氣候移民動力機制：基于混合研究范式的寧夏案例

鄭　艷,孟慧新,謝欣露,石尚柏,范建榮

(1.中國社會科學(xué)院城市發(fā)展與環(huán)境研究所，北京　100028；2.中國社會科學(xué)院可持續(xù)發(fā)展

研究中心，北京　100028；3.寧夏北方民族大學(xué)，寧夏　銀川　750021)

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氣候移民動力機制：基于混合研究范式的寧夏案例

鄭艷1，2,孟慧新1,謝欣露1,石尚柏2,范建榮3

(1.中國社會科學(xué)院城市發(fā)展與環(huán)境研究所，北京100028；2.中國社會科學(xué)院可持續(xù)發(fā)展

研究中心，北京100028；3.寧夏北方民族大學(xué)，寧夏銀川750021)

摘要：我國西部地區(qū)是典型的氣候變化和生態(tài)環(huán)境敏感地區(qū)，也是氣候貧困和氣候移民高發(fā)地區(qū)。本文以寧夏作為典型案例，采用定性與定量方法、探索性分析與驗證性分析相結(jié)合的混合研究設(shè)計，對氣候變化引發(fā)貧困和移民的復(fù)雜動力機制進行了實證研究。研究結(jié)果表明，氣候變化脆弱性是影響氣候移民的內(nèi)在驅(qū)動力，長期氣候和環(huán)境變化導(dǎo)致的氣候容量匱乏是引發(fā)寧夏中南部地區(qū)氣候貧困和氣候移民的最關(guān)鍵驅(qū)動因素，其它影響因素包括社會經(jīng)濟發(fā)展水平、人力資本、交通基礎(chǔ)設(shè)施、教育發(fā)展水平等。本文構(gòu)建了氣候移民動力機制的DPSIR理論分析框架，提出了衡量氣候容量、氣候貧困的具體指標，可以此甄別出中國西部地區(qū)的“氣候貧困型”生態(tài)移民，并為制定與實施地區(qū)移民和發(fā)展規(guī)劃提供科學(xué)依據(jù)。

關(guān)鍵詞：氣候變化脆弱性；氣候移民；氣候貧困；氣候容量；混合研究

一、背景

近20年來，隨著氣候變化成為國際社會的主流話語，氣候變化與極端災(zāi)害事件引發(fā)的移民問題也日益引發(fā)各國政府的關(guān)切，甚至被納入氣候政治和氣候安全的國際治理框架。IPCC第五次評估報告《影響、適應(yīng)和脆弱性》用專門章節(jié)討論了人類安全與移民問題，指出長期的氣候和環(huán)境變化尤其是持續(xù)干旱和土地退化容易引發(fā)生計惡化和貧困陷阱，最脆弱的個體或群體往往沒有能力和機會遷移，難以脫離高風險區(qū)域，即使遷移后的貧困群體依然會面臨新的風險和脆弱性[1]。氣候移民這一新概念的提出，旨在強調(diào)氣候變化這一環(huán)境因素對人口遷移和流動的影響，引起公眾和決策者的重視，防范潛在的風險?，F(xiàn)實中，還存在著更為復(fù)雜的影響因素。例如，亞洲開發(fā)銀行[2]的一份報告強調(diào)氣候移民是環(huán)境與社會經(jīng)濟等多種復(fù)雜驅(qū)動因素交互影響的結(jié)果，亞洲多發(fā)的自然災(zāi)害及其快速的城市化過程將推動這一趨勢。

從國內(nèi)外學(xué)界對氣候移民問題的關(guān)注點來看，涉及概念和理論探討、案例分析、影響機理和政策應(yīng)用研究等方面。國內(nèi)近幾年的研究進展主要是探討氣候移民的概念、類別和影響機理，例如，一些研究試圖厘清氣候移民和生態(tài)移民、環(huán)境移民之間的共性及區(qū)別[3-5]，余慶年和施國慶[6]認為自然災(zāi)害、漸進性環(huán)境變化導(dǎo)致的環(huán)境移民與氣候變化更為關(guān)聯(lián)。鄭艷[3]將氣候移民分為氣候災(zāi)害型移民、氣候防護型移民、氣候工程型移民和氣候貧困型移民等不同類型。潘家華和鄭艷[5]認為氣候移民是氣候和環(huán)境變化使得氣候容量和人口承載力發(fā)生衰減所致，西部地區(qū)的生態(tài)移民最接近氣候移民的概念。陳紹軍等[7]根據(jù)社會調(diào)查分析了氣候變化與寧夏中部干旱地區(qū)的幾種移民類型的關(guān)系，認為自發(fā)遷移移民與氣候變化的關(guān)聯(lián)性最強，政府主導(dǎo)的生態(tài)移民次之，因水利工程而導(dǎo)致的非自愿移民受氣候變化的影響最小。此外，一些研究以脆弱性為核心概念，分析了氣候變化對中國西部干旱地區(qū)的農(nóng)牧民生計、貧困及移民行為的關(guān)聯(lián)影響[8-9]。

現(xiàn)有的氣候移民研究借鑒了傳統(tǒng)移民研究的一些基本概念和理論并有所發(fā)展。移民研究的經(jīng)典理論基礎(chǔ)是“推力-拉力”理論(push and pull theory)，是指影響遷移決策的主要因素取決于推力和拉力兩種力量的共同作用。在這一宏觀理論框架下，衍生出許多解釋移民動因和決策過程的中層理論[10]，例如：(1)新古典經(jīng)濟學(xué)理論認為地區(qū)發(fā)展和收入差距是吸引勞動力流向的主要原因；(2)理性預(yù)期理論認為移民是個體或家庭實現(xiàn)預(yù)期效用最大化的決策過程；(3)新移民經(jīng)濟學(xué)理論強調(diào)移民行為是家庭平衡風險與收益的一種理性選擇；(4)社會網(wǎng)絡(luò)理論強調(diào)社區(qū)或家庭利用各種社會資本(技術(shù)、信息、資金、社會關(guān)系等)實現(xiàn)移民行為，以增強應(yīng)對風險的靈活性和適應(yīng)能力；(5)移民系統(tǒng)理論認為移民是宏觀結(jié)構(gòu)(國際和國內(nèi)環(huán)境)與微觀結(jié)構(gòu)(社區(qū)文化、風俗習(xí)慣等)共同作用、相互影響的結(jié)果。這些理論將人口遷移視為各種權(quán)力、資源和機會的不均衡或不公平配置導(dǎo)致的結(jié)果。氣候移民的理論建構(gòu)注重考慮人類系統(tǒng)與環(huán)境系統(tǒng)的復(fù)雜互動關(guān)系，環(huán)境和氣候變化因素是需要考慮的內(nèi)生變量[11]。依據(jù)推力和拉力理論，氣候與環(huán)境變化導(dǎo)致的生態(tài)惡化、災(zāi)害頻發(fā)等事件，是人口遷移的推動力，地區(qū)和國家之間在發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施和風險治理水平方面的差異，是人們做出遷移決策的拉動因素[3]。

