發(fā)展企業(yè)公民權(quán)利

韓東 郎婉珍

摘 要：政府與市場關(guān)系的重構(gòu)是全面深化改革的重點問題。在依法治國的視域下，重構(gòu)政府與市場的關(guān)系需要通過發(fā)展企業(yè)公民權(quán)利的方式來倒逼政府轉(zhuǎn)變職能。企業(yè)公民權(quán)利包含民事、政治以及社會三個組成要素。企業(yè)公民權(quán)利的各組成要素分別應(yīng)對了政府與市場關(guān)系重構(gòu)過程中面臨的不同挑戰(zhàn)。

關(guān)鍵詞：依法治國；政府與市場關(guān)系；企業(yè)公民權(quán)利

自十八大以來，黨和國家在不同的場合反復(fù)強調(diào)：在全面深化改革階段，經(jīng)濟體制改革的核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系。顯然，黨和國家期望實現(xiàn)政府與市場的有機統(tǒng)一，確保我國在經(jīng)濟發(fā)展上既能激發(fā)出一切積極因素的活力又能保持公平、有序。

回顧改革開放走過的30多年，政府與市場關(guān)系的重構(gòu)并非新問題，政府在經(jīng)濟生活中的“越位”和“缺位”被認(rèn)為是困擾我國市場經(jīng)濟發(fā)展的“老大難”?；诂F(xiàn)實的國情，政府與市場關(guān)系重構(gòu)的問題在我國主要是如何重新定位政府職能的問題。

當(dāng)前，黨和國家已將市場在資源配置中的作用由“基礎(chǔ)性”升格為“決定性”，這無疑對政府職能的再定位提出了更高的要求。過往政府與市場關(guān)系的改革主要依靠政府的“覺悟”，這意味著一旦個別地方、個別部門甚至個別領(lǐng)導(dǎo)干部的覺悟不夠就容易使改革陷入僵局。如果說依靠政府覺悟來調(diào)整其自身與市場之間的關(guān)系是“德治”的表現(xiàn)，那么2014年黨的十八屆四中全會則為政府與市場關(guān)系的重構(gòu)提供了一條新思路——“法治”。正如《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》所指出的，“社會主義市場經(jīng)濟本質(zhì)上是法治經(jīng)濟”，建設(shè)法治經(jīng)濟是推進(jìn)依法治國在經(jīng)濟領(lǐng)域中的具體體現(xiàn)。那么，在“法治”的新思路下我國政府與市場關(guān)系重構(gòu)所面臨的困局究竟應(yīng)該如何突破？這就是本文試圖解答的問題。

1 向企業(yè)法人賦權(quán)：政府與市場關(guān)系重構(gòu)的法治路徑

如前所述，當(dāng)前我國政府與市場關(guān)系重構(gòu)過程中要解決的主要問題就是政府職能的越位、缺位以及錯位。政府職能的越位是指政府對市場干預(yù)過度，管了自己不該管的事情；政府職能的缺位則是指政府對市場干預(yù)不足，該管的事情卻不管；政府職能的錯位則是指政府不知道自己在市場經(jīng)濟中該管什么或者該怎么管?？梢哉f，重構(gòu)政府與市場關(guān)系就是要約束政府權(quán)力，使政府做到“該出手時就出手，不該出手時管住自己的手。”從政治學(xué)的角度來說，約束政府權(quán)力有多種方式，主要包括：“以權(quán)力約束權(quán)力”、“以權(quán)利約束權(quán)力”、“以道德約束權(quán)力”以及“以社會約束權(quán)力”等。從依法治國的角度來看，重構(gòu)我國的政府與市場關(guān)系需要“以權(quán)利約束權(quán)力”。

就“以權(quán)利約束權(quán)力”而言，法治的主要意義在于：

一方面，法治是確認(rèn)和維護(hù)公民權(quán)利的根本保障。從根本上講，法治是以權(quán)利為本位的。法治的意義就在于使公民的各種權(quán)利得到法律的確認(rèn)，并通過法律這種強制性手段加以保護(hù)，權(quán)利受到侵犯時可以通過法律手段得到救濟。

