工業(yè)集聚與工業(yè)所有制效率的空間交互影響分析
——基于空間聯(lián)立方程的經(jīng)驗(yàn)研究

任　毅，東童童，劉乃全

(1.重慶工商大學(xué) 國(guó)家智能制造服務(wù)國(guó)際科技合作基地，重慶 400067；2.上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 財(cái)經(jīng)研究所，上海 200433)

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工業(yè)集聚與工業(yè)所有制效率的空間交互影響分析
——基于空間聯(lián)立方程的經(jīng)驗(yàn)研究

任毅1，東童童2，劉乃全2

(1.重慶工商大學(xué) 國(guó)家智能制造服務(wù)國(guó)際科技合作基地，重慶 400067；2.上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 財(cái)經(jīng)研究所，上海 200433)

摘要：運(yùn)用空間聯(lián)立方程考察工業(yè)集聚與工業(yè)所有制效率的相互作用機(jī)制，將所有制因素納入到Ciccone和Hall的產(chǎn)出密度理論模型，構(gòu)建工業(yè)集聚與工業(yè)所有制效率的交互影響理論模型，采用中國(guó)31個(gè)省(區(qū))市2003—2012年的數(shù)據(jù)對(duì)理論模型進(jìn)行驗(yàn)證。研究發(fā)現(xiàn)：工業(yè)集聚促進(jìn)了工業(yè)所有制效率的提高，工業(yè)所有制效率對(duì)工業(yè)集聚水平存在反向促進(jìn)作用，同時(shí)工業(yè)集聚與工業(yè)所有制效率均存在明顯的空間溢出效應(yīng)；新型工業(yè)化應(yīng)兼顧工業(yè)集聚和工業(yè)所有制效率，區(qū)域間工業(yè)協(xié)同發(fā)展可以有效緩解當(dāng)前的產(chǎn)能過剩和產(chǎn)業(yè)同構(gòu)，工業(yè)的集約式發(fā)展和所有制改革需要考慮地區(qū)差異。

關(guān)鍵詞：工業(yè)集聚；工業(yè)所有制效率；空間交互影響

一、問題的提出

近年來，中國(guó)工業(yè)化程度逐步提高，工業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出資本多樣化特征，即實(shí)現(xiàn)工業(yè)部門由較為單一的國(guó)有經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)逐漸向多種所有制經(jīng)濟(jì)共存的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，伴隨工業(yè)經(jīng)濟(jì)所有制結(jié)構(gòu)多元化的另一現(xiàn)象是工業(yè)經(jīng)濟(jì)空間集聚的加強(qiáng)。工業(yè)所有制結(jié)構(gòu)多樣化提高了工業(yè)所有制效率，工業(yè)所有制效率較高的東部沿海地區(qū)其工業(yè)集聚度也相對(duì)較高。那么，工業(yè)所有制效率高的地區(qū)是否伴隨著更高的工業(yè)集聚？工業(yè)集聚度高的地區(qū)其工業(yè)所有制效率是否也較高？工業(yè)集聚和工業(yè)所有制效率是否存在空間溢出？這些問題均有待驗(yàn)證。當(dāng)前，中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的突出表現(xiàn)是空間上的高度集聚，但同時(shí)存在發(fā)展效率較低及內(nèi)在結(jié)構(gòu)失調(diào)等問題，具體表現(xiàn)為地區(qū)工業(yè)產(chǎn)業(yè)同構(gòu)、產(chǎn)能過剩、工業(yè)所有制結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)化發(fā)展要求不匹配。理順工業(yè)集聚與工業(yè)所有制效率之間的關(guān)系對(duì)當(dāng)前中國(guó)新型工業(yè)化發(fā)展、地區(qū)間工業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展以及企業(yè)所有制改革等相關(guān)問題，具有重大的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

目前，直接研究工業(yè)所有制效率與工業(yè)集聚二者關(guān)系的文獻(xiàn)不多見，相關(guān)研究主要集中在以下幾個(gè)方面：一是研究不同所有制工業(yè)企業(yè)的集聚經(jīng)濟(jì)效益；二是研究不同所有制工業(yè)企業(yè)空間集聚問題；三是研究工業(yè)生產(chǎn)效率與工業(yè)集聚之間的關(guān)系。

