對(duì)外直接投資區(qū)位選擇理論文獻(xiàn)綜述

【摘 要】在經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程中，對(duì)外直接投資成為世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的重要方式，區(qū)位選擇對(duì)于企業(yè)進(jìn)行FDl需考慮的主要因素，影響企業(yè)對(duì)外直接投資成敗的關(guān)鍵。首先，文章從區(qū)位理論闡述國(guó)際直接投資區(qū)位理論的區(qū)位選擇，其次以傳統(tǒng)的對(duì)外直接投資理論所包含的區(qū)位思想進(jìn)行系統(tǒng)的綜述，為正確把握國(guó)際直接投資區(qū)位行為提供理論基礎(chǔ)。

【關(guān)鍵詞】對(duì)外直接投資；區(qū)位選擇；理論

對(duì)外直接投資（Foreign Direct Investment，簡(jiǎn)稱FDI）區(qū)位問題是近年來國(guó)際學(xué)術(shù)界研究的重點(diǎn)和難點(diǎn)。國(guó)際直接投資起源于20世紀(jì)60年代，20世紀(jì)70年代得到了快速發(fā)展，其研究的重點(diǎn)是投資動(dòng)機(jī)，投資決策和投資流向三個(gè)問題，其中，投資流向就是區(qū)位（投資地點(diǎn)）選擇問題。傳統(tǒng)的對(duì)外直接投資理論或多或少地解釋了對(duì)外直接投資的區(qū)位選擇問題，對(duì)外直接投資的區(qū)位選擇理論并沒有一個(gè)普遍適用于世界各個(gè)國(guó)家的范式，不能系統(tǒng)、完整地解釋和預(yù)測(cè)國(guó)際直接投資區(qū)位選擇。

一、區(qū)位理論文獻(xiàn)回顧

區(qū)位理論是指研究經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，尤其是工業(yè)活動(dòng)在空間分布規(guī)律的科學(xué)，主要由三大流派組成。

（一）成本學(xué)派

德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家利用地租學(xué)說和比較成本學(xué)說創(chuàng)立了古典區(qū)位理論，古典區(qū)位論也叫成本決定論。區(qū)位理論最早對(duì)農(nóng)業(yè)中因土地不同使用而發(fā)生的區(qū)位問題。杜能于1926年出版著作《孤立國(guó)同農(nóng)業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的關(guān)系》，他通過長(zhǎng)期對(duì)農(nóng)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)過程的觀察和探索，建立了著名的農(nóng)業(yè)區(qū)位論。工業(yè)區(qū)位論的創(chuàng)始人韋伯于1909年著有《工業(yè)區(qū)位論：區(qū)位的純理論》，從經(jīng)濟(jì)區(qū)的角度，探索了資本、人口向大城市移動(dòng)指向的空間機(jī)制。重點(diǎn)研究了工業(yè)布局的運(yùn)輸指向、勞動(dòng)力指向、聚集和總體指向規(guī)律，提出了工業(yè)區(qū)位論。

（二）市場(chǎng)學(xué)派

隨著資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場(chǎng)規(guī)模成為企業(yè)生存的關(guān)鍵。區(qū)位理論者發(fā)現(xiàn)韋伯的區(qū)位成本最小不能確定廠商定位的配置，從而區(qū)位論研究者的研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)向了利潤(rùn)最大化。德國(guó)學(xué)者克里斯塔勒于1933年著有《德國(guó)南部的中心地理論》一文中，系統(tǒng)闡明了“中心地理論”。廖什于1940年著有《空間經(jīng)濟(jì)秩序》強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)規(guī)模與市場(chǎng)需求對(duì)區(qū)位選擇的綜合影響，并擴(kuò)散了區(qū)位理論范圍，從發(fā)展的角度論述了區(qū)位論中市場(chǎng)圈作用和理論問題，寥什的區(qū)位理論被稱為“市場(chǎng)區(qū)位論”，成為動(dòng)態(tài)區(qū)位論研究的先驅(qū)。

（三）行為學(xué)派

區(qū)位理論的研究視角延伸到非經(jīng)濟(jì)因素，區(qū)域選擇實(shí)際上決策者對(duì)掌握的信息并對(duì)信息處理的結(jié)果。普雷德于1967年提出的行為矩陣就是用來解釋決策者和產(chǎn)業(yè)區(qū)位關(guān)系的一般描述模式。他把滿意人的概念引入?yún)^(qū)位論中使區(qū)位行為理論更加接近現(xiàn)實(shí)，重視不完全信息和非最佳化行為對(duì)區(qū)位選擇的作用?？唆斆钒研袨榭茖W(xué)和工業(yè)區(qū)位論結(jié)合起來論述，提出感應(yīng)—行為的決策?？唆斆氛J(rèn)為傳統(tǒng)的區(qū)位理論強(qiáng)調(diào)外部區(qū)位因素如運(yùn)費(fèi)、土地成本、勞動(dòng)力成本等，忽視了內(nèi)部區(qū)位因素如個(gè)人的決策和愛好、關(guān)聯(lián)企業(yè)的擴(kuò)張等，個(gè)人的行為會(huì)受到政治制度，經(jīng)濟(jì)措施的影響。

