)量、成本目標(biāo)；安全、健康、環(huán)保任務(wù)；盈虧點(diǎn)、風(fēng)險因素等進(jìn)行全面評估分析與項目圈定，形成合同實(shí)施中索賠管理的要點(diǎn)，編制項目索賠策劃書，并在履約中對策劃的事項根據(jù)實(shí)施進(jìn)程，進(jìn)行對照、調(diào)整補(bǔ)充。

3.2 健全索賠管理制度，注重索賠程序與時效

索賠是項目合同管理中的一項重要工作，貫穿于履約的全過程，對實(shí)施程序和時效都有嚴(yán)格要求。為加強(qiáng)索賠工作的系統(tǒng)性、規(guī)范性與及時性，根據(jù)FIDIC條款，公司相關(guān)要求以及項目實(shí)際，在項目期初制定了《工程索賠管理規(guī)定》，主要包括六個方面的內(nèi)容：①機(jī)構(gòu)設(shè)置與職責(zé)劃分；②索賠的一般原則；③引起索賠的因素；④索賠的實(shí)施程序；⑤索賠談判；⑥激勵約束機(jī)制等。實(shí)踐證明，該管理規(guī)定為工期索賠的成功實(shí)施提供了路徑，起到了保障和促進(jìn)作用。

3.3 分解落實(shí)策劃事項，專人負(fù)責(zé)獨(dú)立管理

對索賠策劃書與施工中圈定的大的索賠事件進(jìn)行任務(wù)分解與分步驟落實(shí)。為取得好的成效，索賠事項在項目合同部設(shè)專人負(fù)責(zé)，除了落實(shí)既定的/大的索賠事件之外，還主管新的索賠信息收集、甄別立項、資料統(tǒng)計、工期/費(fèi)用計算、報告編寫、會商談判及最終計量等全過程工作。專人負(fù)責(zé)有利于工作的不斷深化及整體管理水平的提高。

3.4 建立團(tuán)隊分工協(xié)作，溝通會商的機(jī)制

索賠是一項系統(tǒng)工程，其知識面涉及工程技術(shù)、質(zhì)量安全、工期環(huán)保、物質(zhì)供應(yīng)、合同管理、公共關(guān)系等諸多方面，基礎(chǔ)資料來源于不同部門和施工現(xiàn)場，故此團(tuán)隊溝通協(xié)作十分重要。實(shí)踐證明，良好的團(tuán)隊分工協(xié)作是取得索賠成功的基本保證。對重大索賠事項，項目通過索賠小組會商，召開索賠專題會，用簡單通俗的語言進(jìn)行交底、分配任務(wù)、收集意見，讓項目決策層、管理層及操作層形成共識，集思廣益，及時解決問題。同時，根據(jù)需要合同雙方及時進(jìn)行專題商討會，加快單項事件處理，避免一攬子解決。

3.5 扎實(shí)文檔基礎(chǔ)工作，準(zhǔn)確分析合理計算

要想索賠成功，證據(jù)資料是基礎(chǔ)與支撐，合同規(guī)定是依據(jù)。平時項目重視各種施工記錄，以及日報資料的日常積累、整理、分類和歸檔，特別對索賠事件涉及到的函件及其他資料建立專題文檔，為索賠提供及時、準(zhǔn)確、全面的分析與證明資料扎實(shí)了基礎(chǔ)工作，提高了事件處理的效率。

索賠立項后再次深入研究合同，嚴(yán)格把握合同工作范圍，充分論證索賠的權(quán)利，根據(jù)事件特點(diǎn)選擇合適的評價與計算方法，編好索賠報告，特別是合同中有嚴(yán)格時限與特殊要求的事項，在處理過程中要特加注意嚴(yán)格遵守。

4 認(rèn)識與啟發(fā)

4.1 工期索賠的作用

工期索賠的根本目的在于減少經(jīng)濟(jì)損失或獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。項目對三個工期延誤事件的成功索賠，讓項目：①提前進(jìn)入了缺陷責(zé)任期，先收回了50%的質(zhì)量保證金；②避免了誤期損害賠償費(fèi)的發(fā)生；③獲得了BOQ中與時間相關(guān)的項目運(yùn)行管理費(fèi)用；④最大限度地節(jié)約了成本，增加了項目效益。