另一方面，法律還對政府權(quán)力加以各種限制，是約束政府權(quán)力的有力工具。法治通過法律為政府權(quán)力劃定范圍和界限，政府權(quán)力只有在法律允許范圍內(nèi)行使才是合法的。法治還對政府權(quán)力運作的程序、期限等內(nèi)容做出明確規(guī)定，使權(quán)力運行制度化、規(guī)范化，從而避免權(quán)力失控現(xiàn)象的發(fā)生。

總之，法治是“以權(quán)利約束權(quán)力”的現(xiàn)實保障。那么，在法治的思路下，在政府與市場的互動中究竟要讓誰用權(quán)利來約束政府權(quán)力？或者說，通過法律究竟要向誰賦權(quán)？

盡管在這里探討的是政府與市場關(guān)系的重構(gòu)，但通過完善相關(guān)法律制度所要賦權(quán)的對象卻并非市場。從本質(zhì)上說，市場是不同行為主體之間通過交易所形成的社會關(guān)系。政府對市場的干預(yù)歸根結(jié)底是在干預(yù)那些在市場中開展經(jīng)濟活動的行為主體，后者即是真正需要通過法治建設(shè)獲取權(quán)利的對象。在現(xiàn)實的市場環(huán)境中，企業(yè)是基本經(jīng)濟單元。

我國自改革開放以來就一直強調(diào)要推動現(xiàn)代企業(yè)制度的建立?，F(xiàn)代企業(yè)制度的含義可以簡要地概括為三個要點，“即以完善的法人制度為基礎(chǔ)；以有限責(zé)任為特征；以公司形態(tài)為代表”[1]。由此可見，隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，具備法人地位的公司制企業(yè)越來越占據(jù)經(jīng)濟生活的主導(dǎo)地位將是我國經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢。西方國家市場經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)驗也告訴我們，現(xiàn)代企業(yè)制度與資本積累的需求是相契合的。因此，在當(dāng)前的歷史背景下，在重構(gòu)政府與市場關(guān)系的過程中需要賦權(quán)的對象主要是企業(yè)法人，而向企業(yè)法人賦權(quán)就意味著發(fā)展企業(yè)公民權(quán)利。

2 何為企業(yè)公民權(quán)利

在本文中，企業(yè)公民身份（corporate citizenship）是指企業(yè)法人的公民身份，即企業(yè)法人作為政治共同體成員的身份。企業(yè)公民身份是通過企業(yè)法人享受相應(yīng)公民權(quán)利以及履行相應(yīng)公民責(zé)任來予以確證的。

“企業(yè)公民身份”在過去的三十年間主要出現(xiàn)在企業(yè)倫理研究中，學(xué)術(shù)界最初將其視為“企業(yè)社會責(zé)任”的同義語。但是部分學(xué)者認(rèn)為，如果企業(yè)公民身份只是等同于企業(yè)社會責(zé)任，那么就沒有存在的必要。反之，如果企業(yè)公民身份想要彰顯自身存在的價值，就必須形成對企業(yè)社會責(zé)任的超越。為此，這些學(xué)者開始引入政治學(xué)的公民身份理論來重新解讀企業(yè)公民身份。

簡言之，這些學(xué)者所做的就是以自然人公民身份為模板來理解“企業(yè)公民身份”。在此基礎(chǔ)上，學(xué)術(shù)界逐漸取得以下共識：傳統(tǒng)意義上的企業(yè)社會責(zé)任并非企業(yè)公民身份的全部，只是后者的組成要素之一；除了責(zé)任維度外，企業(yè)公民身份還應(yīng)包含權(quán)利維度。就這樣，企業(yè)公民權(quán)利問題走進(jìn)了學(xué)術(shù)界的視野。

