世界著名智庫(kù)軍事戰(zhàn)略研究的獨(dú)立性和客觀性

[摘要]獨(dú)立性和客觀性是世界著名智庫(kù)軍事戰(zhàn)略研究的首要和基本特征。正是因?yàn)閳?jiān)持研究的獨(dú)立性和客觀性，世界著名智庫(kù)才能層出不窮地推出《空海一體戰(zhàn)》報(bào)告等突破機(jī)構(gòu)壁壘、超越部門利益、影響較為深遠(yuǎn)的重量級(jí)研究成果，進(jìn)而奠定其在全球范圍內(nèi)的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和政策影響。同時(shí)，世界著名智庫(kù)軍事戰(zhàn)略研究的獨(dú)立性和客觀性都是有限的、有條件的。

[關(guān)鍵詞]智庫(kù)；軍事戰(zhàn)略；獨(dú)立性；客觀性

the Independence and the Objectivity of World Famous Think Tanks Military Strategy Research

ChenYu

智庫(kù)（英文Think Tank），也稱“思想庫(kù)”“思想工廠”“腦庫(kù)”“智囊團(tuán)”“外腦”，常以“學(xué)會(huì)”“研究院”“研究所”“研究中心”“基金會(huì)”等作為名稱。智庫(kù)一詞是美國(guó)人的發(fā)明，最早出現(xiàn)在二戰(zhàn)期間，用以指稱戰(zhàn)時(shí)美軍討論戰(zhàn)略和作戰(zhàn)計(jì)劃的保密室，后來(lái)泛指一切從事政策性研究、為政府決策提供咨詢的研究機(jī)構(gòu)。在中國(guó)，此類研究機(jī)構(gòu)最初多被稱為“思想庫(kù)”“腦庫(kù)”“智囊團(tuán)”等，近年來(lái)才逐漸使用“智庫(kù)”的稱謂。智庫(kù)的重要性在于它是國(guó)家軟實(shí)力的衡量尺度和拓展渠道，智庫(kù)的發(fā)達(dá)程度一定程度上反映了一個(gè)國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、軍事等發(fā)展水平。當(dāng)前，全球范圍內(nèi)智庫(kù)地位作用日益凸顯，許多國(guó)家智庫(kù)產(chǎn)業(yè)體系不斷發(fā)展壯大，智庫(kù)種類眾多、形式各異，但總的來(lái)看，在軍事戰(zhàn)略研究上，世界著名智庫(kù)普遍視獨(dú)立性和客觀性為基本準(zhǔn)則，取得了豐碩成果。2010年，美國(guó)戰(zhàn)略與預(yù)算評(píng)估中心發(fā)布了《空海一體戰(zhàn)》報(bào)告，時(shí)任美國(guó)參謀長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議主席的邁克爾·馬倫（Mike Mullen）海軍上將稱贊其為“打破軍種間、聯(lián)邦部門間和國(guó)家間自上而下機(jī)構(gòu)的榜樣”[1]。毫無(wú)疑問，正是因?yàn)閳?jiān)持研究的獨(dú)立性和客觀性，世界著名智庫(kù)才能層出不窮地推出《空海一體戰(zhàn)》報(bào)告等突破機(jī)構(gòu)壁壘、超越部門利益、影響較為深遠(yuǎn)的重量級(jí)研究成果，進(jìn)而奠定其在全球范圍內(nèi)的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和政策影響。

世界著名智庫(kù)主要通過(guò)以下幾種途徑保證其研究的獨(dú)立性和客觀性：

一是部分國(guó)家以立法的形式對(duì)智庫(kù)的注冊(cè)、運(yùn)營(yíng)等作出了強(qiáng)制要求。智庫(kù)作為一種起源于現(xiàn)代西方并隨著西方文明的勃興和全球化浪潮的沖擊而走向世界的社會(huì)組織、歷史現(xiàn)象，無(wú)論在何處落地生根，也無(wú)論是為桔還是成枳，都要或主動(dòng)或被動(dòng)地與其他社會(huì)組織發(fā)生聯(lián)系，同樣也要或多或少地受到所在國(guó)家（地區(qū)）的約束管制。美國(guó)智庫(kù)業(yè)十分發(fā)達(dá)，智庫(kù)生存和發(fā)展的環(huán)境十分寬松，盡管如此，由于多數(shù)智庫(kù)都以“非政府組織”（英文Non—Governmental Organizations，簡(jiǎn)稱NGO）的形式注冊(cè)，為享受免稅待遇，必須遵從美國(guó)聯(lián)邦稅法501（C）（3）條款的相關(guān)要求，不能將影響立法作為其主要活動(dòng)目的，不能參加支持或者反對(duì)某一政治候選人的競(jìng)選活動(dòng)，游說(shuō)政府等的預(yù)算支出也不能超出法律規(guī)定的比例。[2]