4.2 增強(qiáng)索賠信息識別力

施工索賠信息/機(jī)會是項目索賠管理的核心，沒有索賠事項，索賠實(shí)施就成了“無米之炊”，是句空話，所以平時通過詳細(xì)的合同交底，樹立與普及合同索賠意識、成本與時間觀念，讓全體管理人員掌握各自工作的合同要求與標(biāo)準(zhǔn)，以便他們能夠在工作中發(fā)現(xiàn)各自工作與標(biāo)準(zhǔn)間的差異，增強(qiáng)管理人員對索賠信息/機(jī)會的識別、捕捉與提供能力。

4.3 索賠實(shí)施與否以利益為出發(fā)點(diǎn)

索賠信息/機(jī)會捕捉的越多越好，索賠通知也盡可能地多發(fā)，但是索賠的最后決策與實(shí)施并不完全依靠客觀存在的索賠機(jī)會/事實(shí)，而是以項目的利益為出發(fā)點(diǎn)，綜合考慮項目實(shí)施全局以及將來可能的進(jìn)一步合作局面，來對索賠事項的價值做綜合權(quán)衡和取舍。

4.4 尋求專家智力支持

碰到需要攻克的索賠難題時，根據(jù)問題性質(zhì)，靈活采用不同方式尋求專家智力支持，如：臨時/短期聘請在業(yè)主方有一定“威望”的專家出面參與談判；或者通過郵件讓國內(nèi)專家“會診把脈”問題難點(diǎn)，給出可能的處理方案等等。這樣能填補(bǔ)一線合同人員智力洼地，較為迅速地打破索賠僵局/困局，并有助于項目合同人員業(yè)務(wù)提高。

4.5 營造友好的合同關(guān)系

友好的合同關(guān)系是成功實(shí)施索賠談判的重要條件，這能讓對方在談判中更容易接受自己的索賠要求，順利展開索賠談判這個最重要、最困難環(huán)節(jié)的工作。營造友好的合同關(guān)系要以干好在建工程為前提，要讓業(yè)主/工程師對承包商的工作感到滿意，特別是他們關(guān)注的質(zhì)量，環(huán)境、安全及職業(yè)健康（HSE）問題，要積極主動地規(guī)范施工。同時，要注重公關(guān)，把“日常公關(guān)”與重大事項時的“特別公關(guān)”相結(jié)合，桌上談判與桌下工作相結(jié)合，增進(jìn)合同雙方的友誼、理解和互信。

總之，如果想在FIDIC合同條件下對工期索賠有所收獲，就必須以導(dǎo)致或可能導(dǎo)致工期延誤的事實(shí)為基礎(chǔ)，以合同規(guī)定為依據(jù)，對延誤事件進(jìn)行翔實(shí)的舉證分析，科學(xué)合理的責(zé)任劃分，以及詳細(xì)準(zhǔn)確的計算，編制出并且按合同程序遞交一份高質(zhì)量的索賠報告。同時，需要以項目利益為出發(fā)點(diǎn)，以干好在建工程營造良好合同氛圍為落腳點(diǎn)，與業(yè)主/工程師進(jìn)行有理、有利、有節(jié)的合同博弈，最大程度地維護(hù)項目的合同利益，并實(shí)現(xiàn)雙方的合同目標(biāo)，達(dá)到雙贏，盡力增進(jìn)雙方長期合作的友好關(guān)系。

[1]陳勇強(qiáng)，張水波.國際工程索賠.天津大學(xué)，中國建筑工業(yè)出版社，2008.

[2]成虎.建設(shè)工程合同管理與索賠（第四版）.東南大學(xué)出版社，2008.

[3]張明峰.FIDIC新紅皮書精要解讀.航空工業(yè)出版社，2002.

[4]【英】尼爾G.巴爾，著，張水波，等譯.FIDIC系列工程合同范本——編制原理與應(yīng)用指南（原著第三版）.中國建筑工業(yè)出版社，2008.

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2016-10-19