美國(guó)防部嘗試風(fēng)投模式推動(dòng)國(guó)防科技創(chuàng)新

● 文|中國(guó)國(guó)防科技信息中心　王磊　詹鳴

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美國(guó)防部嘗試風(fēng)投模式推動(dòng)國(guó)防科技創(chuàng)新

● 文|中國(guó)國(guó)防科技信息中心王磊詹鳴

2015年7月，美國(guó)防部在硅谷設(shè)立國(guó)防科技創(chuàng)新試驗(yàn)小組，探索在裝備建設(shè)中采用市場(chǎng)化的風(fēng)險(xiǎn)投資模式，推動(dòng)國(guó)防科技與武器裝備的創(chuàng)新發(fā)展。

風(fēng)險(xiǎn)投資是指把資本投向蘊(yùn)含有失敗風(fēng)險(xiǎn)的高新技術(shù)及產(chǎn)品的研發(fā)領(lǐng)域，旨在促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)品快速商品化、產(chǎn)業(yè)化，以取得高資本收益的投資過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)投資無(wú)需抵押，也不需償還，如果投資成功，則可能給投資人帶來(lái)數(shù)十甚至上百倍的收益。風(fēng)險(xiǎn)投資起源于20世紀(jì)六七十年代的美國(guó)，目前已成為高新技術(shù)領(lǐng)域普遍采用的一種投資模式，大大加快了高新技術(shù)的發(fā)展與更新?lián)Q代。國(guó)防領(lǐng)域采用風(fēng)險(xiǎn)投資模式，是指由軍方成立專職的投資管理機(jī)構(gòu)，對(duì)高技術(shù)企業(yè)與產(chǎn)品開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)投資，推動(dòng)高新技術(shù)的快速發(fā)展、轉(zhuǎn)化應(yīng)用與大批量生產(chǎn)。

一、國(guó)防科技創(chuàng)新試驗(yàn)小組設(shè)立的背景

從歷史上看，第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束至20世紀(jì)90年代，世界上最重大的技術(shù)創(chuàng)新成果絕大部分都源自軍方實(shí)驗(yàn)室，如核武器、互聯(lián)網(wǎng)、隱身技術(shù)、衛(wèi)星導(dǎo)航等。冷戰(zhàn)結(jié)束后，隨著信息技術(shù)的蓬勃發(fā)展以及市場(chǎng)機(jī)制下的風(fēng)險(xiǎn)投資模式的日益成熟，軍方的科技研發(fā)效率及創(chuàng)新能力逐步滯后于民用與商業(yè)領(lǐng)域。在這種背景下，美國(guó)國(guó)防部高層認(rèn)識(shí)到，要提高采辦管理效率，推動(dòng)國(guó)防科技創(chuàng)新，需要對(duì)美軍裝備采辦管理制度實(shí)施調(diào)整改革，采用更加市場(chǎng)化的運(yùn)作模式，吸引更多企業(yè)尤其是中小企業(yè)參與到國(guó)防科研活動(dòng)中。

美國(guó)防部2015年4月發(fā)布《更優(yōu)購(gòu)買(mǎi)力3.0倡議》，針對(duì)金融危機(jī)與信息技術(shù)飛速發(fā)展背景下如何提高采辦效率與效益，提出了一系列采辦管理改革舉措，其中加速推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成為改革的核心內(nèi)容。美國(guó)防部長(zhǎng)卡特及負(fù)責(zé)采辦、技術(shù)與后勤的副國(guó)防部長(zhǎng)肯德?tīng)栐谛鲁h發(fā)布后的公開(kāi)講話中指出，國(guó)防部將借鑒中央情報(bào)局的投資中介公司——IQT公司的有關(guān)經(jīng)驗(yàn)，建立軍方的投資公司，嘗試在國(guó)防科技研發(fā)與裝備采辦領(lǐng)域推行風(fēng)險(xiǎn)投資模式。其后，卡特與肯德?tīng)柖啻卧煸L硅谷，提出在硅谷設(shè)立機(jī)構(gòu)開(kāi)展國(guó)防風(fēng)險(xiǎn)投資的設(shè)想，7月正式成立國(guó)防創(chuàng)新試驗(yàn)小組，由國(guó)防部研究與工程助理部長(zhǎng)直接領(lǐng)導(dǎo)。

二、國(guó)防科技創(chuàng)新試驗(yàn)小組主要借鑒中央情報(bào)局IQT公司的經(jīng)驗(yàn)

