淺談文化產(chǎn)權(quán)交易所市場的監(jiān)管

◇王俊

淺談文化產(chǎn)權(quán)交易所市場的監(jiān)管

◇王俊

文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展前景廣闊，目前已吸引了國內(nèi)外的廣泛關(guān)注，已有許多國家把文化產(chǎn)業(yè)當(dāng)成了戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。文化產(chǎn)權(quán)交易所對文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，文化產(chǎn)權(quán)交易所業(yè)務(wù)包括文化產(chǎn)權(quán)交易、投資融資、產(chǎn)權(quán)登記平臺等。由此看來，加強文化產(chǎn)權(quán)交易所市場的監(jiān)管也十分迫切。本文首先分析了文化產(chǎn)權(quán)交易所市場監(jiān)管中存在問題，并提出了改善文化產(chǎn)權(quán)交易所市場監(jiān)管的措施，以期為廣大研究文化產(chǎn)權(quán)交易市場監(jiān)管的學(xué)者提供參考。

文化產(chǎn)權(quán)交易所；市場監(jiān)管；問題；改善措施

10.13999/j.cnki.scyj.2016.08.008

我國第一家文化產(chǎn)權(quán)交易所于2009年在上海成立，這表明我國文化產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展進入了一個嶄新的時代。我國是第一個成立文化產(chǎn)權(quán)交易所的國家，這大大改善了我國文化產(chǎn)權(quán)交易的方式。此后，我國的文化產(chǎn)業(yè)以此為發(fā)展的突破口，并呈現(xiàn)出快速發(fā)展的態(tài)勢，除了上海外更多的城市亦建立了產(chǎn)權(quán)交易所。目前，文化產(chǎn)權(quán)交易所市場在監(jiān)管方面仍存在一些問題，對于此類問題，應(yīng)當(dāng)予以正視，并積極探究解決之道。

一、文化產(chǎn)權(quán)交易所市場監(jiān)管存在的問題

我國文化產(chǎn)權(quán)交易所目前存在許多問題，主要表現(xiàn)在監(jiān)管主體模糊、監(jiān)管法規(guī)缺失、監(jiān)管混亂等方面。首先，文化產(chǎn)權(quán)交易的審批機構(gòu)不統(tǒng)一，不同的省份，其審批機構(gòu)也不一樣，有些省份由省政府批準(zhǔn)，有些省份由金融辦公室批準(zhǔn)，而有些省份則由相關(guān)的監(jiān)管委員會批準(zhǔn)。比如湖北華中文化產(chǎn)權(quán)交易所由湖北省人民政府批準(zhǔn)，鄭州文化藝術(shù)品交易所由河南省人民政府金融服務(wù)辦公室批準(zhǔn)?？傊?，文化產(chǎn)權(quán)交易所的審批機構(gòu)存在嚴(yán)重不統(tǒng)一的情況。其次，監(jiān)管機構(gòu)不統(tǒng)一，這主要表現(xiàn)在有些省份的監(jiān)管由宣傳部負(fù)責(zé)，而有些省份的監(jiān)管則由金融工作辦公室負(fù)責(zé)。

文化產(chǎn)權(quán)交易所的某些交易活動存在違法違規(guī)的現(xiàn)象，且問題越來越嚴(yán)峻，亟待解決。這是交易所的管理不夠規(guī)范所造成的。某些交易所甚至違法進行證券期貨交易活動，對交易價格進行肆意投機和操控。可見，目前文化交易所明顯缺乏監(jiān)管法規(guī)的約束。

二、文化產(chǎn)權(quán)交易所市場監(jiān)管的原則

（一）注重適度監(jiān)管原則

文化產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展仍處于萌芽階段，目前的發(fā)展仍然有太多未知，對盈利模式的探索還在繼續(xù)。因此，對其進行監(jiān)管要堅持適度原則，將監(jiān)管的力度控制在合理的范圍之中。如果監(jiān)管不到位，容易帶來巨大風(fēng)險，使文化產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展遭受不測。如果監(jiān)管過度，又容易打擊市場主體的熱情，使其發(fā)展受到阻礙。對此，一定要合理把握監(jiān)管的力度。