Vakhitov等人研究了烏克蘭制造業(yè)企業(yè)所有制對(duì)集聚經(jīng)濟(jì)的影響，發(fā)現(xiàn)外商獨(dú)資企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)從集聚中獲得的效益呈遞減狀態(tài)[1]；He等人研究了中國(guó)企業(yè)不同所有制類型對(duì)工業(yè)集聚的影響，發(fā)現(xiàn)不同所有制類型的企業(yè)具有不同的激勵(lì)機(jī)制和獲取集聚效益的能力，國(guó)有企業(yè)集聚能力最差，港澳臺(tái)企業(yè)和外商投資企業(yè)集聚能力較好[2]；劉修巖等人采用中國(guó)14萬(wàn)個(gè)制造業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，考察了所有制是否影響企業(yè)從集聚中獲益，研究發(fā)現(xiàn)所有制類型對(duì)企業(yè)從集聚中獲益存在顯著影響，國(guó)有企業(yè)和外資企業(yè)分別獲得更多的地方化經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和城市化經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，民營(yíng)企業(yè)也能獲得較高的城市化經(jīng)濟(jì)效應(yīng)[3]；彭中文等人研究發(fā)現(xiàn)工業(yè)集聚能夠顯著促進(jìn)制造業(yè)效率的提高并產(chǎn)生溢出效應(yīng)，當(dāng)所有制性質(zhì)變化則這種效用會(huì)降低[4]。學(xué)界關(guān)于不同所有制企業(yè)空間集聚問題存在分歧：Elisa研究了內(nèi)資企業(yè)如何從外資企業(yè)集聚中獲得溢出效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)地理臨近和FDI集聚確實(shí)具有重要作用，在轉(zhuǎn)型國(guó)家FDI會(huì)對(duì)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生負(fù)的溢出效應(yīng)[5]；Marco 等人認(rèn)為非洲制造業(yè)內(nèi)資企業(yè)在區(qū)位上臨近外資企業(yè)時(shí)，能更大程度享受集聚的好處[6]；劉曉成等人認(rèn)為當(dāng)具有完善基礎(chǔ)設(shè)施、良好的人力資本和工業(yè)基礎(chǔ)時(shí)，F(xiàn)DI才會(huì)對(duì)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生顯著的技術(shù)溢出[7]；李蓉等人認(rèn)為中國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象逐步延伸，區(qū)域經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力不斷加強(qiáng),二者在互相配合中和諧發(fā)展，推進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長(zhǎng)[8]。工業(yè)所有制效率的重要表現(xiàn)之一是生產(chǎn)效率，國(guó)外學(xué)者認(rèn)為工業(yè)集聚與生產(chǎn)效率有明顯的相互促進(jìn)作用[9-11]，國(guó)內(nèi)學(xué)者也認(rèn)同這一觀點(diǎn)，但同時(shí)認(rèn)為過高的工業(yè)集聚會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)效率降低[12-13]。

綜上可知，已有研究尚存在以下不足：一是直接研究工業(yè)集聚與工業(yè)所有制效率二者關(guān)系的文獻(xiàn)較少，且視角單一；二是罕有從宏觀視角研究工業(yè)經(jīng)濟(jì)所有制效率問題，特別是缺少表征所有制效率的良好理論指標(biāo)；三是既有研究多為定性和總結(jié)性推斷，缺少一個(gè)嚴(yán)密的理論推導(dǎo)過程；四是既有研究多忽視了工業(yè)集聚與所有制效率的空間溢出，實(shí)證結(jié)論可能是有偏的。本文嘗試從理論層面構(gòu)建二者間的互動(dòng)機(jī)制，并構(gòu)建了表征所有制效率的良好理論指標(biāo)，同時(shí)采用廣義空間面板二階段模型(GS2SLS)估計(jì)方法，對(duì)二者的空間溢出效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析。

二、理論模型

Ciccone和Hall的產(chǎn)出密度理論模型在學(xué)術(shù)界得到了廣泛應(yīng)用[14]，本文認(rèn)為該模型同樣適用于不同類型所有制經(jīng)濟(jì)，并對(duì)其進(jìn)行了擴(kuò)展。假設(shè)區(qū)域i中存在m種類型的所有制經(jīng)濟(jì)，區(qū)域i中的第j類所有制經(jīng)濟(jì)的工業(yè)產(chǎn)出密度如下式：

(1)

其中qij、nij、kij、Qij分別為區(qū)域i中j類型所有制經(jīng)濟(jì)的工業(yè)產(chǎn)出密度、工業(yè)就業(yè)密度、工業(yè)資本密度以及總產(chǎn)出，θij為區(qū)域i中j類型所有制經(jīng)濟(jì)的工業(yè)生產(chǎn)效率，Ai為區(qū)域i的總面積;α為區(qū)域i中j類型所有制經(jīng)濟(jì)的單位面積工業(yè)資本和工業(yè)勞動(dòng)的規(guī)模報(bào)酬，當(dāng)0<α<1時(shí)表示規(guī)模報(bào)酬遞減，當(dāng)α=1時(shí)表示規(guī)模報(bào)酬不變，當(dāng)α>1時(shí)表示規(guī)模報(bào)酬遞增；β為區(qū)域i中j類型所有制經(jīng)濟(jì)的單位面積工業(yè)勞動(dòng)產(chǎn)出貢獻(xiàn)率，0<β≤1；λ為產(chǎn)出密度參數(shù)，當(dāng)λ>1時(shí)，表示集聚對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生正外部性。同時(shí)，存在以下關(guān)系：qij=Qij/Ai、nij=Nij/Ai、kij=Kij/Ai，其中j=1，2，…，m；Nij和Kij分別為區(qū)域i中j類型所有制經(jīng)濟(jì)的工業(yè)就業(yè)總?cè)丝诤凸I(yè)資本總規(guī)模。