美國(guó)防部過(guò)去并沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)投資的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，成立國(guó)防科技創(chuàng)新小組主要是借鑒中央情報(bào)局所屬I(mǎi)QT公司的投資模式與管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。IQT公司成立于1999年，是一個(gè)典型的風(fēng)險(xiǎn)投資及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，由中央情報(bào)局出資組建，其任務(wù)是尋找能滿足中央情報(bào)局任務(wù)需求的企業(yè)與技術(shù)，并開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)投資，推動(dòng)相關(guān)技術(shù)的快速研發(fā)與轉(zhuǎn)化應(yīng)用，以有效獲取民用與商用領(lǐng)域的最新技術(shù)成果。IQT公司成立以來(lái)，成功推動(dòng)了數(shù)百項(xiàng)技術(shù)與裝備的研發(fā)，獲得了美國(guó)情報(bào)界、聯(lián)邦政府及國(guó)會(huì)的認(rèn)可，也引發(fā)了軍方的高度關(guān)注。2003年以來(lái)，國(guó)防采辦大學(xué)、空軍技術(shù)學(xué)院等多個(gè)部門(mén)發(fā)布針對(duì)IQT公司運(yùn)營(yíng)模式的咨詢報(bào)告，指出建立類似的中介公司是未來(lái)美軍高技術(shù)與裝備發(fā)展的重要模式。

1998年，時(shí)任中央情報(bào)局局長(zhǎng)喬治·特尼特意識(shí)到，蓬勃發(fā)展的互聯(lián)網(wǎng)使政府所屬實(shí)驗(yàn)室在信息技術(shù)領(lǐng)域的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)風(fēng)光不再，許多有才華的技術(shù)人員加速轉(zhuǎn)向私營(yíng)企業(yè)發(fā)展。于是他提出，組建面向市場(chǎng)的研發(fā)管理機(jī)構(gòu)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)投資手段有效借用企業(yè)力量，成為中央情報(bào)局加強(qiáng)技術(shù)開(kāi)發(fā)、有效利用民用技術(shù)成果的重要手段，將整個(gè)美國(guó)信息產(chǎn)業(yè)變成自己掌握的“國(guó)家實(shí)驗(yàn)室”，以此作為中央情報(bào)局獲取和掌握最先進(jìn)技術(shù)的快捷手段。經(jīng)國(guó)會(huì)認(rèn)可，洛克希德·馬丁公司前首席執(zhí)行官諾曼·奧古斯丁受命組建了IQT公司，并擔(dān)任該公司的首席執(zhí)行官。

中央情報(bào)局每年向IQT公司提供約3500萬(wàn)美元資金，用于向美國(guó)高技術(shù)企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資，孵化先進(jìn)技術(shù)，推動(dòng)相關(guān)技術(shù)的研發(fā)與轉(zhuǎn)化應(yīng)用，其關(guān)注的領(lǐng)域包括信息技術(shù)與軟件、信息安全、基礎(chǔ)設(shè)施、材料科學(xué)、化學(xué)與生物技術(shù)等，在推動(dòng)國(guó)防高技術(shù)與裝備的研發(fā)方面取得了良好的實(shí)施效果。IQT公司注重發(fā)揮好中介服務(wù)與投資管理的職能：一是與情報(bào)機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系，協(xié)助它們?cè)u(píng)估目前存在的技術(shù)缺陷與今后的需求；二是制定技術(shù)發(fā)展路線圖及投資策略，并向情報(bào)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)與投資信息，有效掌握市場(chǎng)上存在的創(chuàng)新技術(shù)及可能的解決方案；三是代表中央情報(bào)局開(kāi)展經(jīng)費(fèi)投資，推動(dòng)相關(guān)技術(shù)的研發(fā)與轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

三、國(guó)防科技創(chuàng)新試驗(yàn)小組的職能定位與工作模式

國(guó)防科技創(chuàng)新試驗(yàn)小組主要負(fù)責(zé)加強(qiáng)國(guó)防部和硅谷企業(yè)的合作，尋求技術(shù)創(chuàng)新的突破點(diǎn)與潛在機(jī)遇，并對(duì)相關(guān)技術(shù)與企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)投資。其目的是解決美軍裝備技術(shù)滯后于商業(yè)現(xiàn)貨產(chǎn)品與技術(shù)的問(wèn)題，使國(guó)防部從商業(yè)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新中快速受益。根據(jù)國(guó)防部副部長(zhǎng)沃克2015年7月2日簽署的備忘錄，國(guó)防創(chuàng)新試驗(yàn)小組2015財(cái)年預(yù)算為175萬(wàn)美元，主要用于人員工資與管理運(yùn)行。試驗(yàn)小組由一位高級(jí)行政官員及若干預(yù)備役軍官和文職雇員組成，負(fù)責(zé)與硅谷的科技人士和中小企業(yè)展開(kāi)合作，在國(guó)防部采辦官員與高科技企業(yè)之間充當(dāng)經(jīng)紀(jì)人的角色，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)投資使國(guó)防部加速獲取最新技術(shù)。

