試論法律責(zé)任的歸結(jié)與免除

趙迪 薄一凡

摘 要 法律責(zé)任的歸結(jié)與免除是法理學(xué)的重要研究?jī)?nèi)容，是對(duì)當(dāng)事人法律行為的判斷和確認(rèn)。歸結(jié)又稱歸責(zé)，歸責(zé)的目的是確認(rèn)責(zé)任，但是不代表所有的歸責(zé)行為都有相應(yīng)法律責(zé)任的產(chǎn)生。責(zé)任是否產(chǎn)生主要看其是否滿足某項(xiàng)法律責(zé)任的生效要件。免除也稱免責(zé)，旨在司法實(shí)踐活動(dòng)中維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)實(shí)質(zhì)公平正義的實(shí)現(xiàn)，只存在法定的幾種免責(zé)行為。

【關(guān)鍵詞】法律責(zé)任；歸責(zé)；免責(zé)；生效要件

1 法律責(zé)任的定義及歸結(jié)基本原則

1.1 法律責(zé)任的定義

法律責(zé)任是一種社會(huì)責(zé)任，在司法實(shí)踐活動(dòng)中較多應(yīng)用，法律責(zé)任的歸結(jié)也是法官自由裁量權(quán)的重要體現(xiàn)，是特定國(guó)家或國(guó)家機(jī)關(guān)授權(quán)的機(jī)關(guān)依法對(duì)當(dāng)事人的行為進(jìn)行確認(rèn)和判定的活動(dòng)。關(guān)于法律責(zé)任的定義有以下幾種主流觀點(diǎn)：

第一，處罰說(shuō)，把法律責(zé)任定義為處罰、懲罰、制裁，一個(gè)人對(duì)自己的法律行為負(fù)責(zé)就是接受法律的制裁或者懲戒。

第二，義務(wù)說(shuō)，把法律責(zé)任理解為一種義務(wù)，通過(guò)國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)現(xiàn)。

第三，后果說(shuō)，法律責(zé)任是法律行為的后果，特指不利后果，簡(jiǎn)言之，法律責(zé)任就是承擔(dān)自己違法行為帶來(lái)的不利后果，為自己的行為負(fù)責(zé)。

第四，責(zé)任說(shuō)，法律責(zé)任是責(zé)任的一種，一種特殊的社會(huì)責(zé)任，專指違法者對(duì)違法行為必須承擔(dān)的強(qiáng)制責(zé)任。

關(guān)于法律責(zé)任的學(xué)說(shuō)還有很多，例如后果說(shuō)、負(fù)擔(dān)說(shuō)、心理狀態(tài)說(shuō)、新義務(wù)說(shuō)等，雖有不同，但有諸多共同之處。

1.2 法律責(zé)任的構(gòu)成

法律責(zé)任的構(gòu)成要件在學(xué)術(shù)上也有幾種不同觀點(diǎn)，可以概括為：

觀點(diǎn)一，責(zé)任主體、責(zé)任客體、當(dāng)事人行為、行為與損害事實(shí)之間的因果關(guān)系。

觀點(diǎn)二，違法主體、違法的主觀方面、違法客體、違法客觀方面。

觀點(diǎn)三，違法行為、當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)、損害事實(shí)、因果關(guān)系。

觀點(diǎn)四，違法主體、主觀過(guò)錯(cuò)、違法行為、因果關(guān)系。

以上四中觀點(diǎn)都是四要素說(shuō)，都認(rèn)為法律責(zé)任構(gòu)成需要四個(gè)要件，但是哪四個(gè)構(gòu)成要件還有待進(jìn)一步探討。

1.3 法律責(zé)任歸結(jié)的基本原則

歸結(jié)是一個(gè)復(fù)雜的責(zé)任判斷活動(dòng)，體現(xiàn)著法律制度的價(jià)值取向，一方面，它指引著立法活動(dòng)；另一方面，指導(dǎo)著法律實(shí)施中關(guān)于責(zé)任的認(rèn)定、歸結(jié)和免除。

第一，責(zé)任法定原則，指法律責(zé)任應(yīng)有法律規(guī)范預(yù)先規(guī)定，出現(xiàn)了違法行為或者是法定事由時(shí)，按照法律規(guī)定的責(zé)任性質(zhì)、范圍、形式依法追究當(dāng)事人責(zé)任，其本質(zhì)是法律責(zé)任的確定性，確定法律責(zé)任的認(rèn)定以當(dāng)事人預(yù)知法律的要求，自我正確安排自己的行為為前提。法律責(zé)任的不確定，不利于法律預(yù)防功能的發(fā)揮。

要確保責(zé)任法定原則的貫徹落實(shí)，要做到以下幾點(diǎn)：一，保證歸則主體的合法性，由國(guó)家機(jī)關(guān)或者或者授權(quán)機(jī)關(guān)依法歸責(zé)，我國(guó)主要的歸責(zé)機(jī)構(gòu)有人民法院、人民檢察院、仲裁機(jī)構(gòu)、全國(guó)人大及其常委會(huì)。二，反對(duì)責(zé)任擅斷，堅(jiān)持“法無(wú)明文規(guī)定不為罪，法無(wú)明文規(guī)定不處罰”的原則，歸責(zé)主體不得追究法律以外的任何責(zé)任。三，反對(duì)有害追溯，我國(guó)法律溯及力堅(jiān)持“從舊兼從輕”原則，不能事后追究先性行為的責(zé)任或者加重責(zé)任。第四，保證人民法院自由裁量權(quán)的自由行使不受干涉。

