技術(shù)創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)分析

洪欣洋

摘要：以2010-2014年我國海洋工程裝備制造業(yè)10家上市公司的企業(yè)面板數(shù)據(jù)為樣本，基于非參數(shù)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法，實(shí)證測評了海洋工程裝備制造業(yè)在此期間技術(shù)創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)變化情況。研究結(jié)果表明，我國海洋工程裝備制造業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新效率在考察期內(nèi)保持微量增長的態(tài)勢，六家企業(yè)在考察期內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新效率均值呈現(xiàn)增長的情況，增長動(dòng)力主要來源于技術(shù)進(jìn)步，并且不同性質(zhì)的企業(yè)在年均技術(shù)創(chuàng)新效率的表現(xiàn)上存在差異。

關(guān)鍵詞：海洋工程裝備制造業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新效率；Malmquist指數(shù)

中圖分類號：F124 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號：1005-913X（2016）05-0076-02

海洋工程裝備制造業(yè)從隸屬關(guān)系上看仍然是屬于制造業(yè)中的裝備制造業(yè)范疇，基于制造業(yè)行業(yè)范疇的創(chuàng)新效率研究已經(jīng)有很多，方法也比較成熟。如朱連華，汪立賽基于DEA方法對2006-2007年我國制造業(yè)28個(gè)產(chǎn)業(yè)的R&D;投入產(chǎn)出效率的評價(jià)，結(jié)果顯示我國各產(chǎn)業(yè)大中型制造業(yè)企業(yè)R&D;活動(dòng)在規(guī)模上和利用效率均有較大的差異，制造業(yè)各產(chǎn)業(yè)的科技產(chǎn)出普遍不足。俞立平基于DEA方法測算了我國制造業(yè)29個(gè)行業(yè)2005年的創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)我國制造業(yè)創(chuàng)新的技術(shù)效率總體偏低，純技術(shù)效率小于規(guī)模效率 。韓晶運(yùn)用隨機(jī)前沿方法（SFA）對2003-2007年我國制造業(yè)29個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行了測評，在對創(chuàng)新效率影響因素的考察中研究了技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用、技術(shù)消化吸收費(fèi)用、產(chǎn)業(yè)外向度、產(chǎn)業(yè)規(guī)模和市場結(jié)構(gòu)對于制造業(yè)創(chuàng)新效率的影響。就海洋工程裝備制造業(yè)方面而言，在技術(shù)創(chuàng)新角度的研究還比較少，目前有吳小東和趙晶英構(gòu)建了省際海洋工程裝備產(chǎn)業(yè)的評價(jià)指標(biāo)體系，用于評價(jià)平臺(tái)類產(chǎn)品生產(chǎn)的相對效率、科技研發(fā)的相對效率、相關(guān)產(chǎn)業(yè)的相對影響力。杜利楠，姜昳芃總結(jié)概述了我國海洋工程裝備制造業(yè)的發(fā)展情況和市場格局，并歸納了產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中存在的問題，并針對提高產(chǎn)業(yè)競爭力提出了建議。針對行業(yè)內(nèi)發(fā)展現(xiàn)狀，探究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的現(xiàn)狀和影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的原因，對提高我國海洋工程裝備企業(yè)的技術(shù)水平和行業(yè)競爭力有重要意義。因此，本文引入非參數(shù)Malmquist指數(shù)分析法對海洋工程裝備制造業(yè)企業(yè)2010-2014年的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行分析。

一、模型簡述

Malmquist指數(shù)是一種基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的生產(chǎn)率分析方法，根據(jù)Fare等，令xt∈和 分別表示t時(shí)期時(shí)的N*1維投入向量和M*1維產(chǎn)出向量，建立用來考察兩個(gè)相鄰時(shí)期效率變化的Malmquist效率變化指數(shù)，其表述形式為：其中代表由t期到t+l期技術(shù)效率的變化情況：若m>1，表示由t時(shí)期到t+1時(shí)期的效率有所增長；若m<1，表示由t時(shí)期到t+1時(shí)期的效率有所減少；若m=1，表示由t時(shí)期到t+1時(shí)期的效率沒有變化。同時(shí)，該指數(shù)還可分解成為Technical Efficiency Change（技術(shù)效率變化指數(shù)）和Technical Change（技術(shù)進(jìn)步指數(shù)）兩個(gè)部分。