國(guó)防創(chuàng)新試驗(yàn)小組獲取技術(shù)與產(chǎn)品的方式與美軍傳統(tǒng)的裝備采辦模式有顯著差異。一是投資模式不同。主要采用風(fēng)險(xiǎn)投資的采辦模式，而不是傳統(tǒng)的計(jì)劃合同管理模式，鼓勵(lì)尋求有潛在創(chuàng)新與突破的領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)較高，允許相關(guān)投資的失敗。二是要求投資回報(bào)周期短。該小組的投資周期與商業(yè)領(lǐng)域的周期相似，一般約3～6個(gè)月，與傳統(tǒng)裝備采辦數(shù)以年記的采辦周期有很大差異。三是管理方式靈活高效。擺脫了傳統(tǒng)裝備采辦繁瑣的約束，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬上由軍方與企業(yè)共同擁有，改變了傳統(tǒng)上軍方投資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸軍方所有的模式。

四、幾點(diǎn)看法

此次在硅谷設(shè)立國(guó)防科技創(chuàng)新試驗(yàn)小組，是美國(guó)防部實(shí)施第三次“抵消戰(zhàn)略”背景下出臺(tái)的一項(xiàng)推動(dòng)國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新的重要舉措，有著多方面的象征意義和實(shí)際意義。

一是表明美軍長(zhǎng)期以來(lái)?yè)碛懈咝录夹g(shù)研發(fā)優(yōu)勢(shì)的格局已發(fā)生變化，中小企業(yè)的創(chuàng)新能力不容忽視。新世紀(jì)以來(lái)，幾乎所有的創(chuàng)新技術(shù)與產(chǎn)品都是來(lái)自商業(yè)領(lǐng)域，而非軍方自身的研究機(jī)構(gòu)或軍方傳統(tǒng)的合同項(xiàng)目。中小企業(yè)由于其靈活性，能快速適應(yīng)市場(chǎng)需要，有效捕捉創(chuàng)新機(jī)遇。商業(yè)領(lǐng)域的充分競(jìng)爭(zhēng)以及大量風(fēng)險(xiǎn)投資基金的助推，使中小企業(yè)成為創(chuàng)新的發(fā)動(dòng)機(jī)。

二是表明美軍傳統(tǒng)的采辦管理模式與當(dāng)前的創(chuàng)新需求不相適應(yīng)。美軍傳統(tǒng)的采辦制度主要特點(diǎn)是經(jīng)費(fèi)投入大、過(guò)程管控嚴(yán)、采辦周期長(zhǎng)；而當(dāng)前商業(yè)領(lǐng)域投資管理模式的突出特點(diǎn)是靈活快速、投資回報(bào)周期短、創(chuàng)新性強(qiáng)等。美國(guó)國(guó)會(huì)、政府與軍方高層都指出，軍方傳統(tǒng)的采辦制度并不是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的，而是高度行政化的，在快速獲取先進(jìn)技術(shù)方面存在障礙。

三是國(guó)防創(chuàng)新試驗(yàn)小組是一種改革實(shí)踐，更是一種試驗(yàn)與探索。近年來(lái)，美國(guó)國(guó)會(huì)武裝力量委員會(huì)的重量級(jí)議員多次發(fā)表公開(kāi)講話，必須對(duì)美軍采辦管理制度實(shí)施改革，使其適應(yīng)現(xiàn)有的技術(shù)環(huán)境與商業(yè)模式。在這一背景下，美軍設(shè)立國(guó)防創(chuàng)新試驗(yàn)小組，是美軍采辦改革的一項(xiàng)重要探索性實(shí)踐。如果此項(xiàng)改革取得成功，未來(lái)有可能進(jìn)一步推廣這一風(fēng)險(xiǎn)投資模式。

四是預(yù)示美軍采辦管理改革的目標(biāo)是尋找行政化剛性管理與商業(yè)化彈性管理之間的最佳平衡。美軍傳統(tǒng)采辦系統(tǒng)強(qiáng)調(diào)過(guò)程管控，有效降低采辦風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)采辦項(xiàng)目失敗的容忍度低，這種制度文化制約著美軍裝備采辦領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展。而在風(fēng)險(xiǎn)投資模式下，允許投資失敗的情況出現(xiàn)，一旦成功則會(huì)帶來(lái)高額的收益。這兩種模式具有本質(zhì)上的差異，國(guó)防部不會(huì)一邊倒地采用商業(yè)化的管理模式，必然在過(guò)程管控與靈活性方面尋找平衡，既會(huì)給承包商一定的創(chuàng)新空間，又尋求確保裝備經(jīng)費(fèi)的管控到位。

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