作為一種積極主動的政策響應(yīng)手段，氣候移民規(guī)劃逐漸被國際社會和各國政府所認可[11]。然而，氣候變化與移民決策研究還存在一些難點，例如：(1)很難涵蓋和區(qū)分影響移民決策的多種動因；(2)對移民的概念界定受到政策目標(或決策者偏好)的影響*對氣候移民的定義，主要依據(jù)動機(遷移原因)，而非遷移距離(或是否越過一定的行政地理邊界)。一般而言，近距離的遷移多為了補充家庭生計和收入，遠距離則涉及到生產(chǎn)生活方式變化和就業(yè)的轉(zhuǎn)換。政府設(shè)計移民項目需要考慮多種因素，包括移民的內(nèi)在驅(qū)動機制、移民對象的需求、安置方式及效果等等。，多重目標的政府移民項目，導(dǎo)致政策瞄準機制往往發(fā)生偏離[13]；(3)缺乏長時期、多尺度、多維度的數(shù)據(jù)資料進行交叉驗證。目前國內(nèi)相關(guān)研究主要集中于微觀社區(qū)層面，側(cè)重于入戶訪談、個案研究和調(diào)查問卷等質(zhì)性方法為主的描述性分析。然而，要厘清氣候變化、生計脆弱性、貧困與移民之間的復(fù)雜關(guān)聯(lián)及其影響機制，一方面，需要一定尺度的實證分析以便將研究結(jié)論推廣到更大范圍，另一方面，需要給決策者提供明確、可量化、可比較的評估指標以指導(dǎo)政策實踐。

中國正處于一個持續(xù)的經(jīng)濟和社會轉(zhuǎn)型過程中，未來人口遷移受到經(jīng)濟發(fā)展、城市化、環(huán)境與氣候變化等多重因素影響。深入揭示氣候移民這一社會現(xiàn)象背后的自然和社會原因，有助于在更大的時間和區(qū)域尺度上實施有效的政策干預(yù)。2013年11月發(fā)布的《國家適應(yīng)氣候變化戰(zhàn)略》將寧夏生態(tài)移民工程列為14個重點適應(yīng)示范項目之一。本文以寧夏為典型案例，采用混合研究范式開展實證研究，甄別出影響氣候移民的主要驅(qū)動因素及具體指標，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了氣候移民動力機制的分析框架。

二、研究方法與設(shè)計

(一)混合研究范式

研究范式是在任一科學(xué)領(lǐng)域都能反復(fù)應(yīng)用的分析模式，包括三大流派，一是實證主義，二是建構(gòu)主義，三是實用主義(也稱為混合范式)[14]。實證主義研究范式注重探索事物之間的規(guī)律(因果聯(lián)系)，多采用定量研究方法驗證理論和預(yù)設(shè)假說。建構(gòu)主義范式意在對客觀事實賦予某種價值判斷和理論解釋，多采用定性研究方法。1990年代以來，人文社會科學(xué)領(lǐng)域興起了混合研究范式，旨在整合雙方的優(yōu)點，在價值觀和方法論層面注重實用主義和多元性。目前國際學(xué)界對這一新范式的合理性及其獨立學(xué)科地位逐漸取得共識，混合研究方法已廣泛應(yīng)用于管理學(xué)和行為科學(xué)的許多前沿領(lǐng)域，尤其是與環(huán)境管理、健康、教育、發(fā)展研究和政策評估等復(fù)雜性系統(tǒng)有關(guān)的問題[15-16]。近年來國內(nèi)社會科學(xué)領(lǐng)域也開始重視和應(yīng)用這一新的研究范式，但是仍與國外存在不小的差距[17-18]。

混合方法研究(Mixed Methods Research)是指研究者在單一研究中混合或整合定性與定量研究的技術(shù)、方法、路徑和概念的研究類型[15]?；旌涎芯繌娬{(diào)在研究過程的多個階段(包括研究設(shè)計、資料收集和分析、解釋和論證等階段)綜合采用多種分析方法和工具，以增強研究結(jié)果的解釋力和一致性，實現(xiàn)交叉論證或三角驗證(triangulation)的目的，或深化研究主題，發(fā)現(xiàn)新的研究問題[14][16]。一個規(guī)范的、“好”的混合研究，應(yīng)該能夠掌控和運用不同性質(zhì)類型的數(shù)據(jù)和分析方法，最有效率地解決研究問題。

(二)研究設(shè)計

按照研究目的及方法應(yīng)用的不同側(cè)重點，可以將混合研究設(shè)計分為不同類型，比較常見的有以下幾種[19-21]，一是以確證為目的的并行設(shè)計，分別采用質(zhì)性和量化方法搜集信息開展平行研究，并將結(jié)果相互對照，當結(jié)論一致時可增強研究的可信性和說服力，即：“(量化研究+質(zhì)性研究)→結(jié)果比較”。二是以一種方法為主的嵌套設(shè)計，例如在質(zhì)性研究中采用量化研究方法獲得某些輔助性的數(shù)據(jù)或信息，以彌補該方法的不足，即：“質(zhì)性研究(定性+定量方法)→結(jié)果分析”，這是傳統(tǒng)混合研究方法中的常用策略。三是以擴展和診斷為目的的順序型設(shè)計，依據(jù)一種方法之結(jié)果，以另一種方法展開進一步的研究、解釋和論證，適用于兩種方法結(jié)果不一致，或者研究結(jié)論及視角可以互補的情況，包括兩種方法，其一是“量化研究→質(zhì)性研究→綜合分析”，以質(zhì)性研究(如案例)為初步獲得的(預(yù)期或非預(yù)期的)量化分析結(jié)果提供更深入細致的解釋；其二是“質(zhì)性研究→量化研究→綜合分析”，以量化研究的大樣本數(shù)據(jù)和演繹方法對個案式質(zhì)性研究結(jié)果進行拓展，目的是確定在總體樣本中某種特定現(xiàn)象的分布情況。

