人文社會科學研究指數(shù)構(gòu)建

〔摘要〕文章基于國內(nèi)頂級期刊論文發(fā)表數(shù)及新華文摘轉(zhuǎn)載論文數(shù)，構(gòu)建了人文社會社會科學研究質(zhì)量指數(shù)，以此對中國主要研究機構(gòu)進行了實證評價。結(jié)果表明，2014-2015年中國人文社會社會科學研究質(zhì)量水平處在前10位的機構(gòu)依次為中國人民大學、中國社會科學院、北京大學 、北京師范大學、南京大學、清華大學、浙江大學、武漢大學、中山大學和復旦大學。

〔關鍵詞〕評價；研究指數(shù)；排名

〔中圖分類號〕H0〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-2689（2016）05-0111-08

一、 背 景

科研成果質(zhì)量評價是一項比較復雜的工作，主要從學術價值、經(jīng)濟效果和社會影響三個方面進行評審，強調(diào)科學性、客觀性原則。由于人文社會科學研究成果的客觀性遠低于自然科學，所以對其質(zhì)量評價更為困難。人文社會科學研究成果的主要形式是論文、專著和研究報告，其中論文是呈現(xiàn)成果的最主要形式，專著和研究報告的核心內(nèi)容往往也會通過論文的形式發(fā)表，而刊登論文的載體主要學術期刊。

學術刊物普遍采用同行評議的論文評審制度。一般由刊物編輯邀請論文所涉領域的學者，評價論文質(zhì)量，主編參考評議結(jié)果決定是否刊發(fā)。雖然一般學術期刊在刊發(fā)論文時會受到各種非學術因素的影響，但高水平的一流期刊以刊登高水平成果為宗旨，以論文高質(zhì)量為刊發(fā)的唯一標準，通常會配置一批一流評審專家隊伍，他們學術水平高，責任心強，能夠辨別并推薦高質(zhì)量論文發(fā)表；而學者們也以自己的成果發(fā)表在一流期刊為榮，往往將自己認為最好的成果投向一流的期刊，而一流的期刊評審專家對來稿進行審核、評議、篩選，進而擇優(yōu)錄用，這種機制就保證了刊登在高水平期刊上論文通常都是高質(zhì)量成果。雖然受論文評審人知識條件以及評審范圍限制，不能保證每個成果都是高質(zhì)量，但總體平均意義上，發(fā)表在高水平期刊上成果質(zhì)量要高于一般期刊。正是基于這個原理，使用學術期刊，對論文質(zhì)量進行評價也成為學術界常用的手段。例如，在評價自然科學論文時，看SCI；評價人文社會科學研究論文質(zhì)量時，中國學術界采用是否刊登在國內(nèi)核心期刊、CSSCI、SSCI等期刊上。

由于這些期刊集合的內(nèi)部也是良莠不齊，因此論文質(zhì)量也差別很大。為了更好地區(qū)別論文質(zhì)量，通常會將期刊集合內(nèi)部進一步分層，以利于鑒別論文質(zhì)量。例如，湯森路透集團根據(jù)文獻計量學方法特意把其所屬的SCI/SSCI期刊按質(zhì)量高低依次分為Q1、Q2、Q3、Q4四個期刊集合[1]。發(fā)表在Q1期刊上的文章，一般就認為質(zhì)量就高，發(fā)表在NATURE/SCIENCE期刊上為最高。國際著名的自然出版集團更是在湯森路透分區(qū)的基礎上，以物理、化學、生命科學、地球與環(huán)境等四個自然科學領域一流的68種學術期刊為基準，開發(fā)了自然指數(shù)，以此辨別出世界最高質(zhì)量的研究成果，并對世界各國及大學、研究機構(gòu)的自然科學研究質(zhì)量水平進行評價[2]。

國內(nèi)目前有5個優(yōu)秀期刊集合，南京大學的《中文社會科學引文索引（CSSCI）》，北京大學的《中文核心期刊要目總覽》，武漢大學的《中國學術期刊評價報告》、中國科學院的《中國科學引文索引（CSCD）》和中國社科院的《中國人文社會科學核心期刊要覽》，其中有分區(qū)的只有后者。

