基于全創(chuàng)新鏈的創(chuàng)新實驗室關鍵構成要素研究

齊旭高

(天津職業(yè)技術師范大學 天津300222)

基于全創(chuàng)新鏈的創(chuàng)新實驗室關鍵構成要素研究

齊旭高

(天津職業(yè)技術師范大學 天津300222)

創(chuàng)新實驗室已經(jīng)成為創(chuàng)新模式變革和經(jīng)濟轉型的有力推手。識別創(chuàng)新實驗室成功實施和運作的關鍵要素至關重要。通過梳理國內外創(chuàng)新實驗室構成關鍵要素的相關研究，借鑒國外創(chuàng)新實驗室關鍵要素集成經(jīng)驗，基于研發(fā)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、市場鏈的全創(chuàng)新鏈提出了創(chuàng)新實驗室構建關鍵要素分析框架和研究維度。

創(chuàng)新鏈 創(chuàng)新實驗室 要素

當前，我國經(jīng)濟和社會轉型發(fā)展迫切需要對創(chuàng)新模式進行變革，在創(chuàng)新的途徑和方法上實現(xiàn)新突破?？v觀國外，以美國為代表的發(fā)達國家正在進行創(chuàng)新模式的大變革，正在推進創(chuàng)新實驗室模式。近幾年來，美國把企業(yè)與各大學、720個國家實驗室的合作當作重點，在各大學推廣創(chuàng)新實驗室模式。德國、日本等也將創(chuàng)新實驗室作為創(chuàng)新轉型的重要方式，實驗室經(jīng)濟已成為國外發(fā)達國家經(jīng)濟的有力推手。我國正處于“創(chuàng)新驅動、轉型發(fā)展”的關鍵時期，國外創(chuàng)新實驗室模式對我國創(chuàng)新模式的變革和建構極具啟示意義。創(chuàng)新實驗室的構建是一個復雜的系統(tǒng)工程，關聯(lián)的領域廣、涉及的構成要素多，如何識別創(chuàng)新實驗室成功實施的關鍵要素至關重要。

1 相關研究述評

創(chuàng)新實驗室構成要素之間錯綜復雜，導致了創(chuàng)新實驗室本身的復雜性和功能的差異性。針對創(chuàng)新實驗室運作關鍵要素的研究，不同的學者在研究對象、主導要素上各有不同。既往研究成果主要分為兩類：一類是以特定的創(chuàng)新實驗室組織形式為研究對象，根據(jù)既往具體情況和相應的環(huán)境，進行經(jīng)驗化總結、提煉和概括；另一類為基于特定理論框架的研究分析。

1.1 創(chuàng)新實驗室要素的經(jīng)驗化研究

在定性研究方面，國外專門針對創(chuàng)新實驗室運作關鍵要素的研究主要包含在對其結構、基本功能的總結和介紹中。在國內，祝甲山等通過對企業(yè)的“創(chuàng)新實驗室”組織形式中科技成果轉化過程各環(huán)節(jié)的分析，提出影響我國科技成果轉化的要素，包括技術創(chuàng)新機制、中試基地建設、激勵機制、投入、政策、技術引進、政府優(yōu)惠條件等；沈林等通過當前我國各類創(chuàng)新組織中科技成果轉化現(xiàn)狀，認為科技成果轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力不但與技術本身密切相關，而且與其他要素的聯(lián)系也日趨緊密，并分析了管理行為、政府行為及法律政策要素、市場要素、科技體制、人才、經(jīng)費、經(jīng)濟制度及科技中介等非技術要素對科技成果轉化的影響；朱寧寧等從科技成果的轉化鏈出發(fā)，將影響要素分為市場要素、技術要素、資金要素、政策要素和人力資源要素等；王晶晶等研究了政產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式下的影響要素，分析認為企業(yè)預期收益、高校及科研院所科研實力、政府調控及扶持力度、市場環(huán)境支持程度4個自變量對組織功能的發(fā)揮起到了正向影響作用。

此外，研究者基于不同組織形式，對創(chuàng)新實驗室要素進行針對性分析。以企業(yè)的“創(chuàng)新實驗室”為研究對象，側重于分析企業(yè)需求、領導者支持、投資風險、企業(yè)創(chuàng)新能力、市場開發(fā)和營銷能力等要素；以高校的“創(chuàng)新實驗室”為研究對象，主要關注R&D水平、科研經(jīng)費投入、學校氛圍、論文和項目的完成數(shù)量、人才培養(yǎng)等要素；基于政產(chǎn)學研的組織形式，更多地關注政策與制度促進、科技經(jīng)費支持、公共科技服務平臺、科技環(huán)境、社會文化塑造等要素。

