深圳：玩轉(zhuǎn)碳交易

李振++蘆垚

深圳碳市場(chǎng)以占全國(guó)試點(diǎn)城市2.5%的市場(chǎng)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)了試點(diǎn)城市21%的交易量和28%的交易額，

配額流轉(zhuǎn)率連續(xù)3年位居全國(guó)首位

2016年6月，一樁交易引起了媒體的關(guān)注。

深圳媽灣電力公司回購(gòu)了此前出售給美國(guó)BP公司的碳配額。由此，中國(guó)首單跨境碳資產(chǎn)回購(gòu)交易落地深圳。

對(duì)于深圳來(lái)說(shuō)，此舉頗有象征性意義。

“深圳已經(jīng)處在一個(gè)較高的發(fā)展平臺(tái)，要實(shí)現(xiàn)更高的發(fā)展目標(biāo)，還面臨著一些突出的問(wèn)題和挑戰(zhàn)?！睆V東省委副書(shū)記、深圳市委書(shū)記馬興瑞坦言。

深圳土地資源緊張，人口密度全國(guó)第一，要實(shí)現(xiàn)“高位過(guò)坎”，在深圳市發(fā)改委副主任蔡羽看來(lái)，“以更少的資源能耗和更低的環(huán)境代價(jià)，實(shí)現(xiàn)更有質(zhì)量可持續(xù)的發(fā)展，是處在高速轉(zhuǎn)型升級(jí)期深圳的必然選擇?！?/p>

碳排放權(quán)交易機(jī)制的建立，對(duì)此意義重大。

在第四屆深圳國(guó)際低碳城論壇上，綠色低碳發(fā)展基金會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)劉馥爾告訴《瞭望東方周刊》：“通過(guò)這套機(jī)制，高排企業(yè)為減排企業(yè)的創(chuàng)新成本埋單。無(wú)論是為了獲利還是為了避損，企業(yè)都會(huì)節(jié)能減排、加快創(chuàng)新，所以這套機(jī)制最終會(huì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)?！?h3>“搶”下最后一張門(mén)票

“碳排放權(quán)交易試點(diǎn)”資格，是深圳主動(dòng)“搶”下來(lái)的。劉馥爾告訴本刊記者，原本國(guó)家發(fā)改委只擬定了北京、上海、天津、重慶、廣東和湖北6家試點(diǎn)。

“之所以要主動(dòng)加入試點(diǎn)行列，是因?yàn)榫G色低碳已經(jīng)不僅僅是一種理念，而要實(shí)現(xiàn)這一理念，更需要靠制度約束落實(shí)。”深圳市發(fā)改委副主任蔡羽對(duì)《瞭望東方周刊》表示。

他告訴本刊記者，根據(jù)歐盟及美國(guó)加利福尼亞州的經(jīng)驗(yàn)，碳排放交易是實(shí)現(xiàn)城市治理低碳化的比較好的方式，“要實(shí)現(xiàn)綠色低碳，也有其他的方式，比如節(jié)能、碳稅，但是這些手段各有問(wèn)題，比如碳稅是國(guó)家行為，節(jié)能只是一種形式，是不是能達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)是另一回事?！?/p>

2011年10月29日，國(guó)家發(fā)改委辦公廳發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，深圳獲得了試點(diǎn)的最后一張門(mén)票，成為全國(guó)首批啟動(dòng)試點(diǎn)城市。

在蔡羽看來(lái)，深圳與其他擬定的試點(diǎn)地區(qū)之間有較大差異。一方面，與四個(gè)直轄市和兩個(gè)省份相比，深圳市各方面的體量較小，另一方面，深圳的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也與其他地區(qū)有明顯不同，當(dāng)?shù)貨](méi)有重化工、鋼鐵、火力發(fā)電等二氧化碳的大型直接排放源。

“深圳受制于經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和碳排放結(jié)構(gòu)，市場(chǎng)規(guī)模應(yīng)該是全國(guó)最小的?！鄙钲谂欧艡?quán)交易所總裁葛興安告訴《瞭望東方周刊》。

這些現(xiàn)實(shí)條件，對(duì)深圳的機(jī)制創(chuàng)新提出了要求。

“我們希望通過(guò)探索，找出一條新的路徑?！辈逃鹫f(shuō)。

“深圳特色”是什么

深圳市的碳排放交易機(jī)制，是在借鑒其他地區(qū)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，充分考慮了城市本身的特點(diǎn)而定的。

在設(shè)計(jì)碳排放交易機(jī)制之初，深圳廣泛參考了國(guó)際經(jīng)驗(yàn)。其中，美國(guó)加利福尼亞州的“AB32法案”，成為其主要借鑒。