進(jìn)一步考慮區(qū)域i的整體情況。假設(shè)在區(qū)域i中存在以下關(guān)系：qi=Qi/Ai、ni=Ni/Ai、ki=Ki/Ai，其中qi、ni、ki分別表示城市i中各種類型經(jīng)濟(jì)的平均工業(yè)產(chǎn)出密度、平均工業(yè)就業(yè)密度和平均工業(yè)資本密度。在區(qū)域i中還存在以下關(guān)系：

Qi=Qi1+Qi2+…+Qim

Ni=Ni1+Ni2+…+Nim

(2)

Ki=Ki1+Ki2+…+Kim

假設(shè)各類型所有制經(jīng)濟(jì)的工業(yè)勞動(dòng)規(guī)模和工業(yè)資本規(guī)模在工業(yè)勞動(dòng)總規(guī)模和工業(yè)資本總規(guī)模中所占的比重是固定的，分別為ηi1，ηi2，…，ηim；同時(shí)ηi1+ηi2+…+ηim=1，那么可以得到以下關(guān)系式：

(3)

(4)

(5)

由前述假設(shè)可知在區(qū)域i中存在以下關(guān)系：

(6)

進(jìn)而可以得到：

(7)

將式(7)各式相加得到：

(8)

進(jìn)一步整理得到：

(9)

從而進(jìn)一步得到：

(10)

對(duì)式(10)取自然對(duì)數(shù)得到：

(11)

三、數(shù)據(jù)變量與特征事實(shí)

(一)數(shù)據(jù)選取與指標(biāo)構(gòu)建

1.數(shù)據(jù)選取。本文的樣本期間為2003—2012年，樣本為除中國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣外的31個(gè)省、直轄市、自治區(qū)。數(shù)據(jù)來源于2004—2013年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及相應(yīng)年份各省、市歷年統(tǒng)計(jì)年鑒。

在統(tǒng)計(jì)年鑒中，中國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的劃分主要體現(xiàn)為兩種類型：一種是按登記注冊(cè)類型劃分為內(nèi)資企業(yè)、港澳臺(tái)企業(yè)和外資企業(yè)三大類，其中內(nèi)資企業(yè)又包括國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)、股份合作企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、股份有限公司、有限責(zé)任公司、聯(lián)營(yíng)企業(yè)、其他內(nèi)資企業(yè)這八種經(jīng)濟(jì)類型的企業(yè)；另一種是按經(jīng)濟(jì)類型劃分為國(guó)有經(jīng)濟(jì)、集體經(jīng)濟(jì)、私有經(jīng)濟(jì)、港澳臺(tái)經(jīng)濟(jì)、外商經(jīng)濟(jì)、其他經(jīng)濟(jì)這六種經(jīng)濟(jì)類型的企業(yè)。本文的研究采用第二種劃分方法。

(二)模型設(shè)定與變量說明

1.模型構(gòu)建。本文構(gòu)建了i地區(qū)工業(yè)集聚與工業(yè)所有制效率的聯(lián)立方程模型，以解釋二者之間的內(nèi)生化過程，即：

在此基礎(chǔ)上，將空間滯后項(xiàng)納入到聯(lián)立方程中，以考察工業(yè)集聚與工業(yè)所有制效率的空間溢出效應(yīng)，即：

lnindit=β0+β1wij×lnindit+β2lnproit+

lnproit=α0+α1wij×lnproit+α2lnindit+

其中indit為工業(yè)集聚程度，proit為工業(yè)所有制效率，Zit和Xit分別代表一系列控制變量，μit和εit分別代表殘差項(xiàng)；wij為地區(qū)i和地區(qū)j之間的空間關(guān)系，當(dāng)兩地區(qū)相臨時(shí)取值為1，而兩地區(qū)不相鄰時(shí)取0。

Zit包括以下控制變量：工業(yè)就業(yè)密度(labor)、工業(yè)投資密度(cap)、相對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)(firm)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(stru)、交通便利程度(tran)、教育規(guī)模(edu)、相對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(pgdp)、相對(duì)城市化水平(urb)、東部地區(qū)(east)、西部地區(qū)(west)；Xit包括以下控制變量：工業(yè)就業(yè)密度(labor)、工業(yè)投資密度(cap)、對(duì)外開放度(open)、工業(yè)資本效率(picap)、科技進(jìn)步程度(tech)、相對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(pgdp)、相對(duì)城市化水平(urb)、東部地區(qū)(east)、西部地區(qū)(west)。

2.變量說明。除了內(nèi)生變量工業(yè)集聚度(ind)和工業(yè)所有制效率(pro)，本文還選取了一系列控制變量，見表1。

內(nèi)生變量。工業(yè)集聚度(ind)采用單位面積工業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出進(jìn)行測(cè)度。集聚經(jīng)濟(jì)的外部性來自經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集中，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)密度即單位面積土地上承載的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)量，該指標(biāo)能夠有效衡量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集聚程度；工業(yè)所有制效率指標(biāo)(pro)采用各種所有制經(jīng)濟(jì)工業(yè)勞均產(chǎn)出的加權(quán)平均這一綜合指標(biāo)加以表示，比單獨(dú)采用某一類所有制經(jīng)濟(jì)工業(yè)產(chǎn)出占比更能夠體現(xiàn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)多種所有制經(jīng)濟(jì)共存和共同發(fā)展的現(xiàn)狀。

