世界頂尖大學(xué)招生如何防止腐敗

秦春華

歐美和中國一樣，那些有力量的家長同樣會對大學(xué)招生機(jī)構(gòu)施加巨大的壓力，千方百計(jì)給大學(xué)校長“打招呼”“遞條子”，甚至以巨額捐款作為交換條件

招生機(jī)構(gòu)面對特權(quán)階層壓力時的行為體現(xiàn)了大學(xué)的追求：你到底是要成為一個對人類社會做出巨大貢獻(xiàn)的偉大的大學(xué)，還是一個喪失操守、唯利是圖的野雞大學(xué)

在10個月的時間里，同一份申請材料會經(jīng)歷多個評審人員的多個環(huán)節(jié)的審核，沒有任何一個人的意見可以決定某個學(xué)生的錄取，即使招生辦公室主任也不行

關(guān)于高考改革，中國人的社會心理始終處于進(jìn)退維谷的兩難境地：一方面，人們普遍意識到以高考成績作為大學(xué)招生錄取的唯一依據(jù)所帶來的諸多弊端。如果不打破“唯分?jǐn)?shù)論”的窠臼，應(yīng)試教育的現(xiàn)狀就不可能得到根本性的改觀；另一方面，高考又被認(rèn)為是社會公平的最后底線。如果不以“看得見”的高考分?jǐn)?shù)作為大學(xué)招生錄取的唯一依據(jù)，人們普遍擔(dān)心會導(dǎo)致大面積的腐敗，“關(guān)系將決定一切”。面對如此艱難復(fù)雜的困局，許多人甚至感到絕望：莫非這是一道無解的難題？

在中國和歐美大學(xué)招生錄取制度的比較上，典型的觀點(diǎn)認(rèn)為，中國不可能實(shí)行類似于歐美頂尖大學(xué)的招生綜合評價制度，這一點(diǎn)基于中國與歐美的國情完全不同。

一方面，中國是一個以人情和關(guān)系為紐帶的熟人社會，數(shù)千年的傳統(tǒng)文化根深蒂固，再加上轉(zhuǎn)型時期社會誠信體系脆弱，在純粹以“硬”的高考成績作為招生錄取唯一依據(jù)的情況下，尚且不能杜絕腐敗現(xiàn)象，一旦采取了“軟”的主觀性評價標(biāo)準(zhǔn)，頂尖大學(xué)稀缺的優(yōu)質(zhì)教育資源很可能會被權(quán)貴子弟所壟斷，將摧毀教育及社會公平，進(jìn)而危及社會穩(wěn)定；

另一方面，歐美大學(xué)招生實(shí)行綜合評價制度的社會條件目前我們還不具備：首先，歐美國家，尤其是美國以私立大學(xué)為主，為有錢人服務(wù)，想招什么人就招什么人，完全不考慮公平問題，而中國以公立大學(xué)為主，為人民服務(wù)，必須確保公平公正；其次，歐美是一個以法律和制度為基礎(chǔ)的社會，人們的規(guī)則意識強(qiáng)，沒有“打招呼”“遞條子”等請托現(xiàn)象；第三，歐美的社會誠信體系完善，中學(xué)和學(xué)生提供的申請資料真實(shí)可信，而中國的一些學(xué)校和學(xué)生經(jīng)常造假，一旦采取申請制，誰能保證申請資料的可信度呢？

對于這些頗為流行的觀點(diǎn)，我始終充滿疑慮。它們都是一些感覺，迄今為止沒有任何嚴(yán)肅的實(shí)證研究對其加以論證或者推翻。我當(dāng)然承認(rèn)中國與歐美的國情不同，我們不能照搬歐美模式；但我并不相信，這些所謂的不同“國情”可以成為中國大學(xué)不能實(shí)行招生綜合評價制度的理由。存在的未必是合理的。轉(zhuǎn)型期社會誠信體系脆弱并不意味著中國人就只能一直生活在一個不誠信的社會環(huán)境中。同樣是人，憑什么歐美社會就比我們更誠信？憑什么歐美人可以做到照章辦事，我們就一定要“托關(guān)系”“找門路”？中國與歐美大學(xué)招生所面臨的社會環(huán)境真的有本質(zhì)上的不同嗎？

