基于模糊評估方法的項目管理風險研究

王佳穎（中國電子科技集團公司電子科學研究院,北京 100041）

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基于模糊評估方法的項目管理風險研究

王佳穎
（中國電子科技集團公司電子科學研究院,北京 100041）

摘 要：項目管理過程中會遇到各種風險，要做好對風險的管控，務必要提早建立完善的項目風險預警系統(tǒng)，實現(xiàn)對項目風險因素可能的變動趨勢進行早期預警。通過測評風險的狀態(tài)指數(shù)，可以盡早地發(fā)出預警信號，及時向項目監(jiān)管方和施工方發(fā)出預警信號，為項目的管理者掌握和控制風險爭取更多的時間，從而采取有效措施防范，規(guī)避項目風險。

關(guān)鍵詞：項目；管理；模糊評估；風險預警；風險識別

0 前言

項目風險管理是衡量項目運作過程中可能偏離風險預警、發(fā)生失控等危險事故、做到提早預警并采取相應修正的一種管理措施，也就是說，工程項目風險管理是指項目管理層對可能導致失控的項目不確定性因素進行識別、分析、預測、評估并加以有效地處置，最終保證項目的順利完成。因此，建立有效的風險管理模型、實現(xiàn)對項目全生命周期的全程監(jiān)控至關(guān)重要。一般情況下，工程項目的風險管理主要有以下四個階段：風險評估、風險識別、風險處理和過程監(jiān)督。其中風險的識別和評估是主體。通過風險評估和風險識別，項目的開發(fā)人員可及時了解風險的種類和可能的影響程度，從而采取應對措施。

目前絕大多數(shù)項目在實施進程中沒有保險的方法，一般采用名義群體法［1］或?qū)＜彝镀狈ǎ?delphi 法）［2］用以匯總各個專家意見。該類方法常常會受到專家個人傾向和感受的影響，具有很大的主觀性和個體性，很難達到期望的效果。本文中，基于模糊綜合評估方法的有效地解決了定性分析與定量分析的關(guān)系。實踐證明該方法可以為解決相關(guān)類型項目的多目標風險評估提供了科學、可行的思路。

1 可能的項目管理風險因素

1.1 項目定義與決定階段的風險

在這一階段主要任務是是全面定義一個項目并做出項目的決策。所以，在這一階段存在很多風險, 必須要進行風險管理。該階段的風險管理主要有：項目機會研究階段的風險、項目建議書階段的風險以及項目可行性階段的風險［3］。

1.2 項目成本風險

項目成本管理過程中可能存在很大的風險。其中最主要的是項目成本浪費、超支的風險和項目價值偏低的風險。成本管理中的主要風險一般有：項目成本估算中的風險、項目資源計劃編制中的風險、預測中的風險和項目成本控制以及項目成本預算中的風險。

1.3 項目工期風險

由于任何一個項目都可能遇到不確定事件，所以任何項目活動都會存在有不確定性和風險。項目工期風險中主要有：鑒定的風險和項目活動分解、項目活動順序的風險、項目活動工期估算的風險、項目工期實施與控制的風險、項目工期計劃編制的風險以及項目工期變更等風險。

1.4 項目質(zhì)量管理風險

項目質(zhì)量及其管理工作取決于諸多因素的影響，而且存在著一定的不確定性。這類風險因素主要包括：項目質(zhì)量保障中的風險、項目質(zhì)量計劃中的風險和項目質(zhì)量控制中的風險。