（二）注重科學(xué)發(fā)展原則

科學(xué)發(fā)展的理念可以有效促進文化產(chǎn)權(quán)交易市場體系的構(gòu)建，促使市場主體在市場機制的作用下，將文化產(chǎn)權(quán)交易市場體系的構(gòu)建推上一個更高的平臺。這就需要培養(yǎng)市場主體的靈活性，并使文化產(chǎn)權(quán)交易市場體系能夠更加完善化，從而推動文化產(chǎn)權(quán)交易市場健康發(fā)展。

（三）注重“維護和服務(wù)”原則

適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管可以促進市場的朝著健康的方向發(fā)展，所謂的監(jiān)管并不是簡單的“懲罰”二字所能概括。對文化產(chǎn)權(quán)交易市場的監(jiān)管，需要建立在預(yù)警的基礎(chǔ)上，堅持防范和管理。監(jiān)管除了約束作用外，還為市場提供相應(yīng)的維護和服務(wù)，除了在行政上展開監(jiān)管外，還要運用各項政策法規(guī)、服務(wù)技術(shù)等進行監(jiān)管。

三、實現(xiàn)文化產(chǎn)權(quán)交易所有效市場監(jiān)管的具體措施

（一）設(shè)立監(jiān)管機構(gòu)

國務(wù)院相關(guān)文件對文化產(chǎn)權(quán)交易所的監(jiān)管有明確的規(guī)定：各地區(qū)的交易所監(jiān)管制度、監(jiān)管機構(gòu)和相關(guān)職能等由本級省人民政府制訂，同時，文化產(chǎn)權(quán)交易所的日常監(jiān)管也由本級省人民政府負(fù)責(zé)。另外，監(jiān)督和檢查工作由國務(wù)院相關(guān)部門和聯(lián)席會議成員單位負(fù)責(zé)。然而，文化產(chǎn)權(quán)交易市場的監(jiān)管實際上主要由省級人民政府負(fù)責(zé)。此前，文化產(chǎn)權(quán)交易市場進行了整頓，期間的相關(guān)事項由聯(lián)席會議和省級人民政府負(fù)責(zé)處理。如今，文化產(chǎn)權(quán)交易市場的整頓工作已經(jīng)完畢，文化行業(yè)進入了正常的發(fā)展軌道。為了保障文化行業(yè)的發(fā)展能夠一直朝著健康的方向前行，應(yīng)設(shè)立全國范圍內(nèi)的行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)，將整個文化產(chǎn)權(quán)交易的過程納入監(jiān)管范圍，使得文化產(chǎn)權(quán)交易所市場的發(fā)展更加規(guī)范和有序化。比如設(shè)立文監(jiān)會這類機構(gòu)，對文化產(chǎn)權(quán)交易實行全面監(jiān)管。

（二）成立市場自律組織

對于文化產(chǎn)權(quán)交易來說，既要注重政府的監(jiān)管，也要注重行業(yè)的自律性。行業(yè)自律主要是從道德的范疇上對文化產(chǎn)權(quán)交易所進行監(jiān)管和約束，其主要約束方式是非強制性的精神引導(dǎo)和自律公約。很多時候，政府的監(jiān)管容易出現(xiàn)不足的情況，注重行業(yè)的自律，不僅可以有效加強自身的監(jiān)管，還能彌補政府監(jiān)管在某些方面的缺失。行業(yè)自律對產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展起著重要作用，一般情況，行業(yè)自律都是通過行業(yè)自律組織或者行業(yè)協(xié)會實現(xiàn)的。我國第一個文化產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)自律組織成立于2012年，此組織的成員由26家文化產(chǎn)權(quán)交易所構(gòu)成，即全國文化產(chǎn)權(quán)共同市場。另外，此組織發(fā)布了相關(guān)章程和自律宣言，建立了一套完善的標(biāo)準(zhǔn)評價體系。

根據(jù)實踐經(jīng)驗，文化產(chǎn)權(quán)交易市場的自律協(xié)會有效推動了文化市場的發(fā)展，對市場行為具有一定的規(guī)范作用，市場的秩序也得到有效維護，市場風(fēng)險實現(xiàn)了有效預(yù)防。總之，自律協(xié)會發(fā)揮著規(guī)范行業(yè)市場行為、維護秩序、保障投資人利益、預(yù)防風(fēng)險等重要作用，使我國的文化交易產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展更加有序化、規(guī)范化。