本文擬驗證潘家華等人[5][22]提出的理論假設(shè)“氣候移民是氣候變化背景下氣候容量匱乏和長期貧困所引發(fā)的現(xiàn)象”，因此采用了“問題導(dǎo)向”的混合研究設(shè)計，研究思路采用第三種順序型設(shè)計中的“質(zhì)性研究→量化研究→綜合分析”方法。研究過程分三個階段：一是探索性的質(zhì)性研究，通過在典型縣市和村鎮(zhèn)開展社會調(diào)查深入了解影響寧夏農(nóng)業(yè)社區(qū)不同類型移民的復(fù)雜脆弱性特征；二是驗證性的實證研究，采用量化研究中的多變量分析(因素分析)方法，將質(zhì)性研究的結(jié)論在更大的范圍和尺度上進行擴展和驗證，甄別出氣候變化脆弱性的潛在影響因素及其貢獻大小。三是理論推導(dǎo)階段，分析氣候脆弱性與貧困和移民之間的關(guān)聯(lián)性，構(gòu)建氣候移民動力機制的理論分析框架，提出相應(yīng)的政策建議。

(三)社會調(diào)研及數(shù)據(jù)搜集

本文所指的“氣候變化”是指自然變率和人類活動共同影響下的氣候要素的平均值或極值的變化?！耙泼瘛卑ㄕ?guī)劃的移民、自發(fā)移民，及外出打工的經(jīng)濟移民。社會調(diào)研搜集的數(shù)據(jù)來自于2010-2014年在寧夏的北部引黃灌區(qū)、中部干旱帶和南部山區(qū)10個典型縣市的訪談和問卷?？傆嬚{(diào)研18個村鎮(zhèn)的農(nóng)民群體400多人次，不同行政層面的部門管理者和專家近百人次，獲得大量資料和一手信息。社會調(diào)查采用了定性與定量相結(jié)合的方法，社區(qū)調(diào)查包括：用于個體訪談的半結(jié)構(gòu)式問卷，參與式群體訪談方法(如歷史大事記、社區(qū)資源圖、代表性事件、投票法等)；機構(gòu)調(diào)研包括：個體訪談、參與式群體研討會(如問題樹、決策樹，卡片法、原因結(jié)果二維分析量表等)。數(shù)據(jù)和資料的獲取主要是以下來源：(1)社會調(diào)查過程中的量化數(shù)據(jù)；(2)寧夏統(tǒng)計部門正式出版的宏觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)，包括《寧夏統(tǒng)計年鑒》、《寧夏調(diào)查數(shù)據(jù)》等；(3)寧夏相關(guān)部門的政府文件，如《寧夏主體功能區(qū)規(guī)劃(2010-2020)研究報告》、《寧夏“十二五”中南部地區(qū)生態(tài)移民規(guī)劃》等。

三、氣候變化脆弱性與移民：基于社會調(diào)查的探索性分析

寧夏地處中國內(nèi)陸半干旱與干旱區(qū)的過渡地帶，干旱少雨，黃河水和地下水是寧夏的主要水源，水資源只有全國平均水平的1/3，荒漠化面積占全區(qū)44%，脆弱的生態(tài)環(huán)境對于氣候變化尤其敏感。在全球氣候變化的大背景下，近50年來寧夏氣溫明顯升高，降水量明顯減少[23]。生存環(huán)境惡劣、極端災(zāi)害頻發(fā)，“山大溝深、靠天吃飯、十年九旱、一方水土養(yǎng)不了一方人”是寧夏中南部地區(qū)的典型特征。長期貧困使得中南部地區(qū)許多農(nóng)村家庭不得不外出打工謀生，或者依靠政府、家庭親友的幫助移民外鄉(xiāng)。1980年代以來，寧夏政府有計劃地實施了78.58萬人的搬遷移民工作。其中，第一階段從1983到2000年，主要為了解決自然條件惡劣地區(qū)的群眾生存和發(fā)展問題，以扶貧為主要目的；第二階段從2001到2010年，結(jié)合國家退耕還林政策，實施了將異地扶貧政策和生態(tài)保護相結(jié)合的生態(tài)移民；第三階段為“十二五”中南部山區(qū)35萬人的移民規(guī)劃工程[24]。

為了給開展實證研究提供扎實的信息和數(shù)據(jù)支持，本文選擇寧夏典型縣市，開展了參與式社會調(diào)查方法，梳理出以下幾類與農(nóng)戶移民行為直接或間接相關(guān)的氣候變化脆弱性因素。