表1　變量說明表

控制變量。工業(yè)就業(yè)密度(labor)采用單位面積工業(yè)從業(yè)人員數(shù)進(jìn)行測(cè)度，工業(yè)資本密度(cap)采用單位面積工業(yè)資本規(guī)模進(jìn)行測(cè)度，就業(yè)密度和資本密度是工業(yè)集聚研究中應(yīng)用最為廣泛且最具代表性的集聚指標(biāo)，它能夠有效反映產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化集聚效應(yīng)，很多研究都已經(jīng)證明生產(chǎn)要素流動(dòng)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚和經(jīng)濟(jì)活力的發(fā)展產(chǎn)生了重要影響，而勞動(dòng)力和資本正是眾多生產(chǎn)要素中最為重要的要素；相對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)(firm)采用地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)與全國(guó)均值之比進(jìn)行測(cè)度，企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀主體，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)能夠發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)集聚的形成和發(fā)展；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(stru)采用工業(yè)產(chǎn)出占GDP的比重進(jìn)行測(cè)度，工業(yè)產(chǎn)業(yè)比重大的地區(qū)其工業(yè)集聚度相對(duì)較高；交通便利度(tran)采用地區(qū)公路里程與全國(guó)均值之比進(jìn)行測(cè)度，交通作為城市基礎(chǔ)設(shè)施能夠降低交易成本，促進(jìn)工業(yè)集聚的發(fā)展；教育規(guī)模(edu)采用教育事業(yè)費(fèi)占一般財(cái)政支出比重進(jìn)行測(cè)度，已有研究認(rèn)為教育水平越高越有利于人力資本集聚，從而促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)集聚和經(jīng)濟(jì)集聚的提高；相對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(pgdp)采用地區(qū)人均GDP與全國(guó)均值之比進(jìn)行測(cè)度，相對(duì)城市化水平(urb)采用地區(qū)城市化率與全國(guó)均值之比進(jìn)行測(cè)度，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度越高的地區(qū)其產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效率相對(duì)越高，中國(guó)城市化與工業(yè)化相伴而生相互促進(jìn)，城市化水平是影響工業(yè)集聚的重要因素；對(duì)外開放度(open)采用外商投資占GDP比重進(jìn)行測(cè)度，F(xiàn)ujita等人最早運(yùn)用空間經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)中國(guó)對(duì)外開放問題進(jìn)行了研究，認(rèn)為中國(guó)的沿海開放經(jīng)濟(jì)政策是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要原因[15]，隨后的一系列研究也都認(rèn)為外商投資或?qū)ν忾_放能夠有效地促進(jìn)工業(yè)集聚和所有制經(jīng)濟(jì)活力；工業(yè)資本效率(picap)采用工業(yè)投資額與工業(yè)從業(yè)人員之比進(jìn)行測(cè)度，很多研究都已經(jīng)證實(shí)，勞動(dòng)力與資本的有效組合可以提高產(chǎn)業(yè)效率；科技進(jìn)步程度(tech)采用科技事業(yè)費(fèi)占一般預(yù)算支出比重進(jìn)行測(cè)度，科學(xué)技術(shù)投入可以有效促進(jìn)地區(qū)科技水平的發(fā)展，從而有效促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率的提高和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活力的提升。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

由聯(lián)立方程模型的階條件可知，本文構(gòu)建的模型為過度識(shí)別模型，可以進(jìn)行總體參數(shù)估計(jì)。本文運(yùn)用2SLS、3SLS和GS2SLS對(duì)整個(gè)聯(lián)立方程系統(tǒng)進(jìn)行估計(jì)以進(jìn)行對(duì)比，因?yàn)楫?dāng)包含內(nèi)生解釋變量時(shí)3SLS比2SLS更有效率。為了避免多重共線性對(duì)估計(jì)結(jié)果造成影響，首先對(duì)方程的解釋變量進(jìn)行多重共線性檢驗(yàn)，各變量之間的相關(guān)系數(shù)均小于0.8，各變量的VIF值均小于6且VIF均值小于3，這說明各變量之間不存在明顯的多重共線性。

表2報(bào)告了2SLS、3SLS和GS2SLS的估計(jì)結(jié)果。從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，工業(yè)集聚與工業(yè)所有制經(jīng)濟(jì)效率之間存在明顯的相互影響關(guān)系。在工業(yè)所有制效率方程中，工業(yè)集聚的系數(shù)為正，且在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著，說明工業(yè)集聚確實(shí)能促進(jìn)工業(yè)所有制效率的提高；在工業(yè)集聚方程中，工業(yè)所有制效率系數(shù)為正，且在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著，這說明工業(yè)所有制效率的提高能夠促進(jìn)工業(yè)集聚水平的提高；工業(yè)集聚與工業(yè)所有制效率的空間滯后項(xiàng)均為正且在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著，說明二者均存在空間溢出效應(yīng)，地區(qū)工業(yè)集聚水平與周圍地區(qū)工業(yè)集聚水平密切相關(guān)，地區(qū)工業(yè)所有制效率受到周邊地區(qū)工業(yè)所有制效率影響。