第二，公平原則，不僅追求形式公正，更要追求實(shí)質(zhì)公正。一，違法必究，任何違法行為、違約事實(shí)必須依法追究相應(yīng)責(zé)任。二，責(zé)任承擔(dān)與損害事實(shí)相均衡，法律的適用以及懲罰力度要與違法違約事一致，做到“罪當(dāng)其罰”，如果“矯枉過(guò)正”就會(huì)造成新的社會(huì)不公。三，實(shí)質(zhì)性的公平要求考慮多種因素，做到合理有區(qū)別的對(duì)待，絕對(duì)的公平不一定是實(shí)質(zhì)性的公平。四，保證歸結(jié)程序的合法正當(dāng)，不依照法律程序不得進(jìn)行歸責(zé)。五，堅(jiān)持公民法律面前一律平等，不存在超越法律約束的公民，任何公民的違法行為平等對(duì)待。

第三，效益原則，是指追究行為人法律責(zé)任時(shí)，進(jìn)行成本收益分析，為了抑制犯罪和違法行為，適當(dāng)加重某些違法犯罪的法律責(zé)任，提高違法成本，遏制違法犯罪行為，特別是經(jīng)濟(jì)犯罪、偷稅逃稅等情況下，使法律切實(shí)起到威懾、預(yù)防的作用。

第四，合理性原則，是指在歸結(jié)法律責(zé)任時(shí)考慮當(dāng)事人實(shí)際條件，心智是否成熟，是否是完全民事行為能力人，真正發(fā)揮法律應(yīng)有的作用。

要做到歸責(zé)的合理性，在歸責(zé)時(shí)一方面要考慮當(dāng)事人的心智與情感因素，另一方面要追求法律責(zé)任的教育作用，即預(yù)防功能。歸責(zé)的合理性要求發(fā)揮法律責(zé)任的救濟(jì)功能，單獨(dú)追求懲罰功能是不合理的。

法律是維護(hù)正義、保護(hù)良善、促進(jìn)公平的武器，法律責(zé)任歸責(zé)原則堅(jiān)持的合法公正、有效合理體現(xiàn)著法律的本質(zhì)，是實(shí)現(xiàn)法律價(jià)值的必要要求，也是社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的重要保障。

2 法律責(zé)任的免除

2.1 免除的定義和范圍

法律責(zé)任的免除也叫免責(zé)，是指在出現(xiàn)法定事由時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任被部分或者全部免除，是在法律范圍內(nèi)免責(zé)，不能超出法律要求。

從司法實(shí)踐和法律規(guī)定來(lái)看，法律責(zé)任的免除主要有以下幾種形式：

第一，時(shí)效免責(zé)，是法律責(zé)任經(jīng)過(guò)一定實(shí)效后自動(dòng)免除的情況，其意義在于督促權(quán)利當(dāng)事人及時(shí)行使權(quán)利，保障雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益，提高司法機(jī)關(guān)的工作效率等。

2.2 不訴及協(xié)議免責(zé)

指受害人、有關(guān)當(dāng)事人如果不向人民法院或者有關(guān)機(jī)關(guān)行使權(quán)利，行為人的法律責(zé)任就實(shí)際上免除，也可以雙方當(dāng)事人協(xié)議免除某些法律責(zé)任。

2.3 自首、立功免責(zé)

特指那些違法后有自首、立功的行為人，免除其部分或者全部法律責(zé)任。

2.4 履行不能免責(zé)

是指在財(cái)產(chǎn)責(zé)任中，責(zé)任人沒(méi)有履行能力或者全部履行能力，有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)免除或部分免除其財(cái)產(chǎn)責(zé)任。

法律責(zé)任的免除并不是為了保護(hù)某些人的個(gè)人利益，而是為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)的實(shí)質(zhì)公平正義，法律的歸責(zé)原則與法律責(zé)任的免除本質(zhì)上是一致的，不存在沖突。

3 結(jié)語(yǔ)

法律責(zé)任的歸結(jié)與免除是立法活動(dòng)、司法實(shí)踐中的重要內(nèi)容，也是法律維護(hù)社會(huì)公平正義的體現(xiàn)方式，在責(zé)任歸結(jié)中要注重基本原則的理解與使用，法律責(zé)任的免除除了要嚴(yán)格遵守法律規(guī)定以外，還有跟隨社會(huì)的發(fā)展適時(shí)調(diào)整，與歸責(zé)原則相適應(yīng)，更好的發(fā)揮其作用。

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作者簡(jiǎn)介

趙迪（1995-），男，漢族，河南省許昌市人?，F(xiàn)為河南師范大學(xué)2013級(jí)法學(xué)專業(yè)本科生。

薄一凡（1994-），男，漢族，河南省新鄉(xiāng)市人?，F(xiàn)為河南師范大學(xué)2013級(jí)法學(xué)專業(yè)本科生。

作者單位

河南師范大學(xué)法學(xué)院 河南省新鄉(xiāng)市 453007