高?？蒲谐晒u(píng)價(jià)與轉(zhuǎn)化的機(jī)制錯(cuò)位與矯正分析

宋淑芬

〔河南牧業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 基礎(chǔ)部，河南 鄭州450045〕

目前，高校已經(jīng)日益成為科研的重要陣地，2012年全國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展(R＆D)經(jīng)費(fèi)支出合計(jì)10，298．41 億元，發(fā)表科技論文151．78 萬篇，其中高校研究與試驗(yàn)發(fā)展(R＆D)經(jīng)費(fèi)支出合計(jì)780．56 億元，占比為7．58%，發(fā)表科技論文111．77 萬篇，占比為73．64%。河南的情況與全國(guó)大致相同，2012年我省研究與試驗(yàn)發(fā)展(R＆D)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出合計(jì)3，107，803 萬元，其中高校為151，353 萬元，占比4．87%，全省發(fā)表科技論文60，665 篇，其中高校發(fā)表47，556 篇，占比為78．39%。河南高校成為我省科研活動(dòng)的重要載體，但也同樣存在轉(zhuǎn)化率較低的問題。全國(guó)政協(xié)副主席、中科院院士王志珍指出，目前我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率約25%，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%，與發(fā)達(dá)國(guó)家80%的轉(zhuǎn)化率相差甚遠(yuǎn)。

造成我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率低的原因是多方面的，既有政府引導(dǎo)、平臺(tái)搭建、科研經(jīng)費(fèi)管理等方面的原因，也有科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制本身的問題，而科技成果評(píng)價(jià)的激勵(lì)機(jī)制的導(dǎo)向缺陷是科技成果轉(zhuǎn)化率低下的內(nèi)在原因?？萍汲晒u(píng)價(jià)，既影響到科研工作者自身對(duì)科研活動(dòng)意義的認(rèn)識(shí)，影響到科技工作者參與科研工作的內(nèi)在動(dòng)力和科研活動(dòng)過程，更從宏觀層面影響整個(gè)社會(huì)對(duì)科研活動(dòng)的認(rèn)識(shí)和科研成果的轉(zhuǎn)化。

一、高?？蒲谐晒u(píng)價(jià)與轉(zhuǎn)化機(jī)制存在問題分析

1．評(píng)價(jià)科研成果重?cái)?shù)量輕質(zhì)量

在高等院校，職稱是高校教師自身價(jià)值的主要體現(xiàn)，我國(guó)及我省多年來實(shí)行的職稱制度，有效地調(diào)動(dòng)了教師從事科研工作的積極性，但也存在一些問題，現(xiàn)有的職稱評(píng)定條件，在激勵(lì)科研人員積極從事科研工作的同時(shí)，也出現(xiàn)了導(dǎo)向錯(cuò)位。

從各地的職稱評(píng)定的標(biāo)準(zhǔn)看，論文、著作、科研項(xiàng)目等條件是能否晉升高一級(jí)職稱的必備條件。撰寫專著及專著的出版社的級(jí)別，發(fā)表論文及論文發(fā)表的刊物的級(jí)別，完成科研項(xiàng)目及科研項(xiàng)目的級(jí)別和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的數(shù)量，獲得獎(jiǎng)勵(lì)和頒獎(jiǎng)單位的級(jí)別等，成為決定一個(gè)人能不能晉升高一級(jí)職稱的標(biāo)準(zhǔn)。

目前我省實(shí)行統(tǒng)一的職稱評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，科研成果的數(shù)量是硬條件，不同學(xué)科的高校教師必須按照統(tǒng)一的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)去評(píng)職稱。正像高考指揮棒導(dǎo)致中學(xué)的“分?jǐn)?shù)崇拜”一樣，職稱指揮棒導(dǎo)致高校教師對(duì)科研成果數(shù)量的強(qiáng)烈追求，但是，卻忽略了科研成果的質(zhì)量。

人的精力有限，在一定時(shí)間內(nèi)撰寫大量的論文、論著，完成大量的科研項(xiàng)目，科研成果必然無法精雕細(xì)琢，導(dǎo)致科研成果的粗制濫造。同時(shí)，對(duì)成果數(shù)量的追求也導(dǎo)致垃圾刊物的衍生，部分刊物一味縮短論文篇幅，增加刊物頁碼，不斷提高版面費(fèi)，如此導(dǎo)致大量質(zhì)量低劣的論文及刊物的出現(xiàn)，為此，教師投入了大量的時(shí)間和精力，高校也投入了大量的科研經(jīng)費(fèi)。

