3D打印視角下的專(zhuān)利間接侵權(quán)問(wèn)題研究

王躍先　劉博思

摘要：隨著信息化時(shí)代的到來(lái)，3D打印技術(shù)的發(fā)展使“全民制造”成為可能，3D打印數(shù)據(jù)文件的傳播方式對(duì)我國(guó)現(xiàn)有專(zhuān)利制度產(chǎn)生了極大的沖擊。美國(guó)專(zhuān)利間接侵權(quán)制度較為完善，為3D打印設(shè)備生產(chǎn)商和銷(xiāo)售商、專(zhuān)利品CAD數(shù)據(jù)文件提供者和3D打印數(shù)據(jù)共享平臺(tái)運(yùn)營(yíng)商間接侵權(quán)行為的認(rèn)定提供了依據(jù)。面對(duì)專(zhuān)利侵權(quán)的新模式，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法中沒(méi)有關(guān)于間接侵權(quán)的規(guī)定，使得專(zhuān)利權(quán)利人和公眾利益失衡。通過(guò)對(duì)美國(guó)間接侵權(quán)歸責(zé)原則的評(píng)析，探討了我國(guó)間接侵權(quán)制度的構(gòu)建問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：3D打??；專(zhuān)利；間接侵權(quán)

中圖分類(lèi)號(hào)：D923.42 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1005-913X（2016）05-0054-03

Abstract：With the advent of the information age， the development of 3D printing technology makes the manufacturing possible.The mode of transmission of 3D print data file has a significant impact on the existing patent system in our country.The indirect infringement system of the United States patent is more perfect，which provide for 3D printing equipment manufacturers and vendors， patent CAD data file provider and 3D print data sharing platform operators to provide a basis for indirect infringement.In the face of the new mode of patent infringement，there is no regulation on indirect infringement in the legislation of intellectual property rights in China，making the patent holder and the Public Interest imbalance.Through the analysis of the principle of liability of indirect infringement in the United States，the construction of indirect infringement system in our country is discussed.

Key words：3D printing； Patent； Indirect infringement

2012年，英國(guó)雜志《經(jīng)濟(jì)學(xué)人》指出，全球范圍內(nèi)工業(yè)領(lǐng)域正在經(jīng)歷第三次革命，即數(shù)字化革命，3D打印技術(shù)與傳統(tǒng)材料加工方法截然相反，是最有代表性的技術(shù)之一。[1]根據(jù)美國(guó)材料與試驗(yàn)協(xié)會(huì)下屬3D打印技術(shù)委員會(huì)公布的定義，3D打印是基于三維CAD模型數(shù)據(jù)，通過(guò)增加材料逐層制造的方式構(gòu)造物體的技術(shù)。[2]上世紀(jì)80年代開(kāi)始，諸如熔融沉積成型、選擇性激光燒結(jié)等的3D打印核心技術(shù)一直被寡頭壟斷，隨著這些基礎(chǔ)專(zhuān)利的到期和3D打印機(jī)制造成本的下降，近二十年3D打印技術(shù)得到快速發(fā)展。有專(zhuān)家指出，該技術(shù)的發(fā)展速度已經(jīng)達(dá)到前所未有的程度，3D打印機(jī)很快將像其他數(shù)字化產(chǎn)品一樣，成為人們生活中司空見(jiàn)慣的物品。[3]面對(duì)數(shù)字化信息的傳播形式，我國(guó)現(xiàn)行與之相關(guān)的專(zhuān)利間接侵權(quán)制度并未完善，常給司法實(shí)踐帶來(lái)困惑。Gartner預(yù)言，到2018年，3D打印技術(shù)將會(huì)導(dǎo)致全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)收入年損失1000億美元。[4]可見(jiàn)，在3D打印迅速發(fā)展的時(shí)代背景下，我國(guó)專(zhuān)利間接侵權(quán)問(wèn)題不可回避。

一、問(wèn)題的提出

與傳統(tǒng)意義上的打印不同，3D打印屬于制造技術(shù)的一種，因此會(huì)涉及和物品外形與內(nèi)部結(jié)構(gòu)有關(guān)的專(zhuān)利侵權(quán)，如外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利、產(chǎn)品發(fā)明專(zhuān)利、方法發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利的侵權(quán)。3D打印的數(shù)據(jù)文件作為侵權(quán)客體的“關(guān)鍵部件”，可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)快速傳播，而我國(guó)《專(zhuān)利法》中沒(méi)有對(duì)間接侵權(quán)作出明確的規(guī)定，[5]僅借助幫助侵權(quán)、代位侵權(quán)又常給司法實(shí)踐帶來(lái)困惑。所以，筆者在3D打印技術(shù)的視角下，通過(guò)對(duì)美國(guó)間接侵權(quán)歸責(zé)原則的分析，探討了我國(guó)專(zhuān)利間接侵權(quán)制度的構(gòu)建問(wèn)題。

