職務(wù)犯罪懲防一體化研究

張?jiān)沤?jīng)易

摘 要：職務(wù)犯罪懲防一體化是檢察機(jī)關(guān)在懲治和預(yù)防職務(wù)犯罪的工作中為解決存在的實(shí)際問題，充分應(yīng)用系統(tǒng)論的思維，創(chuàng)新檢察工作機(jī)制的重要舉措。職務(wù)犯罪懲防一體化對于整合檢察機(jī)關(guān)偵查和預(yù)防部門的力量，提升檢察機(jī)關(guān)懲治和預(yù)防職務(wù)犯罪的法律效果和社會效果具有重要意義。本文對職務(wù)犯罪懲防一體化的概念、特征、原則、意義等若干問題逐一進(jìn)行探討和研究。

關(guān)鍵詞：職務(wù)犯罪；懲防一體化；概念實(shí)踐

黨的十八大對反腐倡廉建設(shè)提出：堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，全面推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，反腐倡廉新目標(biāo)提出拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域的要求.更加明確了打擊職務(wù)犯罪是手段，預(yù)防職務(wù)犯罪是目的。近幾年來檢察機(jī)關(guān)圍繞“職務(wù)犯罪懲防一體化”工作開展了一系列的實(shí)踐與探索，并取得了很好的成績。為更好地發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)在懲治和預(yù)防職務(wù)犯罪中的作用，形成懲防合力，加深對懲防一體化本質(zhì)的認(rèn)識，增強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)懲治和預(yù)防職務(wù)犯罪的整體效能，筆者擬對懲防一體化工作的若干問題進(jìn)行探討和研究。

一、對職務(wù)犯罪懲防一體化基本理論的認(rèn)識

（一）職務(wù)犯罪懲防一體化的概念

“職務(wù)”一詞，按照《現(xiàn)代漢語詞典》的解釋，是指“工作中所規(guī)定擔(dān)任的事情?！彼^“職務(wù)犯罪”，是指我國刑法規(guī)定的國家工作人員、部分公司、企業(yè)及其他單位人員，以貪利為目的利用職務(wù)之便或者非為貪利而褻瀆職務(wù)，給國家、社會或者集體造成重大財(cái)產(chǎn)損失或者其他嚴(yán)重?fù)p害的犯罪行為的總稱?！耙惑w化”理論是美國學(xué)者多伊奇在1957年提出，其核心是系統(tǒng)功能主義，強(qiáng)調(diào)研究共同體的系統(tǒng)交互作用和特殊功能。所謂“一體”，從字面上理解，就是指兩個或兩個以上的人或物相互之間關(guān)系密切，互為關(guān)聯(lián)，幾乎就成為一個統(tǒng)一的整體?！耙惑w化”則必然涉及兩個及兩個以上人或物之間的關(guān)系，其內(nèi)部也必然形成一種相互關(guān)聯(lián)的聯(lián)系機(jī)制。

檢察機(jī)關(guān)“職務(wù)犯罪懲防一體化”的概念，可以表述為“檢察機(jī)關(guān)在履行法律監(jiān)督職能過程中，通過建立管理、溝通、協(xié)調(diào)、配合的機(jī)制，把職務(wù)犯罪懲治和預(yù)防職能有機(jī)整合，并明確偵查和預(yù)防部門的權(quán)責(zé)，消除職能重疊和沖突，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪懲防職能的最優(yōu)化和效果的最大化”。

（二）職務(wù)犯罪懲防一體化的特征

職務(wù)犯罪懲防一體化的特征主要有以下幾個方面：

1.結(jié)構(gòu)性

懲防一體化以相互間的平等與溝通作為聯(lián)系的紐帶，偵查部門和預(yù)防部門作為兩個子系統(tǒng)，其職能不能隨意排列，而是有機(jī)結(jié)合，并且其結(jié)合的契合程度是整體性能良好發(fā)揮的重要保證。

2.整體性

檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部偵查力量與預(yù)防力量形成相互配合、密切協(xié)作的態(tài)勢，突出整體性，其性能存在于系統(tǒng)各要素的相互聯(lián)系、相互作用之中。具體部門的職能不能直接等同于系統(tǒng)的整體性能。如果兩部門不能有效協(xié)作，一個子系統(tǒng)不能得到另一子系統(tǒng)的支持其作用即無法體現(xiàn)。