是否實(shí)行招生綜合評價制度 不取決于大學(xué)是公立還是私立

許多人認(rèn)為，中國與歐美大學(xué)的屬性不同。以美國為例，美國以私立大學(xué)為主。既然是私立大學(xué)，當(dāng)然要靠辦學(xué)賺錢，通過招收有錢人家的子弟來賺取高昂學(xué)費(fèi)。如果以考試成績?yōu)榇髮W(xué)招生錄取的唯一依據(jù)，那些成績不好的富家子弟就不可能進(jìn)入頂尖大學(xué)了。只有實(shí)行綜合評價制度，不看重考試成績，才可能讓那些成績不好的富家子弟冠冕堂皇地入學(xué)。事實(shí)果真是這樣嗎？

這的確是事實(shí)。比如，哈佛大學(xué)年度招生總名額的20%據(jù)說是留給主要捐款人家族的；再比如，許多頂尖私立大學(xué)對校友子弟實(shí)行傾斜性政策，校友子弟的錄取率要遠(yuǎn)高于非校友子弟，等等。實(shí)際上，這些傾向于富家子弟的招生政策一直備受美國社會的質(zhì)疑和批評，被認(rèn)為是破壞了美國社會的公平和公正。

但另外一些同樣也是事實(shí)。比如，頂尖私立大學(xué)在對申請學(xué)生進(jìn)行整體性評價時，非?？粗貙W(xué)生的成長環(huán)境。兩個學(xué)業(yè)成績相差無幾的學(xué)生，出身于家庭經(jīng)濟(jì)困難的弱勢群體會受到更大的關(guān)注。因?yàn)檠芯恳呀?jīng)證明，學(xué)生的考試成績和家庭經(jīng)濟(jì)條件呈正相關(guān)關(guān)系——家庭經(jīng)濟(jì)條件越好，考試成績越高；反之亦反之。如果一個學(xué)生在社會資源匱乏的環(huán)境下仍然取得了較好的考試成績，說明他（她）的意志更為堅(jiān)韌不拔，利用資源的能力更強(qiáng)，未來的發(fā)展?jié)摿Ω蟆Ｈ绻钥荚嚦煽冏鳛槲ㄒ讳浫∫罁?jù)的話，這些因生存環(huán)境差而考試成績不高的學(xué)生就不可能進(jìn)入頂尖大學(xué)，從而會損害大學(xué)生源結(jié)構(gòu)的多元化。因此，和人們通常的認(rèn)識相反，大學(xué)招生的整體性評價制度反而起到了扶助弱勢群體的有效作用，成為實(shí)現(xiàn)教育公平的“穩(wěn)定器”。

再比如，雖然個體學(xué)生的學(xué)費(fèi)依舊高昂，但今天頂尖私立大學(xué)的運(yùn)行已經(jīng)可以高度不依賴于學(xué)費(fèi)收入。事實(shí)上，以美國為例，早期的私立大學(xué)多由當(dāng)時的億萬富翁捐獻(xiàn)個人財產(chǎn)設(shè)立基金會來建立，成立大學(xué)的目的是為了興辦教育，反饋社會，流芳百世，并不以賺錢為目的。盡管早期私立大學(xué)的運(yùn)行仍然要依賴于學(xué)費(fèi)收入——這也是它們要招收“有錢的主顧”的重要原因——但20世紀(jì)60年代后，伴隨著聯(lián)邦政府對大學(xué)投入的增加和各大學(xué)基金會財富隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而迅速增長，學(xué)費(fèi)收入對于大學(xué)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)的貢獻(xiàn)度已經(jīng)大為下降。在這種情況下，頂尖私立大學(xué)普遍實(shí)行了“需求無視”的招生政策，即錄取時完全不考慮學(xué)生的家庭經(jīng)濟(jì)條件和財務(wù)支付能力，只根據(jù)招生標(biāo)準(zhǔn)錄取“正確的人”。對于那些無力支付高昂學(xué)費(fèi)的學(xué)生，則由大學(xué)提供高額獎學(xué)金，使他（她）們可以不受制于家庭經(jīng)濟(jì)條件而平等地獲得優(yōu)質(zhì)高等教育機(jī)會。從這個意義上說，美國頂尖私立大學(xué)招生在很大程度上仍然堅(jiān)持了公平公正原則，以生源質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn)，并不是說想招什么人就招什么人，不受任何約束和控制。