間接侵權(quán)行為是與直接侵權(quán)行為相對(duì)應(yīng)的概念，美國(guó)間接侵權(quán)制度的理論基礎(chǔ)來(lái)源于共同侵權(quán)理論，所以在司法實(shí)踐中，間接侵權(quán)的認(rèn)定一般都建立在直接侵權(quán)認(rèn)定的基礎(chǔ)上。[6]間接侵權(quán)行為是指并未構(gòu)成直接侵犯他人專(zhuān)利權(quán)的行為，但是對(duì)直接侵權(quán)行為起到了誘導(dǎo)、幫助作用，或者以積極的行為擴(kuò)大了直接侵權(quán)行為的損害，法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的行為。在美國(guó)間接侵權(quán)成文法和判例中，直接侵權(quán)是認(rèn)定間接侵權(quán)的要件。在美國(guó)上訴巡回法院以往的判例中，直接侵權(quán)行為的認(rèn)定不需要建立在已經(jīng)發(fā)生的直接侵權(quán)行為之上，而是存在直接侵權(quán)的威脅即成立。[7]隨著數(shù)字化時(shí)代的到來(lái)，可能構(gòu)成直接侵權(quán)的案件具有基數(shù)大、范圍廣和分散程度高的特點(diǎn)。如果權(quán)利人為維護(hù)自身權(quán)利追究侵權(quán)責(zé)任，通過(guò)請(qǐng)求法院認(rèn)定眾多普通消費(fèi)者的直接侵權(quán)行為，往往存在維權(quán)成本高、取證難度大等困難，又根據(jù)“法不責(zé)眾”的司法理念，此類(lèi)請(qǐng)求難以獲得法院的支持。借鑒以往有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)商著作權(quán)間接侵權(quán)的判例，3D打印侵權(quán)的案件中，權(quán)利人請(qǐng)求法院認(rèn)定相關(guān)主體的間接侵權(quán)行為更為可行。

在充分研究3D打印技術(shù)的特點(diǎn)和具體使用方式后，筆者認(rèn)為可能構(gòu)成專(zhuān)利間接侵權(quán)的主體主要包括三類(lèi)：3D打印設(shè)備生產(chǎn)商和銷(xiāo)售商、專(zhuān)利品CAD數(shù)據(jù)文件提供者和3D打印數(shù)據(jù)共享平臺(tái)運(yùn)營(yíng)商。

二、3D打印所涉及專(zhuān)利間接侵權(quán)行為類(lèi)型

（一）3D打印設(shè)備生產(chǎn)商和銷(xiāo)售商

隨著3D打印機(jī)的普及，普通用戶(hù)使用3D打印機(jī)侵犯他人專(zhuān)利權(quán)的現(xiàn)象將會(huì)日益增多，專(zhuān)利權(quán)利人可以請(qǐng)求法院認(rèn)定生廠商和銷(xiāo)售商為間接侵權(quán)主體，要求其共同承擔(dān)賠償責(zé)任。近年比較典型的案例是，英國(guó)游戲公司擁有其自主開(kāi)發(fā)游戲《戰(zhàn)錘》及其周邊衍生品的著作權(quán)，與人物模型的市場(chǎng)售價(jià)相比，3D打印機(jī)打印出類(lèi)似模型的成本極低，多數(shù)消費(fèi)者選擇通過(guò)3D打印機(jī)自行打印模型，導(dǎo)致了權(quán)利人市場(chǎng)份額和利潤(rùn)的降低，于是英國(guó)游戲公司向3D打印設(shè)備銷(xiāo)售商發(fā)出了停止侵犯著作權(quán)的通知函。[8]該判例的間接侵權(quán)行為人涉及3D打印設(shè)備的銷(xiāo)售商，根據(jù)美國(guó)專(zhuān)利法中的“普通商品原則”，該判例中銷(xiāo)售商的銷(xiāo)售行為不屬于間接侵權(quán)行為，不能構(gòu)成間接侵權(quán)。美國(guó)專(zhuān)利法271（c）條規(guī)定，任何人出售已經(jīng)取得專(zhuān)利權(quán)裝置的部件、制成品、零件的組合或合成物，出售用于實(shí)施已經(jīng)取得專(zhuān)利權(quán)方法中的材料或設(shè)備（屬于該方法發(fā)明的主要組成部分的）的，而且明知所出售的物品是為侵犯專(zhuān)利權(quán)而專(zhuān)門(mén)制造或?qū)ｉT(mén)改造的，也明知上述物品不屬于基本不構(gòu)成專(zhuān)利權(quán)用途的生活必需品或商品的，應(yīng)承擔(dān)連帶侵權(quán)責(zé)任。[9]所以若符合上述侵權(quán)特征，則可認(rèn)定3D打印設(shè)備的生產(chǎn)商和銷(xiāo)售商為間接侵權(quán)行為主體，應(yīng)共同承擔(dān)賠償責(zé)任。