表2　2SLS、3SLS、GS2SLS估計(jì)結(jié)果表

注：*、**、***分別表示在10%、5%和1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著，括號(hào)內(nèi)為z值，cons為截距項(xiàng)。

(一)工業(yè)所有制效率方程估計(jì)結(jié)果分析

工業(yè)產(chǎn)出密度的估計(jì)系數(shù)為正且在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著，說明工業(yè)集聚對(duì)工業(yè)所有制效率具有明顯的促進(jìn)作用。工業(yè)所有制效率的空間滯后項(xiàng)為正，且在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著，這表明工業(yè)所有制效率存在明顯的空間溢出效應(yīng)。從GS2SLS的估計(jì)結(jié)果來看，工業(yè)集聚每增加1%，工業(yè)所有制效率增加約0.7%；周邊地區(qū)工業(yè)所有制效率每增加1%，本地區(qū)工業(yè)所有制效率約增加0.2%。地區(qū)間的工業(yè)所有制效率存在較強(qiáng)的空間溢出，經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)會(huì)在地區(qū)間進(jìn)行傳導(dǎo)，并最終體現(xiàn)在工業(yè)所有制效率上。隨著工業(yè)化水平的不斷提高，工業(yè)集聚水平較高的地區(qū)，其市場(chǎng)投資環(huán)境相對(duì)較好，能夠吸引多樣化的工業(yè)投資進(jìn)入市場(chǎng)，多樣化所有制經(jīng)濟(jì)在工業(yè)領(lǐng)域中也愈加活躍；從微觀上看，工業(yè)集聚水平越高，企業(yè)間越容易獲得集聚的正外部性，企業(yè)間通過共享、匹配和學(xué)習(xí)等機(jī)制來降低各類生產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)成本，并形成勞動(dòng)力蓄水池效應(yīng)，由此工業(yè)集聚提高了整體工業(yè)所有制效率。

工業(yè)就業(yè)密度和工業(yè)投資密度的估計(jì)系數(shù)均為負(fù)，前者在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著，后者卻不顯著，這說明工業(yè)就業(yè)密度對(duì)工業(yè)所有制效率具有抑制作用，工業(yè)投資集中并沒有對(duì)工業(yè)所有制效率產(chǎn)生顯著促進(jìn)作用，反而有抑制趨勢(shì)，這一估計(jì)結(jié)果與理論預(yù)期相一致。工業(yè)所有制效率的提高，需要大量的高素質(zhì)人才集聚于工業(yè)領(lǐng)域，而目前中國(guó)的就業(yè)結(jié)構(gòu)中低端型就業(yè)人數(shù)比重較大且相對(duì)集中，已有研究認(rèn)為該類型勞動(dòng)力集聚會(huì)降低由集聚所帶來的經(jīng)濟(jì)效率，經(jīng)濟(jì)效率降低勢(shì)必會(huì)阻礙所有制經(jīng)濟(jì)效率的提高。當(dāng)前，中國(guó)的工業(yè)投資結(jié)構(gòu)中含有國(guó)有性質(zhì)的投資比重依然較大，密集的國(guó)有工業(yè)投資往往伴隨著低效率，雖然近年來中國(guó)的國(guó)有企業(yè)改革逐見成效，但是工業(yè)投資中過于單一和集中的國(guó)有資本并不利于所有制效率的提高。

從GS2SLS的估計(jì)結(jié)果來看，對(duì)外開放度、科技進(jìn)步程度和工業(yè)投資效率的估計(jì)系數(shù)均為正，且分別在1%、10%和5%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著，這說明對(duì)外開放程度越高、科技進(jìn)步程度越高、工業(yè)投資效率越高，對(duì)工業(yè)所有制效率產(chǎn)生了促進(jìn)作用。

相對(duì)城市化水平估計(jì)系數(shù)為正，且均在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著，這說明較高城市化水平能夠促進(jìn)工業(yè)所有制效率的提高。城市是各種要素的集聚體，城市化水平較高的地區(qū)其各種要素的集聚程度相對(duì)較高，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)較完善，容易形成良好的投資環(huán)境，有利于吸引具有高效率的各類資本進(jìn)入，同時(shí)也能夠提高各類資本要素的利用效率，從而提高整個(gè)工業(yè)所有制經(jīng)濟(jì)的效率。