二是多數(shù)智庫(kù)努力實(shí)現(xiàn)資金來(lái)源的多元化和資金的自主使用。資金是智庫(kù)得以運(yùn)行的重要保障。通過(guò)開拓多元化的資金來(lái)源渠道，智庫(kù)可以最大限度地實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)上的獨(dú)立，從而防止對(duì)較大的出資者形成依賴，以及避免迎合出資者的意愿、出現(xiàn)“拿人手短、吃人嘴軟”“為五斗米折腰”的情況。同時(shí)，智庫(kù)自主確定資金的用途，在一定意義上是學(xué)術(shù)獨(dú)立的表現(xiàn)，有利于智庫(kù)自主、合理確定研究方向、重點(diǎn)和課題，有利于智庫(kù)多出成果、出好成果。法國(guó)國(guó)際關(guān)系研究所認(rèn)為資金來(lái)源多樣化是堅(jiān)持獨(dú)立性的最大保證，其35%的資金來(lái)源于政府機(jī)構(gòu)、65%的資金來(lái)自于民間[3]。美國(guó)布魯金斯學(xué)會(huì)規(guī)定，接受的政府資金不能超過(guò)當(dāng)年贈(zèng)款總額的20%，每年捐款中的相當(dāng)一部分由于可能影響研究的獨(dú)立性而被退回。[4]

三是少數(shù)智庫(kù)對(duì)自身人員構(gòu)成作出了具體規(guī)定。人才是智庫(kù)能否出類拔萃的關(guān)鍵所在。世界著名智庫(kù)的人才隊(duì)伍來(lái)自于“五湖四?！保兄鞣N各樣的復(fù)雜背景和經(jīng)歷，帶有形形色色的偏見、成見和顧慮等，自然而然在研究中可能形成這樣那樣的偏差。為了對(duì)這種偏差進(jìn)行有效的管控，一部分智庫(kù)對(duì)人員的來(lái)源、兼職等進(jìn)行了規(guī)范。美國(guó)軍方智庫(kù)雖隸屬于軍隊(duì)編制，研究人員卻以文職人員、卸任政府高官和退役軍隊(duì)將領(lǐng)為主，這樣做既是為了充分運(yùn)用卸任政府高官和退役軍隊(duì)將領(lǐng)等擁有的豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，也是考慮到他們已經(jīng)脫離原工作崗位，可以承受各方面的壓力，對(duì)于所研究的問題能夠無(wú)所顧忌、敢于仗義執(zhí)言[5]。美國(guó)布魯金斯學(xué)會(huì)規(guī)定，研究人員不能同時(shí)具有政府部門重要工作人員等雙重身份。

四是一些智庫(kù)會(huì)對(duì)承接的研究項(xiàng)目、課題及其委托方、合作方和參與者進(jìn)行遴選。近年來(lái)，世界各地特別是一些智庫(kù)業(yè)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)，發(fā)生了數(shù)起不大不小的“口水戰(zhàn)”。起因是企業(yè)或利益集團(tuán)為了繞開有關(guān)合法游說(shuō)必須公布開支且開支有數(shù)額限制的法律規(guī)定，疑似以委托研究等形式，通過(guò)資助智庫(kù)的相關(guān)研究項(xiàng)目、課題，并左右研究結(jié)果，進(jìn)而間接對(duì)決策施加影響。許多著名智庫(kù)因此被推到了風(fēng)口浪尖，甚至因?yàn)榭赡芘c委托方、合作方和參與者等存在利益輸送等說(shuō)不清道不明的關(guān)系而備受指責(zé)。有鑒于此，許多智庫(kù)在承接研究項(xiàng)目、課題和選擇委托方、合作方和參與者時(shí)，都顯得十分謹(jǐn)慎。印度政策研究中心理事會(huì)的重要職責(zé)之一，就是確保承接的項(xiàng)目符合獨(dú)立性等要求。韓國(guó)智庫(kù)研究工作相對(duì)獨(dú)立，政府部門等只能以研究項(xiàng)目委托方的角色對(duì)智庫(kù)提出要求，而不能直接參與項(xiàng)目、課題研究。[6]

