美國高等教育質(zhì)量認(rèn)證體系探析

王江山

摘要：美國的高等教育水平和質(zhì)量在全世界首屈一指，這與其等教育質(zhì)量認(rèn)證的有效性密不可分。本文詳細(xì)分析了美國高等教育質(zhì)量認(rèn)證體系內(nèi)容和步驟，并研究了我國可以借鑒的經(jīng)驗，對我國高等教育質(zhì)量保障具有一定意義。

關(guān)鍵詞：美國；高等教育；質(zhì)量認(rèn)證

中圖分類號：G53文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：2095-9214（2016）03-0093-02一、美國高等教育質(zhì)量認(rèn)證的產(chǎn)生

紐約州于1784年成立了紐約州立大學(xué)董事會，負(fù)責(zé)整個紐約州高等教育機(jī)構(gòu)及其以下各種教育事業(yè)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、管理和經(jīng)費(fèi)捐贈等事宜，還經(jīng)常性地定期派員訪問各種教育機(jī)構(gòu)，定期給紐約州立法機(jī)關(guān)遞送有關(guān)各校績效的報告。①紐約州州立大學(xué)董事會被普遍認(rèn)為是世界上最早開始開展高等教育質(zhì)量保障的機(jī)構(gòu)。1862的《莫雷爾法案》、1887的《海奇法案》和1914年《史密斯-來沃法》這3部法案的頒布促使美國高等教育機(jī)構(gòu)數(shù)量和在校學(xué)生數(shù)量連續(xù)高速增長，特別是《莫雷爾法案》的通過，促進(jìn)了美國高等教育史無前例的爆發(fā)式發(fā)展。根據(jù)美國憲法，聯(lián)邦政府無權(quán)管理高校，甚至無權(quán)制定教育制度，教育制度和政策都是由地方政府自行制定，聯(lián)邦政府只能通過對學(xué)生和科研的資助對高校施加影響。美國各州高等教育無論在數(shù)量上還是質(zhì)量上的差異隨著《莫雷爾法案》法案后美國高等教育大發(fā)展而越來越明顯，公眾和高等教育機(jī)構(gòu)不得不開始關(guān)注高等教育質(zhì)量保障的問題。

美國在1885年建立新英格蘭大學(xué)聯(lián)合會作為高等教育的磋商協(xié)議機(jī)構(gòu)，在新英格蘭大學(xué)聯(lián)合會之后，許多地方性質(zhì)的高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)逐漸建立和發(fā)展起來。20世紀(jì)初美國西北部協(xié)會制定了高等教育機(jī)構(gòu)資格的標(biāo)準(zhǔn)，并向全社會公布了獲得其資格認(rèn)可的高等教育機(jī)構(gòu)名單，此后，西部協(xié)會的主要工作變成對高等教育機(jī)構(gòu)工作的評估和認(rèn)證。和西部協(xié)會同時建立和發(fā)展且作用相似的評估認(rèn)證機(jī)構(gòu)還有很多，美國高等教育評估的理論和實踐都豐富起來。

與此同時，一些需要很深專業(yè)背景的職業(yè)開始發(fā)展起來，人們對此類專業(yè)的教育資格認(rèn)證也開始重視起來。1876年至1903年，幾個高水平醫(yī)學(xué)院共同聯(lián)手制定出了專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并公布了達(dá)標(biāo)院校名單，這是美國出現(xiàn)的最早的專業(yè)認(rèn)證。隨后醫(yī)學(xué)教育委員會列出了區(qū)別醫(yī)學(xué)院的10個等次，并在調(diào)查醫(yī)學(xué)學(xué)校之后公布了合格等次以上的院校名單。到1930年，建筑學(xué)、護(hù)理、商業(yè)教育、音樂、圖書館學(xué)、牙科和教師教育等專業(yè)領(lǐng)域也開始紛紛效仿，相繼出現(xiàn)了類似的評估和認(rèn)證。

二、美國高等教育質(zhì)量認(rèn)證體系

（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)

美國高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要得到美國教育部和高等教育認(rèn)證理事會的認(rèn)可，美國教育部和高等教育認(rèn)證理事會是美認(rèn)證機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定認(rèn)證機(jī)構(gòu)的資格標(biāo)準(zhǔn)，評估并認(rèn)可認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證資格，協(xié)調(diào)各認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證工作，幫助認(rèn)證機(jī)構(gòu)持續(xù)改進(jìn)其認(rèn)證質(zhì)量。高等教育認(rèn)證理事會的前身是1994年由24所高等院校校長成立的校長認(rèn)證工作組，1996年提出成立高等教育認(rèn)證理事會的建議，由2990名高等院校校長投票表決，通過了這一建議。高等教育認(rèn)證理事會有15名成員，由高等院校校長、公眾及學(xué)生組成。

