中國“里昂惕夫悖論”與“H-O”理論探析

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(河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 211100)

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中國“里昂惕夫悖論”與“H-O”理論探析

蔣學(xué)海汪婉盈

(河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 211100)

摘要：選取我國具有代表性的16個產(chǎn)業(yè)為研究對象，運(yùn)用里昂惕夫投入產(chǎn)出分析法，對我國2010年進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)進(jìn)行量化分析，通過檢驗(yàn)判定我國進(jìn)出口貿(mào)易是否符合國際貿(mào)易經(jīng)典“H-O”理論，抑或是否存在“里昂惕夫悖論”，并進(jìn)一步探究其現(xiàn)象存在的深層次原因，從而為我國國際貿(mào)易進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型提供參考。

關(guān)鍵詞：投入產(chǎn)出分析法；“H-O”理論；里昂惕夫悖論

一、里昂惕夫悖論的提出

20世紀(jì)初瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家伊利·赫克歇爾(E.F.Heckscher)和伯利蒂·俄林(B.Ohlin)共同創(chuàng)立了著名的要素稟賦論，即“H-O”理論。該理論指出，所有造成國家之間相對商品價(jià)格差異和比較優(yōu)勢的原因中，各國的相對要素豐裕程度(要素稟賦)是國際貿(mào)易間各國具有比較優(yōu)勢的根本原因和決定因素，即一個國家應(yīng)該出口密集使用本國稟賦要素(比較優(yōu)勢)生產(chǎn)的那些產(chǎn)品，進(jìn)口該國密集使用本國相對稀缺要素生產(chǎn)的那些產(chǎn)品?！癏-O”理論以不同于絕對優(yōu)勢理論和比較優(yōu)勢理論的視角深刻解析了國際貿(mào)易產(chǎn)生的本質(zhì)，得到人們普遍認(rèn)可，“H-O”理論也逐漸成為國際貿(mào)易的經(jīng)典理論。然而，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主里昂惕夫(Wassily W.Leontief)運(yùn)用投入產(chǎn)出分析法，對1947年美國進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究后發(fā)現(xiàn)美國出口勞動密集型產(chǎn)品，而進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品，如表1所示。這一結(jié)果與“H-O”理論截然相反，被稱為“里昂惕夫悖論”(Leontief Paradox)。

表1　1947年USA出口品與進(jìn)口替代品的要素投入結(jié)構(gòu)

資料來源：張海東：《國際商務(wù)管理》，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社第四版，第31頁。

作為世界上資本最富裕的國家，按照經(jīng)典“H-O”理論，美國應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品，但實(shí)證研究并非如此。近些年，不少學(xué)者運(yùn)用里昂惕夫投入產(chǎn)出分析法來檢驗(yàn)世界各國的進(jìn)出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)，以驗(yàn)證它們是否存在“里昂惕夫悖論”。比如，沃爾通過發(fā)達(dá)國家加拿大和美國、英國間的貿(mào)易數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)加拿大存在“里昂惕夫悖論”；巴哈德瓦奇通過發(fā)展中國家印度和美國間的貿(mào)易數(shù)據(jù)也發(fā)現(xiàn)印度存在“里昂惕夫悖論”。我國王家瑜于1988年，水麗淑等于2014年均以我國進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)先后獨(dú)立分析并得出相同結(jié)論：我國在1981年和2007年均存在“里昂惕夫悖論”。王漢儒于2008年以中國進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)也推導(dǎo)出我國在1981年存在“里昂惕夫悖論”，但他也運(yùn)用相同方法推導(dǎo)出我國在1987—2002年期間符合“H-O”理論。

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長，2010年GDP總量首次超過日本躍居世界第二位，2013年進(jìn)出口總值首次突破4萬億美元，成為世界第一貨物貿(mào)易大國。因此，積極探索“H-O”理論與“里昂惕夫悖論”的內(nèi)在規(guī)律，對調(diào)節(jié)我國進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)、制定相應(yīng)的國際貿(mào)易政策，以及開展國際貿(mào)易區(qū)域合作、雙邊貿(mào)易等具有重大意義。盡管已有學(xué)者對我國進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)進(jìn)行了相關(guān)探討，但是難免因數(shù)據(jù)陳舊、經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化較快等原因而有失時(shí)效性。因此，本文選取16個產(chǎn)業(yè)為研究對象，運(yùn)用里昂惕夫投入產(chǎn)出分析法，對我國2010年進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)進(jìn)行量化分析，通過檢驗(yàn)我國進(jìn)出口貿(mào)易是否符合國際貿(mào)易經(jīng)典“H-O”理論，抑或是否存在“里昂惕夫悖論”，探究其現(xiàn)象存在的深層次原因，從而為我國國際貿(mào)易進(jìn)出口產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型提供參考。