3.開放性

懲防一體化工作模式不是封閉、孤立存在的，而是存在于一定的社會環(huán)境中，具有包容和吸納的能力，并且可以根據(jù)一定的外界環(huán)境變化作出相應(yīng)的自我調(diào)整，以確保最大限度地發(fā)揮自身功能。例如在檢察實(shí)踐中，職務(wù)犯罪的預(yù)防工作可以吸納很多的社會單位、媒體機(jī)構(gòu)的信息資源，并利用這些資源來服務(wù)于具體的偵查工作。

4.高效性

檢察機(jī)關(guān)的預(yù)防與偵查部門作為一個有機(jī)聯(lián)系的系統(tǒng)，可以充分發(fā)揮協(xié)調(diào)配合、統(tǒng)籌安排的優(yōu)勢，體現(xiàn)出一加一大于二的效果。

（三）職務(wù)犯罪懲防一體化工作的原則

1.分工協(xié)作原則

即在實(shí)施懲防一體化工作的過程中，反貪、反瀆與預(yù)防三部門既要依據(jù)各自職能開展工作，又要做到相互配合。

2.一體化原則

對于懲治和預(yù)防職務(wù)犯罪工作而言，“懲治”與“預(yù)防”本來就是一個問題的兩個方面，二者相互依存、相互滲透、密不可分，由于“懲治”劃歸了反貪、反瀆部門，“預(yù)防”劃歸了職務(wù)犯罪預(yù)防部門，而使二者在一定程度上獨(dú)立了起來。堅(jiān)持懲防一體化，能很好地恢復(fù)“懲治”與“預(yù)防”二者間的必然聯(lián)系，使懲治和預(yù)防職務(wù)犯罪工作更加符合客觀規(guī)律。

3.依法依規(guī)原則

懲防一體化工作要嚴(yán)格依照我國《刑法》、《刑事訴訟法》及相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行，并且通過相關(guān)的制度性文件來規(guī)范偵查與預(yù)防部門之間的工作方式和工作程序。

4.注重效能原則

檢察機(jī)關(guān)開展職務(wù)犯罪懲防一體化工作，目的是整合懲防力量，形成懲防合力，提高懲治和預(yù)防職務(wù)犯罪的整體效能。開展懲防一體化工作過程中要結(jié)合本地工作實(shí)際、注重效能，不能簡單地為“一體化”而“一體化”。

（四）開展職務(wù)犯罪懲防一體化工作的意義

職務(wù)犯罪懲防一體化在檢察機(jī)關(guān)對懲治和預(yù)防職務(wù)犯罪工作規(guī)律性認(rèn)識的不斷深化的基礎(chǔ)上，為解決實(shí)際工作中存在突出的問題，靈活運(yùn)用系統(tǒng)論思維，創(chuàng)新檢察工作機(jī)制的重大舉措，有著十分重要的現(xiàn)實(shí)意義：

1.有利于整合資源，形成整體優(yōu)勢

在以往的工作實(shí)踐中，偵查部門主要精力集中在具體案件的突破上，預(yù)防意識不強(qiáng)；預(yù)防部門由于難以掌握案件的第一手資料，所以開展預(yù)防工作的針對性和實(shí)效性不強(qiáng)。即使在開展個案預(yù)防時(shí)有一定的協(xié)作配合，也只局限于一事一時(shí)，沒有形成長效、聯(lián)動的工作機(jī)制。這種橫向配合不夠，各自為戰(zhàn)的傳統(tǒng)工作機(jī)制，與懲治和預(yù)防職務(wù)犯罪的總體要求不協(xié)調(diào)、不適應(yīng)，在一定程度上制約了檢察職能的發(fā)揮。實(shí)施懲防一體化，有利于聚合雙方力量，對檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部反腐資源進(jìn)行有效整合，形成整體優(yōu)勢。一方面，預(yù)防人員積極介入職務(wù)犯罪偵查中的各個環(huán)節(jié)，既可以為偵查部門的具體工作提供信息支援，又可以為更好地開展預(yù)防工作奠定基礎(chǔ)。另一方面，偵查人員參與個案預(yù)防、預(yù)防調(diào)查等環(huán)節(jié)，既可以從更為實(shí)用的視角對預(yù)防工作提供建議，提高預(yù)防效果，還可以從相關(guān)環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)偵查線索，了解辦案環(huán)境，為相關(guān)的偵查工作開拓線索渠道，提高對案件的控制能力。