實(shí)際上，職稱指揮棒是國(guó)內(nèi)對(duì)科研成果數(shù)量盲目追求的一個(gè)側(cè)面，社會(huì)上對(duì)各個(gè)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的排名也同樣是主要依據(jù)科研成果的數(shù)量，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)又把同樣的壓力分解到教師身上，最后又影響到政府主管部門，反過來影響到職稱政策的制定，如此惡性循環(huán)。

高校與“科研數(shù)量”密切相關(guān)的系列評(píng)價(jià)制度，扭曲了科研成果的本質(zhì)屬性，被形容為“用手工作坊計(jì)件制的方法來統(tǒng)計(jì)科研人員的創(chuàng)新成果”，如此大造“學(xué)術(shù)GDP”的行為亟需糾正。

2．評(píng)價(jià)科研活動(dòng)重成果輕轉(zhuǎn)化

職稱晉升標(biāo)準(zhǔn)的引導(dǎo)和拉動(dòng)，多數(shù)教師的科研動(dòng)力表現(xiàn)為職稱驅(qū)動(dòng)型?？萍汲晒瓿珊?，教師所關(guān)心的是這些成果能不能變成專著、論文，能變成多少本專著和多少篇論文。一個(gè)科研項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)后，科研人員將有關(guān)資料進(jìn)行整理，并以論文或?qū)Ｖ男问桨l(fā)表，僅此而已。至于這些科技成果能不能轉(zhuǎn)化，如何轉(zhuǎn)化，他們則很少關(guān)心，外界對(duì)此也不關(guān)注。

事實(shí)上，大量科研成果自從結(jié)項(xiàng)那一天開始就被束之高閣，缺少市場(chǎng)的評(píng)價(jià)及推廣應(yīng)用，不少科研項(xiàng)目淪落為“造紙運(yùn)動(dòng)”。這其中的人力、財(cái)力浪費(fèi)更是無法統(tǒng)計(jì)。

3．評(píng)價(jià)科研成果重行政評(píng)價(jià)輕市場(chǎng)反饋

一項(xiàng)科技成果完成之后，是否達(dá)到預(yù)期目的，是否達(dá)到結(jié)項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)，由誰來鑒定呢?目前通常是:由政府有關(guān)部門組成鑒定組，由鑒定組確定科研成果的水準(zhǔn)。這種結(jié)項(xiàng)管理模式弱化了科技成果的轉(zhuǎn)化效率。

目前政府有關(guān)部門的專家?guī)斐蓡T構(gòu)成基本上都是學(xué)界和科研院所的知名專家學(xué)者。他們的學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)地位是不容置疑的，但由于他們長(zhǎng)期工作在高等學(xué)校與科研院所，和市場(chǎng)實(shí)踐有一定的距離，所以他們對(duì)科技成果的評(píng)判，難免重視學(xué)術(shù)性、研究性，而缺乏對(duì)市場(chǎng)需求的考慮。這樣的評(píng)價(jià)結(jié)果使得科技成果的市場(chǎng)價(jià)值缺乏依據(jù)，風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)也無法依據(jù)專家評(píng)審結(jié)果來判斷其社會(huì)、市場(chǎng)價(jià)值，自然也無法促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。

同樣，高校對(duì)教師科研能力的評(píng)價(jià)，側(cè)重于學(xué)術(shù)性，看重是否承擔(dān)并承擔(dān)多少國(guó)家級(jí)或省部級(jí)科研項(xiàng)目，對(duì)于自選課題或來自于企業(yè)的橫向課題基本忽略不計(jì)。而科研課題水平的高低主要取決于發(fā)布課題的政府部門的級(jí)別，這必然導(dǎo)致教師“唯政府是從”。2012年，河南省高?？蒲虚_發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額為151，353 萬元，其中政府資金為94，730 萬元，占比為62．59%，高校重視政府項(xiàng)目可見一斑。而政府主導(dǎo)型的管理體制，直接控制了科研立項(xiàng)和科研成果結(jié)項(xiàng)全過程?！笆袌?chǎng)之手”和“政府之手”有天然的差異，在多數(shù)情況下“政府之手”與“市場(chǎng)之手”逆向而行，政府決定的科研項(xiàng)目與市場(chǎng)的關(guān)聯(lián)度小，科技成果轉(zhuǎn)化率自然就低。

二、優(yōu)化評(píng)價(jià)機(jī)制，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化