TC即技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，主要反映的是技術(shù)創(chuàng)新給生產(chǎn)過程帶來的作用和影響；TEC即技術(shù)效率變化指數(shù)，是指由于制度變革所引起的效率提高的結(jié)果。以上情況是處于規(guī)模報(bào)酬不變（CRS）約束條件下的結(jié)果，在可變規(guī)模報(bào)酬（VRS） 的條件下TEC指數(shù)可以進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率指數(shù)（PTE）和規(guī)模效率指數(shù)（SE）。

二、指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)說明

（一） 投入和產(chǎn)出指標(biāo)

對于海洋工程裝備制造業(yè)而言，技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)投入指標(biāo)，主要關(guān)注于基礎(chǔ)性的資源要素需求，具體可以從人力、物力、財(cái)力等方面來考慮。通過文獻(xiàn)調(diào)查，R&D;人員和R&D;經(jīng)費(fèi)支出是常用的兩個(gè)核心考量指標(biāo)，并且指標(biāo)相關(guān)性較小，覆蓋面廣，可以從人力和財(cái)力不同角度詮釋企業(yè)對科研創(chuàng)新的重視程度。

技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出是指企業(yè)通過對各種資源的有效利用而取得的各種創(chuàng)新成果，結(jié)合海工裝備制造業(yè)的特點(diǎn)，產(chǎn)出指標(biāo)必須考慮從技術(shù)創(chuàng)新到創(chuàng)造效益之間的過程，所以將專利申請數(shù)量和企業(yè)參與的重大科研項(xiàng)目一起作為反映企業(yè)創(chuàng)新能力的指標(biāo)；此外，技術(shù)創(chuàng)新的成果最終反映到生產(chǎn)中的時(shí)候即為獲得訂單的核心競爭力的增強(qiáng)，綜合海洋工程裝備制造業(yè)的特點(diǎn)，將每年?duì)I業(yè)收入作為衡量技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出的另一指標(biāo)。

（二）數(shù)據(jù)來源

海洋工程裝備制造業(yè)是一個(gè)高技術(shù)的資本密集行業(yè)，在選取考察對象時(shí)主要考慮到企業(yè)規(guī)模，市場占有情況，信息可獲得性等因素，選取了十家涉及海洋工程裝備制造業(yè)的上市公司作為研究對象，包含廣船國際、海油工程、潤邦股份、上海佳豪、亞星錨鏈、振華重工、中國船舶、中國重工、中海油服、中集來福士。各個(gè)指標(biāo)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源于各個(gè)研究對象年報(bào)以及《中國海洋工程裝備匯編》和《中國海洋工程年鑒》，考察期為2010年—2014年。

三、我國海洋工程裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)分析

（一）我國海洋工程裝備制造業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)分析

表2 列出了2010—2014年間我國海工裝備制造業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新效率的全要素生產(chǎn)率指數(shù)，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，技術(shù)效率變化指數(shù)，純技術(shù)效率變化指數(shù)以及規(guī)模效率變化指數(shù)。

總體上看，我國海工裝備制造業(yè)在考察期（2010—2014）間技術(shù)創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)變化均值為1.008，表明2014年相較于2010年我國海工裝備制造業(yè)整體的技術(shù)創(chuàng)新效率年均提高0.8%。從結(jié)構(gòu)上看，我國海工裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率上升主要是源于技術(shù)進(jìn)步，其平均增長率為4.4%，而同期技術(shù)效率則拖累了技術(shù)進(jìn)步對技術(shù)創(chuàng)新效率的促進(jìn)，其平均下降率為3.5%，最終使得整體的技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)上升的態(tài)勢。通過對技術(shù)效率變化指數(shù)的分解可以看出，純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化都呈現(xiàn)下降的趨勢，均是技術(shù)效率變化指數(shù)下降的原因。