本文的目的也是按自然指數(shù)的思路，基于中國社科院的《中國人文社會科學核心期刊要覽》的頂級期刊，構(gòu)建一個中國人文社會科學研究指數(shù)，對中國學術研究機構(gòu)的人文社會科學研究質(zhì)量水平進行評價。

二、 人文社會科學研究評價方法

（一） 期刊選擇

主要選擇國內(nèi)各學科的頂級期刊。頂級期刊的選擇基于兩點，一是中國社會科學院中國社會科學評價中心發(fā)布《中國人文社會科學期刊評價報告（2014年）》[3]，二是中國各綜合性大學、文科類大學科研獎勵期刊名錄。

中國人文社會科學期刊評價報告，歸納出23各人文社會科學學科，從吸引力、管理力和影響力建立了期刊質(zhì)量評價模型，構(gòu)建3個一級指標、12各二級指標、36個三級指標，采集相關數(shù)據(jù)，結(jié)合專家同行評議咨詢方法，對23各學科期刊進行評價，共評出頂級期刊17種，權威期刊40鐘，核心期刊430種，擴展期刊246種。其中頂級期刊是最高級別，不僅代表其所在學科的最高研究水平，也代表中國人文社會科學學術水平，每個學科最多1個頂級期刊。

新華文摘屬于二次文獻期刊，將全國各期刊中的精華文章分學科匯集而成，類似的有人大復印報刊資料系列，但前者收錄數(shù)量較少，但聲譽更高，影響更大。頂級期刊如表1所示。

這些期刊是中國最頂級人文社會科學期刊，在這些期刊上發(fā)表的文章基本可以代表中國大部分的人文社會科學最高質(zhì)量研究成果。

（二） 測算方法

根據(jù)中國科研工作者發(fā)表科研成果的習慣，對論文成果原始思想貢獻最大者一般排在第一位，中國科研機構(gòu)科研管理的一條重要原則一般也是成果貢獻度首先考慮第一作者原則。一篇文章賦值1分，只記第一作者及其機構(gòu)，新華文摘轉(zhuǎn)載的文章與原始期刊文章不重覆計算，只記1次。所有期刊上刊登的文章，去掉社論、書評、領導講話等，只統(tǒng)計研究文章；

一個機構(gòu)或地區(qū)的研究質(zhì)量總體指數(shù)就等于所有文章得分的簡單加和。總體指數(shù)不僅代表數(shù)量，也是代表質(zhì)量，是高質(zhì)量成果的積累水平。

三、 對科研機構(gòu)實證評價

本文采用2年的合計數(shù)據(jù)。采集2014年、2015年在表2中所有期刊上刊登的研究文章文章，將新華文摘轉(zhuǎn)引文章按類別分為社會科學（例如經(jīng)濟、政治、教育、科技、管理類等）和人文科學（例如哲學、歷史、文學、文化類等），統(tǒng)計2014-2015兩年轉(zhuǎn)載文章。

（一） 人文社科總體

選擇人文社科研究指數(shù)排在前50名的研究機構(gòu)，前十名為人文社科研究指數(shù)排在前10名的依次為中國人民大學、中國社會科學院、北京大學、北京師范大學、南京大學、清華大學、浙江大學、武漢大學、中山大學和復旦大學。見表2。

選擇社科研究指數(shù)排在前50名的研究機構(gòu)，排在前10名的依次為中國人民大學、中國社會科學院、北京大學、北京師范大學、清華大學、浙江大學、復旦大學、南京大學和中山大學。見表3。

選擇人文研究指數(shù)排在前50名的研究機構(gòu)，排在前10名的依次為中國社會科學院、中國人民大學、南京大學、北京大學、中山大學、首都師范大學、武漢大學、北京師范大學、復旦大學和浙江大學。見表4。

（二） 按論文載體排序

選擇在頂級期刊人文社科期刊指數(shù)在前50名的機構(gòu)。頂級期刊人文社科期刊指數(shù)排在前10名的依次為中國人民大學、中國社會科學院、北京大學、南京大學、北京師范大學、浙江大學、武漢大學、中山大學、清華大學和復旦大學。