十八屆三中全會(huì)頒布的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》指出，要“建立主要由市場(chǎng)決定技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)分配、評(píng)價(jià)成果的機(jī)制”。這是深化科技體制改革，進(jìn)一步推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的重大舉措。作為科技創(chuàng)新的重要承擔(dān)者，高校應(yīng)創(chuàng)造條件，優(yōu)化科研環(huán)境，建立科學(xué)合理的科研成果評(píng)價(jià)機(jī)制，正確引導(dǎo)教師的科研活動(dòng)。

1．更新觀念，明確科研活動(dòng)的目的

中華人民共和國(guó)成立以來，在科研上最顯著的成就應(yīng)該是國(guó)防領(lǐng)域，核彈、衛(wèi)星、飛船、航母等，這些都是中國(guó)自主研發(fā)的高精尖成果，這些研究成果需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間才能成為論文并公開發(fā)表。與此相關(guān)的部門應(yīng)該也不會(huì)用所謂的SCI 來衡量研究人員的水平，當(dāng)然更沒有人會(huì)懷疑相關(guān)研發(fā)人員的學(xué)術(shù)地位和貢獻(xiàn)。他們的學(xué)術(shù)研究的標(biāo)準(zhǔn)很清楚，就是是否拿出真東西，解決真問題。

在非軍工領(lǐng)域，也應(yīng)當(dāng)樹立同樣的理念，科研成果評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)是解決了什么樣的問題，包括理論問題，也包括經(jīng)濟(jì)、社會(huì)工作、生產(chǎn)、生活的實(shí)踐問題。在此基礎(chǔ)上，對(duì)相關(guān)學(xué)術(shù)成果作出評(píng)價(jià)，才能真正體現(xiàn)科研的價(jià)值。

2．回歸學(xué)術(shù)，淡化科研成果評(píng)價(jià)的行政化色彩

由于我國(guó)高校絕大多數(shù)都屬于政府辦學(xué)，政府高度控制高校，不僅辦學(xué)思想、辦學(xué)理念由政府指導(dǎo)，還要將各類高校都辦成示范性的統(tǒng)一模式，而且對(duì)學(xué)校的正常運(yùn)轉(zhuǎn)進(jìn)行嚴(yán)格控制，比如學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的數(shù)量及選用，各院校用人編制、用人層次結(jié)構(gòu)等，都有具體的規(guī)定，高校的各類行為都有政府制定的細(xì)則，對(duì)學(xué)校辦學(xué)水平、科研水平的衡量也有全國(guó)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

行政化的辦學(xué)模式便于政府管理，但忽視了學(xué)校的個(gè)性，抑制了學(xué)校的特色，更將每個(gè)高校和每位老師導(dǎo)向同一目標(biāo)，大家千軍萬馬爭(zhēng)過獨(dú)木橋，具體到科研成果評(píng)價(jià)上，就是全國(guó)統(tǒng)一的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，大家都來做項(xiàng)目，都來發(fā)論文。而且政府對(duì)能夠控制的項(xiàng)目(立項(xiàng)到結(jié)項(xiàng))予以認(rèn)同，而對(duì)難以評(píng)估的非政府項(xiàng)目不予認(rèn)可，具體表現(xiàn)就是職稱評(píng)定時(shí)不予認(rèn)定。至于說到科研成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化，由于涉及市場(chǎng)層面，政府不能直接控制、評(píng)判，成果評(píng)價(jià)自然是空白。

因此，科研成果評(píng)價(jià)的行政化，是行政化辦學(xué)的一個(gè)側(cè)面，行政干預(yù)辦學(xué)和政府直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)的效果是一樣的。政府過度干預(yù)經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致我國(guó)產(chǎn)業(yè)低端化、產(chǎn)能過剩，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量差，但GDP 增長(zhǎng)速度高;行政化辦學(xué)，各類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)單一，導(dǎo)致學(xué)術(shù)成果很多，“學(xué)術(shù)GDP”高速增長(zhǎng)，但鮮有高質(zhì)量、原創(chuàng)的成果，能夠解決實(shí)際問題的成果更是少見。

因此，解決我國(guó)科研成果評(píng)價(jià)機(jī)制問題，首先要做的，就是解決辦學(xué)行政化問題，真正落實(shí)“去行政化”，給高校充分的辦學(xué)自主權(quán)，各高校自然會(huì)根據(jù)自身的條件和需求，考慮并決定自己的發(fā)展定位，構(gòu)建適合自己的科研成果評(píng)價(jià)體系，確立自身的發(fā)展道路。