（二）專(zhuān)利品CAD數(shù)據(jù)文件的提供者

在數(shù)字化背景下，用于3D打印的CAD數(shù)據(jù)文件在網(wǎng)絡(luò)上被大量上傳與下載，CAD數(shù)據(jù)文件的上傳行為是否構(gòu)成間接侵權(quán)一直受到廣泛關(guān)注。作為專(zhuān)利品CAD數(shù)據(jù)文件的根本來(lái)源，專(zhuān)利權(quán)利人可向法院提出追究文件上傳者間接侵權(quán)責(zé)任的訴訟請(qǐng)求。專(zhuān)利品CAD數(shù)據(jù)文件提供者的行為可歸納為兩類(lèi)：一類(lèi)是許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售專(zhuān)利品CAD數(shù)據(jù)文件的行為，另一類(lèi)是免費(fèi)共享傳播專(zhuān)利品CAD數(shù)據(jù)文件的行為。無(wú)論出于何種目的，隨著3D打印成本的不斷降低，CAD數(shù)據(jù)文件的上傳行為必將導(dǎo)致專(zhuān)利權(quán)利人市場(chǎng)份額的下降，在充分考慮維護(hù)專(zhuān)利權(quán)利人利益和鼓勵(lì)科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，上述兩種行為均有可能構(gòu)成專(zhuān)利間接侵權(quán)行為。

（三）3D打印數(shù)據(jù)共享平臺(tái)運(yùn)營(yíng)商

專(zhuān)利品的CAD數(shù)據(jù)文件可以通過(guò)兩種方式獲得，一種是利用計(jì)算機(jī)軟件創(chuàng)建出專(zhuān)利品的數(shù)字化模型，另一種方式是利用3D掃描儀對(duì)物品進(jìn)行掃描從而獲得打印時(shí)可使用的數(shù)據(jù)文件。[10]無(wú)論是以何種方式獲得的CAD數(shù)據(jù)文件，其通過(guò)網(wǎng)絡(luò)途徑傳播的主要載體都是數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，上傳者將數(shù)據(jù)文件上傳至共享平臺(tái)，他人就可以在平臺(tái)獲取用于3D打印的數(shù)據(jù)文件。這種方式雖然促進(jìn)了稀有數(shù)據(jù)的共享，但是終端打印用戶(hù)可能構(gòu)成直接侵權(quán)，網(wǎng)絡(luò)共享平臺(tái)作為數(shù)據(jù)的載體，運(yùn)營(yíng)商可能成為間接侵權(quán)行為主體。在著作權(quán)領(lǐng)域已經(jīng)有類(lèi)似案例的發(fā)生，一家設(shè)計(jì)編碼在線(xiàn)信息庫(kù)未經(jīng)作者允許，提供了可供用戶(hù)免費(fèi)下載的3D打印數(shù)據(jù)文件，收到了設(shè)計(jì)者發(fā)出的“移除通知”。隨著3D打印設(shè)備的普及，專(zhuān)利品CAD數(shù)據(jù)文件在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上共享的機(jī)會(huì)增加，涉及專(zhuān)利權(quán)利人和網(wǎng)絡(luò)共享平臺(tái)運(yùn)營(yíng)商的間接侵權(quán)糾紛也必然增多。