地區(qū)虛擬變量東部地區(qū)和西部地區(qū)均為正且不顯著，截距項(xiàng)為負(fù)且在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著，這說明相對(duì)東部和西部地區(qū)，中部地區(qū)工業(yè)所有制效率明顯相對(duì)較低。中國(guó)中部地區(qū)分布著一批老工業(yè)城市，這些城市集聚水平相對(duì)較高，但多以國(guó)有重工業(yè)為主，缺乏富有效率的外資企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)；同時(shí)，這些企業(yè)多為勞動(dòng)密集型和資源密集型工業(yè)企業(yè)，因此工業(yè)產(chǎn)業(yè)效率和所有制效率均不高，由此導(dǎo)致了中國(guó)中部地區(qū)工業(yè)發(fā)展相對(duì)高集聚和低效率共存的特點(diǎn)，這也說明中部地區(qū)在工業(yè)發(fā)展上依然存在“塌陷”問題。

(二)工業(yè)集聚方程估計(jì)結(jié)果分析

工業(yè)所有制效率估計(jì)系數(shù)為正，且在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著，這表明工業(yè)所有制效率促進(jìn)了工業(yè)集聚水平的提高；工業(yè)產(chǎn)出密度的空間滯后項(xiàng)為正，且在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著，這表明工業(yè)集聚存在明顯的空間溢出效應(yīng)，地區(qū)工業(yè)集聚水平與其周圍地區(qū)工業(yè)集聚水平正相關(guān)。由于工業(yè)一般具有投資大、運(yùn)輸費(fèi)用較高以及空間不可分性特點(diǎn)，地區(qū)發(fā)展工業(yè)時(shí)往往會(huì)選擇與周邊地區(qū)工業(yè)互動(dòng)性較高的產(chǎn)業(yè)，從而節(jié)約運(yùn)輸成本，臨近中心市場(chǎng)。周邊地區(qū)的工業(yè)集聚水平較高，會(huì)通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、競(jìng)爭(zhēng)等因素傳遞到本地。GS2SLS估計(jì)結(jié)果顯示，工業(yè)所有制效率每增加1%，工業(yè)集聚水平增加約0.5%；周邊地區(qū)工業(yè)集聚水平每增加1%，本地區(qū)工業(yè)所有制效率增加約0.1%。工業(yè)所有制效率高的地區(qū)，其自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r一般較好，效率較高的工業(yè)所有制經(jīng)濟(jì)地區(qū)能夠吸引大量?jī)?yōu)秀企業(yè)集聚，工業(yè)集聚程度由此不斷增加。

工業(yè)就業(yè)密度和工業(yè)投資密度的估計(jì)系數(shù)均為正，且均在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著，這表明工業(yè)從業(yè)人員和工業(yè)投資有利于提高工業(yè)集聚水平。同時(shí)，中國(guó)多數(shù)地區(qū)仍然處于工業(yè)化中期，仍以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)依然是推動(dòng)工業(yè)集聚發(fā)展的重要力量。

企業(yè)規(guī)模估計(jì)系數(shù)為負(fù)且顯著。企業(yè)規(guī)模越大可能會(huì)引起企業(yè)組織結(jié)構(gòu)僵化，不利于生產(chǎn)效率的提高，大量規(guī)模以上企業(yè)的集聚會(huì)在一定程度上降低企業(yè)活力，不利于投資環(huán)境優(yōu)化，導(dǎo)致集聚能力下降。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)估計(jì)系數(shù)為正且顯著，表明高工業(yè)產(chǎn)出占比對(duì)工業(yè)集聚水平提高具有促進(jìn)作用；交通便利度對(duì)工業(yè)集聚具有一定的促進(jìn)作用；教育規(guī)模估計(jì)系數(shù)為正，且在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著，說明教育規(guī)模越大越有利于工業(yè)集聚水平的提高。

相對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平估計(jì)系數(shù)為正，且均在1%的統(tǒng)計(jì)水平下顯著，表明較高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平能夠提高工業(yè)集聚水平。中國(guó)企業(yè)在很大程度上獲益于馬歇爾外部性，即地方化經(jīng)濟(jì)。Henderson等人認(rèn)為馬歇爾外部性多發(fā)生在技術(shù)成熟的行業(yè)，而雅各布斯外部性多發(fā)生在新興產(chǎn)業(yè)中[16]。一方面，對(duì)中國(guó)大多數(shù)地區(qū)而言，工業(yè)化發(fā)展依然處于中期階段，相比其他工業(yè)經(jīng)濟(jì)中涵蓋了大多數(shù)技術(shù)成熟行業(yè)；另一方面，工業(yè)經(jīng)濟(jì)依然是影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素，工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在很大程度上代表了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低。因而，工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚與相對(duì)經(jīng)濟(jì)水平之間存在明顯的正向關(guān)系。地區(qū)虛擬變量東部地區(qū)和截距項(xiàng)均顯著為負(fù)，西部地區(qū)不顯著，表明與西部地區(qū)相比，東部和中部地區(qū)在工業(yè)集聚上無(wú)顯著差異。