(一)生態(tài)環(huán)境脆弱性

寧夏中南部是中國貧困人口最集中的地區(qū)之一，長期持續(xù)干旱加劇了中南部地區(qū)生態(tài)失衡和水資源短缺，人們被迫外出打工或自發(fā)移民。1980年代以來的政府移民形成示范效應(yīng)，帶動了大量的自發(fā)移民[25]。據(jù)統(tǒng)計，中南部山區(qū)8縣區(qū)已有13%的農(nóng)戶家庭約6.4萬戶農(nóng)民舉家外遷，中部干旱帶的許多村莊已幾乎遷空[26]。由于中南部廣種薄收、靠天吃飯，自然災(zāi)害特別是旱災(zāi)是影響農(nóng)村家庭生產(chǎn)、生活最重要的事件。在南部原州區(qū)列入移民規(guī)劃的M山村，針對氣象災(zāi)害發(fā)生頻率和強度對生計影響的排序結(jié)果依次為：干旱(32%),暴雨(27%)，凍害(24%)，冰雹(15%)等。在調(diào)研走訪的許多中南部村鎮(zhèn)，能搬遷的農(nóng)戶早已搬遷，剩下的大都是等待政府移民的貧困家庭。李如春和陳紹軍[27]基于寧夏5個縣的移民問卷調(diào)研數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)32.5%的農(nóng)牧民選擇通過遷移來應(yīng)對長期干旱，39.5%的人選擇外出務(wù)工以應(yīng)對超過6個月的干旱。由于常年干旱缺水，水資源保障成為影響移民工程效果的關(guān)鍵因素，為了解決缺水導(dǎo)致的發(fā)展瓶頸，同時考慮到北部地區(qū)能夠容納移民的水土資源日益有限，寧夏十二五規(guī)劃將建設(shè)城鄉(xiāng)飲水水源工程作為重點工程之一，以中心城市建設(shè)吸引周邊山區(qū)的移民。

(二)基礎(chǔ)設(shè)施脆弱性

在中國“村村通工程”的推動下，寧夏農(nóng)村地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施得到了顯著的改進。2010年，在寧夏2300多個行政村中，自來水受益村、通汽車村、通電話村的比重分別達到了58%、98%和100%[28]。但是，在一些非常偏僻邊遠的山村尚未真正實現(xiàn)“三通”。對中南部移民村所做的社區(qū)資源圖發(fā)現(xiàn)，山區(qū)最重要的資源依次是：公路、學(xué)校和水。與水資源相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施，如自來水、打井、水庫、引水工程等，則是政府和農(nóng)戶都非常關(guān)心的生計設(shè)施。即使同處中南部地區(qū)，也存在山區(qū)和平原地帶的顯著差異。與“山大溝深”的偏僻山區(qū)相比，位于中南部平原地區(qū)的許多鄉(xiāng)村不但能夠打井水，而且能夠受惠于政府投資的引黃灌溉系統(tǒng)。這些平原地帶成為縣內(nèi)移民的遷入地。然而，由于資源有限，許多位于山川交界地帶的普通山村并未被列入十二五移民規(guī)劃，例如位于西吉縣山溝的T村2010年才通了自來水，住在山坡上的農(nóng)戶還需要靠打井。處于干旱貧瘠的大環(huán)境下，即使已搬遷地區(qū)也存在適應(yīng)不良和移民返遷的情況。例如調(diào)研得知中部干旱區(qū)的某縣內(nèi)移民村由于水利和土地問題解決不到位，導(dǎo)致移民無法扎根，移民定居率連三成都不到。

(三)人口脆弱性

人口和勞動力素質(zhì)成為影響移民群體應(yīng)對生計風險與自身發(fā)展的瓶頸。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，影響寧夏人口和社會脆弱性最主要的因素是教育、健康水平、家庭撫養(yǎng)負擔，及社會文化因素。脆弱農(nóng)戶家庭具有一些共性因素，主要是家有學(xué)生、病人或者低保戶，使得家庭負擔沉重。固原市地方官員提到當?shù)赜袀€說法：“考上一個大學(xué)、娶一個媳婦就增加一個貧困戶”。與北部城鎮(zhèn)化地區(qū)相對完善的公共衛(wèi)生和教育體系相比，中南部在人口健康、預(yù)期壽命和教育程度方面的指標相對較差。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，寧南山區(qū)農(nóng)民的生活飲食主要以馬鈴薯、蕎麥等雜糧為主，小麥產(chǎn)量很少，很少能吃到蔬菜、肉和雞蛋。根據(jù)農(nóng)村住戶抽樣調(diào)查，寧夏中南部地區(qū)每百個勞動力中，文盲半文盲占到33.9%，高中以上文化程度的僅占8.6%[24]，尤其是回族婦女受教育程度普遍很低。

(四)經(jīng)濟脆弱性

在“十年九旱”的背景下，自1980年代以來，外出打工成為寧夏中南部地區(qū)許多家庭度過災(zāi)年、彌補收入?yún)T乏的主要生計來源。在南部山區(qū)西吉縣的Z村和T村，以馬鈴薯、小麥為主的種植業(yè)占到家庭生計的50%以上，為了彌補生計不足，許多家庭中的男勞力利用農(nóng)閑時間外出打工。根據(jù)2010年農(nóng)村社會調(diào)查數(shù)據(jù)[29]，南部山區(qū)和北部川區(qū)的外出務(wù)工人員分別占到被調(diào)查勞動力人數(shù)的35.4%和28%，在南部一些邊遠山區(qū)如涇源縣甚至高達52%。由于常年干旱和土地貧瘠導(dǎo)致的生計匱乏，很多中南部山區(qū)的農(nóng)民家庭都期待能夠依靠家庭力量或依靠政府項目，搬遷到生活環(huán)境更好的地區(qū)。然而，長期和普遍貧困使得搬遷費用成為大多數(shù)政策移民家庭的巨大經(jīng)濟負擔。西吉縣被列入政府“十二五”搬遷規(guī)劃的Z村村民表示，“讓我們負擔5千可以，1萬就出不起了，如果要出3萬，估計村子里50%的人都不搬，都沒有這么多錢”。原州區(qū)負責移民工程的鎮(zhèn)干部提到：一些貧困家庭甚至1千元都拿不出，如果借債，可能搬遷之后連利息都還不起。在中部、北部的一些早期移民遷入地，為了搬遷許多家庭普遍借了私人高利貸。海原縣B移民村一位50多歲的中年農(nóng)民提到自己在搬遷8年之后才還完貸款。