二、對(duì)外直接投資理論的文獻(xiàn)回顧

（一）以產(chǎn)業(yè)組織學(xué)說為基礎(chǔ)的國(guó)際直接投資理論的區(qū)位思想

1.壟斷優(yōu)勢(shì)理論。該理論是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家海默在1960年其博士論文《一國(guó)企業(yè)的國(guó)際經(jīng)營(yíng)：對(duì)外直接投資研究》中，提出了壟斷優(yōu)勢(shì)論。它以產(chǎn)業(yè)理論為基礎(chǔ)，對(duì)美國(guó)跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的行為為研究對(duì)象，開創(chuàng)了國(guó)際直接投資理論的先河。海默認(rèn)為傳統(tǒng)的國(guó)際資本流動(dòng)理論引起的資本跨國(guó)流動(dòng)的主要原因是各國(guó)間的利率差異，無法解釋二戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國(guó)家間對(duì)外直接投資的根本動(dòng)機(jī)是控制國(guó)外經(jīng)營(yíng)權(quán)獲得壟斷利潤(rùn)，而非利息收入。企業(yè)特定優(yōu)勢(shì)主要包括技術(shù)優(yōu)勢(shì)、先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)、雄厚的資金實(shí)力、豐富的信息來源、規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)及其全球性的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)。

壟斷優(yōu)勢(shì)的突出貢獻(xiàn)在于：從壟斷優(yōu)勢(shì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)出發(fā)，用壟斷和不完全競(jìng)爭(zhēng)代替了傳統(tǒng)的國(guó)際資本流動(dòng)理論的完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)，并把國(guó)際直接投資與國(guó)際證券投資區(qū)別開來，為現(xiàn)代跨國(guó)公司理論奠定了基礎(chǔ)。但這一理論的局限性在于：不足以解釋，無壟斷優(yōu)勢(shì)的中小企業(yè)也到國(guó)外投資，也沒有解釋發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資區(qū)位特點(diǎn)和相關(guān)東道國(guó)的區(qū)位特征。

2.內(nèi)部化理論。該理論是由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴克萊和卡森在1976年著作《跨國(guó)公司的未來》一文中首次提出的。其后加拿大經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉格曼在1981年著作《跨國(guó)公司：內(nèi)部化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》中對(duì)該理論進(jìn)行了發(fā)展，形成了國(guó)際投資的內(nèi)部化理論。它以自然性市場(chǎng)缺陷理論和科斯定理為基礎(chǔ)，進(jìn)一步解釋了跨國(guó)公司獲得利潤(rùn)最大化的途徑。內(nèi)部化理論對(duì)FDI區(qū)位理論研究貢獻(xiàn)在于：提出了出口、外直接投資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等不同形態(tài)國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的成本及成本結(jié)構(gòu)。但該理論的不足之處在于：所包含的區(qū)位思想很少，不能解釋國(guó)際直接投資的區(qū)位分布和資產(chǎn)在國(guó)際轉(zhuǎn)移的問題。對(duì)東道國(guó)對(duì)外投資的特征未作說明，也不能解決中心企業(yè)投資動(dòng)機(jī)。

3.國(guó)際生產(chǎn)折衷理論。該理論是由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄧寧吸收赫克謝爾.俄林的“要素稟賦論”、巴克萊和卡森的“內(nèi)部化理論”于1976年提出。后在其1981年著作《國(guó)際生產(chǎn)與跨國(guó)企業(yè)》中進(jìn)行了系統(tǒng)闡述。鄧寧以國(guó)際貿(mào)易理論為基礎(chǔ)綜合考察產(chǎn)業(yè)組織理論、區(qū)位理論等各種因素，用折衷的方法提出國(guó)際生產(chǎn)折衷理論，也被稱為國(guó)際生產(chǎn)綜合理論。該理論認(rèn)為企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資由所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)、區(qū)位優(yōu)勢(shì)三個(gè)基本要素決定。國(guó)際生產(chǎn)折衷理論把國(guó)家要素特征與企業(yè)要素特征結(jié)合起來進(jìn)行分析，綜合吸收了其他理論。關(guān)于跨國(guó)公司對(duì)外直接投資決定因素的分析，因而作為一般性解釋而具有適應(yīng)性，并且對(duì)東道國(guó)的區(qū)位特征給予了明確的研究。但是國(guó)際直接投資結(jié)構(gòu)日趨多元化及其行為多元化的今天，傳統(tǒng)的國(guó)際生產(chǎn)折衷理論受到了挑戰(zhàn)。