“AB32法案”以立法的形式，要求將加州范圍內(nèi)2020年溫室氣體排放水平下降到1990年的水平。該計(jì)劃分階段漸進(jìn)實(shí)施，初期主要是電力行業(yè)和大型工業(yè)設(shè)施，然后擴(kuò)展到燃料分銷(xiāo)商。

考慮到自身特點(diǎn)，深圳的交易機(jī)制在加州經(jīng)驗(yàn)之上，加入了大量的“深圳特色”。

例如，深圳市第一次把直接排放和間接排放一起納入市場(chǎng)。

“歐洲、美國(guó)只是納入直接排放源，比如電廠、化工廠、鋼鐵廠。深圳只納入直接排放是不行的，因?yàn)槲覀兙?家電廠，大部分制造業(yè)都是間接排放，所以經(jīng)過(guò)考慮后，我們把間接排放也納入進(jìn)來(lái)。這么做，主要目的是提高碳交易管控的覆蓋面。畢竟，這個(gè)制度能否成功，要看能否對(duì)排放源的主要部分進(jìn)行控制?！辈逃鹫f(shuō)。

“深圳特色”的另一個(gè)特點(diǎn)是，采取了碳排放總量和碳排放強(qiáng)度（是指管控單位年度碳排放量與其生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)出的比值）雙重目標(biāo)控制。

北京大學(xué)環(huán)境與能源學(xué)院教授、綠色低碳發(fā)展基金會(huì)副理事長(zhǎng)馬曉明告訴《瞭望東方周刊》，深圳的碳指標(biāo)是按照行業(yè)分配的，不同行業(yè)有不同標(biāo)準(zhǔn)，“以制造業(yè)為例，每個(gè)行業(yè)除了有一個(gè)總量外，還按照碳排放強(qiáng)度劃分了基準(zhǔn)線。制造業(yè)、交通、水務(wù)、港口等重點(diǎn)行業(yè)的碳排放指標(biāo)，都是根據(jù)碳績(jī)效（每噸碳在生產(chǎn)過(guò)程中所帶來(lái)的產(chǎn)值）單獨(dú)制定的?！?/p>

在確定納入碳交易體系的工業(yè)企業(yè)名單時(shí)，深圳市發(fā)改委主要參考了兩組數(shù)據(jù)：一是由統(tǒng)計(jì)局提供的工業(yè)增加值；二是由市場(chǎng)監(jiān)管局、供電局、石化企業(yè)等提供的企業(yè)能耗數(shù)據(jù)。

在第一年，經(jīng)多方數(shù)據(jù)匯總后，根據(jù)企業(yè)工業(yè)增加值、規(guī)模大小、能耗水平，深圳最后確定了635家企業(yè)名單，每年排放配額為3000萬(wàn)噸。

“一些地區(qū)和國(guó)家主要是控制碳排放的絕對(duì)總量，我們一開(kāi)始設(shè)計(jì)，就把碳排放強(qiáng)度也納入了考慮。之所以這樣做，是因?yàn)槲覀冞€在發(fā)展中，不能因?yàn)榕欧啪屯Ｖ拱l(fā)展。所以，我們主要看企業(yè)碳排放強(qiáng)度是否下降?！辈逃鹫f(shuō)。

為何自我加壓

盡管在進(jìn)行機(jī)制設(shè)計(jì)時(shí)，深圳已考慮了本地的實(shí)際情況，但是，要順利推行這一新機(jī)制并不容易。

其中一個(gè)原因，是深圳市的自我加壓。

“2013年至2015年間，深圳市政府根據(jù)深圳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)每年給企業(yè)分配3000萬(wàn)噸碳排放配額，這個(gè)額度相對(duì)于全國(guó)幾個(gè)試點(diǎn)城市來(lái)說(shuō)是最小的?！备鹋d安說(shuō)。

這是因?yàn)樯钲诘漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比較輕，綠色程度高，以及深圳碳交易市場(chǎng)規(guī)模較小。

但在劉馥爾看來(lái)，“深圳提出的每年3000萬(wàn)噸碳排放配額，已經(jīng)是主動(dòng)給自己加壓?！?/p>

馬曉明告訴本刊記者：“即便是這個(gè)配額指標(biāo)，當(dāng)時(shí)的635家企業(yè)中，有一半以上企業(yè)是存在履約壓力的。”