在實證研究方面，相關研究以科技統(tǒng)計資料或調查數(shù)據(jù)為基礎，使用不同的方法從不同的角度對關鍵要素進行篩選，并結合現(xiàn)實數(shù)據(jù)進行驗證和分析，以期獲得更為準確科學的結論。王華統(tǒng)等針對特定科技項目，采用樣本數(shù)據(jù)，運用主成分分析法對諸多要素進行分析，把關鍵要素簡化成金融資本要素、人才資源要素、企業(yè)外部要素、科技自身要素、社會要素和環(huán)境要素幾個綜合成分；張研等以調查問卷為工具，在對創(chuàng)新主體調查研究的基礎上，構建了障礙性因素的識別模型并進行了實證分析，發(fā)現(xiàn)轉化資金、科技轉化環(huán)境要素影響程度較大，屬于關鍵性障礙因素；董潔等采用因子分析法和隨機前沿分析法，對創(chuàng)新影響因素分別進行測度與比較分析，研究發(fā)現(xiàn)在諸多要素中，政府支持起著最為關鍵的作用；趙喜倉等運用熵值法和超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機前沿模型對關鍵要素進行測度與分析，研究表明在諸多要素中，政府支持、人力支持、財力支持、科技進步環(huán)境支撐均對江蘇省科技成果轉化具有顯著的促進作用，其中財力支持的作用最為明顯。

1.2 特定理論框架下創(chuàng)新實驗室要素研究

基于理論的創(chuàng)新實驗室運作影響因素研究相對較少，當前主要研究集中在以下幾種理論框架內：投入產(chǎn)出的供需理論下，關鍵要素研究強調投入產(chǎn)出的配比、有效需求和有效供給相適應，以使整個轉化鏈上的參與者形成良好的合作與反饋關系，提升成果轉化的整體績效。生命周期理論用于解釋創(chuàng)新實驗室在科技成果轉化功能上的階段表現(xiàn)及問題，基于全過程的關鍵要素的提煉，突出了階段銜接和問題擴散的表現(xiàn)。博弈論被用于解釋各參與主體間的利益關系均衡，各參與主體間的委托代理模型、道德風險模型、動態(tài)演化博弈模型等從不同的角度說明參與各方博弈對功能的影響。以上幾種理論框架從不同視角對創(chuàng)新實驗室運作關鍵要素進行研究，更具有完備性和系統(tǒng)性，拓寬了分析創(chuàng)新實驗室運作關鍵要素問題的渠道。

通過對文獻的回顧，我們看到創(chuàng)新實驗室的經(jīng)驗化研究往往針對特定的實驗室，一般通過文獻梳理和經(jīng)驗總結定性提煉關鍵要素，或者在定性分析基礎上通過數(shù)據(jù)驗證篩選，但是這一研究過程使當前不同的研究者站在不同角度對關鍵要素的定性提煉和總結差異較大，關鍵要素確定存在一定偏差。

2 國外創(chuàng)新實驗室構成關鍵要素

國外專門針對創(chuàng)新實驗室構成要素的研究很少，主要包含在對特定創(chuàng)新實驗室的經(jīng)驗總結中。例如，美國創(chuàng)新實驗室的管理者認為，世界上有80%,左右的研究的效率是低下的，其原因在于沒有研究“正確的問題”，即沒有對未來進行設想和明確的方向。蘋果公司的成功就在于其從消費端、市場端的“逆向創(chuàng)新”，市場需求才是研發(fā)活動的最基本動力。因此，創(chuàng)新實驗室自創(chuàng)立之初就追求高價值的成功，明確把創(chuàng)新定義為從創(chuàng)意到形成價值的全過程，依據(jù)創(chuàng)新鏈整合創(chuàng)新關鍵要素。英國創(chuàng)新實驗室支持各類企業(yè)和大學院系或政府機關合作參與地方項目，緊密銜接需求與供給，在強化服務的基礎上注重要素在創(chuàng)新過程上的集成?？梢?，國外創(chuàng)新實驗室起始階段就注重研發(fā)鏈(基礎、技術、推廣)、產(chǎn)業(yè)鏈(產(chǎn)品、小試、中試、產(chǎn)業(yè))和市場鏈(商品、流通、銷售、服務)的銜接，瞄準市場，系統(tǒng)集成創(chuàng)新關鍵要素。在這一完整的創(chuàng)新鏈條上集成了市場需求要素、金融資本要素、人力資源要素、科技資源要素、創(chuàng)新方法要素等關鍵要素。