英國學(xué)者馬歇爾在《公民身份與社會階級》一書中將公民權(quán)利劃分為民事權(quán)利、政治權(quán)利以及社會權(quán)利，這一觀點隨后獲得公民身份研究者的廣泛認(rèn)同并成為討論公民權(quán)利的基本框架。從結(jié)構(gòu)上看，企業(yè)公民權(quán)利的組成要素也不外乎上述三個。企業(yè)民事權(quán)利是指企業(yè)法人在市場經(jīng)濟活動中追求自身利益的自由，具體表現(xiàn)為企業(yè)法人的財產(chǎn)權(quán)利、企業(yè)法人參與市場競爭的平等權(quán)利、企業(yè)法人內(nèi)部治理的自主權(quán)、企業(yè)法人與其他社會主體締結(jié)交易契約的自由等。企業(yè)政治權(quán)利是指企業(yè)法人參與政治過程并表達(dá)自身利益訴求的自由。企業(yè)社會權(quán)利是指企業(yè)法人享受政府公共服務(wù)的平等權(quán)利。對于企業(yè)公民權(quán)利的內(nèi)容，既有研究主要關(guān)注的是民事權(quán)利，但是從重構(gòu)政府與市場關(guān)系的角度來說，企業(yè)公民的政治權(quán)利與社會權(quán)利也不可或缺。

3 以企業(yè)公民權(quán)利重構(gòu)政府與市場關(guān)系的路徑選擇

如前所述，處理好政府與市場關(guān)系面臨著三大挑戰(zhàn)——政府職能的越位、缺位、錯位。以企業(yè)公民權(quán)利重構(gòu)政府與市場關(guān)系就是要借助企業(yè)公民權(quán)利的發(fā)展來應(yīng)對上述挑戰(zhàn)。

3.1 企業(yè)民事權(quán)利與應(yīng)對政府職能的越位

既然政府職能的越位就是政府管了不該管的事，那么應(yīng)對越位問題就需要企業(yè)法人能夠有效約束政府權(quán)力，為政府對市場的干預(yù)設(shè)置“上限”。要做到這一點就必須依靠企業(yè)民事權(quán)利。

如前所述，企業(yè)民事權(quán)利是企業(yè)法人在市場中追求自身利益的基本自由。按照契約論的觀點，政府是個體之間自主契約的產(chǎn)物，是保護(hù)個體自由的工具。但與此同時，政府權(quán)力也存在著異化的風(fēng)險，專制和暴政有時甚至?xí)蛑Ｗo(hù)自由的旗號來侵犯個體自由，所以必須對政府權(quán)力施加約束。在公民身份的體系中，民事權(quán)利的存在價值正在于保護(hù)個體的基本自由，使之“免于各種政治決策——例如，廢除私人財產(chǎn)權(quán)的政治決策——所帶來的潛在威脅?！盵2]

對于企業(yè)法人而言，如何在面對強大的政府時能有效維護(hù)自己的獨立人格是政府與市場關(guān)系重構(gòu)中最為困難的部分。對此，現(xiàn)代政治生活一般是通過法治的途徑來解決問題。在法治條件下，企業(yè)法人的基本自由應(yīng)由法律條款予以明確；一旦政府違背法律規(guī)定侵害了企業(yè)法人的基本自由，企業(yè)法人應(yīng)得到法律的救濟。上述邏輯要想轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實，政府與市場關(guān)系重構(gòu)過程中的法治就必須上升到憲政的高度。之所以一般性法律法規(guī)甚至部門規(guī)章往往難以奏效，就是因為在許多情況下政府自己就是制度的制定者，并擁有修改這些制度的自由裁量權(quán)。

從政治學(xué)的角度來看，憲法作為國家的根本大法與普通法律法規(guī)有著本質(zhì)上的差異，它代表著個體與國家之間的契約關(guān)系，政府違背憲法就意味著否定與個體的契約關(guān)系，也就意味著否定自身存在的合法性。所以要想為政府權(quán)力施加約束，企業(yè)法人的基本自由就必須獲得憲法的保護(hù)。同時，由于憲法中規(guī)定的個人權(quán)利是面向公民的，這也就決定了企業(yè)法人要想有效保護(hù)自身的基本自由就必須獲得公民身份，將這些基本自由上升到公民民事權(quán)利這樣一個新高度。