二、實(shí)證分析

1.數(shù)據(jù)來源與整理

本文數(shù)據(jù)如固定資產(chǎn)投資、總產(chǎn)出、就業(yè)人數(shù)等來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》(2010)和中國投入產(chǎn)出表(2010)。在論證中，為了使統(tǒng)計(jì)口徑一致，本文將“交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)”和“信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)”合并為“運(yùn)輸倉儲郵政、信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)”；“批發(fā)和零售業(yè)”和“住宿和餐飲業(yè)”合并為“批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)”；“房地產(chǎn)業(yè)”和“租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)”合并為“房地產(chǎn)業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)”。本文選定16個具有代表性的產(chǎn)業(yè)，繪制了一個16*16的投入產(chǎn)出表。

2.直接資本系數(shù)和直接勞動系數(shù)

表2　2010年中國16個行業(yè)的資本系數(shù)和勞動系數(shù)(未調(diào)整)

數(shù)據(jù)來源：《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》(2010)和投入產(chǎn)出表(2010)。3.運(yùn)用里昂惕夫投入產(chǎn)出分析法求證

考慮到一個具體行業(yè)的產(chǎn)出除了使用直接的資本和勞動，還需要別的產(chǎn)業(yè)部門為己方提供間接的資本和勞動。如某制造業(yè)部門既購買原材料用于生產(chǎn)，又購買其它產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)的半成品。其中，原材料和半成品購進(jìn)后部分屬于直接資本和勞動，半成品購進(jìn)前部分屬于間接資本和勞動，這部分屬于賣方部門的直接資本和勞動。因此，為正確求得出口品和進(jìn)口替代品的資本與勞動比率，必須對表2資本系數(shù)和勞動系數(shù)進(jìn)行修正，即完全系數(shù)等于本產(chǎn)業(yè)直接系數(shù)加上其余15個產(chǎn)業(yè)對該產(chǎn)業(yè)的間接系數(shù)。而對于完全系數(shù)就需要利用里昂惕夫逆矩陣來求解(Excel)。

將資本總需求和勞動總需求計(jì)算結(jié)果分別記為

第i個產(chǎn)業(yè)的出口資本EKi=Ei×αi；第i個產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口資本IKi=Ii×αi；

第i個產(chǎn)業(yè)的出口勞動ELi=Ei×βi；第i個產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口勞動ILi=Ii×βi；

其中，Ei為第i個產(chǎn)業(yè)的出口額，Ii為第i個產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口額。

由《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》(2010)可以獲取該16個產(chǎn)業(yè)部門的進(jìn)出口額，根據(jù)以上計(jì)算過程，通過操作Excel軟件可得完全資本系數(shù)和完全勞動系數(shù)，進(jìn)、出口資本，以及進(jìn)、出口勞動。具體數(shù)據(jù)詳見表3。最后，將表3的數(shù)據(jù)匯總就可以得到表4，即2010年我國每億元出口品和進(jìn)口替代品的要素(資本和勞動)投入量，以及進(jìn)出口產(chǎn)品的資本和勞動比率。

表3　2010年中國16個行業(yè)的資本系數(shù)和勞動系數(shù)(已調(diào)整)

數(shù)據(jù)來源：《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》(2010)和投入產(chǎn)出表(2010)。

表4　2010年中國16個行業(yè)的要素投入結(jié)構(gòu)

資料來源：張海東：《國際商務(wù)管理》，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社第四版，第31頁。

4.結(jié)論

由表4數(shù)據(jù)可知，我國2010年出口品資本/勞動大于進(jìn)口替代品資本/勞動，說明我國每億元出口品與每億元進(jìn)口替代品相比，出口品中的資本含量較大，而勞動含量較少。因此，從國家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)來看，我國出口的是資本密集型產(chǎn)品，而進(jìn)口的是勞動密集型產(chǎn)品。這與我國勞動資源稟賦不符，證明我國2010年確實(shí)存在“里昂惕夫悖論”。

三、對模型結(jié)論的解析

“H-O”理論指出一個國家出口用其相對富足的要素密集生產(chǎn)的那些物品，而進(jìn)口該國相對稀缺的要素密集生產(chǎn)的那些物品。要素稟賦論看似合理，但是存在諸多假設(shè)，且部分假設(shè)與現(xiàn)實(shí)存在較大差距，如需求偏好相同假設(shè)、自由貿(mào)易假設(shè)等。而且該理論假定只有兩種生產(chǎn)要素——資本和勞動，這顯然與現(xiàn)實(shí)情況不符。隨著國際貿(mào)易理論的不斷發(fā)展與日益完善，新要素理論的相繼提出否定了以往的“經(jīng)驗(yàn)”，勞動和資本不再是唯一的國際貿(mào)易比較優(yōu)勢要素。本文將從四個方面分析我國產(chǎn)生“里昂惕夫悖論”的原因。