(五)制度和技術(shù)脆弱性

災(zāi)害預(yù)警及氣象服務(wù)是應(yīng)對氣候變化風險的重要保證，然而，由于技術(shù)條件所限，加之經(jīng)費不足，在許多偏遠山區(qū)，氣象臺站的覆蓋率還很低，不能滿足災(zāi)害預(yù)警預(yù)報的需要，氣象災(zāi)害防御體系也尚待建立。例如，擁有約20萬人口的移民新城紅寺堡市還沒有設(shè)立氣象部門，目前依靠4個鄉(xiāng)鎮(zhèn)自動監(jiān)測站搜集氣象數(shù)據(jù)。在中南部偏遠山區(qū)氣象監(jiān)測設(shè)施幾乎空白，村民反映說：山里經(jīng)常下暴雨、雷陣雨，這些都很難從天氣預(yù)報中獲得及時可靠的信息。在T村，40多位參加群體訪談的村民中只有少數(shù)幾位付費訂購了手機氣象短信服務(wù)，問及原因，有些老人說：“看不懂，連字都不認得”，有人說：“每個月至少要2元錢，太貴了”。針對迫切的氣象信息需求，寧夏氣象部門從2010年開始建立氣象為農(nóng)服務(wù)體系和氣象防災(zāi)體系，通過實施設(shè)立村廣播站和信息員，以解決信息落地問題。固原氣象部門也在籌備建立大風和大雪凍災(zāi)預(yù)報系統(tǒng)。

由于自然條件和氣候差異，水土資源較好、城鎮(zhèn)化水平較高的寧夏北部地區(qū)成為自發(fā)移民的主要遷入地，中南部地區(qū)是重點遷出地區(qū)。孫燕一等人[30]的調(diào)研表明，政府主導(dǎo)的寧夏生態(tài)移民工程比較顯著地改善了中南部地區(qū)居民的生存狀態(tài)和質(zhì)量，尤其是基礎(chǔ)設(shè)施，以及遷出地的環(huán)境治理和保護，基本達到了預(yù)期效果。我們的調(diào)研也基本印證了這一點。例如，海原縣B村是在1990年前后政府支持下從山區(qū)遷居到平原地帶的縣內(nèi)移民村，村民們說：“搬遷以后，生活水平比以前好了，生態(tài)環(huán)境也好多了。以前靠天吃飯，喝井水，山里面都沒有通電，路不通，上學(xué)難。現(xiàn)在自來水通到每家每戶，基礎(chǔ)設(shè)施比以前好的多，有水渠，種枸杞，還可以打工，人均收入在一萬塊錢。”。在紅寺堡自發(fā)移民最集中的D村，參與調(diào)研的20多位村民大多來自中南部山區(qū)，針對未來可能的去向，他們提到了3種不同的選擇：就地等移民政策(解決土地、水和戶口)、回老家等待政策移民、再次搬遷(打工為生)。通過投票方式進行決策排序表明，70%的人盼望著政府能夠?qū)⑵浼{入移民規(guī)劃，只有10%的人選擇不得已的情況下再回到環(huán)境惡劣、生計維艱的原居地。

四、氣候變化脆弱性評估：驗證性因素分析

(一)驗證性因素分析方法

“因素分析法(Factor Analysis)”是社會科學(xué)研究中常用的多元統(tǒng)計方法，其原理是通過對多個變量的統(tǒng)計相關(guān)性分析，發(fā)掘出影響多個變量的共性因素。因素分析法可用于探索性分析和驗證性分析，前者旨在尋找潛在的結(jié)構(gòu)特征，后者多用于驗證理論假設(shè)。在脆弱性評估中，脆弱性指標是我們可觀測到的指標(顯變量)，公共因子用于表明脆弱性指標背后共同的驅(qū)動因素(潛變量)。。

因素分析方法的統(tǒng)計模型見如下公式：

Xi=αi1f1+αi2f2+…+αikfk+ei

k

其中，Xi(i=1,2,…,n)為n個原始指標，fj(j=1,2,…,k)為k個公共因子，ei為第i個指標的差異因子。αij為第i個指標在第j個公共因子fj上的載荷系數(shù)(或權(quán)重系數(shù))，也反映了原始指標與公共因子的相關(guān)程度，αij越大則Xi在公共因子fj上的權(quán)重越大。

因素分析的評估步驟如下：

第一步：數(shù)據(jù)預(yù)處理。在綜合評價時，將各指標標準化為指標值越大越脆弱，從而使各指標的脆弱性方向保持一致。標準化公式如下，其中Max表示取某指標的最大值，Min表示取某指標的最小值。

第二步：利用相關(guān)軟件(本文用SPSS16)進行因素分析，發(fā)掘各指標背后的公共因子。通過模型分析給出的各公共因子的方差貢獻率，可計算各公共因子的權(quán)重。

(二)氣候變化脆弱性評估

根據(jù)對寧夏典型地區(qū)移民社區(qū)開展的社會調(diào)查，我們發(fā)掘出氣候變化背景下農(nóng)業(yè)群體的多維度脆弱性特征，其中與寧夏氣候變化脆弱性關(guān)聯(lián)最為密切的是氣候、地理和生態(tài)環(huán)境因素。借鑒相關(guān)文獻[9]，搜集了寧夏19個縣市共20多個氣候變化脆弱性指標，包括生態(tài)環(huán)境脆弱性、基礎(chǔ)設(shè)施脆弱性、人口脆弱性、經(jīng)濟脆弱性、制度脆弱性五大類。潘家華等[22]認為氣候容量是導(dǎo)致中國西部地區(qū)氣候變化脆弱性和氣候移民的內(nèi)在驅(qū)動力，氣候容量是指“一個地區(qū)特定氣候資源所能夠承載的自然生態(tài)系統(tǒng)和人類社會經(jīng)濟活動的數(shù)量、強度和規(guī)模”，包括天然容量(如溫度、光照、降水、極端氣候事件等氣候要素)和衍生容量(水資源、土地資源、生態(tài)資源、氣候災(zāi)害風險等)。依據(jù)“氣候容量”概念，我們遴選出5個指標，包括：年均降水量、生態(tài)脆弱性指數(shù)、氣候災(zāi)害指數(shù)、人均水資源占有量、單位耕地糧食產(chǎn)量等，作為衡量生態(tài)環(huán)境脆弱性的代理變量，并將此集合概念作為需要驗證的關(guān)鍵公共因子之一。

通過因素分析得到一組公共因子及其權(quán)重，在此基礎(chǔ)上計算出各縣市級行政單元的綜合脆弱性指數(shù)，并繪制了脆弱性分布圖。結(jié)果如表1及圖1所示。