3.2 企業(yè)社會權(quán)利與應(yīng)對政府職能的缺位

既然政府職能的缺位就是政府在市場經(jīng)濟中該管的事卻不管，那么應(yīng)對 “缺位”問題就需要企業(yè)法人能夠督促政府履行自己在經(jīng)濟生活中應(yīng)當(dāng)履行的責(zé)任，為政府對市場的干預(yù)設(shè)置“下限”。要做到這一點就必須依靠企業(yè)社會權(quán)利。

就歷史演進(jìn)而言，社會權(quán)利并非從一開始就是公民身份體系的組成要素。在自由競爭階段，資本主義國家信奉亞當(dāng)斯密等古典自由主義者所倡導(dǎo)的讓“看不見的手”主宰資源配置的方針，因此對于市場采取的主要是放任自流的態(tài)度。但是，自由放任的結(jié)果卻是嚴(yán)重的貧富兩極分化以及壟斷的形成。正是在這樣的背景下，社會輿論希望政府能夠?qū)κ袌鲞@匹脫韁的野馬施加必要的約束，目的則是在保障效率的同時也能實現(xiàn)社會的公平與正義。最終，社會的呼聲催生出了公民身份體系中的新成員——社會權(quán)利?？梢?，社會權(quán)利的出現(xiàn)本身就代表著人們對政府在市場經(jīng)濟中的職能定位有著更為辯證的認(rèn)識：政府不能越位，但也不能缺位。

同自然人一樣，企業(yè)法人的發(fā)展也需要消費各種公共物品，比如基礎(chǔ)設(shè)施、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、為市場的公平交易提供安全保障等。在現(xiàn)行的制度安排中，這些公共物品的主要供給者就是政府。此外，政府常常也會對市場進(jìn)行更具有傾向性的干預(yù)，其主要表現(xiàn)形式就是為特定行業(yè)提供補貼。盡管提供補貼的做法存在爭議，但事實上這幾乎是市場國家的通則。有的時候，政府是為了鼓勵某個新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而給予補貼，比如當(dāng)前的新能源產(chǎn)業(yè)；有的時候，政府是為了避免民生產(chǎn)業(yè)或巨型企業(yè)崩盤會造成社會混亂而給予補貼，比如在經(jīng)濟危機時期各國采取的救市行動。以上的種種補貼行為同樣是企業(yè)享受社會權(quán)利的一種表現(xiàn)。有人可能會認(rèn)為，只有個別行業(yè)或少數(shù)企業(yè)才能獲取的特殊補貼根本就沒有平等可言，這與公民權(quán)利的平等原則背道而馳。但事實上，自然人公民所享有的社會權(quán)利在現(xiàn)實中也主要表現(xiàn)為對社會特定人群給予的特殊補貼，比如失業(yè)者、婦女、兒童等。對于自然人公民而言，社會權(quán)利的發(fā)展只是“為了維持某種社會公認(rèn)的最低生活標(biāo)準(zhǔn)”；對于企業(yè)法人公民而言，社會權(quán)利的發(fā)展同樣是為了維持市場健康運作所必需的公平正義。由于一方面為保障市場健康運行需要政府投入額外的資源，另一方面政府職能又不能越位，這對于政府的施政提出了較高的要求。為了能夠?qū)⑵髽I(yè)公民的社會權(quán)利落到實處，其保障就必須依靠法制建設(shè)。

3.3 企業(yè)政治權(quán)利與應(yīng)對政府職能的錯位

政府職能的錯位問題源自于政府對自身在市場經(jīng)濟中的職能地位缺乏正確認(rèn)識，因此企業(yè)法人需要參與到產(chǎn)業(yè)政策制定的過程中去，為政府決策提供專業(yè)性的意見和建議。要做到這一點就需要依靠企業(yè)政治權(quán)利。

