創(chuàng)新型城市評價體系研究

程東祥 陳靜

摘要：國內外有關創(chuàng)新型城市評價指標體系研究尚處于初級階段，現(xiàn)行的研究成果有待進一步商榷和完善，文章為創(chuàng)新型城市評價指標體系研究提供了新的視角，同時豐富和完善現(xiàn)行創(chuàng)新型城市評價指標體系評價方法的應用，對推動創(chuàng)新型城市評價指標體系的研究具有積極作用。

關鍵詞：創(chuàng)新型城市；波特鉆石理論；評價指標；評價方法

關于創(chuàng)新型城市出自于約瑟夫·熊彼得的“創(chuàng)新”理論，國內外學者相繼開展創(chuàng)新型城市研究。大多數(shù)學者認為創(chuàng)新型城市（Innovative city）是基于創(chuàng)新理念，集聚、配置和合理利用創(chuàng)新資源，形成新型城市發(fā)展模式，是實現(xiàn)城市經濟、社會與環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的根本途徑。

所謂創(chuàng)新型城市評價指標體系即評價的內容，也就是從哪些方面來衡量能夠一個城市是否進入創(chuàng)新型社會。建立創(chuàng)新型城市評價指標體系是評價一個城市創(chuàng)新能力最基本的前提。關于創(chuàng)新型城市的評價指標，國內外學者也從不同的角度進行了創(chuàng)建。從創(chuàng)新型城市建設實踐和理論研究看，人們傾向于從城市創(chuàng)新能力的角度來評價創(chuàng)新型城市，僅有少數(shù)學者從狹義的技術創(chuàng)新角度進行指標體系的創(chuàng)建。

國內外有關創(chuàng)新型城市評價指標體系研究尚處于初級階段，現(xiàn)行的研究成果有待進一步商榷和完善，本文為創(chuàng)新型城市評價指標體系研究提供了新的視角，同時豐富和完善現(xiàn)行創(chuàng)新型城市評價指標體系評價方法的應用，對推動創(chuàng)新型城市評價指標體系的研究具有積極作用。

一、國內外研究進展

國外學者在對幾十個創(chuàng)新型城市進行考察和研究之后，提出了創(chuàng)新型城市的評價指標體系，主要可以分為硬件指標和軟件指標。硬件指標是激發(fā)城市創(chuàng)新能力的前提，城市中硬件設施的數(shù)量、質量以及多樣性和可獲得性對鼓勵創(chuàng)新十分重要，主要體現(xiàn)在：大學、政府研究機構和私人企業(yè)研究部門的研發(fā)能力；信息和通信的可獲得性，表現(xiàn)在城市的圖書館系統(tǒng)、信息和交通設施；城市的綜合教育系統(tǒng)，包括從小學教育到技術型和人文性的各類大學，從大眾文化到高雅藝術的各類文化設施。創(chuàng)新型城市的軟件指標表現(xiàn)在城市歷史、城市危機感、城市的內在創(chuàng)新能力以及城市的組織能力、市民的價值體系和生活方式，以及市民的歸屬感等方面。

20世紀80年代，英國羅伯特哈金斯協(xié)會（Robert Huggins Associates）建立了知識競爭力理論結構和評價體系。哈佛大學的Poter（1999）等提出創(chuàng)新型城市評價指標，建立了以公共政策指數(shù)、創(chuàng)新集群的環(huán)境指數(shù)、公司的創(chuàng)新取向指數(shù)和國家創(chuàng)新能力評價指數(shù)為核心的創(chuàng)新指標體系。Marta Riba Vilanova和Loet Leydesdorff（2001）建立了創(chuàng)新型城市評價體系，在利用該體系的基礎上，對西班牙東北部地區(qū)進行評價。James Simmie構建了創(chuàng)新城市評價體系，指標包括人口狀況、經濟發(fā)展情況、科技創(chuàng)新經費投入等。在此基礎上，建立了評價模型，并以5個歐洲城市為例開展了實證研究。Charles Landry（2000）通過研究創(chuàng)新城市評價內容、分級標準，構建了創(chuàng)新型城市評價指標體系，包括社會、經濟與環(huán)境等方面的因素。加拿大多倫多大學的Richard Florida（2002）建立了創(chuàng)新型城市評價指數(shù)，包括科技投入、科技產出和科技人才在內的3T指標。

國內對于創(chuàng)新型城市評價指標體系的研究還處于一個比較初始的階段，大多借鑒國外的理論體系，但由于分析的角度不同，創(chuàng)新型城市評價體系的構建也各有側重。杜輝以創(chuàng)新能力為視角，構建了包含6個一級指標的創(chuàng)新型城市評價體系。潘艷平構建了包含創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產出、創(chuàng)新環(huán)境以及創(chuàng)新載體等5個方面的創(chuàng)新評價體系。李琬等在國內外相關研究現(xiàn)狀的基礎上，構建創(chuàng)新型城市評價指標設計原則，建立了包含科技創(chuàng)新能力等17個評價指標體系。宋河發(fā)等建立了包含創(chuàng)新結構、創(chuàng)新基礎以及創(chuàng)新產出等7個一級指標的創(chuàng)新型城市評價體系。柳瑞禹在指標體系構建原則的基礎上，建立包含知識、文化、技術、管理與服務等方面的創(chuàng)新型城市評價體系。