美國的高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以分3為類，即全國性的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、區(qū)域性的認(rèn)證機(jī)構(gòu)和專業(yè)性的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，全國性的認(rèn)證機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對全國信仰性院校及遠(yuǎn)程互聯(lián)網(wǎng)等特殊院校的認(rèn)證，除此之外全國性的認(rèn)證機(jī)構(gòu)還要負(fù)責(zé)對私立的職業(yè)技術(shù)院校經(jīng)行認(rèn)證。圣經(jīng)學(xué)院鑒定協(xié)會（AABC）、高級拉比和塔木德經(jīng)學(xué)館協(xié)會（AARTS）、衛(wèi)生教育學(xué)院鑒定局（ASHES）、職業(yè)學(xué)院與技術(shù)學(xué)院鑒定委員會（（ACCSCT）、私立學(xué)院鑒定委員會（ACICS）、美國和加拿大神學(xué)院協(xié)會（ATS）、職業(yè)教育委員會（（COE）、遠(yuǎn)距離教育與培訓(xùn)委員會（（DETC）。

區(qū)域性認(rèn)證機(jī)構(gòu)（即院校協(xié)會）負(fù)責(zé)對一定區(qū)域內(nèi)高等院校的認(rèn)證，是美國高等教育質(zhì)量認(rèn)證的主要承擔(dān)者。區(qū)域性的認(rèn)證機(jī)構(gòu)共6個，這6個院校委員會下屬8個認(rèn)證委員會分別負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)的高等院校認(rèn)證。在專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)方面，美國目前有70余個專業(yè)性認(rèn)證機(jī)構(gòu)，包括工程師專業(yè)發(fā)展理事會、全美大學(xué)工商學(xué)院聯(lián)合會和牙科教育理事會等。負(fù)責(zé)對法律、牙醫(yī)、工程技術(shù)等60個專業(yè)學(xué)科進(jìn)行認(rèn)證，除對專業(yè)進(jìn)行認(rèn)證外，專業(yè)性認(rèn)證機(jī)構(gòu)還可以對高等院校涉及相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的學(xué)院進(jìn)行認(rèn)證，當(dāng)然也可以對開設(shè)相關(guān)專業(yè)的單學(xué)科高等院校進(jìn)行認(rèn)證。

（二）認(rèn)證內(nèi)容

1、院校認(rèn)證

美國高等教育的院校認(rèn)證分6個區(qū)域進(jìn)行，院校協(xié)會下屬的認(rèn)證委員委員會分別對各自區(qū)域內(nèi)的高等院校進(jìn)行認(rèn)證，認(rèn)證對象包括區(qū)域內(nèi)的所有公立的和私立的會員學(xué)校。各區(qū)域認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)大同小異，院校協(xié)會下屬的認(rèn)證委員會對高等院校的師資力量、課程設(shè)置、教學(xué)質(zhì)量、設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施、經(jīng)費(fèi)來源及運(yùn)用、學(xué)生培養(yǎng)及就業(yè)狀況、管理水平等各方面質(zhì)量因素經(jīng)行全面而細(xì)致的審查，而后會決定被審查高校是否達(dá)到所設(shè)立的標(biāo)準(zhǔn)。

1992年《高等教育法》是把對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)首次立法，確定認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該包括以下十個基本內(nèi)容：（1）課程；（2）教職員；（3）設(shè)施、設(shè)備和供應(yīng)；（4）與具體業(yè)務(wù)范圍相一致的財務(wù)和行政能力；（5）對學(xué)生的支持服務(wù)；（6）招生、招聘和評分政策、學(xué)術(shù)日程安排、出版物和廣告宣傳等；（7）學(xué)歷或?qū)W位目標(biāo)和學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)；（8）學(xué)生的抱怨記錄；（9）學(xué)生取得與院校使命相關(guān)的顯著成就，其中應(yīng)適當(dāng)考慮課程完成率、州職業(yè)資格證考試通過率和就業(yè)率等方面；（10）符合本法（即《高等教育法》）本編（即第四編項目完整性）項目責(zé)任的記錄，包括教育部所提供的最新聯(lián)邦學(xué)生貸款拖欠率、對財務(wù)狀況的審核②。