還是以美國為例，美國高等教育體系極為復(fù)雜，既有哈佛、耶魯?shù)软敿馑搅⒋髮W(xué)，也有大量的公立大學(xué)，還有形形色色的社區(qū)大學(xué)和專業(yè)學(xué)院。即使是公立大學(xué)，也沒有完全按照標(biāo)準(zhǔn)化考試成績進(jìn)行招生錄取。比如，全美最頂尖的公立大學(xué)——加州大學(xué)伯克利分?！蛷?001年起采用了和其他頂尖私立大學(xué)同樣的“整體性招生”系統(tǒng)。因此，是否實(shí)行招生綜合評價制度，并不取決于大學(xué)的性質(zhì)，而是取決于大學(xué)的質(zhì)量：越是頂尖的大學(xué)——無論公立還是私立——越會采取綜合評價制度；越是水平低的大學(xué)，越會采取簡單化的入學(xué)標(biāo)準(zhǔn)——比如考試成績；至于許多社區(qū)大學(xué)，則直接申請就可以入學(xué)。

歐美大學(xué)招生 同樣會遇到外部壓力

和許多人一樣，我曾經(jīng)天真地以為，歐美社會的誠信度高，大學(xué)招生中不可能出現(xiàn)“打招呼”等現(xiàn)象。和我們相比，歐美同行在招生時所面臨的外部環(huán)境要簡單和純粹得多。然而，隨著對歐美頂尖大學(xué)的招生錄取制度了解得越來越多，我的認(rèn)識也越來越開始動搖。我發(fā)現(xiàn)，其實(shí)歐美和中國一樣，那些有力量的家長同樣會對大學(xué)招生機(jī)構(gòu)施加巨大的壓力，千方百計(jì)給大學(xué)校長“打招呼”“遞條子”，甚至以巨額捐款作為交換條件。在美國伊利諾伊州和得克薩斯州，近年來都曾出現(xiàn)過一些政府官員對特定學(xué)生的錄取施加影響的丑聞。我們原來的認(rèn)識只不過是自己虛構(gòu)出來的幻象。

這倒是符合了常識。任何人都會竭盡全力為自己的孩子創(chuàng)造最好的教育條件，其中當(dāng)然也包含了個人的社會影響力。問題的關(guān)鍵在于，如何限制這種“負(fù)影響力”的作用，確保大學(xué)招生的公平公正？在斯坦福大學(xué)招生委員會主席理查德·肖的辦公室里，我向這位曾經(jīng)擔(dān)任過耶魯大學(xué)招生辦公室主任、在美國頂尖大學(xué)招生機(jī)構(gòu)服務(wù)了四十余年的傳奇人物提了一個問題：如何應(yīng)對來自權(quán)貴人士的壓力？他意味深長地說了一句話：“要知道，我們都是人?！边@句話是什么意思呢？他說，只要是人，就會遇到社會上形形色色的誘惑和壓力，就不可能完全杜絕錯誤的發(fā)生。關(guān)鍵是大學(xué)要設(shè)計(jì)出合理的制度，能夠規(guī)范和約束人們的行為，盡最大限度降低錯誤發(fā)生的概率。在斯坦福大學(xué)，肖每年會接到許多“有力量的”達(dá)官貴人寫來的各種各樣的推薦信，有些人的要求很過分，甚至承諾只要學(xué)生能夠被錄取，斯坦福大學(xué)就可以獲得數(shù)百萬美元的捐贈。然而，面對這些誘惑和壓力，招生委員會的態(tài)度非常明確，推薦信盡可以寫，美元盡可以捐，但錄取絕不會受到任何影響。