據(jù)一位當(dāng)?shù)刂圃鞓I(yè)企業(yè)主反映，許多高耗能和高污染企業(yè)因深圳碳排放成本太高而另?yè)袼亍?/p>

盡管這種自我加壓給一些企業(yè)帶來(lái)了壓力，但是，深圳并未有所放松。

“我們希望從機(jī)制方面找到不同的路子，以行政方法加一些經(jīng)濟(jì)手段，相互配合。畢竟與現(xiàn)在的限購(gòu)限行等政策相比，碳交易更先進(jìn)，其中加了一些經(jīng)濟(jì)手段，讓政策更加符合實(shí)際情況?！辈逃鹫f(shuō)。

另一方面，對(duì)于碳排放交易這個(gè)新鮮事物，市場(chǎng)也有一個(gè)認(rèn)識(shí)的過(guò)程。

最明顯的表現(xiàn)是，在交易平臺(tái)運(yùn)行第一年，市場(chǎng)交易明顯集中在履約期的最后一個(gè)月。

據(jù)葛興安介紹，當(dāng)時(shí)，為了確保企業(yè)履約，深圳市發(fā)改委動(dòng)員了區(qū)政府、街道辦聯(lián)系并督促企業(yè)，甚至到工廠現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)履約，并在媒體上連續(xù)數(shù)周發(fā)布通告。

企業(yè)增加了“碳資產(chǎn)”

不過(guò)，在平臺(tái)運(yùn)行第二年，情況有了明顯改觀。

與平臺(tái)運(yùn)行第一年不同，“政府只是按照正常的工作流程，在報(bào)紙上、網(wǎng)站上公布了關(guān)于履約的工作通知，沒(méi)有再對(duì)企業(yè)采取‘密集轟炸。”葛興安在接受媒體采訪時(shí)說(shuō)。

與之形成對(duì)比的是，不少企業(yè)早早便提前為履約做準(zhǔn)備，整個(gè)碳交易市場(chǎng)相比第一年要平緩許多。

“這說(shuō)明經(jīng)過(guò)實(shí)踐，已經(jīng)有很多企業(yè)掌握了碳市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)律，知道在什么樣的節(jié)點(diǎn)開(kāi)始準(zhǔn)備什么樣的工作。”葛興安說(shuō)。

據(jù)深圳排放權(quán)交易所數(shù)據(jù)顯示，深圳碳市場(chǎng)第一年累計(jì)成交額達(dá)到1.04億元，成為全國(guó)首個(gè)總成交額突破億元大關(guān)的碳市場(chǎng)。

深圳碳市場(chǎng)以占全國(guó)試點(diǎn)城市2.5%的市場(chǎng)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)了試點(diǎn)城市21%的交易量和28%的交易額，配額流轉(zhuǎn)率連續(xù)3年位居全國(guó)首位。

葛興安將這歸功于市場(chǎng)化，“深圳是一個(gè)金融力量強(qiáng)大的城市，可以創(chuàng)造出多樣的碳金融產(chǎn)品?！?/p>

碳交易市場(chǎng)主體的積極性，無(wú)疑是催生市場(chǎng)活力的根本。之所以能在短短幾年間，迅速提升起碳交易市場(chǎng)主體的活力，根本原因還在于這一機(jī)制本身給企業(yè)帶來(lái)的收益。

葛興安說(shuō)：“碳市場(chǎng)就是胡蘿卜加大棒。企業(yè)節(jié)能減排做得好，碳交易就是胡蘿卜，如果做得不好就是棒子?！?/p>

在葛興安看來(lái)，碳交易機(jī)制實(shí)現(xiàn)了將二氧化碳變廢為寶，為企業(yè)新增了另外一種資產(chǎn)類(lèi)型——碳資產(chǎn)，“這個(gè)資產(chǎn)可交易，是有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的，通過(guò)利益這根‘胡蘿卜，碳交易市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)了推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的目的。”

在碳市場(chǎng)里，企業(yè)可以憑借“碳資產(chǎn)”抵押融資、發(fā)行企業(yè)“碳債券”和碳資產(chǎn)回購(gòu)交易等方式豐富融資渠道。媽灣動(dòng)力即是例證，2016年3月，通過(guò)出售碳配額后，公司獲取上億元人民幣的資金，用于投入公司可再生能源的生產(chǎn)。

事實(shí)上，碳交易機(jī)制的完善還提高了企業(yè)的精細(xì)化管理水平。

碳交易機(jī)制是建立在要求嚴(yán)格的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)之上的，企業(yè)必須對(duì)自身能源消耗、工藝流程、能源浪費(fèi)情況進(jìn)行數(shù)據(jù)收集、監(jiān)測(cè)、整理工作。因此，碳交易機(jī)制間接幫助企業(yè)建立起精細(xì)化的能源數(shù)據(jù)和排放數(shù)據(jù)管理的完整體系。