對各個因子的命名主要是根據(jù)該組指標之間的共性特征及指標與因子的相關(guān)性。從表1可見，5個“氣候容量”指標有4個進入模型，與“人均農(nóng)業(yè)一產(chǎn)純收入”、“農(nóng)村恩格爾系數(shù)”兩個經(jīng)濟脆弱性指標均被歸入第一公共因子。后兩個指標揭示出“氣候貧困”的典型特征：(1)家庭生計對土地和農(nóng)作物收成的依賴性高，對氣候變化尤為敏感(靠天吃飯)；(2)食品在家庭生活消費結(jié)構(gòu)中占的比重過高(低于溫飽線)。例如，2009年，寧夏全區(qū)的人均農(nóng)業(yè)純收入為4048元，位于黃河沿岸的銀川、石嘴山市都超過了5000元，而固原地區(qū)只有2962元。2009年，中國農(nóng)村家庭平均恩格爾系數(shù)為43%，水土條件較好的寧夏川區(qū)農(nóng)村家庭為35.2%，而位于貧困山區(qū)的固原地區(qū)高達53.0%。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，由于十年九旱的趨勢，氣候容量的常年匱乏導(dǎo)致南部山區(qū)普遍的氣候貧困現(xiàn)象，即使終年勞作農(nóng)業(yè)產(chǎn)出也僅維持溫飽，外出務(wù)工補貼生計已經(jīng)成為中南部農(nóng)村家庭的常態(tài)。因此，將權(quán)重占到了37.5%的第一公共因子命名為“氣候貧困和氣候容量”因子。

其它主要影響因素包括：社會經(jīng)濟發(fā)展水平、人力資本、交通基礎(chǔ)設(shè)施、教育發(fā)展水平。這一結(jié)果與現(xiàn)有對寧夏移民的研究結(jié)論是較為一致的，證明了氣候移民決策不止受到地區(qū)環(huán)境和氣候因素的推動，也受到多重復(fù)雜的社會經(jīng)濟因素的影響。例如，何志揚和張夢佳[31]分析了氣候變化對寧夏中南部農(nóng)村移民人力資本的影響機制及其生計損失，指出原有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)驗的失靈、務(wù)工技能的短缺、營養(yǎng)不良以及傳染性疾病的威脅等因素阻礙了氣候移民的生計恢復(fù)和可持續(xù)發(fā)展。胡元凡等[8]對寧夏鹽池縣某村農(nóng)戶的調(diào)研表明，83.3%的被訪農(nóng)戶屬于高脆弱性，其中人力資本、生計資本是導(dǎo)致氣候變化脆弱性的重要因素，外出務(wù)工能夠顯著增強適應(yīng)能力，氣候變化是導(dǎo)致氣候貧困的主要因素，但是目前還處于政策盲點區(qū)域。

表1　氣候變化脆弱性因素分析結(jié)果①

(注：“生態(tài)脆弱性指數(shù)”、“可利用水資源量”、“氣候災(zāi)害指數(shù)”、“交通網(wǎng)絡(luò)密度”等指標取自《寧夏主體功能區(qū)規(guī)劃評估指標》；“人均外出打工時間”來自《寧夏調(diào)查數(shù)據(jù)(2010)》；其余指標來自《寧夏統(tǒng)計年鑒(2010)》。)

圖1表明了寧夏農(nóng)村地區(qū)氣候變化脆弱性的空間分布特征。其中，寧夏各縣市自北部向中南部，脆弱性逐漸增大，體現(xiàn)為氣候變化脆弱性與自然生態(tài)環(huán)境的高度一致性。這一結(jié)論與Zheng et al.[9]依據(jù)專家打分方法得到的寧夏農(nóng)業(yè)群體氣候變化脆弱性評估的結(jié)果較為一致，都表現(xiàn)為自南向北脆弱性逐漸降低的空間分布。不同評估方法得到的結(jié)果具有相似性，為本文的混合研究提供了更多可供交叉驗證的依據(jù)。

圖1　寧夏氣候變化脆弱性的空間分布

五、氣候移民動力機制分析

(一)氣候變化脆弱性與生態(tài)移民規(guī)劃的關(guān)聯(lián)性分析

寧夏移民規(guī)劃是一項龐大的系統(tǒng)工程，如果移民政策的目標設(shè)定或瞄準機制有問題，既會影響移民目標的實現(xiàn)，也可能導(dǎo)致“錯配”和“適應(yīng)不良”現(xiàn)象。東梅等[13]發(fā)現(xiàn)寧夏生態(tài)移民初期的政策瞄準目標比較寬泛，隨著項目實施，到十一五期間只有那些居住在同時是貧困村、少數(shù)民族村和生態(tài)環(huán)境惡劣村的村民們才更有可能遷移。以《寧夏“十二五”中南部生態(tài)移民規(guī)劃》[32]為例，涉及到中南部地區(qū)7.88萬戶農(nóng)村家庭共34.6萬人，移民目的是“以脫貧致富為目標，以改善民生為核心”，“優(yōu)先搬遷生存條件惡劣、生活條件艱苦的最貧困人口”，可見，該移民規(guī)劃本質(zhì)上還是一個以扶貧、發(fā)展為主，生態(tài)保護為輔，注重實效性和操作性的多目標移民實施方案。然而，其不足在于較少考慮到氣候和環(huán)境的長期變化對于移民政策設(shè)計及實施效果的潛在影響。