五是智庫(kù)普遍采取開放式的研究方法。世界著名智庫(kù)十分推崇“‘開門造車”式的研究，強(qiáng)調(diào)采取可檢驗(yàn)的數(shù)據(jù)、方式和結(jié)果，以及承擔(dān)公布的義務(wù)。瑞典斯德哥爾摩國(guó)際和平研究所中國(guó)與全球安全項(xiàng)目主任、高級(jí)研究員杜懋之（Mathieu Duch?tel）認(rèn)為，公開資料（open source）是保證客觀研究的基礎(chǔ)。斯德哥爾摩國(guó)際和平研究所所有研究數(shù)據(jù)的來(lái)源都是報(bào)道等公開資料，獲取數(shù)據(jù)、信息和資料的方式也是透明的。美國(guó)戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心秉持“盡最大可能”的開放態(tài)度。美國(guó)布魯金斯學(xué)會(huì)不接受不能公開發(fā)表的研究項(xiàng)目，規(guī)定所有信息來(lái)源和調(diào)研成果必須公開發(fā)表。美國(guó)蘭德公司有95%的研究項(xiàng)目屬于非秘密報(bào)告。蘭德公司通常會(huì)和委托研究單位一起對(duì)研究成果作保密審查，決定其送交范圍，在保證不失密的條件下將其研究成果最大限度地公開發(fā)行，以使盡可能多的人分享到。[7]

六是智庫(kù)對(duì)學(xué)術(shù)自由的堅(jiān)守。學(xué)術(shù)自由是美西方學(xué)界的悠久傳統(tǒng)，也是世界著名智庫(kù)孜孜以求并賴以立足的寶貴根基。世界著名智庫(kù)認(rèn)為，學(xué)術(shù)自由是學(xué)術(shù)發(fā)展和繁榮的前提，如果學(xué)術(shù)成為權(quán)力等的附庸，必然處處為利益所綁架，也必然導(dǎo)致“審批學(xué)術(shù)”“等級(jí)學(xué)術(shù)”等的泛濫盛行以及“嘴大嘴小”決定“誰(shuí)是誰(shuí)非”的滑稽景象。學(xué)者應(yīng)享有選擇自己所研究問題、方法等的自由、權(quán)利，同時(shí)，無(wú)論學(xué)術(shù)及其成果可能給政府等帶來(lái)多大不快，都不應(yīng)為了迎合政府等而修改研究成果或觀點(diǎn)。美國(guó)布魯金斯學(xué)會(huì)規(guī)定，董事會(huì)不得干預(yù)研究工作。2002年6月，美國(guó)蘭德公司在承擔(dān)美國(guó)國(guó)家情報(bào)委員會(huì)委托的評(píng)估中國(guó)未來(lái)軍事力量的研究項(xiàng)目時(shí)，得出“盡管中國(guó)軍事力量在迅速增長(zhǎng)，但在短期內(nèi)還無(wú)法成為美國(guó)對(duì)手”的初步結(jié)論，美國(guó)國(guó)家情報(bào)委員會(huì)對(duì)該結(jié)論表示不滿并要求蘭德公司進(jìn)行修改，蘭德公司沒有屈從，導(dǎo)致合同最終被轉(zhuǎn)給了另一承包方。[8]

七是決策者、公眾等對(duì)智庫(kù)的包容。盡管對(duì)智庫(kù)的作用有臧有否，對(duì)智庫(kù)現(xiàn)象究竟是變相的精英政治還是社會(huì)階層多元化與政治決策民主化的體現(xiàn)等不斷求索，總體來(lái)看，美西方國(guó)家為智庫(kù)提供了十分適宜其發(fā)展的土壤?！叭嗣裰鳈?quán)”的政治理念、“分權(quán)制衡”的政治學(xué)說(shuō)、“三權(quán)分立”的政治體制，以及對(duì)公眾知情權(quán)、言論自由等的重視和保護(hù)，既為智庫(kù)提供了作為研究基礎(chǔ)的公共信息等有利條件，也保證了任何智庫(kù)不會(huì)由于其推出的成果脫離主流民意或者與政府等的主張背道而馳而被禁言。瑞典斯德哥爾摩國(guó)際和平研究所由瑞典政府提供經(jīng)費(fèi)，但其完全獨(dú)立于瑞典國(guó)會(huì)和外交部，不反映、不附和某一國(guó)的外交政策，瑞典官方也不以為忤[9]。由于歷史的特殊性，巴西公共智庫(kù)近年來(lái)一直享有決策層較高的寬容度。