科學(xué)定位政府的經(jīng)濟職能需要充分把握市場經(jīng)濟的發(fā)展規(guī)律。作為非市場主體，承擔(dān)經(jīng)濟管理職能的政府在相關(guān)信息和知識的獲取上存在著固有局限。這意味著定位政府經(jīng)濟職能不應(yīng)當(dāng)是政府的獨角戲，而應(yīng)當(dāng)是相關(guān)利益者共同協(xié)商的結(jié)果。在諸多相關(guān)利益者中，最為重要的就是作為市場主體的企業(yè)。發(fā)展企業(yè)政治權(quán)利所要達(dá)到的目的就是構(gòu)建起政企協(xié)商平臺，為科學(xué)定位政府經(jīng)濟職能提供民主保障。

首先，構(gòu)建政企協(xié)商平臺需要保障企業(yè)的知情權(quán)，政府不能在產(chǎn)業(yè)政策制定的問題上拋開企業(yè)而專斷獨行，企業(yè)應(yīng)當(dāng)有獲取相關(guān)信息的渠道；

其次，構(gòu)建政企協(xié)商平臺需要保障企業(yè)的發(fā)言權(quán)，企業(yè)只有擁有發(fā)言權(quán)才能在產(chǎn)業(yè)政策制定的過程中實現(xiàn)與政府的平等“對話”，否則企業(yè)就可能由協(xié)商主體蛻變?yōu)楸粍拥穆牨姟?/p>

在現(xiàn)實中，建立政企協(xié)商平臺往往會遭人非議。在一些人的眼中，政企協(xié)商似乎就等同于“官商勾結(jié)”。的確，那些大公司、大財團在西方政治生活中呼風(fēng)喚雨的現(xiàn)實告訴我們，認(rèn)為企業(yè)政治參與會引發(fā)民主制度的崩壞并非杞人憂天。但是，政治風(fēng)險的存在也并不構(gòu)成剝奪企業(yè)法人正當(dāng)政治權(quán)利的理由。

筆者認(rèn)為，從保障產(chǎn)業(yè)決策科學(xué)性的角度來看，企業(yè)法人應(yīng)當(dāng)被賦予參與政治生活的正當(dāng)權(quán)利；從保障社會公平正義的角度來看，企業(yè)法人對政治生活的參與又應(yīng)當(dāng)有所限制，應(yīng)局限于“那些與行業(yè)發(fā)展緊密相關(guān)的議題，同時企業(yè)與政府的對話必須保證公開、透明以接受公眾的監(jiān)督”[3]。由此可見，企業(yè)在明確政府職能定位過程中的政治參與應(yīng)當(dāng)是有限的，這里的“有限”是指在承認(rèn)“有”的基礎(chǔ)上再來“限”。要實現(xiàn)這一點，就必須依靠法治，必須將企業(yè)參與政治生活的資格法權(quán)化。從企業(yè)公民權(quán)利的角度來說，企業(yè)法人應(yīng)當(dāng)擁有有限的政治權(quán)利。

4 結(jié)語

綜上所述，本文研究的結(jié)論是：在依法治國的視域下，發(fā)展企業(yè)公民權(quán)利將有助于推動政府與市場關(guān)系的重構(gòu)。具體來說，發(fā)展企業(yè)公民政治權(quán)利的目的是要通過建立政企協(xié)商機制來明確政府的職能定位，即應(yīng)對政府職能的“錯位”問題；發(fā)展企業(yè)公民民事權(quán)利和社會權(quán)利的目的則是為要分別應(yīng)對政府職能的“越位”與“缺位”問題。當(dāng)然，在政府與市場關(guān)系的變革中依循“自下而上”的路徑倡導(dǎo)向企業(yè)法人賦權(quán)，并不是要否定提升政府道德覺悟的必要性。事實上，只在改革的路徑方面實現(xiàn)“上下貫通”、在手段上實現(xiàn)“法治”與“德治”的統(tǒng)一，才能真正突破我國政府與市場關(guān)系發(fā)展所面臨的困局。

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基金項目：

湖北省教育廳人文社科基金項目（項目編號：2011jytq031），湖北工業(yè)大學(xué)博士啟動金項目（項目編號：BSQD12085）。