1.需求偏好論

“H-O”理論的一個基本假設(shè)是參與國際貿(mào)易的國家之間都普遍存在需求偏好相同，但實(shí)際上該假設(shè)僅僅在某些情況下存在，如需求相似理論所揭示的國際貿(mào)易規(guī)律。事實(shí)上，需求相同假設(shè)并不存在普遍適應(yīng)性，國家不同、國民生活習(xí)慣不同、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同，甚至宗教信仰不同等原因都會在不同程度上導(dǎo)致不同的國家對某一產(chǎn)品的偏好不同。承認(rèn)存在需求相似，但不具有普遍性。由于需求偏好不同有可能改變雖具有要素稟賦的國家不出口用其相對富足的要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，甚至從他國進(jìn)口，所以“H-O”理論所斷定的一國必然出口用其相對富足的要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，而進(jìn)口用其相對稀缺的要素生產(chǎn)的產(chǎn)品規(guī)律在需求不具有普遍性的情況下不成立。這是導(dǎo)致我國產(chǎn)生“里昂惕夫悖論”的一個原因。我國是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)大國，是典型的勞動要素稟賦國家，但現(xiàn)實(shí)卻是我國長期從國外進(jìn)口糧食等農(nóng)作物。產(chǎn)生這一現(xiàn)象的主要原因是我國擁有全世界最多的人口，對糧食的需求量相當(dāng)大，因此進(jìn)口大量糧食。該現(xiàn)象揭示出一國的資源稟賦決定著該國的生產(chǎn)，而不是進(jìn)出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)，因?yàn)樾枨笃脿顩r可能會抵消這一趨勢。

2.貿(mào)易壁壘論

“H-O”理論的另一個假設(shè)是參與國際貿(mào)易的各國之間不存在貿(mào)易壁壘，是完全的自由貿(mào)易。但是，從目前世界范圍來看，沒有任何一個國家絕對的自由貿(mào)易，非關(guān)稅壁壘的出現(xiàn)更是對其給予了否定。所以，任何一個國家的進(jìn)出口貿(mào)易都不可避免地存在貿(mào)易壁壘，而貿(mào)易壁壘對“H-O”理論的影響又是不可忽略的。我國政府為促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展而對其實(shí)施出口退稅、出口補(bǔ)貼等政策，從而提高我國資本密集型產(chǎn)業(yè)的出口，增強(qiáng)我國新興高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。

3.要素密集度逆轉(zhuǎn)

該理論由明哈斯(Minhas)于1963年提出，是指某種給定產(chǎn)品在勞動豐裕的國家是勞動密集型產(chǎn)品，在資本豐裕的國家卻是資本密集型產(chǎn)品。該理論的提出開辟了一個嶄新的研究領(lǐng)域。其對“H-O”理論的影響表現(xiàn)為一國出口產(chǎn)品，該產(chǎn)品在本國的核算是屬于勞動力密集型產(chǎn)品；而對于進(jìn)口國，由于技術(shù)水平高，該商品在進(jìn)口國的生產(chǎn)卻歸屬于資本密集型產(chǎn)品。由于技術(shù)滯后，我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)屬于勞動密集型產(chǎn)業(yè)；相反，由于技術(shù)化、機(jī)械化程度高，美國的農(nóng)業(yè)成為資本密集型產(chǎn)業(yè)。這就導(dǎo)致我國進(jìn)口的產(chǎn)品在國內(nèi)可能是勞動密集型產(chǎn)品而在國外卻是資本密集型產(chǎn)品。同樣，也存在出口的產(chǎn)品在我國國內(nèi)是資本密集型產(chǎn)品而在國外卻是勞動密集型產(chǎn)品。因此，技術(shù)不同可能導(dǎo)致要素密集度逆轉(zhuǎn)，從而造成我國出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品的假象。