2.有利于提高預(yù)防工作的針對性

懲防脫節(jié)帶來的問題就是預(yù)防工作往往流于形式，泛泛而談的時(shí)候多，有的放矢的時(shí)候少。通過職務(wù)犯罪懲防一體化，預(yù)防部門可以接觸到案件的第一手資料，有助于預(yù)防人員深入了解犯罪嫌疑人的犯罪心理和蛻變軌跡，全面梳理發(fā)案單位存在的管理漏洞，客觀分析案件的特點(diǎn)和規(guī)律，從而使預(yù)防工作由表及里，并使檢察建議、預(yù)防宣傳、警示教育等更具有針對性。

3.有利于提升懲治和預(yù)防職務(wù)犯罪的法律效果和社會效果

通過懲防一體化，檢察機(jī)關(guān)不僅可以在依法懲治職務(wù)犯罪的同時(shí)，及時(shí)提出客觀全面、針對性強(qiáng)、有情況分析、有預(yù)防措施的檢察建議，幫助發(fā)案單位建章立制，防止類似案件的發(fā)生，還可以立足個案深挖漏洞，通過個案研究類案，撰寫出高質(zhì)量的調(diào)研文章，為黨委、政府制定決策提供參考，擴(kuò)大預(yù)防效果。這樣既履行了檢察職能，做到了懲防雙贏，又提升了懲治和預(yù)防職務(wù)犯罪的法律效果和社會效果。

4.有利于培養(yǎng)人才、提高隊(duì)伍

目前，雖然部分檢察機(jī)關(guān)從事職務(wù)犯罪偵查與預(yù)防工作的人員較多，但結(jié)構(gòu)單一，一般都是一直從事偵查工作或單純做預(yù)防工作的人員。往往導(dǎo)致偵查、預(yù)防工作思路單一、視角不夠開闊，工作方法單調(diào)、缺乏靈活性，細(xì)節(jié)考慮不完善、信息收集不全面。實(shí)行職務(wù)犯罪懲防一體化，注重人員的結(jié)構(gòu)安排，不但可以培養(yǎng)預(yù)防人員的偵查技能和業(yè)務(wù)能力，還可以提高偵查人員的預(yù)防意識，拓寬其偵查思路，從而使預(yù)防與偵查部門的干警充分發(fā)揮各自的聰明才智，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，不但有利于提高隊(duì)伍的整體效能，還為檢察事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供了強(qiáng)有力的人才支撐。

二、職務(wù)犯罪懲防一體化的應(yīng)用要點(diǎn)

（一）部門職能融合是懲防一體化工作的基礎(chǔ)

偵查部門與預(yù)防部門融合。一方面，職務(wù)犯罪預(yù)防的工作人員積極介入職務(wù)犯罪偵查中的線索經(jīng)營、初查、立案、偵查等過程，不僅可以“以預(yù)防為名”進(jìn)入相關(guān)單位和領(lǐng)域?yàn)閭刹椴块T的具體工作提供信息支援，還可以在這一過程中有針對性地收集相關(guān)案件信息和資料，為下一步的預(yù)防工作打下基礎(chǔ)。另一方面，偵查部門的工作人員介入預(yù)防部門的個案預(yù)防、專項(xiàng)預(yù)防、系統(tǒng)預(yù)防等具體工作，參與預(yù)防調(diào)查、預(yù)防約見等相關(guān)環(huán)節(jié)，其任務(wù)一方面是從更為實(shí)用的視角對預(yù)防工作提供具體的建議，使其更具有針對性、目的性，提高預(yù)防效果，另一方面是從相關(guān)環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)偵查線索，了解辦案環(huán)境，為相關(guān)的偵查工作開拓線索渠道，提高對案件的控制能力。