3．以市場(chǎng)導(dǎo)向?yàn)橹鳎⒍嘣目萍汲晒u(píng)價(jià)機(jī)制

應(yīng)用型的科研成果是否有價(jià)值在于能否獲得市場(chǎng)的認(rèn)同和推廣，所以應(yīng)當(dāng)建立以市場(chǎng)導(dǎo)向?yàn)橹鞯目蒲谐晒u(píng)價(jià)機(jī)制。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)是配置各類經(jīng)濟(jì)技術(shù)資源的決定性因素。科技成果市場(chǎng)化評(píng)價(jià)，將直接導(dǎo)致項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)市場(chǎng)化配置，市場(chǎng)信息必然引導(dǎo)并決定科技資源向研究效率最高、成果轉(zhuǎn)化最快的方向和團(tuán)隊(duì)配置，促進(jìn)科技成果更好地與經(jīng)濟(jì)社會(huì)需求相適應(yīng)。

不同類型的科研活動(dòng)，面向不同的服務(wù)對(duì)象，基礎(chǔ)性研究面向國(guó)家需求和理論研究者群體，應(yīng)用類項(xiàng)目研究面向社會(huì)實(shí)踐，產(chǎn)業(yè)化開發(fā)項(xiàng)目面向需要解決實(shí)際問題的企業(yè)，軟科學(xué)項(xiàng)目面向經(jīng)濟(jì)社會(huì)的決策部門。各高校應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的特點(diǎn)確立多元化的成果評(píng)價(jià)體系。

對(duì)于基礎(chǔ)研究人員的成果評(píng)價(jià)，要以有利于潛心研究、長(zhǎng)期積累、催生重大原創(chuàng)性成果為主，其評(píng)價(jià)側(cè)重于質(zhì)量而不是數(shù)量，要充分考慮研究周期來確定評(píng)價(jià)周期，評(píng)價(jià)方法應(yīng)當(dāng)以行業(yè)內(nèi)專家學(xué)者的同行評(píng)議為主，因?yàn)檫@些原創(chuàng)性成果的應(yīng)用人也是專家學(xué)者。

對(duì)于應(yīng)用研究人員的研究成果評(píng)價(jià)，要以針對(duì)市場(chǎng)需求、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和重大技術(shù)突破為重點(diǎn)，側(cè)重于成果對(duì)實(shí)踐中具體問題的解決，參與評(píng)價(jià)的人應(yīng)當(dāng)以實(shí)際應(yīng)用這些成果的研究院所的工程科技人員與企業(yè)工程技術(shù)人員為主。

產(chǎn)業(yè)化開發(fā)項(xiàng)目的成果評(píng)價(jià)要以技術(shù)、產(chǎn)品的成熟度和市場(chǎng)反應(yīng)為評(píng)價(jià)重點(diǎn)，著重評(píng)價(jià)項(xiàng)目成果對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)，參與評(píng)價(jià)的人應(yīng)當(dāng)以實(shí)際采用這些技術(shù)的企業(yè)管理人員為主。

軟科學(xué)研究項(xiàng)目是要解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的決策、組織和管理問題，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、科技、社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展為目標(biāo)，以輔助領(lǐng)導(dǎo)決策為根本目的，對(duì)軟科學(xué)研究人員的成果評(píng)價(jià)以服務(wù)決策需求、形成戰(zhàn)略研究報(bào)告、支撐思想庫(kù)、智囊團(tuán)建設(shè)為重點(diǎn)，參與評(píng)價(jià)的人應(yīng)當(dāng)以相關(guān)政府部門或政府智囊機(jī)構(gòu)的人員為主。

對(duì)于高校教師科研成果數(shù)量和質(zhì)量認(rèn)定后的運(yùn)用，各高校應(yīng)根據(jù)自身的發(fā)展定位、階段、水平和重點(diǎn)，依據(jù)學(xué)校發(fā)展計(jì)劃和目標(biāo)的需要而確定。

［1］教育部．教育部關(guān)于深化高等學(xué)?？萍荚u(píng)價(jià)改革的意見［EB/OL］．http: //www．gov．cn/gzdt/2013－ 12/20/content_2551954．htm．

［2］中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定［EB/OL］．http: //news．xinhuanet．com/mrdx/2013－11/16/c_132892941．htm．

［3］楊曦．河南高?？萍紕?chuàng)新創(chuàng)業(yè)成果轉(zhuǎn)化良性循環(huán)的生態(tài)運(yùn)行機(jī)制研究［J］．漯河職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)，2011(11)．

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