五、結(jié)論與政策啟示

(一)結(jié)論

本文將所有制效率因素納入到Ciccone和Hall的產(chǎn)出密度理論模型中，構(gòu)建了工業(yè)集聚與工業(yè)所有制效率關(guān)系的理論模型。據(jù)此，采用中國(guó)31個(gè)省(區(qū))市2003—2012年的數(shù)據(jù)，運(yùn)用空間聯(lián)立方程模型對(duì)理論模型進(jìn)行了驗(yàn)證。根據(jù)結(jié)果，本文得到了以下相關(guān)研究結(jié)論：一是工業(yè)集聚與工業(yè)所有制效率之間存在雙向促進(jìn)的作用機(jī)制，但各自的影響因素存在差異，工業(yè)就業(yè)集聚與工業(yè)投資集聚明顯促進(jìn)了工業(yè)集聚發(fā)展，但工業(yè)就業(yè)集聚對(duì)工業(yè)所有制效率卻存在明顯的阻礙作用；二是工業(yè)集聚與工業(yè)所有制效率均存在明顯的空間溢出效應(yīng)，地區(qū)工業(yè)集聚水平與周圍地區(qū)工業(yè)集聚水平密切相關(guān)，地區(qū)工業(yè)所有制效率受到周邊地區(qū)工業(yè)所有制效率影響；三是中國(guó)中部地區(qū)工業(yè)發(fā)展存在“高集聚”與“低效率”共存的特點(diǎn)。中國(guó)中部地區(qū)工業(yè)集聚水平較高，但工業(yè)發(fā)展效率和工業(yè)所有制效率則明顯低于東部和西部地區(qū)，這說明中部地區(qū)在工業(yè)效率上依然存在“塌陷”問題。

(二)政策啟示

1.中國(guó)的新型工業(yè)化應(yīng)同時(shí)兼顧工業(yè)集聚度和工業(yè)所有制效率。中國(guó)新型工業(yè)化的內(nèi)容之一是實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)方式的集約化，工業(yè)集聚程度的提高將有利于新技術(shù)的推廣應(yīng)用，同時(shí)可節(jié)約能源和資源。提高工業(yè)所有制的經(jīng)濟(jì)效率是新型工業(yè)化的效率原則之一，工業(yè)所有制效率與工業(yè)部門的內(nèi)部產(chǎn)業(yè)投資、所有制結(jié)構(gòu)密切相關(guān)，多元化的產(chǎn)業(yè)投資和所有權(quán)結(jié)構(gòu)有利于新型工業(yè)化效率的提高。黨的十八屆三中全會(huì)指出“混合所有制經(jīng)濟(jì)是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式”。應(yīng)鼓勵(lì)各種資本進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，提高所有制經(jīng)濟(jì)活力；應(yīng)兼顧工業(yè)集聚和工業(yè)所有制效率，在提高工業(yè)集聚水平的同時(shí)也應(yīng)注重工業(yè)投資結(jié)構(gòu)和所有權(quán)結(jié)構(gòu)的多元化，既要注重工業(yè)化過程中空間上的地理集中，也要考慮工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，引導(dǎo)兩者間相互促進(jìn)互利發(fā)展。

2. 地區(qū)間工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展布局要建立協(xié)調(diào)機(jī)制以實(shí)現(xiàn)區(qū)域間合作共贏。本研究表明工業(yè)集聚和工業(yè)所有制效率均存在空間溢出效應(yīng)，即地區(qū)間的工業(yè)集聚水平和工業(yè)所有制效率不僅僅與就業(yè)密度、投資密度、企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素相關(guān)，而且與周邊地區(qū)的工業(yè)集聚水平和工業(yè)所有制效率密切相關(guān)。由于中國(guó)地區(qū)間依然存在著市場(chǎng)分割，在GDP政績(jī)驅(qū)動(dòng)下地區(qū)間的產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在著示范效應(yīng)和策略性互動(dòng)：當(dāng)周邊地區(qū)通過發(fā)展某類產(chǎn)業(yè)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益時(shí)，臨近地區(qū)也將會(huì)通過模仿學(xué)習(xí)來發(fā)展同類產(chǎn)業(yè)，從而形成大量的產(chǎn)業(yè)同構(gòu)，大量的重復(fù)性工業(yè)投資造成了大量的資源浪費(fèi)。因此，當(dāng)前中國(guó)需要建立地區(qū)間的產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)機(jī)制，而地區(qū)間的產(chǎn)業(yè)布局需要有整體思維和綜合配置產(chǎn)業(yè)的空間分布，以提高資源的宏觀配置效率。同時(shí)，應(yīng)淡化地方政府領(lǐng)導(dǎo)晉升的GDP政績(jī)觀，通過協(xié)調(diào)與合作獲得共享發(fā)展。