3 創(chuàng)新實驗室構成關鍵要素分析框架

針對我國創(chuàng)新實驗室研究中的問題，借鑒國外創(chuàng)新實驗室構成關鍵要素實踐經(jīng)驗，將創(chuàng)新實驗室構建關鍵要素的研究置于創(chuàng)新活動的整個創(chuàng)新鏈條之中，基于整個創(chuàng)新鏈條對創(chuàng)新實驗室成功運作構成要素進行系統(tǒng)分析。為保證要素分析的完整性和系統(tǒng)性，創(chuàng)新實驗室構建關鍵要素的分析貫穿科技成果的產(chǎn)生環(huán)節(jié)、中間環(huán)節(jié)和產(chǎn)業(yè)應用環(huán)節(jié)，并且注重分析各參與主體的完備性以及它們對創(chuàng)新實驗室功能的影響。為保證研究結果的可概括性和可推廣性，本文以生命周期理論、主導設計理論以及技術擴散理論為基礎，注重運作過程的一般性，將創(chuàng)新實驗室運作過程完整創(chuàng)新鏈條確定為“研發(fā)鏈-產(chǎn)業(yè)鏈和市場鏈”。

基于以上分析，對我國知識創(chuàng)新實驗室、技術創(chuàng)新實驗室和管理創(chuàng)新實驗室按照創(chuàng)新全鏈條進行了梳理，提出創(chuàng)新實驗室一般模式下關鍵要素分析框架(見圖1)。

圖1 創(chuàng)新實驗室一般模式關鍵要素分析框架Fig.1 Analytical framework of key elements of the general model of Innovation Lab

創(chuàng)新實驗室構建要素針對創(chuàng)新實驗室的一般模式。對特定組織形式的創(chuàng)新實驗室，以上構建要素并不是都發(fā)生作用，影響的程度也不盡相同，所提出的關鍵要素只針對于創(chuàng)新實驗室的一般模式。

4 創(chuàng)新實驗室構成關鍵要素維度分析

4.1 科技資源要素

創(chuàng)新過程中科技資源的產(chǎn)生環(huán)節(jié)關鍵在于高校、科研院所以及企業(yè)研發(fā)中心等研發(fā)機構是否能夠研發(fā)出技術價值和商業(yè)價值兼具的科技成果，它關乎科技成果是否能順利實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。主要包括：

4.1.1 技術可行性程度

技術可行性程度關注科技成果轉化實施所需要的配套條件是否具備?？萍汲晒a(chǎn)生往往只針對關鍵性的技術或產(chǎn)品，而對其后續(xù)產(chǎn)業(yè)化過程所需的配套條件關注不夠，這往往造成科技成果產(chǎn)業(yè)過程中由于缺乏相應的轉化工藝而夭折，直接導致科技成果中試及產(chǎn)業(yè)化的失敗。

4.1.2 科技成果效益潛力

科技成果的未來經(jīng)濟效益是進行后續(xù)產(chǎn)業(yè)化的關鍵，科技成果在經(jīng)濟上的可行性是吸引其轉化主體進行轉化的根本誘因，其未來經(jīng)濟效益不足會嚴重影響科技成果的轉化。

4.2 硬件設施要素

可供創(chuàng)新實驗運作的物理空間和基本的服務設施，是創(chuàng)新實驗室最基本的條件。為了促進創(chuàng)新，創(chuàng)新實驗室一般會把空間分隔為適合各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團體使用的辦公和生產(chǎn)場所，配備相應的科研儀器設備。

4.3 金融資本要素

資金是創(chuàng)新實驗室運作過程的必備要素，創(chuàng)新過程的各環(huán)節(jié)都需要資金的投入，研發(fā)經(jīng)費、政府資金、企業(yè)自籌資金、風險投資都為創(chuàng)新實驗室的資金來源。資金的可得性關乎科創(chuàng)成果能否順利轉化。創(chuàng)新實驗室在技術上的不確定性、市場前景的不可測性往往是創(chuàng)新實驗室資金無法保障的主要原因。政府資金、自籌資金、風險投資的可得性是創(chuàng)新實驗室的主要影響因素。