被新華文摘轉(zhuǎn)載排在前50名進行排序。被新華文摘轉(zhuǎn)載指數(shù)排在前10名的依次為中國社會科學院、中國人民大學、北京大學、北京師范大學、清華大學、復旦大學、華東師范大學、華中師范大學、南京師范大學和吉林大學。結(jié)果見表5。

四、 結(jié)果分析

本文采用國內(nèi)人文社會科學頂級期刊期刊論文發(fā)表數(shù)和新華文摘（國內(nèi)最高層次學術文摘期刊）轉(zhuǎn)載文章數(shù)，作為機構(gòu)或區(qū)域人文社會科學研究質(zhì)量水平的評價標準，并對中國大學及科研機構(gòu)的研究機構(gòu)人文社會科學研究質(zhì)量水平進行了實證評價，目前中國人文社會科學研究研究水平最高機構(gòu)主要是中國人民大學、中國社科院、北京大學、北京師范大學、南京大學、清華大學、浙江大學、武漢大學、中山大學和復旦大學，評價結(jié)果與目前實際狀況基本吻合。

但本文測算方法還是有欠缺之處，沒有將國際期刊，特別是SSCI期刊納入其中。雖然長期以來，中國在人文社會社會科學研究領域，有著較強的本土化意識，注重意識形態(tài)，與自然科學相比國際化程度非常低。但近些年來，由于實施高等教育國際化戰(zhàn)略，大量海外高層次人才、出國訪問學者，特別是其中的人文社會社會科學者逐漸成為中國人文社會社會科學研究領域的主力軍，進而推動了中國人文社會社會科學研究（研究范式、方法等）逐步與國際研究主流接軌，發(fā)表的國際論文逐年增加。

以發(fā)表SSCI論文為例，2014年中國作者（包括大陸、香港和澳門）的論文數(shù)是11008篇（在世界各國排第6名），到2015年上升到 12722 篇（在世界各國排第6名），增加了1714篇。但無論從數(shù)量，還是占世界份額，中國社會科學領域研究國際化水平還是要遠遠落后于自然科學領域，見表1。

綜合統(tǒng)計2014、2015兩年發(fā)表SSCI論文數(shù)，排名前10的機構(gòu)有北京大學、中國科學院、北京師范大學、清華大學、浙江大學、上海交通大學、復旦大學、中山大學、中國人民大學和武漢大學。與中文頂級期刊相比，北京大學遠超其它高校，中國人民大學由第1名落到第9名，中國社科院更是從第2名落到2015年的第50名開外。

北京大學、浙江大學、清華大學、北京師范大學等近些年大力引進國外人才，強調(diào)社會科學與國際主流接軌，相當部分高水平成果發(fā)表在國外；而中國人民大學、中國社科院主要面向國內(nèi)，強調(diào)人文社會科學研究的中國化，高水平成果主要發(fā)表在國內(nèi)，國際化水平相對較低。從大學看，結(jié)合研究指數(shù)與SSCI發(fā)表情況，國內(nèi)具有人文社會科學一流水平大學就是北京大學、中國人民大學、北京師范大學、南京大學、清華大學、浙江大學、復旦大學、中山大學、武漢大學、上海交通大學、華東師范大學、四川大學、中南大學、華中科技大學、廈門大學、山東大學、中財、上財?shù)龋磥怼半p一流”建設名單里，人文社會科學國際一流學科，大部分都將出自這些學校。

〔參考文獻〕

[1]http：//www.webofknowledge.com/

[2]https：//www.natureindex.com/

[3]荊林波，中國人文社會科學期刊評價報告[M]，中國社會科學出版社，2015.

[4]2015年中國科技論文統(tǒng)計結(jié)果， http：//info.howsci.com/447.html

（責任編輯：柯平）

Abstract： In this paper， based on the article number published on the domestic top journals and reproduced on the Xinhua Abstract， a quality index，model for the research of social science and the humanities is built. And the medel is used to empirical evaluation of the research institutions in China. The results show that the top 10 institutions in China respectively are Renmin University， The Chinese Academy Of Social Sciences， Peking University， Beijing Normal University， Nanjing University， Tsinghua University， Zhejiang University， Wuhan University， Sun YatSen University and Fudan University.

Key words： evaluation； research quality index ； ranking