3.中國(guó)新型工業(yè)化道路和所有制經(jīng)濟(jì)改革應(yīng)結(jié)合新型城鎮(zhèn)化發(fā)展要義逐步推進(jìn)。中國(guó)東中西部地區(qū)工業(yè)發(fā)展存在差距，改革的重點(diǎn)應(yīng)從中部地區(qū)開始。中部地區(qū)工業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)“高集聚”與“低效率”共存特征，這種狀態(tài)不利于東中西部地區(qū)的協(xié)調(diào)發(fā)展，也不利于東部沿海地區(qū)工業(yè)向中部地區(qū)轉(zhuǎn)移。中部地區(qū)擁有武漢等老工業(yè)城市，工業(yè)基礎(chǔ)較好，工業(yè)集聚度相對(duì)較高，但是工業(yè)所有制中國(guó)有經(jīng)濟(jì)占比過大，工業(yè)企業(yè)活力和創(chuàng)新動(dòng)力不足，工業(yè)所有制效率較低，故應(yīng)進(jìn)一步加快中部承接沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的速度，中部地區(qū)自身也需加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)過程，進(jìn)一步提高工業(yè)集聚水平，大力推進(jìn)中部地區(qū)工業(yè)所有制的多元化改革，鼓勵(lì)更多的海外和東部資本進(jìn)入到中部的工業(yè)部門中；東部沿海地區(qū)是中國(guó)先進(jìn)工業(yè)的集聚地，應(yīng)借助新型城鎮(zhèn)化、城市群以及產(chǎn)業(yè)同城化等一系列發(fā)展戰(zhàn)略來進(jìn)一步提高東部沿海地區(qū)的工業(yè)集約化程度，大力推進(jìn)混合所有制改革步伐，為中西部地區(qū)提供借鑒和示范。

4.繼續(xù)提高對(duì)外開放水平和提升內(nèi)資經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量是提高工業(yè)集聚水平和工業(yè)所有制效率的重要途徑。中國(guó)正處于工業(yè)化發(fā)展中期階段，正面臨著由粗放發(fā)展向集約發(fā)展的轉(zhuǎn)變，也面臨著由勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)業(yè)向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換，工業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型成為發(fā)展的重中之重，工業(yè)化發(fā)展面臨質(zhì)的飛躍，而破解上述問題的關(guān)鍵在于能否繼續(xù)推進(jìn)對(duì)外開放和內(nèi)資工業(yè)經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效的兩大任務(wù)是：一方面，中國(guó)工業(yè)集聚從開放經(jīng)濟(jì)發(fā)展中獲益良多，繼續(xù)吸引高質(zhì)量外資進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)是提升工業(yè)集聚水平的重要途徑；另一方面，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)具有很強(qiáng)的生命力，是促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可忽視的力量，在科學(xué)技術(shù)應(yīng)用方面外商企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)能夠發(fā)揮更好的作用。因此，國(guó)家應(yīng)當(dāng)給予民營(yíng)企業(yè)更多的政策支持，尤其是在研發(fā)投入和資本投入上給予更多幫助。國(guó)有企業(yè)改革，一方面要提高國(guó)有資本效率，另一方面要引導(dǎo)外資和民營(yíng)資本有效進(jìn)入，從而提升國(guó)有經(jīng)濟(jì)效率。

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(責(zé)任編輯：郭詩(shī)夢(mèng))

Spatial Interactive Influence between Industrial Agglomeration and Industrial Ownership Efficiency:Empirical Research based on Spatial Simultaneous Equations

REN Yi1，DONG Tong-tong2，LIU Nai-quan2

(1.State Research Base of Intelligent Manufacturing Service, Chongqing Technology and Business University， Chongqing 400067, China; 2.Institute of Finance and Economics Research,Shanghai University of Finance and Economics, Shanghai 200433, China)

Abstract:Using spatial simultaneous equations, this paper investigates the interaction mechanism between industrial agglomeration and industrial ownership vitality，expands Ciccone and Hall's output density theoretical model by putting the factor of ownership into the model so as to deduce the interaction model of industrial agglomeration and industrial ownership vitality，selects the data of China's 31 provinces from the year of 2003 to 2012 in order to estimate the model. The study finds that industrial agglomeration can efficiently promote industrial ownership vitality, and the higher industrial ownership vitality can lead to the higher degree of industrial agglomeration. Both industrial agglomeration and industrial ownership vitality have obvious spatial spillover effects. Both industrial agglomeration and industrial ownership vitality should be emphasized in the process of new industrialization. Furthermore, the coordinated development of regional industry can effectively alleviate the current situation of over-capacity and industrial isomorphism. Regional disparity should be considered both in the process of industry intensive development and ownership reform.

Key words:industrial agglomeration; industrial ownership vitality; spatial interactive Influence

收稿日期：2015-11-03；修復(fù)日期：2016-03-02

基金項(xiàng)目：教育部省部共建人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目《兩江新區(qū)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和地區(qū)產(chǎn)業(yè)合作研究》(14JJD79001)；上海財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生教育創(chuàng)新基金項(xiàng)目《基于微觀異質(zhì)性視角的中國(guó)城市群發(fā)展差異研究》(CXJJ-2013-465)

作者簡(jiǎn)介：任毅，女，河南洛陽(yáng)人，管理學(xué)博士，副教授，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)；

中圖分類號(hào)：F421.3

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1007-3116(2016)05-0057-08

東童童，女，河南洛陽(yáng)人，博士生，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)；

劉乃全，男，山東蒙陰人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。

【統(tǒng)計(jì)應(yīng)用研究】