基于Malmquist指數(shù)的珠三角經(jīng)濟(jì)區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究

連志輝　周海濤　宋博韜

摘要：產(chǎn)學(xué)研合作在推動(dòng)地區(qū)科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面起著重要作用。產(chǎn)學(xué)研合作效率的高低可以通過(guò)測(cè)算其投入產(chǎn)出過(guò)程的有效性來(lái)衡量。在資源稀缺的條件下，合作效率的提高意味著同樣的投入可以實(shí)現(xiàn)更大的產(chǎn)出。

關(guān)鍵詞：珠三角經(jīng)濟(jì)區(qū)；產(chǎn)學(xué)研；合作效率；Malmquist指數(shù)

中圖分類號(hào)：F127 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）006-000-02

在經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮下，科技競(jìng)爭(zhēng)力是一個(gè)地區(qū)科技總量實(shí)力以及科技水平與潛力的綜合體現(xiàn)，它是構(gòu)成地區(qū)間競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成部分和關(guān)鍵性要素。在整個(gè)地區(qū)的科技創(chuàng)新體系中，企業(yè)、高校、科研院所占有舉足輕重的地位。目前我國(guó)珠三角經(jīng)濟(jì)區(qū)（主要包括：廣州、深圳、珠海、佛山、江門、東莞、中山、惠州和肇慶九市）產(chǎn)學(xué)研合作已經(jīng)取得較好的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。但在發(fā)展過(guò)程中也顯露了一些弊端：各方目標(biāo)差異大、缺乏長(zhǎng)效結(jié)合機(jī)制和科技成果轉(zhuǎn)化率低等系列問(wèn)題。因此如何通過(guò)提高產(chǎn)學(xué)研合作效率來(lái)帶動(dòng)珠三角經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展，是現(xiàn)階段需要深入研究的問(wèn)題。

一、產(chǎn)學(xué)研合作效率理論構(gòu)架

效率評(píng)價(jià)是指獲取和分析影響相關(guān)企業(yè)的計(jì)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度主要因素的信息的過(guò)程。進(jìn)行效率評(píng)價(jià)需要考慮三個(gè)方面的因素：一要考慮企業(yè)預(yù)期的計(jì)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；二要考慮利益相關(guān)者的滿意程度；三要考慮影響計(jì)劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的過(guò)去行為的效率。王浩、梁耀明（2011）對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作效率評(píng)價(jià)含義的界定：產(chǎn)學(xué)研合作效率評(píng)價(jià)是對(duì)包括對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的預(yù)期計(jì)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、影響產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中計(jì)劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過(guò)去行為的效率和合作各方對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的滿意程度等三個(gè)層次實(shí)施的分析和評(píng)價(jià)。

本文認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作各方是具有獨(dú)立經(jīng)濟(jì)利益的實(shí)體，其戰(zhàn)略目標(biāo)是不相同的，因此參與產(chǎn)學(xué)研合作的預(yù)期目標(biāo)也是不相同的。產(chǎn)學(xué)研合作目標(biāo)與計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)情況以及合作實(shí)施過(guò)程中的效率體現(xiàn)了各個(gè)利益相關(guān)主體對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的滿意程度。同時(shí)，產(chǎn)學(xué)研合作效率的高低也會(huì)影響到產(chǎn)學(xué)研合作各方原先的合作關(guān)系，最后影響到產(chǎn)學(xué)研合作的持續(xù)性和此項(xiàng)合作的成敗與效率。

二、評(píng)價(jià)模型

Malmquist指數(shù)方法，就是基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法而提出的。它首先由Malmquist（1953）提出，1982年，Cavesetal.首度用來(lái)作為生產(chǎn)率指數(shù)使用。本文應(yīng)用Malmquist指數(shù)分解技術(shù)來(lái)衡量產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)效率的變化和技術(shù)進(jìn)步。

三、投入產(chǎn)出指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

對(duì)各市產(chǎn)學(xué)研合作投入產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行選擇時(shí)，本文借鑒已有的相關(guān)研究成果，基于數(shù)據(jù)可獲得性和有效性，并咨詢有關(guān)專家，選取了以下的投入、產(chǎn)出指標(biāo)。

投入指標(biāo)有四項(xiàng)，分別是各地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、每萬(wàn)人從業(yè)人員中科技人員數(shù)、各地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）活動(dòng)項(xiàng)目（課題）數(shù)（項(xiàng)）和各地區(qū)高新企業(yè)數(shù)占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)比例。R&D經(jīng)費(fèi)投入用于測(cè)度投入到產(chǎn)學(xué)研中的實(shí)際支出；每萬(wàn)人從業(yè)人員中科技人員數(shù)投入測(cè)度結(jié)合各方投入的研發(fā)人員；各地區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）活動(dòng)項(xiàng)目（課題）數(shù)（項(xiàng)）和各地區(qū)高新企業(yè)數(shù)占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)比例則衡量產(chǎn)學(xué)研結(jié)合平臺(tái)運(yùn)轉(zhuǎn)的質(zhì)量，直接影響到產(chǎn)學(xué)研結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。

產(chǎn)出指標(biāo)有四項(xiàng)，分別是發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量、各地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)品總產(chǎn)值、各地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)品數(shù)、和高校發(fā)表科技論文數(shù)。發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量和高新技術(shù)產(chǎn)品數(shù)直接測(cè)度地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱；高新技術(shù)產(chǎn)品總產(chǎn)值測(cè)度地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新規(guī)模大?。桓咝０l(fā)表科技論文數(shù)則測(cè)度產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過(guò)程中科研能力。