雖然不同的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證審查內(nèi)同有所不同，所有認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)都必須包含這10個基本領(lǐng)域，所有高校必須首先在這些基本領(lǐng)域里達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，才有可能通過認(rèn)證委員會的認(rèn)證只有通過院校認(rèn)證的高校才可能得到學(xué)生和社會的認(rèn)可，才有資格獲得聯(lián)邦和州政府的公共撥款，且只有通過院校認(rèn)證的高校在校生才會被美國教育部列入資助對象范圍。私人援助也一般會選擇進(jìn)過認(rèn)證的高校。甚至美國最著名最有影響力大學(xué)排行榜即《美國新聞與世界報道》（US News）發(fā)布的美國大學(xué)排名，不會考慮將未通過院校認(rèn)證的高校列入排名名單。而這種按地區(qū)分類的認(rèn)證體系有助于加強(qiáng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)與高校的密切聯(lián)系，從而真正地促使認(rèn)證機(jī)構(gòu)有效地監(jiān)控高等教育質(zhì)量。

2、專業(yè)認(rèn)證

專業(yè)認(rèn)證的出現(xiàn)是為了解決高校如何向?qū)W生傳授知識和技能的問題，重點(diǎn)關(guān)注畢業(yè)生質(zhì)量。專業(yè)認(rèn)證以專業(yè)為中心，認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定優(yōu)秀專業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，評估學(xué)校是否滿足這些標(biāo)準(zhǔn)，向公眾公布評估結(jié)果。評估的目的主要是保證和提高專業(yè)辦學(xué)水準(zhǔn)和教學(xué)質(zhì)量。專業(yè)評估涉及的項目一般是：專業(yè)使命、教學(xué)計劃、師資、物質(zhì)資源、教與學(xué)、研究與學(xué)術(shù)、服務(wù)、學(xué)生及其學(xué)習(xí)產(chǎn)出、專業(yè)的強(qiáng)項和弱項分析、專業(yè)改進(jìn)措施等。其中最主要的是教學(xué)計劃、師資和學(xué)生學(xué)習(xí)產(chǎn)出。專業(yè)評估的文件，除了專業(yè)自評報告和專家組評估報告之外，還應(yīng)該有專業(yè)對專家報告的應(yīng)答和專業(yè)基于評估的未來行動計劃。③

（三）認(rèn)證步驟

院校認(rèn)證的有效期為10年，美國高等院校每隔10年就要向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出認(rèn)證申請。專業(yè)認(rèn)證的有效期一般為5至7年，無論是院校認(rèn)證還是專業(yè)認(rèn)證，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證過程通常要持續(xù)15至20個月。申請認(rèn)證的高等院校或?qū)I(yè)首先參照認(rèn)證機(jī)構(gòu)給出的標(biāo)準(zhǔn)體系和條款進(jìn)行自我評價并上交自我評價報告給認(rèn)證機(jī)構(gòu)，這份評價報告必須就師資力量、課程設(shè)置、教學(xué)質(zhì)量、設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施、經(jīng)費(fèi)來源及運(yùn)用、學(xué)生培養(yǎng)及就業(yè)狀況、管理水平等方面評價自身的優(yōu)勢和不足。然后其他高?；?qū)I(yè)同行對申請認(rèn)證的高等院?；?qū)I(yè)進(jìn)行同行評議，這個評議的結(jié)論將作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行決定的重要依據(jù)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在研究申請高校的自我評價報告并討論同行評議結(jié)論之后，將會派出一個調(diào)查小組赴申請高?；?qū)I(yè)進(jìn)行實地調(diào)查，這個調(diào)查小組由認(rèn)證機(jī)構(gòu)專家、同行及關(guān)心教育質(zhì)量的公眾組成，調(diào)查小組嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)體系進(jìn)行質(zhì)量審查并提交調(diào)查報告。認(rèn)證機(jī)構(gòu)綜合高等院校或?qū)I(yè)的自我評價報告、同行評價報告、和實地調(diào)查報告的評價情況做出最后的是否給予其繼續(xù)認(rèn)證的決定，給予繼續(xù)認(rèn)證的決定一旦做出，那么該認(rèn)證申請高?；?qū)I(yè)就獲得規(guī)定有效期的認(rèn)證資格。對于獲得繼續(xù)認(rèn)證的高等院校必須在獲得認(rèn)證資格的第5年向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交一份中期自查報告。