三、3D打印所涉及專(zhuān)利間接侵權(quán)行為判定

（一）3D打印設(shè)備生產(chǎn)商和銷(xiāo)售商

美國(guó)專(zhuān)利法271條b、c、f款明確規(guī)定，引誘侵權(quán)的主觀要件包括“積極引誘”，幫助侵權(quán)的主觀要件包括“明知”“希望”等。美國(guó)專(zhuān)利法對(duì)間接侵權(quán)行為的認(rèn)定，以行為人對(duì)侵權(quán)發(fā)生具有明知故意過(guò)錯(cuò)為構(gòu)成要件。生產(chǎn)商和銷(xiāo)售商在售出產(chǎn)品時(shí)是否知曉消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)目的難以判斷，因此司法實(shí)踐中很難認(rèn)定生產(chǎn)商和銷(xiāo)售商的明知故意過(guò)錯(cuò)，也就難以認(rèn)定其間接侵權(quán)行為。3D打印機(jī)作為一種制造設(shè)備，可以復(fù)制專(zhuān)利品，也可以用于自主創(chuàng)新、研發(fā)的等其他用途，其銷(xiāo)售對(duì)象包括大量合法使用的集體和個(gè)人，并非明確的專(zhuān)利直接侵權(quán)行為人?？梢?jiàn)在普通買(mǎi)賣(mài)關(guān)系中，3D打印設(shè)備并不屬于“非常用商品”，所以銷(xiāo)售商不能成為幫助侵權(quán)的主體。如果生產(chǎn)商和銷(xiāo)售商并未鼓勵(lì)誘導(dǎo)購(gòu)買(mǎi)者侵犯他人專(zhuān)利權(quán)，也不能構(gòu)成引誘侵權(quán)。但是，如果生產(chǎn)商和銷(xiāo)售商向購(gòu)買(mǎi)者銷(xiāo)售了定制打印機(jī)，并明知購(gòu)買(mǎi)者要打印的物品用于侵犯他人專(zhuān)利權(quán)，此時(shí)3D打印設(shè)備屬于“非常用商品”，生產(chǎn)商和銷(xiāo)售商構(gòu)成了幫助侵權(quán)。另外，如果生產(chǎn)商和銷(xiāo)售商在產(chǎn)品宣傳或說(shuō)明手冊(cè)中介紹如何利用產(chǎn)品實(shí)施侵權(quán)行為，或是展示了如何利用產(chǎn)品制作某個(gè)專(zhuān)利品的步驟，并且鼓勵(lì)購(gòu)買(mǎi)者購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品實(shí)施上述行為，則構(gòu)成了引誘侵權(quán)行為。

（二）專(zhuān)利品CAD數(shù)據(jù)文件提供者

與我國(guó)《專(zhuān)利法》不同，美國(guó)專(zhuān)利法規(guī)定即使不以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的，個(gè)人未經(jīng)允許使用專(zhuān)利技術(shù)的行為即視為專(zhuān)利侵權(quán)行為。[11]根據(jù)美國(guó)專(zhuān)利侵權(quán)制度，用戶(hù)只要從網(wǎng)絡(luò)共享平臺(tái)下載專(zhuān)利品的CAD數(shù)據(jù)文件，并使用文件打印了專(zhuān)利品，即構(gòu)成直接侵權(quán)。用戶(hù)只有取得CAD數(shù)據(jù)文件后才能制造專(zhuān)利品，所以CAD數(shù)據(jù)文件應(yīng)屬于打印專(zhuān)利品的“專(zhuān)用品”，若直接侵權(quán)行為發(fā)生，文件的提供者就可能構(gòu)成間接侵權(quán)。CAD數(shù)據(jù)文件的提供者可分為兩種，一種是以銷(xiāo)售為目的，許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售用于打印專(zhuān)利品的數(shù)據(jù)文件；另一種是出于愛(ài)好或公益目的，將文件上傳到網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)免費(fèi)共享數(shù)據(jù)文件。

許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售CAD數(shù)據(jù)文件是否構(gòu)成間接侵權(quán)的爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于CAD數(shù)據(jù)是否屬于“非常用商品”。3D打印設(shè)備制造物品，需要將可識(shí)別的CAD數(shù)據(jù)文件傳輸給打印機(jī)，數(shù)據(jù)文件的獲得途徑有兩種，一種是通過(guò)專(zhuān)業(yè)3D掃描設(shè)備獲取物品的三維數(shù)據(jù)，再將數(shù)據(jù)生成可用于3D打印的數(shù)字化文件；另一種是直接使用專(zhuān)利品的原始CAD數(shù)據(jù)文件。[12]由于技術(shù)的限制，3D打印設(shè)備不能整體打印3D模型，而是利用打印設(shè)備配備的專(zhuān)業(yè)軟件將模型處理成一層層的薄片，每個(gè)薄片的厚度取決于所使用噴涂材料的屬性和打印機(jī)的規(guī)格。[13]可見(jiàn)，CAD數(shù)據(jù)文件與打印物品具有“一對(duì)一”的對(duì)應(yīng)關(guān)系。專(zhuān)利品的CAD數(shù)據(jù)文件雖然并非傳統(tǒng)意義上的專(zhuān)利品實(shí)質(zhì)性組成部分或方法，也不是專(zhuān)利中實(shí)施此方法所必備的材料或裝置，但在打印過(guò)程中CAD數(shù)據(jù)文件起到了重要的協(xié)助作用，因此數(shù)據(jù)文件可以被認(rèn)定為“非常用商品”。基于上述分析，許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售專(zhuān)利品的CAD數(shù)據(jù)文件將構(gòu)成間接侵權(quán)。