本質(zhì)上，政府實施的移民工程減小了氣候變化高風險地區(qū)的脆弱群體數(shù)量(即風險暴露人口)，是減貧和適應(yīng)氣候變化的一種政策手段。作為政府提供的公共產(chǎn)品，政府主導(dǎo)的移民項目得到了近七成移民群體的支持，但是在縣內(nèi)安置方案中，由于安置地自然條件并未有顯著改善，只有30%的家庭愿意搬遷[33]。從高脆弱性地區(qū)遷居到中低脆弱地區(qū)，由于遷入地具有較高的氣候容量，因此單位土地面積能夠容納更多的人口，但是需要考慮移民遷入之后對原居住地的影響。統(tǒng)計相關(guān)性分析表明，寧夏“十二五”移民規(guī)劃各縣市的移民安置人數(shù)(遷入縣為負值，遷出縣為正值)與氣候變化脆弱性指數(shù)的相關(guān)系數(shù)為0.80。從圖2可見，氣候變化脆弱性最高(脆弱度≥4)的5個縣(西吉、彭陽、海原、原州、同心)，也是位列《寧夏“十二五”中南部生態(tài)移民規(guī)劃》搬遷人數(shù)前5位的重點遷出地區(qū)。在圖2中，最大的奇異值是紅寺堡市，其脆弱度≥4但卻是純粹的移民遷入地。紅寺堡是依靠引黃工程在荒漠上新建的移民城市，規(guī)劃人口19萬人，目前人口承載力已接近飽和。由于未來氣候變化對寧夏黃河徑流和降水趨勢的不利影響，隨著自發(fā)移民的增多，產(chǎn)業(yè)的拓展，這一地區(qū)的水資源供需矛盾將日益突出[24]。對紅寺堡移民家庭的調(diào)研表明[34]，許多移民戶從適應(yīng)到脫貧往往需要2-6年時間，考慮到水資源的制約，這一移民城市的未來發(fā)展前景堪憂。

圖2　寧夏各縣市規(guī)劃移民數(shù)量與氣候變化脆弱性的相關(guān)性

根據(jù)《寧夏“十二五”中南部生態(tài)移民規(guī)劃》[32]，遷出縣、遷入縣的選擇及其安置方式依據(jù)如下：遷出區(qū)條件：(1)貧困程度深，人均純收入低于1350元的特困人口相對集中區(qū)域；“千村扶貧”和“整村推進”范圍內(nèi)扶貧重點村；低保對象比重高的區(qū)域。(2)居住分散，交通不便，基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)建設(shè)、運行成本過高的區(qū)域。(3)生態(tài)失衡，干旱缺水，資源匱乏，一方水土養(yǎng)不活一方人的區(qū)域。(4)地震斷裂帶和地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)域。

遷入?yún)^(qū)條件：(1)選擇有水、土資源，適宜集中規(guī)模開發(fā)的區(qū)域；(2)選擇打工近、上學(xué)近、就醫(yī)近、吃水近，具備小村合并、大村擴容的區(qū)域；(3)選擇產(chǎn)業(yè)相對發(fā)達、就業(yè)容量較大的縣城以上城市、工業(yè)園區(qū)、產(chǎn)業(yè)基地。

可見，這些考慮因素主要來自經(jīng)驗判斷，既缺乏客觀量化的評估指標，也未能反映出長期氣候和環(huán)境變化對移民的內(nèi)在驅(qū)動力。對此有如下具體建議：首先，明確寧夏生態(tài)移民規(guī)劃的目的是減小氣候貧困、提升氣候安全，將移民規(guī)劃作為政府主動適應(yīng)未來氣候變化風險、減小高風險地區(qū)人口暴露度和生計脆弱性的積極策略；其次，結(jié)合未來氣候變化情景及社會經(jīng)濟發(fā)展情景，客觀評估人口遷入和遷出地區(qū)的氣候容量和人口承載力，采用“氣候容量”和“氣候貧困”等量化指標“科學(xué)選址，防止從一個困難地區(qū)搬到另一個困難地區(qū)”[32]。第三，開展氣候變化風險評估和移民監(jiān)測，動態(tài)了解氣候變化、生計脆弱性與人口流動的關(guān)聯(lián)，為地區(qū)制定長期發(fā)展規(guī)劃和適應(yīng)行動提供科學(xué)信息。

(二)基于DPSIR模型的氣候移民動力機制分析框架

根據(jù)探索性分析和驗證性分析，發(fā)掘了影響農(nóng)業(yè)社區(qū)氣候變化脆弱性的關(guān)鍵指標及其潛在因素，初步建立了氣候變化引發(fā)移民的因果鏈條。依據(jù)聯(lián)合國環(huán)境署提出的“驅(qū)動力-壓力-狀態(tài)-影響-響應(yīng)(DPSIR)”綜合環(huán)境評估模型*DPISR評估框架被廣泛應(yīng)用于環(huán)境管理、氣候變化等國家和地方尺度的環(huán)境評估。其特點是將影響地方可持續(xù)發(fā)展的各種復(fù)雜的挑戰(zhàn)和問題置于全球氣候和環(huán)境變化的宏大背景之下，以揭示其中的內(nèi)在關(guān)聯(lián)機制。[35]，可以描繪出氣候移民動力機制的分析框架(如圖3)。

驅(qū)動力-壓力-狀態(tài)(Driving forces-Pressure-State)：氣候變化和人口增長這兩大驅(qū)動力使得特定地區(qū)(如寧夏中南部地區(qū))的生態(tài)環(huán)境壓力增大，資源的承載力和生產(chǎn)力下降，導(dǎo)致氣候容量持續(xù)降低，不足以支撐當?shù)厝丝诘纳a(chǎn)和生活，出現(xiàn)廣泛的氣候貧困群體。由于缺乏足夠的資源(如人力資本、經(jīng)濟資本、社會資本等)擺脫困境，這些脆弱群體長期陷于“貧困陷阱”的狀態(tài)難以自拔。

影響(Impacts)：氣候變化脆弱性加劇生計困難，一方面，為了維持生計，貧困家庭選擇生育更多子女、開墾更多荒地，反而進一步加劇人地矛盾，生態(tài)環(huán)境持續(xù)惡化；另一方面，干旱和荒漠化趨勢使得人們對未來預(yù)期更加悲觀，外出務(wù)工以補貼生計成為普遍狀態(tài)，有能力遷移的家庭成為自發(fā)移民逃離該地區(qū)。