4.4 市場需求要素

此要素主要考慮創(chuàng)新實驗室中科技與市場的對接帶來的影響，主要考察科技成果與市場需求對接情況。所研發(fā)的產(chǎn)品或技術是否為當前市場所需，即科技成果與市場需求是否對接，是當前科技成果轉化率不高的重要原因。受傳統(tǒng)研發(fā)體制的影響，當前研發(fā)機構或研發(fā)工作者績效導向往往是論文數(shù)量、專利數(shù)目等，缺少面向市場需求開展研發(fā)活動的動力，所獲得的科技成果大多與市場現(xiàn)實需求脫鉤。

4.5 政策資源要素

從創(chuàng)新實驗室的發(fā)展現(xiàn)狀看，無論國內外，政府支持都是創(chuàng)新實驗室發(fā)展的重要因素。政府在促進創(chuàng)新實驗室的發(fā)展中一直扮演著一個積極、重要的角色。其原因是，創(chuàng)新實驗室提供的服務具有積極的外部性，政府可以通過創(chuàng)新實驗室來促進科技創(chuàng)新和當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展。因此，政府往往為創(chuàng)新實驗室提供各種優(yōu)惠的政策資源，甚至直接介入創(chuàng)新實驗室的運營。政府是科技成果轉化的制度供給者，是市場秩序的維護者，是公共服務的提供者。其多重身份直接決定了其產(chǎn)業(yè)政策、科技政策、稅收政策對創(chuàng)新轉化的重要影響。

4.6 人才資源要素

創(chuàng)新實驗室是一種具有開創(chuàng)性的創(chuàng)新組織模式，一方面其要求有一支高素質的優(yōu)秀人才隊伍，只有具有高素質、結構合理的優(yōu)秀人才隊伍才能更好地完成創(chuàng)新實驗室建設；另一方面創(chuàng)新實驗室人才培養(yǎng)功能的發(fā)揮也離不開人才資源要素。創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)各類人才的培養(yǎng)是創(chuàng)新實驗室的重要功能。創(chuàng)新實驗室面向創(chuàng)新項目需求進行梳理，對高等學校、研究所等高端創(chuàng)新研發(fā)團隊和人才進行挖掘，為高校協(xié)同創(chuàng)新中心提供創(chuàng)新人才支持，并為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目的后續(xù)運營管理提供經(jīng)營管理人才，通過創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目培養(yǎng)創(chuàng)新型或管理型人才。

4.7 方法和機制要素

引導科技創(chuàng)新相關專家、創(chuàng)新技術成果，通過有效對接企業(yè)創(chuàng)新需求，開展面向企業(yè)創(chuàng)新的管理咨詢服務，為區(qū)域內企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供有力的支撐?？闪⒆銍?，重點面向企業(yè)、科研機構、教育系統(tǒng)3個群體，大力推進科學思維、科學方法、科學工具的發(fā)展，培育一批擁有自主知識產(chǎn)權和持續(xù)創(chuàng)新能力的創(chuàng)新型企業(yè)，建立有利于創(chuàng)新型人才培育的素質教育體系，實現(xiàn)由應試教育向素質教育的轉變，逐步改變我國科學研究和技術開發(fā)跟蹤模仿的局面。

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Key Elements of Innovation Lab Based on the Whole Innovation Chain

QI Xugao
(Tianjin University of Technology and Education，Tianjin 300222，China)

Innovation Lab has become a powerful driving force for the transformation of both innovation model and economy.Identifying key elements of the successful implementation and operation of an innovative laboratory is of critical significance.Through the analysis of related domestic and foreign researches in innovation lab constituting key elements，it draws lessons from integration experience of foreign innovation laboratory key elements，and proposes the construction of innovation laboratory key elements analysis framework and research dimensions based on the whole innovation chain，including R&D chain，industrial chain and market chain.

innovation chain；innovation lab；key elements

N032

：A

：1006-8945(2016)05-0017-04

國家科技部創(chuàng)新方法工作專項(2013IM030100)；天津市哲學社會科學規(guī)劃項目(TJGL15-049)。

2016-04-20