（三）制訂相關(guān)法律法規(guī)

隨著我國各省紛紛成立文化產(chǎn)權(quán)交易所，文化產(chǎn)權(quán)交易所市場已成為文化產(chǎn)業(yè)不可或缺的一部分。為了使文化產(chǎn)權(quán)交易所市場的發(fā)展能夠規(guī)范化，需要相關(guān)部門出臺相關(guān)的法律法規(guī)，為文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶來法律上的依據(jù)。具體做法是統(tǒng)一出臺文化產(chǎn)權(quán)交易所市場的管理辦法，將應(yīng)有的規(guī)范內(nèi)容列入管理辦法中，讓文化產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展擺脫無秩序、無規(guī)范的狀態(tài)，并實現(xiàn)有序、規(guī)范地發(fā)展。因此，出臺統(tǒng)一的管理規(guī)則，是實現(xiàn)文化產(chǎn)權(quán)交易市場健康發(fā)展的重要保障，必須盡快提上日程。

（四）頂層設(shè)計規(guī)劃

文化產(chǎn)權(quán)交易所可以將文化資源在市場機制的作用下進行合理配置，解決交易過程中遇到的種種問題。文化產(chǎn)權(quán)交易市場要圍繞建立“社會主義市場經(jīng)濟體制”這一思想進行，使文化產(chǎn)權(quán)交易市場將資源配置的作用發(fā)揮到極致。要推進文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，需要將頂層設(shè)計和分支市場相互融合。另外，需明確產(chǎn)權(quán)交易市場對文化產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略意義和重大作用，以便從一個較高的層面提升認(rèn)識水平，把握其整體發(fā)展。另外，要從戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略布局角度出發(fā)，建立一套新的文化產(chǎn)權(quán)交易市場發(fā)展布局，以實現(xiàn)戰(zhàn)略的需要，并使得文化產(chǎn)權(quán)交易市場有序、合理、快速地發(fā)展。

（五）對文化產(chǎn)權(quán)交易方式進行創(chuàng)新

自從我國文化產(chǎn)權(quán)交易市場進行整頓后，我國的文化產(chǎn)權(quán)交易方式亦實現(xiàn)了革新，并對文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向進行了積極探索。比如，湖南省的文化產(chǎn)權(quán)的交易方式有效實現(xiàn)了創(chuàng)新，其文化產(chǎn)權(quán)交易所對張家界《魅力湘西》門票的收益權(quán)進行交易，此交易的抵押物是某一特定時間的舞臺劇《魅力湘西》的收益。投資人通過購買這一收益權(quán)進行融資，一方面，《魅力湘西》的演藝方獲得了資金，有利于旅游演藝事業(yè)的發(fā)展；另一方面，投資到期后，投資者也能獲取相應(yīng)的投資回報。文化產(chǎn)權(quán)交易市場是一個新興事物，目前仍處于探索階段。只有在實踐中不斷地對其進行創(chuàng)新，才能推動文化產(chǎn)權(quán)交易的發(fā)展，從而使我國的文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展更有特色。

四、結(jié)語

文化產(chǎn)業(yè)交易市場的健康發(fā)展，可以推動整個文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。加強文化產(chǎn)業(yè)交易市場發(fā)展的重要渠道便是加強監(jiān)管。目前我國文化產(chǎn)權(quán)交易市場的監(jiān)管仍存在許多不容忽視的問題，這就需要政府引起足夠重視，積極努力解決這些問題，使得文化產(chǎn)權(quán)交易所的運營能夠健康、有序進行，從而推動我國文化產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。

［1］廖繼勝.文化產(chǎn)權(quán)交易市場監(jiān)管的博弈分析［J］.統(tǒng)計與決策，2013（08）.

［2］江哲豐.文化產(chǎn)權(quán)交易市場當(dāng)如何監(jiān)管［J］.文化月刊（下旬刊），2013（03）.

［3］江哲豐.文化產(chǎn)權(quán)交易體系建設(shè)研究［J］.湖南社會科學(xué)，2014 （03）.

（作者單位：北京大學(xué)藝術(shù)學(xué)院；深圳艾派網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司）