（四）認(rèn)證結(jié)果

認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定的認(rèn)證結(jié)果并非只有通過認(rèn)證和不通過認(rèn)證兩種情況，認(rèn)證的目的既然是督促高等院?；蚱鋵I(yè)改進(jìn)工作從而保障其質(zhì)量，就有必要給予高等院?；?qū)I(yè)改善和改進(jìn)的機(jī)會。在院校認(rèn)證方面，除通過認(rèn)證和不通過認(rèn)證之外，還有一下幾種情況：通過認(rèn)證，但要額外提交一份相關(guān)的報告或說明；延期認(rèn)證，申請認(rèn)證的高?；?qū)I(yè)按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出的建議提交一份補(bǔ)充報告并要接受認(rèn)證機(jī)構(gòu)的再次調(diào)查；警告，申請認(rèn)證的院校的教學(xué)活動或者所設(shè)的專業(yè)違背某些標(biāo)準(zhǔn)或政策，學(xué)校在一定期限內(nèi)進(jìn)行整改或者停止這些活動，并再次重新接受專家小組的實地考察；考察，一旦高等院校嚴(yán)重背離有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或政策，在受到警告之后仍然未能作出改變，認(rèn)證機(jī)構(gòu)就會要求高等院校接受一定時間的考察，并且學(xué)校必須定期匯報，根據(jù)情況的嚴(yán)重程度來規(guī)定1至3年的考察期限，考察期限截止后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將會派出一個特別調(diào)查小組進(jìn)行實地調(diào)查。在專業(yè)認(rèn)證方面的認(rèn)證結(jié)果有：完全合格；小問題，3年后必須就該問題進(jìn)行書面報告。問題較多，3年后接受認(rèn)證機(jī)構(gòu)兩次實地調(diào)查；不合格，申請專業(yè)沒有意向或能力解決問題。

三、對我國的啟示和借鑒

在我國高等教育評估是政府行為，主要由教育行政管理部門或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)制定評估標(biāo)準(zhǔn)和實施具體的評估，以評促建、以評促管、以評促改是我國高等教育評估的主要目的，需要指出的是這種“建”、“管”、“改”是行政命令式或政治動員式的，起到了一定的質(zhì)量保障作用，但也損害了高等院校的個性發(fā)展，最主要的是我國的高等教育質(zhì)量評估是一種“外壓模式”，而沒有一種高校內(nèi)部保障質(zhì)量的內(nèi)生機(jī)制，我們的質(zhì)量保障還處在推一下走一步的階段。

當(dāng)然，在我國高等教育質(zhì)量評估只是高等教育質(zhì)量保障的一部分，不能完全依靠質(zhì)量評估來改進(jìn)教育質(zhì)量，但這也正是我們需要學(xué)習(xí)的地方。美國的高等教育認(rèn)證實質(zhì)上就是一種高等教育與質(zhì)量評估，美國高等教育認(rèn)證體系對美國高等教育質(zhì)量保障起到了巨大的作用。美國高等教育認(rèn)證被普遍接受且具有廣泛的影響力，高等院校、教育行政管理部門、學(xué)生乃至公眾和全社會都非常認(rèn)可高等教育認(rèn)證，是否通過認(rèn)證影響著高等院校能否獲得政府撥款、生源、社會資助和院校聲譽(yù)，其造成的壓力使得高等院校不得不改善自身的教育質(zhì)量，從而在外壓之下形成了改善教育質(zhì)量的內(nèi)生模式，只要認(rèn)證體系存在，美國高等院校改善其教育質(zhì)量的手段方法就會層出不窮。我們不必照搬照抄其它國家的做法，不過要探索適合我國現(xiàn)實狀況的質(zhì)量保障體系和模式，必須找出一套行之有效的質(zhì)量保障內(nèi)生模式，只有在外壓模式和內(nèi)生模式良性互動的情況下，我國的高等教育質(zhì)量才會得到持續(xù)的改善。

（作者單位：貴州大學(xué)公共管理學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

[1]張民選.關(guān)于高等教育認(rèn)證機(jī)制的研究.教育研究，2005（2）.

[2]楊曉江.教育評估中介機(jī)構(gòu)五年研究評述.高等教育研究，1999（3）.

[3]楊曉波，費(fèi)愛心.美國高等教育質(zhì)量保障機(jī)制探析.黑龍江高教研究，2008（5）.

[4]Robert Glidden. Accreditation at a Crossroads. Available at： www.chea.org.2004-10-20.

注解：

①張民選.關(guān)于高等教育認(rèn)證機(jī)制的研究.教育研究，2005（2）.

②Robert Glidden. Accreditation at a Crossroads. Available at： www.chea.org.2004-10-20.

③楊曉波，費(fèi)愛心.美國高等教育質(zhì)量保障機(jī)制探析.黑龍江高教研究，2008（5）：69.大