1.5 項目人力資源風險

項目人力資源管理中也存在許多的風險，其中有三個方面的風險：項目組織規(guī)劃有誤的風險、人力資源配備有誤的風險和項目人力資源難以獲得的風險。

2 項目風險管理的模糊評估模型［4］

首先，需要針對建立影響評價對象的n 個因素建立一個集合, 即因素集，可表示為

然后，建立評價集，該集合由m 個評價結(jié)果組成：

再對各因素考慮權(quán)值，建立權(quán)重集，即為權(quán)向量：

式中：a1是對第i個因素的加權(quán)量值, 其表達為：

而對第i 個因素的單因素模糊評估為V 上的模糊子集合，即為：

從而得到單因素評估矩陣R，即

若對該評估對象的模糊綜合評價B 為V 上的模糊子集，即

則權(quán)重因子A與單因素模糊評價矩陣R點乘, 得到模糊評估子集B。

3 項目風險評估模型的驗證

根據(jù)上文提出的模型，對某央企的項目管理風險進行評價。首先，征集多名有關(guān)專家數(shù)，根據(jù)項目的具體情況從管理風險角度入手，確定不同管理風險因素的影響程度，方便管理者進行決策。具體過程如下：

用模糊綜合評估表述各種風險因素的影響權(quán)重，最終確定風險度，從而指導項目的風險管理層采取有效的措施，規(guī)避風險。根據(jù)工程項目管理的風險分析，將以下五個因素作為模型的因子，即：項目定義與決策階段風險、項目成本風險、項目工期風險、項目質(zhì)量風險和項目人力資源風險作為項目管理的風險因子［5,6］。

3.1 評語集的建立

在征求多名專家的意見后，匯總所得的因素，提取對整個項目影響程度的大的因素。形成評語集，即為V =（較高風險，高風險，較低風險，中等風險，低風險）。

3.2 權(quán)系數(shù)的建立

根據(jù)各個專家事先估計出管理者對各個因素的程度,合理分配各因素，加權(quán)后形成一個權(quán)重集合。各個組成因素的權(quán)系數(shù)即為實際評判對象，該模糊集即：

同樣，也可以得到出管理者對項目工期風險、項目定義與決策階段風險、項目質(zhì)量風險以及項目人力資源風險中各因素的加權(quán)組成因素的權(quán)重集，即：

3.3 模型風險評估

常用的模糊綜合評價模型主要包括：加權(quán)平均型和乘積取大型。作者采用加權(quán)平均型， 首先將多名專家對各風險指標的評估建立指標體系。根據(jù)每人的經(jīng)驗得出對應的風險指標對各類風險的隸屬度，形成歸一化的評估矩陣，其一級評價矩陣見表1。

表1 評估矩陣

4 結(jié)束語

從本文可以看到，模糊綜合評估方法能較好的應對工程項目管理過程中可能遇到的風險問題。文章系統(tǒng)的介紹該方法，探討其科學性、可操作性以及對風險評估的貢獻程度。全文基于模糊綜合評價理論建立項目管理風險的評價模型，針對過程項目管理中的不確定性, 將其量化為模糊變量，通過使用模糊評價模型進行評估，得到定量結(jié)果，通過項目的驗證證明該評價結(jié)果與常規(guī)分析的結(jié)果相符，所提出的模糊評估理論模型準確、有效，對相關(guān)項目風險的管理具有較好的參考價值。

參考文獻：

［1］余建星,李成.工程風險分析中的風險當量及其評價標準［J］.海洋技術(shù),2005（03）：48-52.

［2］張什彬.工程項目風險管理方法研究［D］.華北電力大學碩士學位論文,2006（12）：45-48.

［3］鄒春偉.道路工程中的模糊綜合評判法［J］.安徽建筑工業(yè)學院學報（自然科學版）,2007（01）：74-78.

［4］王東,張世英.投資基金的模糊評價及其投資和風險控制［J］.系統(tǒng)工程與電子技術(shù),1998（10）：29-32.

［5］劉朝英,趙建華,高風彥等.投資項目模糊評價系統(tǒng)設(shè)計［J］.計算機仿真,2001,18（04）：10-13.

［6］靳景玉.模糊綜合評判與投資效益評價［J］.技術(shù)經(jīng)濟與管理研究,2000（03）：37-38.

DOI：10.16640/j.cnki.37-1222/t.2016.12.226