深圳供電局是深圳市首批635家碳排放管控企業(yè)之一，在節(jié)能減排的同時(shí)，為實(shí)現(xiàn)節(jié)能低碳進(jìn)行了有益探索。

經(jīng)第三方機(jī)構(gòu)核查，深圳供電局2015年度實(shí)際碳排放量為34155.5噸，比2014年度減少2722.4噸，同比下降7.4%，預(yù)計(jì)2015年度將盈余碳排放權(quán)配額約8200噸，在深圳碳排放權(quán)交易市場(chǎng)市值約33萬(wàn)元。3年來(lái)，已累計(jì)盈余碳排放權(quán)配額約23539噸，市值近100萬(wàn)元。

“嘗到了數(shù)據(jù)精細(xì)化管理的甜頭，企業(yè)才會(huì)主動(dòng)配合碳交易機(jī)制的建立?！备鹋d安說(shuō)。

輸出“深圳經(jīng)驗(yàn)”

“深圳的碳交易機(jī)制設(shè)計(jì)，除了要考慮覆蓋面和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況之外，更需對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行精心設(shè)計(jì)。比如我們?cè)O(shè)計(jì)了回購(gòu)機(jī)制，如果市場(chǎng)價(jià)格下降幅度較大，就要做一些回購(gòu)處理?！辈逃鹫f(shuō)。

這樣一個(gè)新生的機(jī)制，由于涉及廣泛、機(jī)制復(fù)雜，該如何一步步完善，還需實(shí)踐驗(yàn)證。

目前，深圳市納入碳排放交易的，主要是制造業(yè)企業(yè)。

事實(shí)上，在深圳市的碳排放主體中，除了制造業(yè)之外，交通排放和建筑物排放也占據(jù)相當(dāng)比重。

“近幾年交通排放上漲比較快，幾乎占到總排放的40%，建筑排放也占到大約30%。”蔡羽說(shuō)。

但是，深圳沒(méi)有把3個(gè)領(lǐng)域同步納入交易試點(diǎn)，而是先從制造業(yè)開(kāi)始。蔡羽解釋說(shuō)，這是因?yàn)榻ㄖ锏那闆r比較復(fù)雜，“主要是產(chǎn)權(quán)不清晰，有的建筑，一棟樓不是一個(gè)業(yè)主，因此存在難以解決的法律問(wèn)題。”

眼下，交通排放已開(kāi)始納入碳排放交易之中。按照計(jì)劃，深圳將先把公共交通納入進(jìn)來(lái)，隨后是出租車(chē)和貨車(chē)等。

在深圳完善自身機(jī)制的同時(shí)，全國(guó)統(tǒng)一的碳交易市場(chǎng)已進(jìn)入倒計(jì)時(shí)。2016年，中國(guó)將把低碳試點(diǎn)從7個(gè)城市擴(kuò)大到100個(gè)。

“2017年全國(guó)碳交易市場(chǎng)將啟動(dòng)，試點(diǎn)城市與其他城市的碳市場(chǎng)會(huì)存在很大的差別，目前最緊要的工作就是幫助其他城市做培訓(xùn)和市場(chǎng)。”葛興安說(shuō)。

深圳已經(jīng)開(kāi)始對(duì)外輸出“深圳經(jīng)驗(yàn)”。

2016年3月19日，“全國(guó)碳市場(chǎng)能力建設(shè)深圳中心”揭牌，該中心將全面服務(wù)全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)，協(xié)助國(guó)家發(fā)改委加快推進(jìn)非試點(diǎn)省市碳市場(chǎng)能力建設(shè)。

這一中心成立后，深圳已經(jīng)與7個(gè)省份6個(gè)市的發(fā)改委開(kāi)展合作，一共舉辦了19場(chǎng)培訓(xùn)，培訓(xùn)總?cè)藬?shù)達(dá)到1200人。

在對(duì)外輸出經(jīng)驗(yàn)的過(guò)程中，尤為值得提及的是，2014年11月，包頭市與深圳市簽署了碳交易區(qū)域合作戰(zhàn)略協(xié)議，這是深圳碳市場(chǎng)品牌服務(wù)及管理模式的首次異地輸出。

而除此之外，深圳排放權(quán)交易所還在推進(jìn)與江蘇淮安、甘肅、四川等地的合作，力爭(zhēng)將深圳碳市場(chǎng)成功模式輸出到更多地方。