必須指出的是，盡管十分強(qiáng)調(diào)獨(dú)立性和客觀性，世界著名智庫(kù)的軍事戰(zhàn)略研究也并非無(wú)源之水、無(wú)本之木，而是立足于各自所處的一方水土，秉承本國(guó)或者本地區(qū)的戰(zhàn)略傳統(tǒng)，凸顯著自身的軍事戰(zhàn)略思維。世界著名智庫(kù)的軍事戰(zhàn)略研究都根植于其世界觀、價(jià)值觀和意識(shí)形態(tài)，并深受其戰(zhàn)略文化的影響，根本宗旨都是維護(hù)和促進(jìn)本國(guó)利益，體現(xiàn)著鮮明的國(guó)家意志和政治主張。美國(guó)國(guó)家軍事戰(zhàn)略的全球視野、進(jìn)取精神、務(wù)實(shí)靈活以及濃烈的憂患意識(shí)與危機(jī)感，以及擴(kuò)展性、規(guī)避性并存的基本特征，主要源自其建立在重商主義、威爾遜主義和社會(huì)達(dá)爾文主義等基礎(chǔ)上的傳統(tǒng)文化與價(jià)值理念，篤信“天定命運(yùn)論”“民主和平論”“霸權(quán)穩(wěn)定論”等。俄羅斯外向型的戰(zhàn)略偏向模式與彼得大帝及其繼承者們的“征服”意識(shí)一脈相承，東正教“救世主”的思想使俄從來(lái)不屑于扮演國(guó)際社會(huì)的二、三流角色，“東方—西方”是俄戰(zhàn)略精英們的永恒話題，地緣“安全帶”是俄保障國(guó)家安全的基本考慮，“大國(guó)”意識(shí)是俄始終難以舍棄的歷史情結(jié)，“到敵人的土地上去找敵人”是俄久遠(yuǎn)的軍事傳統(tǒng)，時(shí)至今日一直影響著俄羅斯的戰(zhàn)略決策。日本自近代以來(lái)師承西方殖民主義，同時(shí)“神道教”“武士道”等文化的影響根深蒂固，民族集體的“位置意識(shí)”深入骨髓，“氣量短窄，事尚徹底，非生即死，決無(wú)對(duì)弱者中途妥協(xié)與讓步之理”，與強(qiáng)者為伍、爾后挑戰(zhàn)強(qiáng)者的戰(zhàn)略傳統(tǒng)一直延續(xù)至今。同時(shí)，軍事戰(zhàn)略研究與現(xiàn)實(shí)政治思潮、戰(zhàn)略理論流派等高度相關(guān)，特別是由于深受現(xiàn)實(shí)主義、理想主義、新現(xiàn)實(shí)主義、新自由主義、權(quán)力論、沖突論、均勢(shì)論和地緣政治等思想觀點(diǎn)的影響，“冷戰(zhàn)”思維一直縈繞在當(dāng)今西方大國(guó)多數(shù)的高層決策者、智庫(kù)專家等的頭腦中。他們普遍懷有西方中心主義與價(jià)值制度的優(yōu)越感，用西方的安全關(guān)注方式與戰(zhàn)略分析框架來(lái)解讀世界、透視中國(guó)，具有鮮明的引導(dǎo)非西方國(guó)家軍事戰(zhàn)略研究和引領(lǐng)世界軍事戰(zhàn)略走向的目的，這樣的話語(yǔ)體系對(duì)我國(guó)我軍的軍事戰(zhàn)略研究也確實(shí)造成了一定影響。

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作者簡(jiǎn)介

陳瑜（1984.12-），男，漢族，2001年畢業(yè)于國(guó)防科學(xué)技術(shù)大學(xué)，大學(xué)本科學(xué)歷，研究方向?yàn)橹菐?kù)、軍事戰(zhàn)略、國(guó)家安全戰(zhàn)略。