4.人力資本論

20世紀(jì)60年代，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨和貝克爾共同創(chuàng)立人力資本(HCM)理論，開辟了關(guān)于人類生產(chǎn)能力的嶄新思路。人力資本是指存在于人體中的技能獲取是對人進(jìn)行教育和培訓(xùn)投資的結(jié)果，以此可以大大提高勞動生產(chǎn)率。舒爾茨(T.W.Schultz)和貝克爾(G.S.Becker)的研究表明，美國的勞動密集并非一般的勞動密集，美國工人具有較高技術(shù)熟練程度和最高的社會勞動生產(chǎn)率(2006年6.3855萬美元)，這些均來源于對工人技術(shù)培訓(xùn)的高投資。因此，有必要將投入到勞動力身上的投資加入到美國的資本存量。此時(shí)，美國出口部門的資本和勞動比率將會遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過進(jìn)口部門的資本和勞動比率。同樣，我國情況也可以運(yùn)用人力資本論來解釋。我國勞動密集不同于美國，美國屬于熟練性勞動力密集，而我國屬于非熟練性勞動力密集，差異的根源就在于人力資本。我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起步晚，教育、培訓(xùn)等人力資本投入較少，社會勞動力生產(chǎn)率低于世界平均水平(2010年僅為美國相應(yīng)指標(biāo)的1/12)。因此，在對我國進(jìn)口部門的資本和勞動比率進(jìn)行核算時(shí)，應(yīng)該在原有進(jìn)口資本的基礎(chǔ)上增加因社會勞動生產(chǎn)率同世界平均水平的差距所產(chǎn)生的人力資本投入差。

四、建議

在研究我國2010年進(jìn)出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)時(shí)，利用Excel軟件求得16個產(chǎn)業(yè)的里昂惕夫逆矩陣，并進(jìn)而求得16個部門的感應(yīng)度系數(shù)和影響力因素。本文得到3組典型數(shù)據(jù)，具體數(shù)據(jù)詳見5。從表5中可以看出，當(dāng)我國國民經(jīng)濟(jì)各部門出口每增加一個單位最終使用時(shí)，“制造業(yè)”“電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”，以及“運(yùn)輸倉儲郵政、信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)”由此受到的感應(yīng)程度超過社會平均水平，尤以制造業(yè)較為顯著；當(dāng)我國“制造業(yè)”“電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”，以及“運(yùn)輸倉儲郵政、信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)”增加一個單位最終使用時(shí)，對其他國民經(jīng)濟(jì)各部門的影響程度超過社會平均水平，尤以電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)較為顯著。這表明：我國國民經(jīng)濟(jì)各部門的出口增長對制造業(yè)所產(chǎn)生的引致需求很大，因此，為了改變當(dāng)前國際貿(mào)易中制造業(yè)比較優(yōu)勢的現(xiàn)狀，及時(shí)占領(lǐng)國際市場，我國應(yīng)更加重視制造業(yè)的發(fā)展，加快制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級、創(chuàng)新升級；由于我國電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)對我國國民經(jīng)濟(jì)其他部門的拉動作用較大，因此，我國應(yīng)加大相關(guān)產(chǎn)業(yè)的出口，為了使之形成國際競爭優(yōu)勢，必須從降低成本入手，因此，我國應(yīng)加大對科技創(chuàng)新的投入，從而形成科技成本優(yōu)勢而非勞動成本低廉優(yōu)勢。

表5　三部門感應(yīng)系數(shù)和影響力系數(shù)

在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，為了使我國對外貿(mào)易持續(xù)健康快速發(fā)展，我國應(yīng)加快進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，而轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵是要改變當(dāng)前的勞動要素稟賦，加大對勞動者的教育和培訓(xùn)，使得非熟練勞動力轉(zhuǎn)化為熟練勞動力，提高社會勞動生產(chǎn)率，同時(shí)加大科研投入，積極探索科技進(jìn)步和產(chǎn)品創(chuàng)新，從而加快我國勞動要素稟賦轉(zhuǎn)型為資本要素稟賦，進(jìn)而切實(shí)增強(qiáng)我國產(chǎn)品、技術(shù)的出口競爭力，為我國未來經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，確保我國順利并及時(shí)跨越“中等收入陷阱”。

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Abstract:This paper selects a representative 16 industries for the study，uses Leontief input-output methed to analyze quantitatirly import and export goods structure in 2010 in China，by checking whether the import and export commodity structure of international trade classic “H-O” theory，or the existence of “Leontief paradox”，to further explore the deep-seated reasons for its existence，so as to provide useful reference for industrial transformation of interational trade.

Key words:input-output analysis method；“H-O” theory；Leontief paradox

(責(zé)任編輯：郭麗春)

中圖分類號：F752

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：2095-3283(2016)02-0046-05

[作者簡介]蔣學(xué)海(1995-)，男，漢族，廣西欽州人，本科生，研究方向：國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易；汪婉盈(1996-)，女，漢族，浙江衡州人，本科生，研究方向：國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易。