（二）以比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說為基礎(chǔ)的FDI理論的區(qū)位思想

1.生命周期理論。該理論是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)于1966年提出，他運(yùn)用動(dòng)態(tài)分析方法以美國(guó)跨國(guó)公司所擁有的特有優(yōu)勢(shì)對(duì)分析對(duì)外直接投資動(dòng)機(jī)有重要貢獻(xiàn)。產(chǎn)品生命周期是指產(chǎn)品在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)隨著廠商特有優(yōu)勢(shì)消弱轉(zhuǎn)移。弗農(nóng)將產(chǎn)品生命周期劃分為三個(gè)不同階段：產(chǎn)品創(chuàng)新階段、產(chǎn)品成熟階段和標(biāo)準(zhǔn)化成本階段。但跨國(guó)公司多樣化國(guó)際經(jīng)營(yíng)方式、創(chuàng)新產(chǎn)品周期變化、20世紀(jì)80年代發(fā)達(dá)國(guó)家的“新橫向”投資和發(fā)展中國(guó)家“逆向”投資現(xiàn)象，不能進(jìn)行合理解釋。

2.比較優(yōu)勢(shì)理論。該理論是由日本一橋大學(xué)教授小島清在1978年著作《對(duì)外直接投資：跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)的日本模式》從國(guó)際分工原則出發(fā)，提出他對(duì)國(guó)際直接投資理論。比較優(yōu)勢(shì)理論依據(jù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移原理進(jìn)行對(duì)外直接投資延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的生命周期。小島清理論把微觀分析作為企業(yè)的基礎(chǔ)，注重從宏觀動(dòng)態(tài)角度來研究跨國(guó)公司的對(duì)外直接投資行為，但它無法包容其它類型的國(guó)際直接投資理論，其僅限于日本及其少數(shù)歐洲國(guó)家，也不能解釋發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資行為。

（三）以發(fā)展中國(guó)家FDI理論的區(qū)位思想

發(fā)展中國(guó)家FDI理論從發(fā)展中國(guó)家角度分析了所擁有的比較優(yōu)勢(shì)，在本國(guó)企業(yè)發(fā)展的不同階段進(jìn)行不同投資策略。

1.小規(guī)模技術(shù)理論，是美國(guó)哈弗大學(xué)教授劉易斯·威爾斯在1983年著作《第三世界跨國(guó)企業(yè)》中提出。他認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司具有比較優(yōu)勢(shì)，表現(xiàn)在擁有小規(guī)模的生產(chǎn)技術(shù)滿足小市場(chǎng)需求，在同類型發(fā)展中國(guó)家具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，發(fā)展中的跨國(guó)企業(yè)向比本國(guó)更落后的國(guó)家進(jìn)行投資是具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

2.技術(shù)地方化理論，是英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉奧在1983年著作《新跨國(guó)公司—第三世界企業(yè)的發(fā)展》中，通過分析印度的跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提出的。發(fā)展中國(guó)家的跨國(guó)公司對(duì)其引進(jìn)的技術(shù)不是簡(jiǎn)單的復(fù)制和模仿，而是對(duì)引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行消化、改善和創(chuàng)新，在這一技術(shù)再生的過程中給企業(yè)帶來了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而適應(yīng)自身的發(fā)展需要。

3.技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)理論是英國(guó)學(xué)者坎特威爾和托蘭惕諾在20世紀(jì)90年代提出，從發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)積累和技術(shù)改變?yōu)槌霭l(fā)點(diǎn)，解釋了20世紀(jì)80年代以后發(fā)展中國(guó)家，尤其是以臺(tái)灣地區(qū)、香港地區(qū)和韓國(guó)的跨國(guó)企業(yè)為代表的新型工業(yè)化國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外直接投資的現(xiàn)象。該理論的基本結(jié)論是：發(fā)展中國(guó)家FDI的產(chǎn)業(yè)布局和地理分布是隨著時(shí)間的推移逐漸變化的，并且是可以預(yù)測(cè)的。

三、結(jié)語

早期的國(guó)際直接投資理論中沒有涉及區(qū)位因素的原因。但是區(qū)位因素在國(guó)際直接投資研究中越來越重要，只有將區(qū)位因素納入到國(guó)際直接投資理論中，才能對(duì)更多的問題和現(xiàn)象進(jìn)行解釋。

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作者簡(jiǎn)介：侯玉珠（1991- ），女，山東鄄城人，云南師范大學(xué)旅游與地理科學(xué)學(xué)院碩士研究生，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)。