實(shí)際上，招生機(jī)構(gòu)面對特權(quán)階層壓力時的行為體現(xiàn)了大學(xué)的追求：你到底是要成為一個對人類社會做出巨大貢獻(xiàn)的偉大的大學(xué)，還是一個喪失操守、唯利是圖的野雞大學(xué)？在這一點(diǎn)上，100多年前芝加哥大學(xué)校長哈勃的宣言可謂擲地有聲。他在1892年寫給友人的一封信中說，“錄取那些尚未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的申請者是一種誘惑，但我們一直都克制著自己。很多人因?yàn)樗麄冏优娜雽W(xué)申請被拒而不滿，但我們覺得拒絕錄取他們正是最明智的做法。你想象不出不錄取達(dá)官貴人的子女會帶來多么大的壓力，但我下定了決心，在招生工作上我們必須公平公正，不近人情，就像哈佛大學(xué)和耶魯大學(xué)那樣。”

世界頂尖大學(xué)防止招生腐敗的制度設(shè)計(jì)

那么，世界頂尖大學(xué)到底是如何防止招生腐敗的呢？答案是招生錄取制度設(shè)計(jì)。它至少包含了五個要點(diǎn)：

一是獨(dú)立的專業(yè)化決策。具體有兩層含義：首先，誰有資格做出錄取決定？以美國頂尖大學(xué)為例，他們認(rèn)為，招生錄取是一項(xiàng)高度專業(yè)化的工作，招生人員必須是接受過系統(tǒng)訓(xùn)練的專業(yè)人士，錄取決策必須由專業(yè)人士做出。對專業(yè)人士的尊重意味著排斥了非專業(yè)人士的干擾和影響——因?yàn)槟悴粚I(yè)，所以你沒有資格來決定錄取。在一些歐美國家，即使是法院，也不能決定大學(xué)應(yīng)該錄取誰不錄取誰，招生中復(fù)雜的教育決策應(yīng)當(dāng)交由具備專業(yè)知識的大學(xué)來決定。其次，由上一點(diǎn)推論而來，招生錄取權(quán)獨(dú)立于任何個人和機(jī)構(gòu)，完全屬于由專業(yè)人士組成的招生委員會。獨(dú)立性意味著排斥了行政力量的干擾和影響。即使是大學(xué)校長——他（她）的任務(wù)是讓所有人清楚地知道，他（她）把招生錄取的職責(zé)交給了專業(yè)人士——也無法對具體的招生錄取進(jìn)程施加任何影響。極端情況下，他（她）或許可以針對某個特定學(xué)生提出自己的意見，但無法改變錄取結(jié)果。

二是公開透明。公開透明意味著招生錄取決策不是關(guān)起門來的“暗箱操作”，不能為所欲為。所有的招生信息和流程必須在一定范圍內(nèi)——例如招生委員會——毫無保留地公開，以阻止特殊利益交換。但公開透明并非意味著對全社會的公開。原因很簡單，世界頂尖大學(xué)的招生錄取實(shí)行“整體性評價”，也就是說，沒有任何一個單一標(biāo)準(zhǔn)能夠決定錄取結(jié)果，或者說，申請學(xué)生達(dá)到了某一標(biāo)準(zhǔn)就一定會被錄取。之所以如此是為了防止學(xué)生和家長根據(jù)大學(xué)的錄取標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行有針對性的培訓(xùn)，這將損害學(xué)生情況的真實(shí)性，妨礙大學(xué)做出正確的判斷。

三是回避制度。為了確保招生錄取的公平公正，世界頂尖大學(xué)普遍設(shè)立了回避制度：如果某位招生人員的子女、親屬或任何與之可能相關(guān)的人準(zhǔn)備申請大學(xué)，該招生人員當(dāng)年必須提出申請回避，或不得接觸、參與、審核、決定相關(guān)人員的申請資料?；乇芟抵鲃由陥?。如果事先沒有申報，一旦被發(fā)現(xiàn)將會面臨嚴(yán)厲的法律制裁，承擔(dān)嚴(yán)重的法律后果。這對任何一個世界公民來說都意味著滅頂之災(zāi)。