圖3　氣候移民動力機制分析框架

政策響應(yīng)(Responses)：針對氣候容量薄弱地區(qū)的各種不利影響，僅僅依靠脆弱群體的自發(fā)適應(yīng)已經(jīng)無法打破“貧困與發(fā)展的惡性循環(huán)”，需要依靠制度設(shè)計予以解決。對此，有兩種途徑：(1)發(fā)展導(dǎo)向的適應(yīng)氣候變化規(guī)劃：針對中國西部省份氣候敏感性高、適應(yīng)能力低的現(xiàn)狀，重點支持氣候風險防護、社會保障、生態(tài)保護等公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，同時因地制宜利用適應(yīng)和發(fā)展項目提升地方的投資、就業(yè)和適應(yīng)能力。(2)氣候移民規(guī)劃：政府可以通過辨別氣候貧困群體，實施扶貧和氣候移民項目幫助氣候變化脆弱群體擺脫困境。

六、推論與政策含義

移民決策往往具有非常復(fù)雜的動因，氣候和環(huán)境變化只是其中的一個影響因素。本文采用混合研究范式進行研究設(shè)計，利用多種方法、不同資料和文獻開展定性分析與實證研究，對于“氣候移民”這一交叉學(xué)科和復(fù)雜決策領(lǐng)域進行了積極探索。在找尋合理詮釋的過程中，本研究對于傳統(tǒng)的移民理論也進行了驗證，不但深化了對氣候移民多維度復(fù)合影響因素的認識，而且將這些復(fù)雜因素落實到具體的量化指標。

首先，研究結(jié)論支持了潘家華等[5][22]關(guān)于氣候移民的定義，證實了“氣候容量”與“氣候貧困”是氣候移民最主要的驅(qū)動因素。一位從事寧夏移民工作10多年的官員在訪談中提到：對于中南部地區(qū)的移民而言，當?shù)貧夂颦h(huán)境壓力與城鎮(zhèn)化地區(qū)吸引力二者的“推-拉”作用大概可以三七開，即：惡劣的自然環(huán)境是導(dǎo)致移民的主要推手。研究結(jié)果表明，寧夏農(nóng)村地區(qū)1/3以上的氣候變化脆弱性因素可歸結(jié)為氣候容量低下和氣候貧困高發(fā)，其它推力還包括公共服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施薄弱，以及“貧困陷阱”導(dǎo)致的貧困與人力資本的惡性循環(huán)，例如邊遠地區(qū)的居民教育程度普遍較低，文盲程度高，營養(yǎng)和健康水平差等。因此寧夏的生態(tài)移民實際上屬于典型的“氣候貧困型生態(tài)移民”，即：氣候變化使得生態(tài)敏感地區(qū)的氣候容量縮減，引發(fā)長期和大范圍的氣候貧困，所出現(xiàn)的自發(fā)移民和政府規(guī)劃移民。

其次，本文驗證了新移民經(jīng)濟學(xué)理論，并支持了寧夏移民政策設(shè)計中以農(nóng)戶家庭為單位的決策原則。寧夏移民規(guī)劃政策針對人地矛盾日益突出的現(xiàn)實障礙，設(shè)計了包括教育移民和勞務(wù)移民的無土安置方案，以吸引和帶動更多的農(nóng)村人口走出氣候高脆弱地區(qū)。教育移民體現(xiàn)了移民家庭通過對下一代人力資本投資實現(xiàn)改變未來命運的愿望，勞務(wù)移民則主要吸引移民家庭中受過基本教育的年輕勞動力。

政府主導(dǎo)的生態(tài)移民規(guī)劃常常具有多重目標，需要依據(jù)移民動機和政策偏好來確定不同目標的優(yōu)先性。在資金和水土資源非常有限的前提下，我國西部地區(qū)的生態(tài)移民政策需要優(yōu)先解決“氣候貧困型移民”的迫切需求，包括協(xié)同考慮氣候變化引發(fā)的自發(fā)移民和政府規(guī)劃移民，在此基礎(chǔ)上兼顧生態(tài)恢復(fù)、城鎮(zhèn)化發(fā)展等目標。

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(本文責編：王延芳)

Dynamics of Climate Change-Induced Migration：A Case from Ningxia with Mixed Methods Research

ZHENG Yan1,2，MENG Hui-xin1，XIE Xin-lu1，SHI Shang-bai2，F(xiàn)AN Jian-rong3

(1.InstituteofUrban&EnvironmentalStudies，ChineseAcademyofSocialSciences，Beijing100028,China;2.ResearchCentreforSustainableDevelopment，ChineseAcademyofSocialSciences，Beijing100028,China;3.BeifangUniversityofNationalities，Yinchuan750021,China)

Abstract：The western China is vulnerable to climate and environmental change，where exist a large proportion of climate poverty population and would-be climate change-induced migrants.Take Ningxia as an example，this article builds a dynamics of climate poverty and rural migration under climate change based on mixed methods paradigm integrating with qualitative and quantitative methods，exploratory and confirmative research.The research result reveals that climate change vulnerability is the key driving factor of climate migration.Climate carrying capacity exacerbated by long term climatic and environmental change is the most important determinant on addressing climate poverty and climate migration of the Middle and Southern Ningxia.The other determinants include socio-economic development，human capital，transport，education，and so on.This article proposes a DPSIR analytical framework on the dynamics of climate migration so as to identify the “climate poverty migrants”，and a list of indicators of climate carrying capacity and climate poverty，are indentified to support regional planning on development and migration.

Key words:climate change vulnerability；climate migrants；climate poverty；climate carrying capacity；mixed methods research

中圖分類號：F061.5；F205

文獻標識碼：A

文章編號：1002-9753(2016)03-0062-11

作者簡介：鄭艷(1972-)，女，陜西華陰人，經(jīng)濟學(xué)博士,中國社會科學(xué)院城市發(fā)展與環(huán)境研究所副研究員，研究方向：氣候變化經(jīng)濟學(xué)、氣候風險治理、適應(yīng)氣候變化與可持續(xù)發(fā)展。

基金項目：國家自然科學(xué)基金項目《適應(yīng)氣候變化治理機制：中國東西部地區(qū)案例比較研究》(編號:71203231)；中國科協(xié)IRDR-CHINA項目《氣候變化、干旱與移民——動力機制及風險評估》；“中-英-瑞士中國適應(yīng)氣候變化項目(ACCC)”。

收稿日期：2015-11-26修回日期：2016-03-12