（二）人力資源互動是懲防一體化的關(guān)鍵

根據(jù)不同階段的辦案需要，將偵查人員與預(yù)防人員進(jìn)行有機(jī)組合，統(tǒng)一調(diào)度，可以極大地壯大了偵查和預(yù)防人員的隊(duì)伍，提升了隊(duì)伍的戰(zhàn)斗力以及工作效能。如果說懲防人員的有機(jī)組合主要體現(xiàn)在人員數(shù)量上的分配，那么，懲防人員的優(yōu)化配置則更多地體現(xiàn)為結(jié)構(gòu)上的設(shè)計(jì)。目前有的檢察機(jī)關(guān)雖然偵查和預(yù)防的人員規(guī)模較大，但結(jié)構(gòu)單一，偵查工作的主體都是一直從事偵查工作的干警，預(yù)防工作的主體也是單純做預(yù)防工作的人員。其結(jié)果是，偵查、預(yù)防工作思路單一、視角不夠開闊，工作模式方法單調(diào)、缺乏靈活性，細(xì)節(jié)考慮不完善、信息收集不全面。因此，可以在懲防一體化工作模式中，注重參辦人員的結(jié)構(gòu)安排，合理規(guī)劃在具體辦案活動中預(yù)防部門人員和偵查部門人員的分配比例。在一項(xiàng)辦案活動中，每個辦案人員可能都扮演著不同的角色，起著不同的作用，將不同風(fēng)格、不同視角的辦案人員進(jìn)行優(yōu)化組合，便使得人員結(jié)構(gòu)優(yōu)勢得以充分發(fā)揮，從而提高了隊(duì)伍的整體效能。

（三）信息交流互通制度是懲防一體化的核心

職務(wù)犯罪的偵查過程實(shí)際上也是一個信息的收集過程。偵查部門可以將案件查辦過程中訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、詢問被害人過程中關(guān)于其動機(jī)、犯罪行為的實(shí)施過程、作案手段等多方面信息納入預(yù)防視野，為預(yù)防工作有效開展提供信息支持，使預(yù)防工作更具有針對性。預(yù)防部門則應(yīng)時(shí)刻注意對職務(wù)犯罪的規(guī)律性、苗頭性、傾向性問題的研究，特別是對職務(wù)犯罪多發(fā)、易發(fā)、高發(fā)環(huán)節(jié)的研究，注意發(fā)現(xiàn)案件線索，向偵查部門提供查辦職務(wù)犯罪案件的方向。并通過對職務(wù)犯罪案件查辦情況的宣傳，與被預(yù)防單位或個人的接觸，可以獲得很多與職務(wù)犯罪相關(guān)的“情景”資料，反過來幫助偵查部門更多地了解與偵查相關(guān)的信息，發(fā)現(xiàn)犯罪的隱患及案發(fā)的線索。

三、實(shí)施職務(wù)犯罪懲防一體化工作需要注意的問題

（一）要提高偵查人員的認(rèn)識

懲防一體化工作中，要讓偵查人員樹立“既要辦案，也要預(yù)防”的思想。要通過積極引導(dǎo)的方式，提高偵查人員對開展懲防一體化工作重要性和必要性的認(rèn)識，增強(qiáng)他們參與預(yù)防的自覺性和主動性。

（二）要創(chuàng)造讓預(yù)防人員全面了解案情的條件

在懲防一體化工作中所辦理的案件，要盡可能地創(chuàng)造機(jī)會讓預(yù)防人員提前介入案件、全面了解案情，以便更好地發(fā)揮預(yù)防人員的工作優(yōu)勢，撰寫出有針對性的檢察建議和預(yù)防調(diào)查報(bào)告。

（三）要注重辦案效果與社會效果的有機(jī)統(tǒng)一

啟動懲防一體化工作機(jī)制的案件，結(jié)案后不僅應(yīng)撰寫檢察建議和預(yù)防調(diào)查報(bào)告，還應(yīng)對其社會效果進(jìn)行專項(xiàng)考核、評估。如要求查找的問題更準(zhǔn)確，檢察建議的內(nèi)容更全面，提出的整改措施更有針對性，發(fā)案單位的反饋和整改工作更及時(shí)，為黨委、政府建言獻(xiàn)策的作用發(fā)揮得更充分等，這樣可以使懲防一體化

工作的意義得到體現(xiàn)。

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注：本文系桂林市人民檢察院資助課題階段性成果。