四是不把決策權(quán)集中在一個人身上。具體有兩層含義：首先，錄取是集體決策。學(xué)生的最終錄取結(jié)果是由招生委員會成員投票決定的，而招生委員會的構(gòu)成則高度保密。其次，錄取過程是一個漫長而復(fù)雜的流程，同一份申請材料會經(jīng)歷多個評審人員的多個環(huán)節(jié)的審核，每個人都必須提出自己明確的審核意見——這些意見在一個封閉環(huán)境中是公開的——都會對最終錄取結(jié)果產(chǎn)生影響，但在長達(dá)10個月的時間里，沒有任何一個人的意見可以決定某個學(xué)生的錄取，即使是招生辦公室主任也不行。實(shí)際上，這一機(jī)制正是基于對人類社會的深刻洞察：你也許可以搞定系統(tǒng)中的某一個人，但你不可能同時搞定所有的人。

五是外部監(jiān)督。上述四點(diǎn)都是內(nèi)控機(jī)制，除此之外，在有的國家，一些頂尖大學(xué)招生機(jī)構(gòu)還通過一個共同的組織來進(jìn)行外部監(jiān)督。這個機(jī)構(gòu)制定了一系列章程和準(zhǔn)則——例如《招生行為標(biāo)準(zhǔn)》——來規(guī)范這個組織中機(jī)構(gòu)和個人的道德標(biāo)準(zhǔn)和行為。每一所大學(xué)的每一個從事招生工作的人，都明確地知道這些需要共同遵守的規(guī)范。如果哪一所大學(xué)的招生機(jī)構(gòu)突破了這些底線，將受到協(xié)會的懲罰，甚至被清除出局。這對大學(xué)的聲譽(yù)將造成極大的損害。

實(shí)際上，上述制度設(shè)計(jì)的思想并非外國獨(dú)有，在中國大學(xué)自主招生的探索實(shí)踐中，也曾或多或少地體現(xiàn)過。例如，在北京大學(xué)“元培綜合評價系統(tǒng)”中，學(xué)生申請材料中的姓名和所在中學(xué)等關(guān)鍵信息是隱去的；申請材料被隨機(jī)分配給12個評審專家閱讀，學(xué)生不知道自己的材料將會被哪一位專家評閱，專家也不知道自己審核的是哪一個學(xué)生的材料；在面試過程中，所有學(xué)生和面試專家在面試前半小時隨機(jī)組合配對，學(xué)生事先無法知道將要面試自己的專家是誰，專家也不知道自己將要面試的學(xué)生是誰。即使萬一有人神通廣大，事先給某一位面試專家打了招呼——這幾乎不可能，因?yàn)槊嬖噷＜規(guī)焓歉叨缺Ｃ艿摹矡o法做到恰好能夠讓特定學(xué)生被隨機(jī)抽取到這位專家所在的面試組；即使萬一出現(xiàn)了這種情況，這個專家的意見也無法決定面試結(jié)果，因?yàn)橥M還有其他專家，而企圖把所有面試專家同時搞定是不可能做到的。在這個過程中，沒有任何人能夠施加任何影響，即使是招生辦公室主任也做不到，從而有效避免了請托和腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。復(fù)旦大學(xué)在江浙滬地區(qū)曾經(jīng)實(shí)施的“千分考”也采取了類似做法，沒有出現(xiàn)過一例投訴。

羅馬不是一天建成的，社會誠信體系的建立與完善需要每一個人的努力。我們不能只是抱怨，說社會環(huán)境不允許，就什么也不做，那樣永遠(yuǎn)也不會有出路；我們也不能只是期待，說只有社會環(huán)境改變了，才能實(shí)施理想中的制度，那一天永遠(yuǎn)也不會自動到來。我們唯有堅(jiān)定自己的信念，從中國的具體國情出發(fā)，扎扎實(shí)實(shí)設(shè)計(jì)出有效的制度，一點(diǎn)一滴地從自己做起，從每一所大學(xué)和中學(xué)做起，中國教育和社會誠信體系的面貌就一定能夠得到改變。我對此充滿信心。