從我國海工裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的時(shí)序變動(dòng)情況看，技術(shù)創(chuàng)新效率的變動(dòng)呈現(xiàn)明顯的分段，在2010-2011年，我國海工裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)一個(gè)明顯的增長態(tài)勢，增長幅度高達(dá)31.2%，這一時(shí)期技術(shù)創(chuàng)新效率增長的根本原因是技術(shù)的進(jìn)步，進(jìn)步幅度高達(dá)61%，而該時(shí)期的技術(shù)效率變化則拖累了這方面的增長。第二階段則為2011-2014年，這段時(shí)間我國海工裝備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)下降態(tài)勢，一種情況是技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率變化兩者同時(shí)下降的共同作用，體現(xiàn)為2011-2012年的技術(shù)創(chuàng)新效率為整個(gè)考察期內(nèi)的最低點(diǎn)；另一種情況為技術(shù)退步拖累了技術(shù)創(chuàng)新效率的增長，而同期技術(shù)效率的增長則緩解了這方面的問題，具體體現(xiàn)為2012-2013技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)9.8%的負(fù)增長，技術(shù)效率變化呈現(xiàn)1.6%的增長，2013-2014技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)15.7%的負(fù)增長，技術(shù)效率變化呈現(xiàn)12.4%的增長，雖然兩者之間的差距在逐漸減少，但技術(shù)創(chuàng)新效率整體上還是呈現(xiàn)下降的態(tài)勢。

（二）各個(gè)考察企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)分析

表3給出了我國海洋工程裝備制造業(yè)十個(gè)考察企業(yè)在考察期間（2010-2014）各指數(shù)的均值。

在考察期內(nèi)，除廣船國際、中國船舶、中國重工、中海油服外，其他考察企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率正向增長，其中潤邦股份、上海佳豪、亞星錨鏈、中集來福士的增長主要來自于技術(shù)進(jìn)步，而海油工程和振華重工的增長則主要來自于技術(shù)效率的增長；在技術(shù)創(chuàng)新效率負(fù)增長的企業(yè)中，中國船舶，中國重工表現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的增長均為負(fù)值。而廣船國際和中海油服則體現(xiàn)為技術(shù)效率指數(shù)拖累了技術(shù)進(jìn)步帶來的積極影響，兩者均體現(xiàn)為純技術(shù)效率的不足。在對技術(shù)效率變化指數(shù)的分解后不難發(fā)現(xiàn)，受規(guī)模效率拖累的僅有中國重工一家，而在純技術(shù)效率變化指數(shù)上取得增長的僅有海油工程一家，其他企業(yè)大多維持不變或者略微受到影響。

三、 結(jié)語

本文通過引入非參數(shù)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的方法對2010-2014年我國海洋工程裝備制造業(yè)10個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)變化進(jìn)行了測算和分解。研究結(jié)果表明：第一，我國海洋工程裝備制造業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新效率在考察期內(nèi)保持微量增長的態(tài)勢，多數(shù)企業(yè)在考察期內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新效率均值呈現(xiàn)增長的情況，年均技術(shù)創(chuàng)新效率在2012年達(dá)到考察期內(nèi)低點(diǎn)后緩步回升但仍呈現(xiàn)負(fù)增長。第二，我國海洋工程裝備制造業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新效率的增長動(dòng)力主要來源于技術(shù)進(jìn)步，且技術(shù)效率變化對其有負(fù)影響，即技術(shù)創(chuàng)新效率增長的根本原因是來自技術(shù)創(chuàng)新過程中技術(shù)前沿面的外移。這是由于國家相關(guān)鼓勵(lì)海洋洋工程裝備業(yè)發(fā)展的政策推廣以及考察期前海洋工程裝備制造業(yè)的市場較為景氣。第三，不同類型不同業(yè)務(wù)方向的海洋工程裝備制造企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新效率上呈現(xiàn)較為顯著的差異，更集中化和專業(yè)化的企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新效率上的表現(xiàn)更為優(yōu)異，大型集團(tuán)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率則不盡如人意。

此外，本研究由于未能獲得更多在考察期內(nèi)加入或者在考察期前內(nèi)加入不久的企業(yè)數(shù)據(jù)，對行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的描述存在缺陷，暫且不能完整的體現(xiàn)我國海洋工程裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率在考察期內(nèi)的情況。

參考文獻(xiàn)：

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[2] 朱連華， 汪立賽.基于DEA的中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)R&D;效率評價(jià)分析[J].閱江學(xué)刊，2012，29（11）：44-51.

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[責(zé)任編輯：龐 林]