二、創(chuàng)新型城市評價關鍵內容

創(chuàng)新型城市評價包括以下關鍵內容：1. 創(chuàng)新型城市發(fā)展的理論分析。指出對創(chuàng)新型城市發(fā)展研究要以波特鉆石理論模型為視角，闡明創(chuàng)新型城市的內涵與意義，為建立創(chuàng)新型城市管理模式提供理論基礎。2. 創(chuàng)新型城市的評價方法。主要探討創(chuàng)新型城市評價的指標體系、主要程序、關鍵手段和集成方法。從指標體系構建原則出發(fā)，對戴利公式：服務/流量=服務/存量×存量/流量，采用分解分析方法建立創(chuàng)新型城市評價指標體系。應用數(shù)據(jù)包絡分析方法與灰關聯(lián)分析法，提出創(chuàng)新型城市評估模型，試圖更為準確地反映評價指標的動態(tài)變化。3. 創(chuàng)新型城市評價的實證分析。將運用前述概念與評價方法，以江蘇省大中城市為例，對這些城市的創(chuàng)新型發(fā)展水平進行時間序列分析與未來情景分析，對其創(chuàng)新管理模式進行比對研究，探討管理體制存在的問題。4. 創(chuàng)新型城市發(fā)展的管理模式。在上述理論研究與實證研究的基礎上，建立創(chuàng)新型城市發(fā)展管理模式與政策思路。研究內容主要是：在深入理解創(chuàng)新型城市基本內涵的基礎上，運用可持續(xù)性管理中的“狀態(tài)-壓力-反應模型”（Press-State-Respond模型或PSR模型），提煉創(chuàng)新型城市發(fā)展模式；形成由“狀態(tài)分析、因素分析、策略分析”組成的創(chuàng)新城市管理思路與策略，研究指出相關的分析步驟與分析方法。

圖1中，在綜述研究模塊中，運用直接調查、案頭調研、抽樣調查等方法進行資料與文獻收集。采用抽象概括法，分析出國內外創(chuàng)新型城市評價體系中的成功經驗與主要問題。在理論基礎模塊中，運用可持續(xù)管理方法研究創(chuàng)新型城市的概念。分析創(chuàng)新型城市的基本特征與主要構成。在評價方法模塊中，從指標體系構建原則出發(fā)，對戴利公式：服務/流量=服務/存量×存量/流量，采用分解分析方法建立創(chuàng)新型城市評價指標體系。運用數(shù)據(jù)包絡分析方法與灰關聯(lián)分析法建立創(chuàng)新型城市評價模型，以提高評價的敏感性。采用層次分析法與熵值法進行綜合賦權。在實證分析模塊中，運用已建立的創(chuàng)新型城市評價體系，以江蘇省所有地級市為例，通過實證分析，探討其管理體制存在的問題。在管理模式模塊中，運用可持續(xù)性管理中的“狀態(tài)-壓力-反應模型”，討論提煉創(chuàng)新型城市管理模式。其研究內容包括三個主要方面。一是在案例城市創(chuàng)新型發(fā)展的問題分析或狀態(tài)分析方面，研究如何通過分析創(chuàng)新型發(fā)展的當前狀態(tài)（靜態(tài)指標與動態(tài)指標）與目標狀態(tài)的差值，發(fā)現(xiàn)影響其創(chuàng)新發(fā)展的關鍵問題；二是在案例城市創(chuàng)新型發(fā)展的原因分析或因素分析方面，研究如何通過結構分解方法發(fā)現(xiàn)問題產生的原因和確定需要采取的主要行動；三是在創(chuàng)新型發(fā)展的策略分析或反應分析方面，研究如何提出針對狀態(tài)與針對原因的對策，運用可持續(xù)發(fā)展治理研究中的政策矩陣，比較不同的政策對于促進創(chuàng)新發(fā)展的作用。

三、結論

1. 關于創(chuàng)新型城市出自于約瑟夫·熊彼得的“創(chuàng)新”理論，國內外學者相繼開展創(chuàng)新型城市研究。大多數(shù)學者認為創(chuàng)新型城市（Innovative city）是基于創(chuàng)新理念，集聚、配置和合理利用創(chuàng)新資源，形成新型城市發(fā)展模式，是實現(xiàn)城市經濟、社會與環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的根本途徑。2.本文指出創(chuàng)新型城市評價包括以下關鍵內容：創(chuàng)新型城市發(fā)展的理論分析、創(chuàng)新型城市的評價方法、創(chuàng)新型城市評價的實證分析和創(chuàng)新型城市發(fā)展的管理模式。3.在綜述研究模塊中，運用直接調查、案頭調研、抽樣調查等方法進行資料與文獻收集。在理論基礎模塊中，運用可持續(xù)管理方法研究創(chuàng)新型城市的概念。在評價方法模塊中，從指標體系構建原則出發(fā)，對戴利公式：服務/流量=服務/存量×存量/流量，采用分解分析方法建立創(chuàng)新型城市評價指標體系。運用數(shù)據(jù)包絡分析方法與灰關聯(lián)分析法建立創(chuàng)新型城市評價模型。在實證分析模塊中，運用已建立的創(chuàng)新型城市評價體系，以江蘇省所有地級市為例，通過實證分析，探討其管理體制存在的問題。在管理模式模塊中，運用可持續(xù)性管理中的“狀態(tài)-壓力-反應模型”，討論提煉創(chuàng)新型城市管理模式。

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[11]柳瑞禹，邱丹.創(chuàng)新型城市評價指標體系的實證研究——基于相關性分析[J].技術經濟，2010（01）.

*基金項目：江蘇高校哲學社會科學研究項目（編號2014SJB276）；江蘇省博士后科研資助計劃（編號1501147B）。

（作者單位：程東祥，南京大學商學院、江蘇省交通節(jié)能減排工程技術研究中心；陳靜，江蘇省交通節(jié)能減排工程技術研究中心）