指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源于2005-2013年廣東科技統(tǒng)計(jì)年鑒、廣東科技年鑒和廣東年鑒。

四、合作創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)結(jié)果與討論

1.DEA-BCC模型結(jié)果及分析

運(yùn)用DEAP2.1軟件對(duì)9個(gè)城市產(chǎn)學(xué)研2012年的合作創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算結(jié)果是效率值為1的決策單位有多少個(gè)，即存在多少個(gè)DEA有效單元；其次運(yùn)用EMS軟件進(jìn)一步進(jìn)行了超DEA測(cè)算。兩次的測(cè)算結(jié)果如表1所示。

綜合效率又稱規(guī)模技術(shù)效率，當(dāng)被測(cè)度的決策單元同時(shí)表現(xiàn)為技術(shù)有效與規(guī)模有效，即效率值均為1時(shí)，稱為有效決策單元，否則為無(wú)效。從表1中可看出，2012年的9個(gè)決策單元中有廣州、深圳、珠海、佛山、惠州、東莞、和肇慶的效率值為1，即屬于DEA有效，表明這7個(gè)決策單元都處在有效生產(chǎn)前沿面上，即均處于在滿足同樣產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)條件下，投入最小的理想狀態(tài)，其中肇慶市由于本身規(guī)模小，也同樣達(dá)到了DEA有效。江門和中山為非DEA有效，說(shuō)明這2城市的資源沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)配置，尚有改進(jìn)和優(yōu)化配置的空間。

對(duì)于效率值為1的有效決策單元，僅運(yùn)用BCC模型無(wú)法做出進(jìn)一步的比較，也很難判別分析這些有效決策單元的相對(duì)投資價(jià)值。而超效率BCC-DEA模型能進(jìn)一步測(cè)算出這些有效決策單元的效率值，并能求出大于1的相對(duì)效率評(píng)價(jià)值，從而能夠?qū)@些上城市的效率水平進(jìn)行排序。從表1可以看出，廣州市的超效率值為559.29%，效率值最高，達(dá)到DEA有效的決策單元的超效率值相對(duì)也較高。就非DEA有效的2家決策單元而言，從表1可以看出，達(dá)到DEA有效的方法需要從規(guī)模效率著手，這也反映了珠三角城市圈的純技術(shù)效率處于比較領(lǐng)先的地位，體現(xiàn)了作為世界第三大都市圈的優(yōu)勢(shì)。

2.DEA-Malquist模型結(jié)果及分析

采用投入的規(guī)模收益可變假設(shè)的DEA模型，進(jìn)一步應(yīng)用DEAP2.1進(jìn)行對(duì)2006-2012年數(shù)據(jù)DEA測(cè)算，得到各市Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分解平均值。兩次的運(yùn)算結(jié)果如表1，表2所示。

由表2可以看出，2006-2012年珠三角九市的全要素生產(chǎn)率平均水平為1.014，說(shuō)明珠三角九市產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，相對(duì)2006年之前每年的全要素生產(chǎn)率增加了1.4%。同樣可以看出，技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步率分別為0.8%和0.6%。說(shuō)明全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)主要是因?yàn)榧夹g(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步率的增長(zhǎng)，因此技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步是實(shí)現(xiàn)我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率進(jìn)一步快速發(fā)展的關(guān)鍵因素。

從決策單元來(lái)看，深圳市的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)最快，為24.1%。這完全歸功于技術(shù)效率的提高（24.1%）。其次是佛山市，達(dá)到13.7%。從整體上看，有4個(gè)城市的全要素生產(chǎn)率小于1，其中江門市的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)幅度為-9.2%?？梢钥闯鍪怯捎谄浼夹g(shù)進(jìn)步率為-8.8%所影響到。這也驗(yàn)證了技術(shù)進(jìn)步已成為約束我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率發(fā)展的主要原因。因此技術(shù)進(jìn)步率的高低直接決定了各市產(chǎn)學(xué)研合作全要素生產(chǎn)率的水平及波動(dòng)值。

五、結(jié)論與建議

本文采用超效率DEA和Malmquist指數(shù)方法，對(duì)珠三角地區(qū)九個(gè)城市的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)和分析，主要測(cè)度各城市的投入產(chǎn)出效率。結(jié)果表明：9個(gè)城市中有7家達(dá)到了DEA有效，從整體上看珠三角都市圈的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率較高；從超效率來(lái)看，達(dá)到DEA有效的城市，效率也很高；從Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)看，各市的全要素生產(chǎn)率在2006-2012期間的平均增長(zhǎng)率為1.4%，處于相對(duì)平穩(wěn)狀態(tài)。

從結(jié)果上看來(lái)，提高產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率就應(yīng)當(dāng)重視技術(shù)進(jìn)步，因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步在促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研發(fā)展中起到關(guān)鍵決定作用，其次，繼續(xù)擴(kuò)大規(guī)模，也是產(chǎn)學(xué)研合作過(guò)程中不可缺少的一環(huán)。

參考文獻(xiàn)：

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作者簡(jiǎn)介：連志輝（1989-），男，漢族，廣東普寧人，單位：五邑大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院2013級(jí)碩士研究生，研究方向：電子商務(wù)人才培養(yǎng)。

項(xiàng)目課題：1.產(chǎn)學(xué)研合作的廣東省電子商務(wù)人才培養(yǎng)模式研究（2014GXJK096）；2.省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目（GD14XGL096）。